1、 2019.52019.5 目目 录录l 1 什么是风险分级管控？l 2 怎样做风险分级管控？l 3 怎样做好隐患排查治理？3第一部分第一部分 双重预防机制双重预防机制风险分级管控风险分级管控隐患排查治理隐患排查治理 20162016年年1 1月月6 6日，习近平总书记在中共中央政治局常委日，习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话强调，重特大突发事件，不论是自会会议上发表重要讲话强调，重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其中都不同程度存在主体责任不落然灾害还是责任事故，其中都不同程度存在主体责任不落实、隐患排查治理不彻底、法规标准不健全、安全监管执实、隐患排查治理不彻底、
2、法规标准不健全、安全监管执法不严格、监管体制机制不完善、安全基础薄弱、应急救法不严格、监管体制机制不完善、安全基础薄弱、应急救援能力不强等问题。援能力不强等问题。必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。，最大限度减少人员伤亡和财产损失。双重预防性工作机制的来源双重预防性工作机制的来源 “双控机制双控机制”体现了全
3、过程风险管理的思想，体现了全过程风险管理的思想，能够实现安全管理的能够实现安全管理的全过程管理全过程管理 “双控机制双控机制”体现了体现了“预防为主预防为主”的思想，能的思想，能够切断事故发生的因果链够切断事故发生的因果链 危险源风险风险风险风险 隐患 事故风险控制失控风险控制失控隐患治理失效隐患治理失效 危险源：老虎危险源：老虎 风险：伤害游客或管理人员风险：伤害游客或管理人员八达岭野生动物园老虎袭人事故八达岭野生动物园老虎袭人事故 风险分析、风险评价、风险管控风险分析、风险评价、风险管控八达岭野生动物园老虎袭人事故八达岭野生动物园老虎袭人事故 女子下车，风险管控措施失效，形成事故隐患女子下
4、车，风险管控措施失效，形成事故隐患八达岭野生动物园老虎袭人事故八达岭野生动物园老虎袭人事故 老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。老虎袭人，事故发生，造成一死一伤。八达岭野生动物园老虎袭人事故八达岭野生动物园老虎袭人事故 风险风险隐患隐患事故事故失控失控失控失控风险分风险分控管理控管理隐患排隐患排查治理查治理事故处理事故处理 风险风险失控失控 风风 险险隐隐 患患事事 故故风险、隐患、事故三者关系风险、隐患、事故三者关系失控失控失控失控 19第二部分第二部分 l 企业是风险分级管控的企业是风险分级管控的责任主体责任主体，对本单位的，对本单位的安全风险分级管控负责。安全风险分级管控负责。有些单位把风
5、险分级管控的工作完全交给第有些单位把风险分级管控的工作完全交给第三方来做，有第三方出报告后，把报告交给安监三方来做，有第三方出报告后，把报告交给安监部门，任务完成。部门，任务完成。第三方可以指导，但绝对不能替代第三方可以指导，但绝对不能替代 第一步第一步:成立风险辨识评估小组成立风险辨识评估小组第二步第二步:划分辨识评估范围对象划分辨识评估范围对象第三步第三步:开展危险源辨识开展危险源辨识第四步：进行风险评估第四步：进行风险评估第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报 评估小组人员组成评估小组人员组成单位负责人任组长单位负责人任组长组
6、员有：安全管理人员；技术负责人；设备负责组员有：安全管理人员；技术负责人；设备负责人；注册安全工程师；各部门负责人及相关人员人；注册安全工程师；各部门负责人及相关人员（第三方指导专家）参加（第三方指导专家）参加评估小组的主要工作评估小组的主要工作1.1.编制单位风险辨识评估的实施方案编制单位风险辨识评估的实施方案2.2.组织风险辨识评估的专题培训组织风险辨识评估的专题培训3.3.指导各部门开展危险源辨识，风险评价、分指导各部门开展危险源辨识，风险评价、分级、管控等工作级、管控等工作 划分辨识评估范围对象又称：划分作业划分辨识评估范围对象又称：划分作业活动或者划分作业单元活动或者划分作业单元划分
7、评估对象的原则：划分评估对象的原则：大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰。范围清晰。可以按区域划分评估对象可以按区域划分评估对象仓库、维修车间、食堂、办公楼、计算机房、罐区仓库、维修车间、食堂、办公楼、计算机房、罐区、生产车间、生产车间1 1、生产车间、生产车间2 2等等等等可以按操作划分评估对象可以按操作划分评估对象设备维修作业、动火作业、高处作业、污水处理设备维修作业、动火作业、高处作业、污水处理作业、用电作业、受限空间作业、叉车作业、上作业、用电作业、受限空间作业、叉车作业、上料作业、包装作业等等料作业、包装作业等等 可以按设备设施划分
8、评估对象可以按设备设施划分评估对象电梯、行车、叉车、冷冻机、搅拌机、汽油储罐、包装机、上料机、制冰机、脱水机等等可以按工艺流程划分评估对象可以按工艺流程划分评估对象原料领用、配制、取样、检验、灌装、装箱、打原料领用、配制、取样、检验、灌装、装箱、打包、入库等等包、入库等等几种方法可以综合交叉使用 第三步第三步:开展危险源辨识开展危险源辨识如果一个评估对象（作业单元）含有不同的作业，或每个作业有不同的作业步骤。清楚地把这些不同的作业或不同的作业步骤描述出来，然后对不同的作业或作业步骤进行危险源辨识如果一个评估对象只是一个作业或一个简单的区域，就直接进行危险源辨识 第三步第三步:开展危险源辨识开展
