1、第九章第九章 市场失灵与微观经济政策市场失灵与微观经济政策垄断垄断公共物品公共物品外部性外部性信息不完全信息不完全l经济运行富有效率经济运行富有效率:指一个以最小的成本生指一个以最小的成本生产出人们所需要产品的经济产出人们所需要产品的经济.l市场失灵市场失灵(market failure)：由外部条件或由外部条件或内部原因导致的市场机制转移资源的能力内部原因导致的市场机制转移资源的能力不足而达不到不足而达不到帕累托最优帕累托最优状态的现象。状态的现象。帕累托最优状态帕累托最优状态l帕累托最优状态：帕累托最优状态：是指不可能通过资源的重新是指不可能通过资源的重新配置使经济社会在不影响其它成员境况
2、下改善配置使经济社会在不影响其它成员境况下改善某些人的状况。（也就是说具有经济效率的。）某些人的状况。（也就是说具有经济效率的。）l帕累托改进：帕累托改进：经济社会通过资源的重新配置可经济社会通过资源的重新配置可以再不使得他人状况受到损害的条件下使得某以再不使得他人状况受到损害的条件下使得某些人的境况得到改善，则社会福利得到增进。些人的境况得到改善，则社会福利得到增进。l一、垄断一、垄断l(一一)在垄断市场上在垄断市场上,厂商生产厂商生产较少较少的产量的产量,索要索要 较高较高的价格的价格,消费者因此会受到损失消费者因此会受到损失.除此之外除此之外,还包括还包括:缺缺乏降低成本和进行技乏降低成
3、本和进行技术革新的动力术革新的动力,游说游说政府政府,导致出现导致出现寻租寻租(SeekingRent)的现的现象象.因此，垄断的出现因此，垄断的出现会导致经济缺乏效会导致经济缺乏效率。率。AOQPPmQmEmFQcMRAR(D)PnAC=MCEc纯损三纯损三角形角形总之总之:垄断将导致垄断将导致社会福利损失社会福利损失.一则笑话一则笑话 中国移动部门的领导回到当年插队的地方中国移动部门的领导回到当年插队的地方看望老朋友，刚下车他就住进了镇里的一家看望老朋友，刚下车他就住进了镇里的一家招待所。经过一路的颠簸，领导身上汗渍渍招待所。经过一路的颠簸，领导身上汗渍渍的，他便想洗个热水澡。招待所条件有
4、限，的，他便想洗个热水澡。招待所条件有限，只有一个公用的澡堂。只有一个公用的澡堂。领导来到澡堂门口被一各服务生拦住：领导来到澡堂门口被一各服务生拦住：“先生，您要洗澡的话请先交纳先生，您要洗澡的话请先交纳15元的初装元的初装费。我们将会为您安装一只喷头。费。我们将会为您安装一只喷头。”领导马上一愣，心想这招待所怎么这么宰领导马上一愣，心想这招待所怎么这么宰人！但碍于身份，没有发作。人！但碍于身份，没有发作。他交了钱，刚想进去却又被服务生拦住：他交了钱，刚想进去却又被服务生拦住：“先生，对不起，为了便于管理，我们的每先生，对不起，为了便于管理，我们的每 只喷头都有编号，请您先交纳只喷头都有编号，
5、请您先交纳10元的选号费，元的选号费，选好的号码只供您一人使用。选好的号码只供您一人使用。”领导有些生气，但还是交了钱选了领导有些生气，但还是交了钱选了8号。号。服服务生又说：务生又说：“您选的是个吉利您选的是个吉利 号码。按规定号码。按规定您还得交您还得交8元的特别号码附加费。元的特别号码附加费。”“见鬼见鬼”！领导压了压火，说：！领导压了压火，说：“那我改那我改成成 4号。号。4号也不是什么吉利号码，总用不着号也不是什么吉利号码，总用不着交什么特别号码附加费了吧？交什么特别号码附加费了吧？”服务生说：服务生说：“4号是普通号码，当然不用交号是普通号码，当然不用交特别附加费，但您得交特别附加
