1、大连理工大学出版社大连理工大学出版社新世纪高职高专教材编审委员会组编新世纪高职高专教材编审委员会组编 新世纪高职高专金融保险类课程规划教材新世纪高职高专金融保险类课程规划教材 2023-1-272（基础部分）（基础部分）项目一 证券与证券市场项目二 证券投资工具项目三 证券交易程序 项目四 证券中介机构项目五 中国证券市场基础知识项目六 基本分析法项目七 技术分析法2023-1-273项目二项目二 证券投资工具证券投资工具o【知识目标【知识目标】深入了解证券市场股票、深入了解证券市场股票、债券、基金、金融衍生品等投资工具，债券、基金、金融衍生品等投资工具，掌握各种投资产品具体的概念、性质、掌握
2、各种投资产品具体的概念、性质、特点、种类以及价格变动的影响因素等特点、种类以及价格变动的影响因素等内容。内容。2023-1-274o【技能目标【技能目标】熟练各证券投资工具的具体熟练各证券投资工具的具体运用，在把握各种投资产品知识目标的基础运用，在把握各种投资产品知识目标的基础上，为将知识转化为技能打下坚实的基础。上，为将知识转化为技能打下坚实的基础。以便于更好的为今后的投资活动服务，也为以便于更好的为今后的投资活动服务，也为从业资格考试进行一定的知识储备。同时，从业资格考试进行一定的知识储备。同时，也是为在业内工作后服务于投资人（客户）也是为在业内工作后服务于投资人（客户）积累必要的证券知识
3、与投资技能，为解决投积累必要的证券知识与投资技能，为解决投资人（客户）实际问题及投资障碍做好必要资人（客户）实际问题及投资障碍做好必要的技能储备。的技能储备。项目二项目二 证券投资工具证券投资工具2023-1-275项目二项目二 证券投资工具证券投资工具o【案例导入【案例导入】张先生是刚入市的不久的新股张先生是刚入市的不久的新股民，在市场中看到满盘股价皆高的股票迟迟不民，在市场中看到满盘股价皆高的股票迟迟不肯介入。肯介入。20102010年年3 3月月1919日下午日下午1414：5858分，当他看分，当他看到有低于到有低于0.10.1元的元的“股票股票”时，砰然心动，准备时，砰然心动，准备大
4、发一笔。将所投入的几万元全部买入这只价大发一笔。将所投入的几万元全部买入这只价格极低的格极低的“股票股票”。当他激动不已的在。当他激动不已的在3 3月月2929日日打开帐户时却发现，帐户中不仅没有了这只低打开帐户时却发现，帐户中不仅没有了这只低价的股票，甚至连他投入的几万元钱也分文不价的股票，甚至连他投入的几万元钱也分文不剩的不翼而飞。剩的不翼而飞。2023-1-276o【案例导入【案例导入】当他打电话询问证券咨询人员当他打电话询问证券咨询人员才得知，他所买入的这只才得知，他所买入的这只“低价股低价股”是权证，是权证，这种产品有它自己的存续期，而张先生买入的这种产品有它自己的存续期，而张先生买
5、入的时候已经是它的最后一个交易日了，而他一周时候已经是它的最后一个交易日了，而他一周没有打开自己的帐户，也已经错过了权证的行没有打开自己的帐户，也已经错过了权证的行权期限。就这样这位刚入市不久又抱有发财美权期限。就这样这位刚入市不久又抱有发财美梦的张先生，将几万元打了水漂。由此可见，梦的张先生，将几万元打了水漂。由此可见，投资时了解各种投资工具的重要性，只有在了投资时了解各种投资工具的重要性，只有在了解各种投资品种的含义、特点、特征的基础上，解各种投资品种的含义、特点、特征的基础上，才能更有利于在资本市场的投资活动。才能更有利于在资本市场的投资活动。2023-1-277项目二 证券投资工具o
6、任务一、认识股票任务一、认识股票o 任务二、认识债券任务二、认识债券o 任务三、认识证券投资基金任务三、认识证券投资基金o 任务四、认识金融衍生工具任务四、认识金融衍生工具2023-1-278任务一、认识股票任务一、认识股票o 1 1、股票、股票o 1.1.1 1.1.1 股票的概念股票的概念o 1.1.2 1.1.2 股票的性质股票的性质o 1.1.3 1.1.3 股票的特征股票的特征o 2 2、股票的种类、股票的种类2023-1-279o 1.2.1 1.2.1 按股东享有权利的不同，股票可按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票以分为普通股票和优先股票o 1.2.2 1.2.