9、危险源辨识常用的开展危险源辨识的方法：常用的开展危险源辨识的方法：1.直观经验法。通过现场观察和询问交谈，利用直观经验来判断危险源。直接的操作工更能发现问题。2.检查表法。依据有关的标准、规范对划分的作业单元制定检查表，对照检查表逐条检查，发现潜在的危险源和危险因素。3.工作安全分析法（JSA）。把工作分成几个步骤，对每一个步骤进行识别潜在危险，并进行风险评估，提出控制措施。4.危险与可操作性研究法（HAZOP）。针对设备设施装置的安全性进行系统分析5.还有故障树分析法，事故树分析法等等 第三步第三步:开展危险源辨识开展危险源辨识每个危险源都会产生不同的风险每个危险源都会产生不同的风险常用的风
10、险描述根据风险分类方法：常用的风险描述根据风险分类方法：方法一：按方法一：按GB/T13861GB/T13861生产过程危险和有害因素分生产过程危险和有害因素分类与代码类与代码进行物理性，化学性，生理性，心理性，进行物理性，化学性，生理性，心理性，人的行为性，其他危险共人的行为性，其他危险共7 7类分类。类分类。方法二：按方法二：按GB6441GB6441企业职工伤亡分类企业职工伤亡分类中事故的类中事故的类型分类，共型分类，共2020种种 （物体打击、车辆伤害、机械伤害（物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹、起重伤害、触电、淹 、灼烫、火灾、高处坠落、灼烫、火灾、高处坠落、塌、锅炉
11、爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，其它伤害等）其它伤害等）方法三：按危险能量的分类来分方法三：按危险能量的分类来分方法四：按引发事故的四个基本要素分类，人、物、方法四：按引发事故的四个基本要素分类，人、物、环境、管理环境、管理 第四步：进行风险评估第四步：进行风险评估安全风险等级从高到低划分为安全风险等级从高到低划分为4 4级级 第四步：进行风险评估第四步：进行风险评估直观经验判断法直观经验判断法对下列任意一项时，可直接确定为重大风险对下列任意一项时，可直接确定为重大风险1.1.现状严重不符合法律法规及其它要求的现状严重不符合法律法规及其它要求
12、的2.2.相关方有合理抱怨和强烈要求的相关方有合理抱怨和强烈要求的3.3.曾经发生过事故，且未采取有效防范、改进措曾经发生过事故，且未采取有效防范、改进措施的施的4.4.直接观察到可能导致严重后果，且未采取有效直接观察到可能导致严重后果，且未采取有效控制措施的控制措施的 第四步：进行风险评估第四步：进行风险评估风险矩阵法风险矩阵法 第四步：进行风险评估第四步：进行风险评估风险矩阵法风险矩阵法 第四步：进行风险评估第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法作业条件危险性分析法 第四步：进行风险评估第四步：进行风险评估作业条件危险性分析法作业条件危险性分析法 第四步：进行风险评估第四步：进行风险评估
13、具体具体 R=LSR=LS，D=LEC D=LEC 中的各字母的取值的数字中的各字母的取值的数字和内容，请看和内容，请看 上海市安监局文件上海市安监局文件 沪安监行规沪安监行规（20172017）1 1号文号文上海市企业安全风险分级管控实施指南上海市企业安全风险分级管控实施指南附件附件1 1 风险矩阵法风险矩阵法附件附件2 2 作业条件风险程度评价作业条件风险程度评价 第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施制定风险控制措施的基本原则：制定风险控制措施的基本原则：1.1.应考虑：可行性、安全性、可靠性应考虑：可行性、安全性、可靠性2.2.应包括：工程技术措施、管理措施、个应包括：工程技
14、术措施、管理措施、个体防护措施、应急措施体防护措施、应急措施3.3.首先考虑如何消除风险，在不能消除的首先考虑如何消除风险，在不能消除的情况下考虑如何降低风险，在不能降低情况下考虑如何降低风险，在不能降低的情况下考虑采取个体防护。的情况下考虑采取个体防护。第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施 第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施 第五步：实施风险控制措施第五步：实施风险控制措施 第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报对辨识评估出来的安全风险，企业应及时告知员工，并通过加强风险教育和技能培训，提高员工预防风险、控制风险的能力企业应在风险区域醒目位置和重点位置