6、费，但您得交5元的改号费。元的改号费。”领导领导无奈的摇摇头。无奈的摇摇头。领导交了钱后理直气壮地问：领导交了钱后理直气壮地问：“这下我可以这下我可以进去洗澡了吧？进去洗澡了吧？”服务生笑着说：服务生笑着说：“当然当然可以，您请。当然当然可以，您请。”领导瞪了他一眼，踱着步往里走。领导瞪了他一眼，踱着步往里走。服务生突然又补充说：服务生突然又补充说：“对不起，我还得告对不起，我还得告诉您：由于诉您：由于4号喷头仅供您一人使用，所以不管号喷头仅供您一人使用，所以不管您是否来洗澡，您每月还要交纳您是否来洗澡，您每月还要交纳7元元5角的月租角的月租费。此外您每次洗澡要按每费。此外您每次洗澡要按每30
7、分钟分钟6元的价格元的价格收费，不足收费，不足30分钟按分钟按30分钟计；在里面洗的时分钟计；在里面洗的时候你没有说不要选择放音乐，所以每次收费候你没有说不要选择放音乐，所以每次收费6元。元。另外，每月交费的时间是另外，每月交费的时间是20日之前，如果您逾日之前，如果您逾期未交，还要交纳期未交，还要交纳3的滞纳金的滞纳金”“够了，够了，我不洗了！够了，够了，我不洗了！”领导气坏了，扭领导气坏了，扭头就想走。服务生便问：头就想走。服务生便问：“您真的不洗了吗？您真的不洗了吗？”领导声色俱厉地说领导声色俱厉地说“对！我永远也不在你们对！我永远也不在你们这里洗澡了！这里洗澡了！”服务生微笑道：服务生
8、微笑道：“如果您不再使用如果您不再使用4号喷头了，号喷头了，那您还得交那您还得交9元元8角的销号费。只有这样您以后才角的销号费。只有这样您以后才能再也不用向我们交纳任何费用了。能再也不用向我们交纳任何费用了。”领导大怒，和服务生大吵了起来。领导大怒，和服务生大吵了起来。不一会儿，招待所的经理闻声赶来。不一会儿，招待所的经理闻声赶来。领导一见经理来了，便高声嚷嚷着要投诉。领导一见经理来了，便高声嚷嚷着要投诉。经理了解了事情的经过后，笑着对领导说：经理了解了事情的经过后，笑着对领导说：“先生，对不起，也许您还不知道，洗澡业在先生，对不起，也许您还不知道，洗澡业在我们这里是垄断经营，还好你没有泡池子
9、，不我们这里是垄断经营，还好你没有泡池子，不然还要收你的然还要收你的“漫游漫游”费呢。费呢。”移动老总迷迷糊糊的说移动老总迷迷糊糊的说:还有没有王法了还有没有王法了?经理说经理说:我的地盘我的地盘,我做主我做主!l(二二)反垄断政策与反垄断法反垄断政策与反垄断法l1、行业重组与管制、行业重组与管制l 1985年美国年美国AT&T；美国标准石油公司；美国标准石油公司等。等。l2、对垄断行为的制止、对垄断行为的制止l3、制定反垄断法、制定反垄断法l（西方国家的反垄断制裁措施是非常严（西方国家的反垄断制裁措施是非常严厉的，厉的，1977年的英国雷克公司（航年的英国雷克公司（航空）。空）。l政府对垄断
10、企业进行监管，根据收益率对企业政府对垄断企业进行监管，根据收益率对企业进行定价（进行定价（P=AC），给予企业正常的利润；），给予企业正常的利润；l但是，监管也是非常困难的。但是，监管也是非常困难的。l第一，企业的真是成本由于信息的不对称而无第一，企业的真是成本由于信息的不对称而无法准确获得。法准确获得。l第二，监管者被被监管者俘虏（管制俘虏理论）第二，监管者被被监管者俘虏（管制俘虏理论）l请大家想一想：垄断有没有好的方面？请大家想一想：垄断有没有好的方面？为什么世界上近年来常常出现大型为什么世界上近年来常常出现大型企业互相合并，实行强强联合呢？企业互相合并，实行强强联合呢？二、公共物品二、公
