1、第八讲 认知语言学之一 绪 论 一 关于认知?英语“认知”（cognition、cognitive）一词源自拉丁语，旧译名是“认识”。其中，作为名词的“认知”，辞海（1999年版）释义为：“认知就是认识，指认识客观事物，获得知识的活动。”认知心理学对于认知有五种定义：（1）认知是信息加工；（2）认知是心理上的符号运算；（3）认知是解决问题；（4）认知是思维；（5）认知是包含感觉、知觉、记忆、想像、概念化、范畴化、判断、推理、思维及语言运用在内的一组能动的活动。其中，（1）、（2）是狭义认知心理学对认知的理解，即一般所说的“信息加工论”，把人脑等同于电脑；（3）、（4）指出了认知的核心内容是思维
2、、推理；（5）是广义认知心理学关于认知的理解。?认知语言学中，认知是广义的，指大脑对客观世界及其关系进行处理从而能动地认识世界的过程，是通过心智活动对客观世界的经验进行组织，并将其概念化和结构化的过程。?学界对“认知”一词的认识包括两大类型：仅限于人的，包括机器在内的。即使是仅限于指人的认知，理解也各有不同。?桂诗春（1991）认为，“认知”这一概念的最简单定义是“知识的习得和使用，是一个内在的心理过程”。袁毓林（1996）则认为，认知是人脑最高级的信息处理过程，贯穿于问题求解、概念形成和语言理解等复杂的人类行为之中。认知活动最本质的特点是利用知识来指导人们当前的注意和行为，它涉及：（1）信息
3、的获取、表征并转化为知识；（2）知识的记忆（存贮和提取）；（3）运用知识进行推理等心理过程。?沈家煊（2004）、王寅（2005），对认知的理解可以分为狭义、广义和高级层次的理解。?狭义认知，等同于信息加工的过程，是对符号进行心理上的处理，认知被分解为知觉、记忆、想像、言语及问题解决或思维等系列阶段，各个阶段可以假定为一个单元，这些单元对输入的信息进行特定的操作。?广义认知与认识相同，指人脑反映客观事物的本质属性及内在联系，是解释事物对人的意义与作用的心理活动。?高级层次认知，是一个在旧有知识结构的基础上接纳新知识的系统，是新知识被旧有知识结构所接纳和吸收后，旧有的知识结构也相应发生变化与发展
4、的过程，是一种吐故纳新，运用已有知识解决问题的心理能力。这种心理能力相当于皮亚杰发生认识论原理一书中的“图式同化顺应平衡”4个过程。?以下是包括人、动物、机器在内的解释。如中国科学院心理研究所战略发展研究小组（2001）的定义如下：?“认知科学是研究人、动物和机器的智能本质和规律的科学，研究内容包括知觉、学习、记忆、推理、语言理解、知识获得、注意、情感和统称意识的高级心理现象。”?对于认知科学的性质，该小组说：“认知科学是在心理学、计算机科学、人工智能、语言学、神经科学等基础科学及哲学的交界面上发展起来的高度跨学科的新兴科学，其中认知心理学和人工智能是认知科学的核心学科。认知科学的创立标志着以
5、现代科学为基础，人类对自身特有的心理活动、脑和心智关系、人工智能的研究已进入到一个的新阶段。这是近半个世纪以来科学发展史上的重要事件之一。”二 哲学基础 一、经验主义、唯理主义、体验哲学 在西方哲学研究中一直贯穿着感性与理性、经验主义与唯理主义的争论。哲学观的对立也反映在语言研究中，反映在对语言的两种研究方法的对立上。（1）基于经验主义（Empiricism）哲学的传统语文学、对比语言学、结构主义语言学与描写语言学，都将语言视为一种“身（脑）外之物”，通过可观察到的语言用法从外部对语言进行研究；（2）基于理性主义（Mentalism）哲学的普遍语法、思辩语法、生成语法，都把语言看作人的天赋能力
