1、档案管理活动的萌芽与档案法规、档案教育的起源第二章【本章提要】奴隶社会时期档案管理活动开始萌芽，但各环节只是萌生了简单的方法，尚未形成系统、科学的制度。在整理和分类上，古代东方奴隶制国家实行了粗略区分档案内容的做法;古代罗马的分类方法有所进步，出现了将收文和发文誊录簿各分一类的“二元主义”分类方法。在保管和编目上，古代东方奴隶制国家高度重视档案的保管，大多由高级行政官员兼管档案，并对档案进行简单的编目。古代罗马也有官员兼管档案的传统，但官员的级别和地位有所下降;古代罗马的档案编目也有所发展，出现了现代检索工具的萌芽。【本章提要】在档案利用上，奴隶社会具有明显的阶级性特点，利用档案只是少数人享有
2、的特权，档案被视为维护统治阶级利益的有力“武器”。但由于档案形成领域的广泛性和内容的丰富性，档案也在学术研究方面发挥了一定作用。另外，档案法规和档案教育在奴隶社会虽然开始萌芽，但成文的档案法规和正规的档案教育都是在近代之后才产生的。C O N T E N T S目录1/档案管理活动的档案管理活动的 萌芽萌芽2/档案法规和档案教育档案法规和档案教育的起源的起源档案管理活动的萌芽档案管理活动的萌芽第一节第一节档案收集档案收集0101 奴隶社会档案收集尚未形成明确的制度。从古代东方奴隶制国家存在过的各种档案库来分析，它们都是为所有者收藏档案，并不存在实质意义上的移交或接收行为。而且，这些机构的收藏品
3、复杂而多样，包括档案、图书、印章、钱币以及其他贵重物品等。与古代东方奴隶制国家相比，古代希腊和古代罗马在档案收藏范围上有了较为确切的规定。例如，希腊的城邦档案库规定，主要收藏议会和国民大会公布的法律正本或副本，议会和国民大会的记录，可公开的刑事诉讼档案，国家收支账目等。再如，古代罗马的国家档案库负责收藏和保管公民议会、元老院、执政官、监察官、审判官和财政官形成的档案;到恺撒执政时期成立了皇帝档案库，档案库的收藏范围包括元老院会议和官员选举的记录，各种人事名单(官员、陪审官、外国使节等)和户籍名册，各省总督的行政报告和汇报，各省机关的行政文件及收藏品等，此外皇帝档案库还负责保存国家财宝。特点1/
4、具有混合收藏的具有混合收藏的明显特征明显特征2/具有分散收藏的有分散收藏的明显特征明显特征档案整理和分类档案整理和分类0202【古代东方】亚述国王阿树尔巴尼帕尔的档案图书馆，将馆藏分为七大类:历史类(国王传记和名录等)、地理类(城市、乡村、河流、山川的名录以及地区物产统计表册等)、法律类(法典)、商业交易类(商业契约、销售账簿等)、税收贡物类(税收簿、贡物清单等)、神话传说类(颂词、祷文等)和科学类。爱得夫神庙档案库：用22个箱子专门保存宗教档案，用12个箱子专门保存天文档案，并在墙壁上刻写了档案目录，注明各箱档案的内容。【古代罗马二元主义】定义：指古罗马人将文件按照时间顺序进行收存登记，原件
5、发给收文者并由其保存，发文者只保存所发文件的誊录簿，这就形成了收文和发文誊录簿各为一类的二元主义分类法。发展：到了罗马帝国时期，皇帝档案库采用了馆藏分类与内部机构设置相一致的方法，第一章第二节提到其馆藏档案分为皇帝诏令、奏章、来往文书和内务文件四大类，分别设置四个相应部门加以保管。档案保管和编目档案保管和编目0303(一)保管 古代埃及兼管档案的官吏是“最高法官宰相档案工部大臣”，宰相不仅拥有管理国家日常政务的权力，还掌握了土地登记和发放、审理土地纠纷等大权，这就需要以档案作为实施统治的重要工具。古代两河流域掌管档案的是名为“努班达”的高级官吏，努班达通常拥有土地分发、农具发放、粮仓管理、王室
6、库藏管理等大权。而且古代东方国家已萌生了档案保护的意识，比如，苏美尔人就将泥板档案保存在一种名为“埃都巴”的小屋内，这种小屋为木泥结构，具有半地下半封闭式的特点。为防止泥板档案干燥裂损，苏美尔人在小屋里挖出一些交错的水渠，以增加室内的湿度。古代罗马虽然也像古代东方国家一样设置主管档案的兼职官吏，但官员的级别有所下降。如罗马共和国后期国家档案库由财政官领导，财政官只是一种低级官吏。不同的是，此时保管档案的人员出现了专职化的倾向，如国家档案库有一类工作人员称作“档案员”，他们具体负责馆藏档案的整理、分类和保管。(二)编目 古代两河流域的拉伽什城邦将小泥板拴在存放档案的木筐或泥罐等装具上，作为标签之