11、共物品（Public good）l2003年，央视年，央视法治中国法治中国栏目以栏目以楼道里的楼道里的灯为何亮不起来灯为何亮不起来为题报道了武汉、杭州等一为题报道了武汉、杭州等一些老校区楼道灯没装导致的居民出行不方便，些老校区楼道灯没装导致的居民出行不方便，社会治安隐患重重等问题；社会治安隐患重重等问题；l几乎同时，浙江的媒体也以类似的方式聚焦了几乎同时，浙江的媒体也以类似的方式聚焦了杭州部分老小区的楼道灯亮不起来的问题。杭州部分老小区的楼道灯亮不起来的问题。l疑问：疑问：1.1.为何亮不起来，是居民都练就了一双为何亮不起来，是居民都练就了一双火眼金睛？火眼金睛？2.2.要是家里的灯不亮了，你
12、会无动要是家里的灯不亮了，你会无动于衷吗？于衷吗？3.3.楼道里的灯和家里的灯有区别吗？楼道里的灯和家里的灯有区别吗？二、公共物品二、公共物品（Public good）私人物品私人物品（Private good）既有既有竞争性竞争性，又有又有排他性排他性.公共物品公共物品具有具有非竞争性非竞争性和和(或或)非排他性非排他性.l1、非竞争性非竞争性：某人对公共物品的消费不排斥：某人对公共物品的消费不排斥和妨碍他人同时享用，也不会因此减少他人消费和妨碍他人同时享用，也不会因此减少他人消费该种公共物品的数量或质量。该种公共物品的数量或质量。不拥挤的公路；有线电视信号。不拥挤的公路；有线电视信号。l即
13、消费人数的增加所引起的边际成本为零。即消费人数的增加所引起的边际成本为零。MC=0l、非排它性：在技术上无法将那些不愿非排它性：在技术上无法将那些不愿意为消费行为付款的人意为消费行为付款的人（免费乘车者（免费乘车者/搭便搭便车者）车者）排除在某种公共物品的收益范围之排除在某种公共物品的收益范围之外。或者技术上虽然可行，但是排他成本外。或者技术上虽然可行，但是排他成本很高，以至于经济上不可行。很高，以至于经济上不可行。l如：开放性的公路如：开放性的公路 l根据以上两个标准，我们可以将物品具体分为：根据以上两个标准，我们可以将物品具体分为：l1 1、私人物品、私人物品（Private good）l
14、2 2、公共资源、公共资源（Common resource）l具有竞争性和非排他性的物品。（公共绿地、具有竞争性和非排他性的物品。（公共绿地、渔业资源）渔业资源）l3 3、俱乐部产品、俱乐部产品（club good）l具有非竞争性和排他性的物品（有线电视、体具有非竞争性和排他性的物品（有线电视、体育场馆、互联网、教育、不拥挤的育场馆、互联网、教育、不拥挤的收费收费公路等）公路等）l4 4、公共物品、公共物品（Public good）l具有非竞争性和非排他性的物品（不拥挤的开具有非竞争性和非排他性的物品（不拥挤的开放性公路、治安等）放性公路、治安等）是否具有是否具有竞争性？竞争性？具有具有竞争性
15、竞争性属于属于私人物品私人物品即有竞争性又有即有竞争性又有排他性排他性 属于属于公共资源公共资源有竞争性又有有竞争性又有非排他性非排他性具有具有非竞争性非竞争性是否具有是否具有排他性？排他性？具有具有排他性排他性具有具有非竞争性非竞争性是否具有是否具有排他性？排他性？具有具有排他性排他性 属于属于准公共物品准公共物品有非竞争性又有有非竞争性又有排他性排他性具有具有非竞排他性非竞排他性 属于属于纯公共物品纯公共物品有非竞争性又有有非竞争性又有非排他性非排他性公共品的提供途径公共品的提供途径l由于公共物品具有非竞争性和（或）非排他性，由于公共物品具有非竞争性和（或）非排他性，市场机制在配置公共物品