7、2 按是否记载股东姓名，股票可分按是否记载股东姓名，股票可分为记名股票和无记名股票为记名股票和无记名股票o 1.2.3 1.2.3 按是否在股票票面上标明金额，按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票股票可以分为有面额股票和无面额股票2023-1-2710任务一、认识股票任务一、认识股票o 3 3、股票的价值、股票的价值o 1.3.11.3.1股票的票面价值股票的票面价值o 1.3.2 1.3.2 股票的账面价值股票的账面价值o 1.3.3 1.3.3 股票的清算价值股票的清算价值o 1.3.4 1.3.4 股票的内在价值股票的内在价值2023-1-2711任务一、认识股
8、票任务一、认识股票o 4 4、股票的价格、股票的价格o 1.4.1 1.4.1 股票的理论价格股票的理论价格o 1.4.2 1.4.2 股票的市场价格股票的市场价格o 5 5、影响股票价格的因素、影响股票价格的因素o 1.5.1 1.5.1 公司经营状况公司经营状况o 1.5.2 1.5.2 宏观经济因素宏观经济因素2023-1-2712任务一、认识股票任务一、认识股票o 1.5.3 1.5.3 政治因素政治因素o 1.5.4 1.5.4 其他因素其他因素o 6 6、我国的股票类型、我国的股票类型o 1.6.1 1.6.1 按投资主体的性质分类按投资主体的性质分类o 1.6.2 1.6.2 按
9、流通是否受限分类按流通是否受限分类o 1.6.3 1.6.3 我国的股权分置改革我国的股权分置改革2023-1-2713任务二、认识债券任务二、认识债券o 1 1、债券、债券o 2.1.1 2.1.1 债券的概念债券的概念o 2.1.2 2.1.2 债券的性质债券的性质o 2.1.3 2.1.3 债券的票面要素债券的票面要素o 2.1.4 2.1.4 债券的特征债券的特征2023-1-2714任务二、认识债券任务二、认识债券o 2 2、债券的种类、债券的种类o 2.2.1 2.2.1 按发行主体分类按发行主体分类o 2.2.2 2.2.2 按付息方式分类按付息方式分类o 2.2.3 2.2.3
10、 按债券形态分类按债券形态分类2023-1-2715任务二、认识债券任务二、认识债券o 3 3、国际债券、国际债券o 2.3.1 2.3.1 国际债券的概念国际债券的概念o 2.3.2 2.3.2 国际债券的特征国际债券的特征o 2.3.3 2.3.3 国际债券的种类国际债券的种类2023-1-2716任务三、认识证券投资基金任务三、认识证券投资基金o 1 1、证券投资基金的概念、证券投资基金的概念o 2 2、我国证券投资基金业的发展、我国证券投资基金业的发展o 3.2.1 3.2.1 基金规模快速增长，开放式基金后来居基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式上，逐渐成
11、为基金设立的主流形式o 3.2.2 3.2.2 基金产品差异化日益明显，基金的投资基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化风格也趋于多样化 o 3.2.3 3.2.3 中国基金业发展迅速，对外开放的步伐中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快加快2023-1-2717任务三、认识证券投资基金任务三、认识证券投资基金o 3 3、证券投资基金的特点、证券投资基金的特点o 4 4、证券投资基金的作用、证券投资基金的作用o 5 5、证券投资基金的种类、证券投资基金的种类o 3.5.1 3.5.1 按基金的组织形式不同，可分为契约按基金的组织形式不同，可分为契约型基金和公司型基金型基金和公司型基
12、金2023-1-2718任务三、认识证券投资基金任务三、认识证券投资基金o 3.5.2 3.5.2 按基金运作方式不同，可分为封闭式基按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金金和开放式基金o 3.5.3 3.5.3 按投资标的划分，可分为国债基金、股按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等票基金、货币市场基金等o 3.5.4 3.5.4 按投资目标划分，可分为成长型基金、按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金收入型基金和平衡型基金o 3.5.5 3.5.5 交易所交易的开放式基金交易所交易的开放式基金2023-1-2719任务三、认识证券投资基金任务三