7、用。这种泥板标签多呈弧形，一面平整而另一面凸起，凸起的一面刻有文字，标明装具内档案的内容和时间。古代罗马的档案编目得到发展，古罗马人按照时间顺序誊录发文副本而形成的发文誊录簿，可以说是现代档案检索工具的萌芽。档案鉴定和利用档案鉴定和利用0404(一)鉴定奴隶社会时期尚未出现档案鉴定，原因主要有三个方面。1：由于档案数量相对较少，鉴定和销毁档案的迫切性尚不突出。2：档案属于奴隶主的私有财产，它们的存毁取决于所有者的利益和意愿。对于档案，统治者更多的是希望保存而非销毁。3：不同所有者的档案保存比较分散，档案鉴定难以形成统一的标准，更谈不上建立科学的制度。(二)利用 与鉴定不同的是，档案利用在奴隶社
8、会已经出现。这种利用具有很强的阶级性特点，利用对象往往局限于统治阶级或档案所有者。古代奴隶主阶级已经深深认识到档案的作用，将其视为巩固统治地位、维护阶级利益的重要工具，因此利用档案的首要目的是更好地进行阶级统治和国家管理。用于处理国内事务用于外交事务用于科学、历史和文化研究123奴隶社会时期档案利用主要集中在三个方面第二节第二节档案法规的起源档案法规的起源0101最早出现档案立法萌芽的是古代东方奴隶制国家。考古发掘证实，古代两河流域苏美尔统治时期，埃勃拉王国王宫档案库保存了大量泥板档案。这些档案由专门的司书负责保管，他们在每一块泥板上打上环形的印记。这可能是一种特殊的管理标记，表明埃勃拉王国的
9、档案管理已有一定的章法可循。古巴比伦王国的档案管理开始形成副本制度。著名的“汉谟拉比法典”的原件是刻写在石柱上的，出土时部分内容已被磨损。后来在尼尼微档案图书馆的遗址中发掘出了该法典的泥板副本，才使法典的全文流传后世。这一发现也证明了古巴比伦王国副本制度的存在。亚述王国的档案立法有了进一步发展。著名的阿树尔巴尼帕尔档案图书馆除了对馆藏档案进行初步的整理和分类以外，也规定了制作副本等制度。更为典型的是，该馆已出现了司书签字和用印制度，馆藏的每一块泥板上都刻有经办司书的名字，还加盖了写有“宇宙之王、亚述之王阿树尔巴尼帕尔之宫”的印记。古代希腊继承了古代东方各国按照规章管理档案的做法，档案库也设有专
10、门的司书，建立了档案清点、登记和封印制度。著名的米诺斯王宫档案库遗址出土的泥板档案分门别类地保存在木箱和石膏箱内，箱盖上残留着一些封印用的印泥。这表明古代希腊也存在着一定的档案管理规章和制度。作为奴隶社会档案工作发展的顶峰，古代罗马的档案管理规章制度更加健全。档案库一般由政府官员领导，内部工作人员的分工进一步明确。罗马共和国时期，为了防止伪造的文件进入国家档案库，除了文件上必须附有元老院议员的证明外，国家档案库还有权要求送交档案者发誓，以进一步证明档案的真实性。到罗马帝国时期，最高统治者皇帝做出了一切公务档案必须送交皇帝档案库保存的规定，这就使皇帝档案库的馆藏有了保证。档案教育的萌芽档案教育的
11、萌芽0202 与档案立法一样，档案教育的源头也可以上溯至古代东方奴隶制国家。不过更确切地说，应当是古代两河流域。从大约公元前3000年开始，苏美尔人就发明了楔形文字，并将楔形文字刻写在泥板上，这种文字记录就是后来所称的泥板档案。考古证明，古代两河流域的奴隶制国家已有专门人员从事泥板文书的办理和保管工作，他们多被称为“司书”，需要在专门的学校接受培训。司书作为办理文件和管理档案的专门人员的传统，也同样被古代埃及、古代希腊和古代罗马继承。例如，考古学家根据对古代希腊米诺斯王宫档案库遗址发掘出的泥板档案的书写形式断定，当时已有专门的司书，负责对档案进行清点和登记。再如，古代罗马管理档案的人员分工更细，共和国时期的国家档案库既设有对档案进行登记、收发、抄写副本的司书，也设有对档案进行整理、分类和保管的档案员;帝国时期的皇帝档案库四个保管部也设有若干档案员和司书。1.综述奴隶社会时期外国档案管理活动的主要特点。2.简述奴隶社会时期外国档案作用的表现。思考题1.综述奴隶社会时期外国档案管理活动的主要特点。（从档案收集、档案整理和分类、保管和编目、鉴定和利用几个方面来评析奴隶社会时期档案管理的特点。）2.简述奴隶社会时期外国档案作用的表现。（见第一节第四点档案鉴定和利用中的第二部分【利用】。）