6、的一部分，看作人类理性的表现，从人类心智内部研究语言（Robins1997：145）。（3）基于体验（Embodied Philosophy）哲学的认知语言学。体验哲学被认为是对西方传统思想的巨大挑战，对哲学、认知科学以及认知语言学产生了深远影响，成为第一代和第二代认知科学的分水岭，被视为认知语言学的哲学基础。该理论主要包括三项基本原则：?心智的体验性?认知的无意识性?思维的隐喻性?1 心智的体验性 心智的体验性认为，范畴、概念、推理和心智并不是外部现实客观的、镜像的反映，而是由身体经验（特别是由我们的感觉运动系统）形成的；大部分推理的最基本形式依赖于空间关系概念；身体、大脑与环境的互动，提供
7、了日常推理的认知基础。?人类祖先从认识空间和自身开始认识世界，空间概念和身体部位是我们形成若干抽象概念的两个主要基础，成为人类原始思维的出发点，也是人类最重要的隐喻源。因此，先民的思维具有“体认”特征，即经常把人的身体和经验作为衡量周围世界的标准。?人们在经验和行为中形成了概念和范畴（语义同时形成）。这就形成了认知语言学的一个基本观点：在语言与现实之间存在认知和概念这一中间层次，如果不依靠认知结构和范畴知识，就无法接近现实。因此，反映在语言中的现实结构是人类心智的产物，而人类心智又是身体经验的产物。?他们还认为，大部分抽象概念都通过隐喻建构，不是自治的，不可能独立于身体的心智能力，而是基于身体
8、经验。?心智的体验观彻底批判了笛卡儿和乔氏的“心智与身体分离”的二元论。心智和推理基于身体经验，概念通过身体经验而获得意义，它们不是纯心智的，也不是一种独立于身体的先天能力，但也不是纯客观的，“主体-客体”二分法不能成立。?意义基于感知，感知基于生理构造，认知结构和感知机制密切相联。人类因自身的生理构造用特殊的方法来感知世间万物，理解其间的各种关系，概念和意义是一种基于身体经验的心理现象，是人类通过自己的身体和大脑与客观世界互动的结果，它们通过体验而固定下来，决非基于符号；思维和推理也基于体验，决非基于符号运算。?意义通过身体经验和大脑而产生，而不是通过符号与世界的连接产生，也不是通过模型理论
9、产生，这与基于客观主义的真值对应论、真值条件论针锋相对。?2 认知的无意识性 认知的无意识性是指，对心智中的所思所想没有直接的知觉，即使理解简单的话语也需要涉及许多认知运作程序和神经加工过程，是人无法觉察的。视觉、听觉、嗅觉、感觉等神经加工过程都无法被意识到，大部分推理也不能被意识到，语言习得也在无意识状态下进行。?人类的范畴根据原型进行概念化，每个原型就是一个神经结构，它能使我们进行与此范畴相关的推理和想像。基于原型的推理十分常见，但不为我们所意识，占据了实际推理的很大比例。?传统英美分析哲学认为所有思维都是有意识的，通过先于经验的反思就能完全知晓，体验哲学认为这办不到，而认为大部分认知和推
10、理是无意识的，它决定了全部知觉思维的结构。没有这种无意识思维，就没有有意识思维。?3 思维的隐喻性 亚里士多德认为隐喻不是概念性的，而是词语的用法，而且是其非常规性用法，不适合日常言语，仅适合于修辞和诗歌；对隐喻的理解基于“相似性”，即相似于外部世界某一客观特征。但他完全忽视了隐喻的巨大认知作用。（1）隐喻是基于身体经验的（Lakoff&Johnson 1999：468），日常经验中的相关性会引导人类获得基本隐喻，所以隐喻是身体、经验、大脑和心智的产物，只能通过体验获得意义。如：红色首先引起视觉反应，引起血流加快，血压升高，毛细血管充血，情绪兴奋等等，因而就有了各种比喻：眼红：生理-心理 脸红
