1、DB37山东省地方标准DB 37/ XXXXXXXXX纺织行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施山东省质量技术监督局发布目 录前 言3引 言41 范围52 规范性引用文件53 术语和定义54.1成立组织机构54.2实施全员培训64.3编写体系文件65 工作程序和内容65.1 风险点确定65.2 危险源辨识65.3 风险评价75.4 风险控制措施的制定与实施75.5 风险分级管控86 文件管理97 分级管控的效果98 持续改进9附录A （资料性附录） 风险分析记录10A.1 作业活动清单10A.2 设备设施清单10A.3 工作危害分析（JHA）评
2、价记录10A.4 安全检查表分析（SCL）评价记录11附录B （资料性附录） 风险分级管控清单及风险点、危险源统计表12B.1 作业活动风险分级管控清单12B.2 设备设施风险分级管控清单12B.3 风险点统计表12B.4 危险源统计表12附录C （资料性附录） 风险评价方法13C.1 作业条件危险性分析法（LEC）13前 言本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东如意科技集团有限公司。本标准主要起草人：田长路、曹旸、王明浩、宋强、。引 言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及
3、山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则, 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和工贸行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合纺织行业企业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山东省纺织行业企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。纺织行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了纺织行业企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤、明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定了
4、同类型企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等内容。本标准适用于指导山东省内纺织行业企业风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T *-2017工贸企业安全生产风险分级管控体系细则纺织行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3 术语和定义 DB37/T 2882-2016 、DB37/T *-2017界定的以及下列术
5、语和定义适用于本文件。3.1 纺织行业企业 本文件中的纺织企业指的是毛纺织及染整精加工、化纤织造及印染精加工、机织服装织造企业。4.基本要求4.1成立组织机构4.1.1企业应成立以企业主要负责人为组长的体系建设和运行领导小组，成员至少包括安全生产副总经理、安全、设备、各车间（或部门）负责人。职责：负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。4.1.2成立由安全生产副总经理为主要负责人的体系建设工作实施小组，成员包括安全、工艺生产、技术、设备、消防、环保等各专业技术人员。职责：全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动，确保风险识别、评价及管控措施的制定
6、涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动。4.1.3职责及分工企业负责人成立体系建设和运行领导小组和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。企业安全生产副总经理是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。企业安全管理部门主要负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，协调和调度各专业工作组分工开展情况；负责本指南的组织实施、指导和监督检查；负责组织对全公司风险结果评审；负责对二级以上（含二级）风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保
7、实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、协调指导和监督检查；负责职责范围内的风险监督管理。各生产单位负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定，并及时更新。多部门协作共同开展活动时，由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。4.2实施全员培训按DB37/T *-2017第4.2条规定执行。4.3编写体系文件按DB37/T *-2017第4.3条规定执行。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分原则5.1.1.1 设施、部位、场所、区域按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区
8、进行划分，可划分为细纱机、络筒机、倂线机、倍捻机、蒸纱机、烧毛机、针梳头、毛球压球机、染色机、高温小样机、离心脱水机、毛条复洗车、自调匀整针梳机、桶出针梳机、粗纱机、分条整经机、复查验布机、整纬机、裁床、垫布机、合缝机、平缝机、锁边机、前后身定型机、压板机、屏蔽电泵、三相异步电机、溶解混合器、卷绕机、变压器机组、冷凝器、自动给水设备、ZKW系列环境空调机组等。5.1.1.2 操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，可划分为条染、纺纱、纱库、织布、整理、成检、仓储、巡检、热动、验布、裁剪、成衣制作、整烫、检验入库、消防、空压、维修、打料、胺打料、添加剂投料、电脑控制、化验、卷绕、成品丝、厂
9、区巡检、设备维修、仓库运输、消防安全等作业活动。5.1.2 风险点排查5.1.2.1 风险点排查的内容按DB37/T *-2017第5.1.2.1条规定执行。5.1.2.2 风险点排查的方法按DB37/T *-2017第5.1.2.2条规定执行。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识方法5.2.1.1生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动、作业任务中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单，参见附录B.1，工作危害分析评价记录表，参见附录B.3。5.2.1.2针对设备设施等采用安全检查表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施
10、清单，参见附录B.2，安全检查分析记录表,参见附录B.4。5.2.2 辨识范围按DB37/T *-2017第5.2.2条规定执行。5.2.3危险源辨识5.2.3.1企业可通过以下两种方式进行全员范围的危险源辨识：对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。组织辨识、评价小组，对初步形成的危险源辨识结果进行评审、补充、修订。5.2.3.2辨识过程应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861）充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素。应充分考虑纺织行业较大危险因素辨识及防范指导手册(2016版) 中提及的较大危险因素5.2
