1、1896193519872006海内外海内外共性技术研发机构共性技术研发机构的经验与模式的经验与模式上海交通大学上海交通大学 李建强李建强20112011年年5 5月月1111日日Shanghai Jiao Tong University海外共性技术研发的成功经验海外共性技术研发的成功经验国内产业技术研究院的三种模式国内产业技术研究院的三种模式上海建设产业技术研究院的前景上海建设产业技术研究院的前景Shanghai Jiao Tong University主要任务主要任务海外经验海外经验1 世界各国和地区都非常重视建立相应的产业共性技术研发机构，以推动共性技术的发展和高新技术的产业化。围绕它们
2、的组织模式体制机制作一些比较研究，对我们是会有所启发的。Shanghai Jiao Tong University海外经验海外经验1海外著名的产业共性技术研究机构海外著名的产业共性技术研究机构美国国家标准与技术研究院美国国家标准与技术研究院（NISTNIST）德国弗朗霍夫应用研究促进学会德国弗朗霍夫应用研究促进学会（弗朗霍夫学会弗朗霍夫学会）日本产业技术综合研究院日本产业技术综合研究院（AISTAIST）Shanghai Jiao Tong University海外经验海外经验1NIST是隶属于美国商务部的技术服务与研发部门，是集科技创新、计量与标准化、技术开发为一体的产业共性技术研究机构。功
3、能定位：发展标准和测量技术，提供试验数据、方法和标准服务；帮助企业接受先进科学技术，提高企业在国内外市场上的竞争能力；面向中小型企业开发新技术和新产品、进行技术服务和技术转让等。美国国家标准与技术研究院美国国家标准与技术研究院（NISTNIST）Shanghai Jiao Tong University海外经验海外经验1NISTNIST的特点与经验的特点与经验国立研发机国立研发机构的性质构的性质NIST经费的90%左右来自于联邦政府，同时又承担着政府的固定职责和任务，集管理、组织、研发于一身。特殊的机构属性，确保了NIST的绝对权威，便于有效地推进产业共性技术研发力量的有效整合。明确的发展明确
4、的发展定位定位紧紧围绕国家急需发展的重要领域，能源、环境、先进制造、卫生保健、物理基础设施和信息技术等。技术创新计划（TIP）资助方向聚焦高风险、高收益，项目高杠杆作用非常明显,平均效益成本比高达44:1。学术与经济学术与经济并行的双重并行的双重评估机制评估机制学术评估主要采用同行评议办法，主要关注技术价值、项目实施的有效性和项目满足客户需求程度。经济评估主要对其内部项目或技术开展经济影响进行评估，重点评估R&D发展趋势、经济效益等。Shanghai Jiao Tong University海外经验海外经验1NISTNIST的特点与经验的特点与经验计量标准与计量标准与技术研发的技术研发的有机结
5、合有机结合NIST实现转型后，在保留原有计量和标准服务基础上，增加共性技术研发和促进科技成果产业化等功能。计量和标准上权威性能够使技术研发或资助企业研发更有针对性，并使成果迅速在市场上实现产业化。以中小企业以中小企业为资助和服为资助和服务对象务对象NIST的技术创新计划（TIP）和生产扩展合作计划（MEP）都明确把资助和服务对象定位在中小企业。既刺激了中小企业的技术创新活动，同时也给大企业造成压力，自己拿出部分资金用于研发。重视与大学重视与大学的联合创新的联合创新大学拥有强大人才和技术优势，NIST与大学合作有利于持久保持创新活力，更适应共性技术研发的要求。NIST以前与大学直接合作较少，目前
6、大学牵头项目的份额不断扩大，2009年TIP计划中的一半由大学牵头。Shanghai Jiao Tong University海外经验海外经验1弗朗霍夫学会是德国政府重点支持的四大独立科研机构之一，也是欧洲最大的应用科学研究机构，是直接面向产业界的“民办、公助、非营利”研发平台。功能定位：从事技术导向型应用研究，向工业企业、服务行业和公共事业单位提供信息服务，实现科技成果的转让，为企业开发新技术、新产品、新工艺，协助企业解决自身创新发展中的组织和管理问题。德国弗朗霍夫学会德国弗朗霍夫学会Shanghai Jiao Tong University海外经验海外经验1弗朗霍夫学会的特点与经验弗朗霍夫