11、：生理-心理 红心：忠诚 红旗：革命 红色：红色中国 红白喜事：婚姻 红玫瑰：爱情?隐喻的体验性说明：人类一定要利用隐喻进行思维，而且不可能是任意的。如 女人如花。*男人如花。（2）隐喻使大部分抽象思维（概念、推理）成为可能，既不可避免，也是人类最伟大的智力之一。如：Time Is Money.这个隐喻中，时间本身不本是钱，也不是自然资源。但通过隐喻，时间被概念化成像钱一样的资源，可被浪费、节省、理智地预算，甚至可以被占有、被偷窃。?汉语：“元首、首领、头领、首长、首脑”都可以用来指称“领导”。?英语：see=understand?（3）隐喻的基本作用是从始源域（sourse domain）将
12、推理映射到目标域（goal domain），大部分推理属隐喻性的。始源域 目标域 人吃饭 船吃水 纸吃水 汽车吃油 吃力 吃粉笔末儿 吃利息 吃父母 靠山吃山、靠水吃水；坐吃山空 吃馆子、吃大碗、吃酒席?隐喻性的推理使得抽象的科学、哲学论述成为可能。?毕达哥拉斯运用了“存在是数”的隐喻，将数学中的本体映射到了一般的存在之上；?笛卡儿运用“理解就是看见”的隐喻，将视觉域的推理类型映射到了心智域和思维域。三 体验哲学的价值?1 体验哲学是划分第一代与第二代认知科学的分水岭 第一代认知科学：范畴、特征、关系等是客观存在的，独立于人的意识，与人的身体经验、神经系统、主观因素无关；人类的心智和意义仅是外
13、部世界的内部表征，仅对自然作出客观的、镜像的反映，推理具有非隐喻性。?心智的主要特征可用形式化的方法来描写，用形式符号来表征；思维仅是对抽象符号的机械运作，可根据形式规则对这些符号进行运算，而这些符号本身就像计算机语言一样，是无意义的。他们还将感知与概念分开，认为人类的推理能力独立于感知能力和身体运动，主张推理是一种自治的能力，语言是自治的、句法也是自治的，它们都与身体经验无关。?第二代认知科学：概念、范畴、心智来自身体经验，具有体验性；认知具有无意识性；思维具有隐喻性，核心观点是“基于身体经验”，推理、语言、句法都不是自治的，意义与我们在世界上所发挥的有意义的功能相关，是通过身体和想象力获得
14、的，这与第一代认知科学所倡导的客观主义语义学形成了鲜明对比。?2 体验哲学是语言符号象似性的认知基础 关于语言中形式与意义之间是否存在理据性，争论已久，大致划分为三个阶段：（1）两论相持时期（古希腊时期至19世纪末）；（2）索绪尔时期（20世纪初至60年代），任意说暂占上风；（3）后索绪尔时期（20世纪60年代以来）象似说日渐风行。?早期的任意说主要基于词的平面，主要是就意义和语音之间的关系作出的，当代象似性研究是基于语言的各个层面研究得出的结论，从词语的音、形平面发展到句法平面、篇章平面、语用平面，同时还对各种体裁进行分析。通过全面调查、分析和论证，发现语言符号与其所表意义之间普遍存在象似性
15、现象。?导致语言符号任意说的原因有很多。从哲学上讲，主要是基于心智与身体相分离的二元论，就势必要得出意义与身体相脱离的结论。意义一旦与身体经验无关，也就与符号无关；符号丧失了理据性，任意说在所难免。否定隐喻的认知作用也与象似性理论背道而驰。?实际上大部分语言符号在某种程度上是有理据的。（1）英语中91%以上的词具有理据性（见杜文礼1996）。Lakoff&Johnson（1999：464）曾以refrigerator为例进行分析，该词是由词素re_frig_er_at_or构成的，每个词素都有一个意义，都对整个词的意义起到一定的构成作用，如果将它们组合起来，则可预测出其义为：使东西再次变冷的事
