1、柜台重点流程培训及业务介绍柜台重点流程培训及业务介绍运营中心运营中心 目录目录一、一、资金账户开户流程资金账户开户流程二、二、三方存管开户流程三方存管开户流程三、三、变更资金账户资料业务流程变更资金账户资料业务流程四、三方存管客户转账取款流程四、三方存管客户转账取款流程五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程六、转托管及转托管席位转错处理流程六、转托管及转托管席位转错处理流程七、三方存管客户资金账户销户流程七、三方存管客户资金账户销户流程八、司法冻结、解冻业务流程八、司法冻结、解冻业务流程九、质押式债券回购融资业务介绍九、质押式债券回购融资业务介绍十、单
2、客户多存管银行业务介绍十、单客户多存管银行业务介绍一、资金账户开户流程一、资金账户开户流程（一）（一）一、资金账户开户流程一、资金账户开户流程（二）（二）一、资金账户开户流程一、资金账户开户流程（三）（三）一、资金账户开户流程一、资金账户开户流程（四）（四）一、资金账户开户流程一、资金账户开户流程（五）（五）一、资金账户开户流程一、资金账户开户流程（六）（六）一、资金账户开户流程一、资金账户开户流程（七）（七）一、资金账户开户流程一、资金账户开户流程（八）（八）二、三方存管开户流程二、三方存管开户流程三、变更资金账户资料业务流程三、变更资金账户资料业务流程（一）（一）三、变更资金账户资料业务流
3、程三、变更资金账户资料业务流程（二）（二）普通信息（电话、地址、邮编等）普通信息（电话、地址、邮编等）重要信息（姓名、身份证、营业执照号等）重要信息（姓名、身份证、营业执照号等）三、变更资金账户资料业务流程三、变更资金账户资料业务流程（三）（三）三、变更资金账户资料业务流程三、变更资金账户资料业务流程（四）（四）四、三方存管客户转账取款流程四、三方存管客户转账取款流程五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程（一）（一）客户同意到营业部取出资金客户同意到营业部取出资金取出资金取出资金五、银证转账单边账（港币、美元）处理流程五、银证转账单边账（港币、美元）处
4、理流程（二）（二）六、转托管及转托管席位转错处理流程六、转托管及转托管席位转错处理流程（一）（一）六、转托管及转托管席位转错处理流程六、转托管及转托管席位转错处理流程（二）（二）七、三方存管客户资金账户销户流程七、三方存管客户资金账户销户流程（一）（一）1、“04发送利息通知发送利息通知”为客户办理结息后，需要发送利息通知至银行，客户的为客户办理结息后，需要发送利息通知至银行，客户的全部资金包括利息方能全部转出至银行。全部资金包括利息方能全部转出至银行。使用菜单：账户使用菜单：账户三方存管三方存管三方存管结息通知三方存管结息通知“05当日客户将账户资金全部转出当日客户将账户资金全部转出”请先结
5、息后，告知客户当日将账户资金全部转出至银行，请先结息后，告知客户当日将账户资金全部转出至银行，以免第二天有转账流水无法进行三方存管销户，致使客户以免第二天有转账流水无法进行三方存管销户，致使客户无法正常销户。无法正常销户。七、三方存管客户资金账户销户流程七、三方存管客户资金账户销户流程（二）（二）八、司法冻结、解冻业务流程八、司法冻结、解冻业务流程九、质押式债券回购融资业务介绍九、质押式债券回购融资业务介绍（一）（一）2 2、质押式回购交易的特点：质押式回购交易的特点：（1 1）国债回购交易按证券账户进行申报。国债回购交易按证券账户进行申报。（2 2）债券回购交易实行质押库制度，投资者在进行回
6、购融资债券回购交易实行质押库制度，投资者在进行回购融资前，必须首先申报足额的质押券，否则不能进行回购交易。前，必须首先申报足额的质押券，否则不能进行回购交易。（3 3）当日购买的债券，当日可用于质押券申报；当日申报转）当日购买的债券，当日可用于质押券申报；当日申报转回的债券，当日可以再次申报入库，也可以卖出。回的债券，当日可以再次申报入库，也可以卖出。九、质押式债券回购融资业务介绍九、质押式债券回购融资业务介绍（二）（二）九、质押式债券回购融资业务介绍九、质押式债券回购融资业务介绍（三）（三）十、单客户多存管银行业务介绍十、单客户多存管银行业务介绍（一）（一）十、单客户多存管银行业务介绍十、单
7、客户多存管银行业务介绍（二）（二）资金账号资金账号（主账户）（主账户）2090000091120900000911资金账号资金账号2090022381020900223810资金账号资金账号2090022381120900223811农行存管农行存管账户账户工行存管工行存管账户账户 浦发存管浦发存管账户账户十、单客户多存管银行业务介绍十、单客户多存管银行业务介绍（三）（三）十、单客户多存管银行业务介绍十、单客户多存管银行业务介绍（四）（四）十、单客户多存管银行业务介绍十、单客户多存管银行业务介绍（五）（五）客户资金管理主资金账户911资金(过渡)账户223810资金(过渡)账户223811登记
8、结算公司存管银行农行存管银行浦发银行存管银行工行内转结算转账结算转账结算转账结算交易结算5万5万5万十、单客户多存管银行业务介绍十、单客户多存管银行业务介绍（六）（六）案例案例（一）（一）客户代码客户代码:317916,下挂下挂资金账号资金账号1:20900000911(开通农行存管开通农行存管),初始余额初始余额:5000.00资金账号资金账号2:20900223810(开通工行存管开通工行存管),初始余额初始余额:5000.00资金账号资金账号3:20900223811(开通浦发存管开通浦发存管),初始余额初始余额:5000.00从农行转入资金从农行转入资金:1000.00资金账号资金账号1当前余额当前余额:6000.00案例案例（二）（二）案例案例（三）（三）案例案例（四）（四）