7、学会的特点与经验便捷的合作便捷的合作模式模式学会研究所采取“合同科研”方式与企业合作，企业委托研究所研发并支付费用，研发成果归企业所有。通过“合同科研”，企业可直接、迅速的得到为其“量身订做”的解决方案和科研成果。多元化的筹多元化的筹资机制资机制研究经费来源于德国中央和地方政府、欧盟及企业，2/3为竞争性资金；1/3为非竞争性资金。来自政府资金用于支持前瞻性研究，确保其科研水平领先地位。来自产业资金用于开展面向市场的研究。企业化的运企业化的运作机制作机制学会借鉴现代公司的组织模式，会员大会是学会的最高权力机关，理事会是最高决策机构，执行委员会负责日常管理，学术委员会是最高咨询机构。分别相当于现
8、代企业的股东大会、董事会、经理层和监事会。Shanghai Jiao Tong University海外经验海外经验1弗朗霍夫学会的特点与经验弗朗霍夫学会的特点与经验灵活的用人灵活的用人机制机制学会研究人员队伍呈“多元化”和“年轻化”趋势；科研人员管理的特点是“流动性”和“项目化”。所属研究所实行固定岗与流动岗管理，固定岗执行国家公务员工资标准，合同岗按照合同约定支付薪酬。可持续发展可持续发展的成果转化的成果转化机制机制学会的专利战略为学会的发展提供了强大助推力，并为“生成新知识产权集群”提供千载难逢的好机会。“弗朗霍夫基金”的创建，每年都能为“知识产权集群”项目提供1000万欧元的特别经费。
9、国际化的运国际化的运营模式营模式学会把积极推行国际化作为其重要的战略支点，确保在世界科技和市场发展的主流中赢得主动和先机。学会目前设立了欧洲联络办公室，在美国有六个研究中心，并在日本、中国、俄罗斯等国设立代表处。Shanghai Jiao Tong University海外经验海外经验1AIST是日本“官产学研”合作的典范，日本最大的公立研发机构之一，在国家创新体系中居于重要位置。功能定位：重点进行从基础研究到与新产品开发应用发展之间的中间过程（即共性技术阶段）的研究，为日本新型产业发展作出了重要贡献日本产业技术综合研究院日本产业技术综合研究院（AISTAIST）Shanghai Jiao T
10、ong University海外经验海外经验1AISTAIST的特点与经验的特点与经验研究机构的研究机构的相对独立性相对独立性AIST引入独立行政法人制度，是独立于政府之外的法人科研机构，能够在自主管理、自我运作基础上，根据市场信息和市场需求合理设置研究方向和项目。研究主题的研究主题的开放性开放性AIST注重官产学研部门之间的网络构建，充分利用国内外研发资源,在研发项目的甄选过程中，强调技术优势，注重对产业的辐射潜力。用人制度的用人制度的灵活性灵活性AIST突破固定员额限制，大量引进博士后研究员及企业研究员，重视开放性的人员合作的研究潜力，推进具有不同技术背景和文化背景研究者间的协调合作。研究
11、系统的研究系统的网络化、国网络化、国际化际化AIST注重官产学研部门之间的网络构建，积极与世界一流研究机构及大学进行合作研究，推进科研人员的国际交流。Shanghai Jiao Tong University海外共性技术研发的成功经验海外共性技术研发的成功经验国内产业技术研究院的三种模式国内产业技术研究院的三种模式上海建设产业技术研究院的前景上海建设产业技术研究院的前景Shanghai Jiao Tong University主要任务主要任务 20世纪后期以来，特别是随着自主创新和创新型国家的提出，调整优化产业结构，提升企业的创新能力，成为当前经济发展的显著特征。我国大陆一些省市借鉴海外成功经
12、验，积极探索建立产业技术研究院，支撑企业自主创新，服务产业结构转型升级。在各地政府的直接推动下，大学、科学院、著名企业等积极参与，一批以共性技术研究为主要目的的产业技术研究院应运而起。根据产业技术研究院的依托单位和建设主体的不同，可以分为三种不同模式。国内探索国内探索2Shanghai Jiao Tong University国内探索国内探索2大学主导型大学主导型主要特点：大学是产研院的主要依托单位，产研院一般建在大学周边。大学借助学科结构全、科研基地多、创新能力强、高层次人才汇聚等优势，通过联合推进共性关键技术研发、吸引国际高端人才、转移与推广技术等形式，支持产研院的发展，为产业升级和区域经