16、物。（2）Richards（1936）认为，隐喻是人类语言无所不在的原理，日常生活中充满了隐喻，口头交际平均三句话中就会出现一个隐喻。Ortony（1979）认为，所有语言都具有隐喻性质。Derrida（1982）指出：哪里有文字，哪里就有隐喻，所有隐喻都是有理据的，如 Love is attraction Love is electricity Love Is A Physical Force Love is magnetism?（3）绝大部分词是多义的，中心意义可能是任意的，非中心意义则是有理据的（主要是通过隐喻延伸而来），但不一定都能被预测出来。如 烟、烟火?烟云、云烟、烟雾?烟草?烟叶
17、?烟卷、香烟?（4）语言符号的顺序与实际动作的顺序在很多语言中都有对应关系，如 他走进来笑着对我说了声谢谢。（5）语言中还存在许多语音与意义相关联的现象：拟声词：乒乓、鸡、鸭、鹅 联觉系列词：teeny（极小）、weeny（极小）语气：轻蔑、赞颂、高兴、悲伤 语速：快速、缓慢 语调：陈述-平调、疑问-升调、感叹-降调 象形字：（6）句法中有如下现象：数量象似性：所表事物数量越大、概念越复杂决定了所用语言符号越多。如?汉语：十、十一、二十、二十一、一百零一、一百一十一?英语：ten、eleven、twenty、twenty one、one hundred and one、one hundred
18、and eleven?汉语：好人、大好人、老好人、非常好的人 顺序象似性：事物之间的具体或空间关系决定了语言符号的顺序。如?汉语：上下、前后、古今、多少、男女、老少、父母、兄弟、姐妹 标记象似性：容易认知的、常见的不用标记，否则用标记。如?英语：a book、two books；man、woman 话题象似性：话题是表达的起点、已知的事物（或背景），往往位于句子之首，有时还有特定标记。如?我们（哪，）吃过饭了。饭（哪，）我们吃过了。句式象似性：句式象似于对情景成分的凸现，即“图形-背景”模式。如?一本书放在桌子上：桌子上放着一本书。?象似性与任意性既互相对立，也互有联系，是一个对立统一体，这对
19、矛盾伴随在整个语言发展过程之中。处于两极的语言根本不可能存在，一定是位于两者之间。因此语言符号既有象似性，又有任意性；有的象似性程度高一点，有的低一点；有的在某一层面上象似度比另一语言要高；也会随着不同历史阶段在不断发生变化。就整体而言，语言符号的象似性是主要现象。?语言符号象似性对流行了近一个世纪的“任意说”既是最大的挑战，也是一个有力的补充。说是“挑战”，是因为索绪尔过分强调任意性，将其视为“头等重要的”“第一个原则”，“支配着整个语言的语言学”；说是“补充”，是因为索绪尔也承认语言不是完全任意的，“符号可能是相对可以论证的”。象似性的研究和发展是对一些传统语言观的有力批判，为语言学开辟了
20、一个新领域。四 认知语言学的基本观点（1）语言能力是人的一般认知能力的一部分，所以语言不是一个自足的系统，其描写必须参照人的认知过程。（2）语言结构与客观世界、人类的概念知识，身体经验以及话语的功能有关，并以它们为理据。（3）句法不是一个自足的组成部分，而是与语义词汇密不可分。（4）语义不是客观的真值条件，而是与人的主观认识息息相关，语义结构并非对应于客观的外在世界，而是对应于非客观的投射世界。（5）语言共性及语言里的一般规律往往体现为某种趋势，而不是绝对规则。（6）范畴化具有主观性。（7）语法构式与词汇项目一样，是形式和意义的配对。（8）句子的合法性或可接受性并不是绝对二分的。五 认知语言学研究的思考?汉语研究的回顾：分析与整合?理论引进的原则：借鉴与创新?语言事实的解释：假设与实证?语言研究的目标：解释和预测 认知语言学的利弊？1、心智的体验性问题：儿童、有些基本概念不一定与身体和空间有关 抽象 2、隐喻的体验性：婚姻是牢笼 3、隐喻与相似性：相似性与创造性