13、、认识证券投资基金o 6 6、证券投资基金的收入、风险与信息披露、证券投资基金的收入、风险与信息披露o 3.6.1 3.6.1 证券投资基金的收入及利润分配证券投资基金的收入及利润分配 o 3.6.2 3.6.2 证券投资基金的投资风险证券投资基金的投资风险 o 3.6.3 3.6.3 基金的信息披露基金的信息披露o 7 7、证券投资基金的投资、证券投资基金的投资o 3.7.1 3.7.1 证券投资基金的投资范围证券投资基金的投资范围o 3.7.2 3.7.2 证券投资基金的投资限制证券投资基金的投资限制2023-1-2720任务四、认识金融衍生工具任务四、认识金融衍生工具o 1 1、金融衍生
14、工具的概念和特征、金融衍生工具的概念和特征o 4.1.1 4.1.1 金融衍生工具的概念金融衍生工具的概念o 4.1.2 4.1.2 金融衍生工具的基本特征金融衍生工具的基本特征o 2 2、金融衍生工具的种类、金融衍生工具的种类o 4.2.1 4.2.1 按产品形态分类按产品形态分类o 4.2.2 4.2.2 按照交易场所分类按照交易场所分类o 4.2.3 4.2.3 按照基础工具种类分类按照基础工具种类分类2023-1-2721任务四、认识金融衍生工具任务四、认识金融衍生工具o 4.2.4 4.2.4 按照金融衍生工具自身交易的方法及按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类特点分类o 3 3
15、、金融衍生工具的产生与发展动因、金融衍生工具的产生与发展动因o 4.3.1 4.3.1 金融衍生工具产生的最基本原因是避险金融衍生工具产生的最基本原因是避险o 4.3.2 204.3.2 20世纪世纪8080年代以来的金融自由化推动了年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展金融衍生工具的发展o 4.3.3 4.3.3 利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因展的又一重要原因2023-1-2722任务四、认识金融衍生工具任务四、认识金融衍生工具o 4.3.4 4.3.4 新技术革命为金融衍生工具的产生和发新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物
16、质基础与手段展提供了物质基础与手段o 4 4、金融远期、期货与互换、金融远期、期货与互换o 4.4.1 4.4.1 现货交易、远期交易与期货交易现货交易、远期交易与期货交易o 4.4.2 4.4.2 金融远期合约与远期合约市场金融远期合约与远期合约市场o 4.4.3 4.4.3 金融期货合约与金融期货市场金融期货合约与金融期货市场o 4.4.4 4.4.4 金融期货的主要交易制度金融期货的主要交易制度2023-1-2723任务四、认识金融衍生工具任务四、认识金融衍生工具o 4.4.5 4.4.5 金融期货的种类金融期货的种类o 4.4.6 4.4.6 金融期货的基本功能金融期货的基本功能o 5
17、 5、金融互换交易、金融互换交易o 6 6、金融期权与期权类衍生产品、金融期权与期权类衍生产品o 4.6.1 4.6.1 金融期权的概念和特征金融期权的概念和特征o 4.6.2 4.6.2 金融期权的种类金融期权的种类2023-1-2724任务四、认识金融衍生工具任务四、认识金融衍生工具o 7 7、权证、权证o 4.7.1 4.7.1 权证种类权证种类o 4.7.2 4.7.2 权证要素权证要素o 8 8、可转换债券、可转换债券o 4.8.1 4.8.1 可转换债券的概念和特征可转换债券的概念和特征o 4.8.2 4.8.2 可转换债券的要素可转换债券的要素2023-1-2725【项目延伸】o 随着中国资本市场的不断完善，金融产品及随着中国资本市场的不断完善，金融产品及金融衍生品将不断推陈出新。中国证监会已金融衍生品将不断推陈出新。中国证监会已于于20102010年年3 3月月3131日推出了融资融券业务，而日推出了融资融券业务，而股指期货也将于股指期货也将于20102010年年4 4月月1616日正式推出，日正式推出，了解并掌握新的衍生工具内容及作用也是我了解并掌握新的衍生工具内容及作用也是我们在今后的学习、实践过程中的重要环节。们在今后的学习、实践过程中的重要环节。