13、济服务。典型代表：北京清华工业技术开发研究院、上海紫竹新兴产业技术研究院、陕西工业技术研究院、西北工业技术研究院、广州现代产业技术研究院等三种建设模式三种建设模式Shanghai Jiao Tong University科学院主导型科学院主导型主要特点：中科院的科技研发优势与地方政府的经济优势结合起来，充分利用当地资源，共同规划，就地建设，就地取才，就地引智，中科院主要是利用其学术声誉及在科技领域的人脉关系，根据地方产业布局和经济发展需要，帮助产业技术研究院引进人才、推进技术研发、培育中小企业。中科院负责运行管理、确定院长人选、研发方向等。典型代表：中科院深圳先进技术研究院、广州中科院工业技术
14、研究院、中科院物理所苏州技术研究院等国内探索国内探索2三种建设模式三种建设模式Shanghai Jiao Tong University政府主导型政府主导型主要特点：地方政府根据区域产业发展规划，依托产研院的平台，地吸引相关科技研发机构和人员，进行产业共性技术、关键性技术、前瞻性技术和公益性技术的研发和应用，为地区产业结构调整和产业升级服务。产研院的负责人及主要管理人员一般由政府相关主管部门直接委任。典型代表：昆山工业技术研究院、海西工业技术研究院、厦门产业技术研究院等国内探索国内探索2三种建设模式三种建设模式Shanghai Jiao Tong University国内探索国内探索2成效与问
15、题成效与问题 产研院在技术研发与产业化、培育企业等方面取得一定成效，为产业升级和地方经济发展作出了贡献。产研院作为共性技术研发的一种新模式，基本上得到了政府和社会的认可。产研院在建设过程中，积极探索不断开拓，创造了多种新的发展模式，为后期建设的产研院提供了很多有益的经验。主要成效Shanghai Jiao Tong University国内探索国内探索2成效与问题成效与问题 产研院的发展定位不够明确。（与科技园、孵化器、转移中心等的区别不明显）政府的支持方式有待完善，支持力度有待加强、支持重点有待聚焦。（方式单一，投入力度不足，政策支持不够，没有形成聚焦）对产业的支撑和引领作用还不明显。（整体
16、性、系统性、超越性、引领性成果较少）主要问题Shanghai Jiao Tong University思考与认识思考与认识1.1.明确定位是产研院核心竞争力的关键所在明确定位是产研院核心竞争力的关键所在2.2.政府推动是产研院发展成功的重要保证政府推动是产研院发展成功的重要保证3.3.大学主导是产研院建设发展的一种较好模式大学主导是产研院建设发展的一种较好模式4.4.独立运行、市场化运作是产研院保持活力、独立运行、市场化运作是产研院保持活力、获得生机的重要基础获得生机的重要基础5.5.完善产研院与大学的对接机制，是当前亟待完善产研院与大学的对接机制，是当前亟待解决的重要课题解决的重要课题国内探
17、索国内探索2Shanghai Jiao Tong University海外共性技术研发的成功经验海外共性技术研发的成功经验国内产业技术研究院的三种模式国内产业技术研究院的三种模式上海建设产业技术研究院的前景上海建设产业技术研究院的前景Shanghai Jiao Tong University上海产研院上海产研院上海建设产研院的意义上海建设产研院的意义上海作为全国经济的龙头，在科技、产业等方面居于上海作为全国经济的龙头，在科技、产业等方面居于领先地位，并且具有相对完善的市场经济体系，最有领先地位，并且具有相对完善的市场经济体系，最有条件、也最有实力建成对产业发展具有重要支撑作用条件、也最有实力建
18、成对产业发展具有重要支撑作用的产业技术研究院。的产业技术研究院。产业技术研究院是上海产业结构优化升级的重产业技术研究院是上海产业结构优化升级的重要支点要支点产业技术研究院是联接上海科技与经济的重要产业技术研究院是联接上海科技与经济的重要桥梁和纽带桥梁和纽带Shanghai Jiao Tong University上海产研院上海产研院上海建设产研院的实践上海建设产研院的实践早在早在20052005年，上海交通大学就开始积极谋划筹建产业年，上海交通大学就开始积极谋划筹建产业技术研究院，一方面是为了利用学校强大的科技创新技术研究院，一方面是为了利用学校强大的科技创新优势，开展共性技术、关键技术研发，