11、.3.3运用安全检查表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法本指南针建议纺织行业企业采用危险性分析法（LEC），参见附录A，对风险进行评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。5.3.2 风险评价准则按DB37/T *-2017第5.3.2条规定执行。5.3.3 风险评价与分级按DB37/T *-2017第5.3.3条规定结合企业可接受风险实际进行划分。评价级别颜色风险等级管控层级整改要求A级1级红色重大风险公司（厂）级、部门（车间）级、班组、岗位管控应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始
12、或继续工作。B级2级橙色较大风险应制定建议改进措施进行控制管理。C级3级黄色一般风险部室（车间）级、班组、岗位管控需要控制整改。D级4级蓝色低风险班组、岗位管控。应引起关注。5.3.4确定重大风险以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 涉及危险化学品重大危险源的； 染整烧毛溶剂汽油、液化石油气储存操作，天然气锅炉作业区域等具有中毒、窒息、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。5.3.5 风险点级别确定 按照风险点中各危险
13、源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.4 风险控制措施的制定与实施根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性。应包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急措施。5.4.1工程技术措施包括： 消除或减弱危害消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等。 封闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； 隔离通过隔离带、
14、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等； 移开或改变方向。5.4.2管理措施包括： 制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； 减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； 监测监控； 警报和警示信号； 安全互助体系； 风险转移（共担）。5.4.3培训教育措施包括： 员工入厂三级培训； 转岗、复岗培训； 新材料、新工艺、新技术、新设备培训； 每年再培训； 安全管理人员及特种作业人员继续教育； 其他方面的培训。5.4.4个体防护措施包括： 个体防护用品包括：防尘口罩、耐酸碱手套、耐酸碱胶靴、安全手套（钢制）、防护服、防护耳塞、防护眼镜、防护手套、呼吸器、安全绝缘穿戴或用具等； 当工
15、程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施； 当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品； 当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。5.4.5应急措施包括： 紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备； 通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。5.5 风险分级管控5.5.1风险分级管控的要求根据DB37/T *-2017第5.5.1条规定确定适合企业安全管理的管控层级，分为四级，分别为公司（厂）级、部门（车间级）、班组和岗位级。5.5.2编制风险分级管控清单企业在危险源辨识和风险评价后，编制包括全部
16、风险点各类风险信息的风险分级管控清单，参见附录C.1、C.2，并按规定及风险管控适时更新。5.5.3风险告知根据DB37/T *-2017第5.5.3条规定执行。6 文件管理按DB37/T *-2017第6条要求执行。7 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，纺织企业应至少在以下方面有所改进： 企业通过开展危险源辨识和风险评价，能充分的明确企业安全管控的重点，原有的风险管控措施得到改进； 安全主管人员通过体系建设，能充分认识到安全管理工作的重要性，并能掌握到科学的、规范的、有效的安全管理方法； 重大风险场所、部位得到了明确，安全警示标识得到保持和完善； 重大风险部位作业和属于重大风险的作业，
17、得到了全过程的、有效的安全管控，建立完善了专人监护制度，确保安全风险处于可控状态； 全体员熟知工作过程中安全风险控制措施，确保全员受到教育，安全技能和应急处置能力得到进一步的提高； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 持续改进按DB37/T *-2017第8条规定执行。附录A （资料性附录）风险评价方法A.1 作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(c
18、onsequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=LEC。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。 表C.2-1 事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差3可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操
19、作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测0.2极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程0.1实际不可能表C.2-2 暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表C.2
20、-3 发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则分值法律法规及其他要求人员伤亡直接经济损失停工公司形象100严重违反法律法规和标准1人及以上死亡，或3人及以上重伤3000万及以上公司停产重大国际、国内影响40违反法律法规和标准2人重伤或3人以上轻伤1000万以上，3000万以下装置停工行业内、省内影响15潜在违反法规和标准单人重伤或2至3人轻伤300万以上，1000万以下部分装置停工地区影响7不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等单人轻伤10万以上，300万元以下部分设备停工公司及周边范围2不符合公司的安全操作程序、规定暂时性失能伤害1万以上，10万元以下1套设备停工引人关注，不利于基本的安全卫生要求1完全符合无伤亡1万以下没有停工形象没有受损说明：本表指以上是指的包含本数。表C.2-4 风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限320A/1级极其危险在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻160320B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理70D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理11