15、分别设置安全风险公告栏，警示牌，制作岗位安全风险告知卡，表明主要安全风险、可能引发的是不类别、事故后果、管控措施、应急措施等内容 第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报 第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报企业应将“一张表”（企业重要风险清单，内容包括：场所、危险源描述、风险等级、风险控制措施）、“一张图”（红橙黄兰风险区域分布图）和“企业风险分级管控报告”（一份报告，内容参见附件 2）每(三)年一次报告给属地安全监管部门，并输入浦东新区安全生产监督管理综合信息系统 第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报 第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公
16、告和汇报 第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报 第六步：实施风险公告和汇报第六步：实施风险公告和汇报 49第三部分第三部分 隐患的排查治理是防止事故发生的第二道控制线隐患的排查治理是防止事故发生的第二道控制线危险源危险源 风险风险 隐患隐患风险管控隐患治理 l中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法第九第九十八条规定：十八条规定：未建立事故隐患排查未建立事故隐患排查治理制度的责令限期改正，并可以处治理制度的责令限期改正，并可以处十万元以下罚款十万元以下罚款l 没有一个单位和个人愿意违法法律没有一个单位和个人愿意违法法律 上海浦东新区舟桥职业安全健康事务所事故隐患的特性事
17、故隐患的特性 l基础管理检查基础管理检查1.1.各类制度各类制度2.2.教育培训教育培训3.3.资质证照资质证照4.4.管理档案管理档案5.5.应急管理应急管理6.6.相关方管理相关方管理l现场管理检查现场管理检查1.1.特种设备特种设备2.2.隐患排查隐患排查3.3.用电安全用电安全4.4.个人防护个人防护5.5.受限空间受限空间6.6.动火作业动火作业7.7.登高作业登高作业 l隐患排查隐患排查计划中要计划中要明确检查明确检查类型、检类型、检查标准、查标准、检查时间检查时间、检查频、检查频率、谁去率、谁去检查等检查等 l 认真做好排查记录认真做好排查记录 ：检查区域，发现问题，：检查区域，
18、发现问题，检查时间，检查人等必须认真记录检查时间，检查人等必须认真记录 l按照隐患的危险程度，参照按照隐患的危险程度，参照上海市安全生产事故上海市安全生产事故隐患排查治理办法隐患排查治理办法（上海市人民政府令第（上海市人民政府令第 91 91 号号），可分为事故隐患按照危害程度和整改难度，分），可分为事故隐患按照危害程度和整改难度，分为以下为以下三个级别三个级别:(一一)危害和整改难度较小，发现后能够在危害和整改难度较小，发现后能够在 3 3 日内排除日内排除，或者无需停止使用相关设施设备、停产停业即可，或者无需停止使用相关设施设备、停产停业即可排除的隐患，为三级事故隐患。排除的隐患，为三级事
19、故隐患。(二二)危害和整改难度较大，需要危害和整改难度较大，需要 4 4 日以上且停止使用日以上且停止使用相关设施设备，或者需要相关设施设备，或者需要 4 4 至至 6 6 日且停产停业方日且停产停业方可排除的隐患，为二级事故隐患。可排除的隐患，为二级事故隐患。(三三)危害和整改难度极大，需要危害和整改难度极大，需要 7 7 日以上且停产停业日以上且停产停业方可排除的隐患，或者因非生产经营单位原因造成方可排除的隐患，或者因非生产经营单位原因造成且生产经营单位自身无法排除的隐患，为一级事故且生产经营单位自身无法排除的隐患，为一级事故隐患。隐患。1.1.现场立即整改的隐患。如堵塞消防器材；现场立即
20、整改的隐患。如堵塞消防器材；违反操作规程；违反个人防护用品的穿戴违反操作规程；违反个人防护用品的穿戴。对这些隐患要记录在案。对这些隐患要记录在案。2.2.限期整改的隐患。一些难以立即整改的隐限期整改的隐患。一些难以立即整改的隐患需要限期整改的隐患，要开出患需要限期整改的隐患，要开出“隐患整隐患整改通知改通知”确认隐患整改责任人、完成时间确认隐患整改责任人、完成时间、并加以监督。、并加以监督。3.3.重大隐患治理。如噪音整改、通风不足等重大隐患治理。如噪音整改、通风不足等隐患整改。需要隐患治理评估隐患整改。需要隐患治理评估 对隐患治理收尾的管理，就是闭环管理。对隐患治理收尾的管理，就是闭环管理。
21、隐患治理措施完成以后，要有人来验收，隐患治理措施完成以后，要有人来验收，确认该隐患已经整改完成。对较大的隐患确认该隐患已经整改完成。对较大的隐患整改完成以后，要对其结果进行验证和效整改完成以后，要对其结果进行验证和效果评估。对隐患治理做到有头有尾，闭环果评估。对隐患治理做到有头有尾，闭环管理。管理。l建立隐患治理汇总台账，每半年分析一次建立隐患治理汇总台账，每半年分析一次 l把隐患治理汇总台账每月公示。把隐患治理汇总台账每月公示。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国安全生产法第九十四条规第九十四条规定：定：未将事故隐患排查治理情况如实记录未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的，责令限期改正，或者未向从业人员通报的，责令限期改正，并可以处五万元以下罚款并可以处五万元以下罚款 没有一个单位和个人愿意违法法律没有一个单位和个人愿意违法法律 谢谢大家！谢谢大家！