19、更好地为上海优势，开展共性技术、关键技术研发，更好地为上海市乃至长三角产业结构优化升级提供科技支撑；另一市乃至长三角产业结构优化升级提供科技支撑；另一方面也是为了深化与闵行区、紫竹科学园区的三区联方面也是为了深化与闵行区、紫竹科学园区的三区联动，建设国家级的自主创新示范园区。动，建设国家级的自主创新示范园区。20102010年年1 1月月1010日，在上海市委市府支持下，由上海交日，在上海市委市府支持下，由上海交通大学和上海市闵行区合作共建的通大学和上海市闵行区合作共建的上海紫竹新兴产业上海紫竹新兴产业技术研究院技术研究院正式成立，这是上海第一家新型意义上的正式成立，这是上海第一家新型意义上的
20、产业技术研究院。（具体建设情况略）产业技术研究院。（具体建设情况略）Shanghai Jiao Tong University上海产研院上海产研院上海建设产研院的设想上海建设产研院的设想功能定位：功能定位：政府实施科技政策和产业政策的工具和载体政府实施科技政策和产业政策的工具和载体产业创新体系形成的产业创新体系形成的“连接器连接器”和和“加速器加速器”产业创新人才的摇篮产业创新人才的摇篮建设目标：建设目标：为上海率先调整优化产业结构提供重要支撑为上海率先调整优化产业结构提供重要支撑构建国际一流的新兴产业技术创新社区构建国际一流的新兴产业技术创新社区打造面向未来新兴产业的人才高地打造面向未来新兴
21、产业的人才高地成为长三角地区乃至全国的技术创新源和产业孵化器成为长三角地区乃至全国的技术创新源和产业孵化器Shanghai Jiao Tong University上海产研院上海产研院上海建设产研院的设想上海建设产研院的设想管理体制：管理体制：Shanghai Jiao Tong University上海产研院上海产研院上海建设产研院的设想上海建设产研院的设想运行机制（运行机制（）多元投入机制（政府、产业、金融和大学多元投入）多元投入机制（政府、产业、金融和大学多元投入）利益协调机制利益协调机制（兼顾产研院、研发人员和投资机构的（兼顾产研院、研发人员和投资机构的利益分配）利益分配）政府主导机制
22、（政府在不干涉其内部运行的前提下，政府主导机制（政府在不干涉其内部运行的前提下，支持和引导产研院的发展）支持和引导产研院的发展）开放式运行机制（既要向产业界开放，又向研究机构开放式运行机制（既要向产业界开放，又向研究机构开放；既向国内开放，又向国外开放）开放；既向国内开放，又向国外开放）项目化运作机制（实行首席科学家、项目经理和产业项目化运作机制（实行首席科学家、项目经理和产业指导三元项目管理）指导三元项目管理）Shanghai Jiao Tong University上海产研院上海产研院上海建设产研院的设想上海建设产研院的设想运行机制（运行机制（）人才使用机制（人员实行分级聘用制，不同类型人
23、才人才使用机制（人员实行分级聘用制，不同类型人才实行不同的管理办法）实行不同的管理办法）技术转移机制（通过技术合作、专利授权等多种模式技术转移机制（通过技术合作、专利授权等多种模式推动产业技术扩散和转移）推动产业技术扩散和转移）考核评价机制（目标任务考核为主，过程考核为辅）考核评价机制（目标任务考核为主，过程考核为辅）可持续发展机制（通过有形和无形资产的共同增长实可持续发展机制（通过有形和无形资产的共同增长实现自身的可持续发展）现自身的可持续发展）Shanghai Jiao Tong University上海产研院上海产研院推进上海产研院建设的政策建议推进上海产研院建设的政策建议上海市领导担任产业技术研究院理事长上海市领导担任产业技术研究院理事长提升理事会的权威性，增强宏观策划功能和协调功能。在上海市层面做好产业技术研究院的统筹规划在上海市层面做好产业技术研究院的统筹规划重点建设1-2个产业技术研究院，可依托一所高校或几所高校联合。切不可一哄而上，乱点鸳鸯谱。明确产业技术研究院的独立事业法人地位明确产业技术研究院的独立事业法人地位作为上海市的市属事业单位，在人员编制、运行经费、相关资源等方面给予支持。落实产业技术研究院的配套政策落实产业技术研究院的配套政策现有优惠政策的共享（张江）；针对产研究院的个性政策（上海产学研合作专项基金）1896193519872006谢谢 谢！谢！