16、时将出现市场机制在配置公共物品时将出现失灵失灵。主要。主要表现在：表现在：l第一，非排他性导致市场失灵。（出现搭便车）第一，非排他性导致市场失灵。（出现搭便车）l第二、非竞争性导致市场失灵。第二、非竞争性导致市场失灵。（MC=0）公共物品的提供途径：公共物品的提供途径：l1 1、部分地私人提供（如公益捐助）、部分地私人提供（如公益捐助）l2 2、利用市场机制部分提供、利用市场机制部分提供l （如企业提供过街天桥）（如企业提供过街天桥）l天下没有免费的午餐天下没有免费的午餐;免费的午餐吃不久。免费的午餐吃不久。l无法解决无法解决搭便车搭便车的问题！要求政府接入到公共品的问题！要求政府接入到公共品
17、的提供中来。的提供中来。（A A、政府组织生产提供；、政府组织生产提供；B B、政府、政府购买后交由私人企业提供）购买后交由私人企业提供）因此因此,公共物品只能由政府公共物品只能由政府提供提供。注意：不是由政府生产！注意：不是由政府生产！但是：也不要把公共物品和政府但是：也不要把公共物品和政府提供的物品相混淆！提供的物品相混淆！附：公共资源附：公共资源（Common resource）l 公共资源的存在将导致叫做公共资源的存在将导致叫做“公地悲剧公地悲剧”的的市场失灵类型。市场失灵类型。（使用过度）（使用过度）l由英国经济学家加勒特由英国经济学家加勒特.哈丁哈丁（Garrett Hardin）
18、教授于教授于1968年在一篇名为年在一篇名为The tragedy of the commons论文中首先提出的。论文中首先提出的。l保护气候的保护气候的京都议定书京都议定书（1992）；非洲野生大）；非洲野生大象被滥杀。象被滥杀。l政府介入政府介入l市场使得资源实现有效配置的条件之一：所有市场使得资源实现有效配置的条件之一：所有产品都在市场进行交易。产品都在市场进行交易。l现实生活中，一项经济交易不仅直接影响到交现实生活中，一项经济交易不仅直接影响到交易双方，而且还会影响到与交易无关的第三方，易双方，而且还会影响到与交易无关的第三方，使得第三方收益或者受损。使得第三方收益或者受损。l或者说：
19、第三方没有被包含在市场交易中。或者说：第三方没有被包含在市场交易中。l（二）外部性对效率的影响（二）外部性对效率的影响l私人成本：私人成本：一个经济单位从事某项经济一个经济单位从事某项经济活动所需要的费用。活动所需要的费用。（边际）（边际）l社会成本社会成本：全社会为了这项活动需要支：全社会为了这项活动需要支付的费用。包括了私人成本。付的费用。包括了私人成本。（边际）（边际）l存在外部性的情况下，（边际）私人成存在外部性的情况下，（边际）私人成本本MPC不等于不等于（边际）社会成本（边际）社会成本MSCl私人收益：私人收益：一个经济单位从事某项经济活动所获一个经济单位从事某项经济活动所获得的收
20、益。得的收益。（边际）（边际）l社会收益：社会收益：全社会为了这项活动所获得的收益。全社会为了这项活动所获得的收益。包括了私人收益。包括了私人收益。（边际）（边际）l存在外部性的情况下，（边际）私人收益存在外部性的情况下，（边际）私人收益MPB不不等于等于（边际）社会收益（边际）社会收益MSB。l 外部经济影响对效率的影响在于它使得外部经济影响对效率的影响在于它使得私私人人行为与行为与社会社会所需要的数量出现所需要的数量出现差异差异.OQPPQOPePeQsQsQpQpMCsMCsMCpMCpl（三）矫正外部经济影响的政策（三）矫正外部经济影响的政策l矫正的指导思想是：矫正的指导思想是：外部经
21、济影响内在化。外部经济影响内在化。l、税收税收和和补贴补贴政策（新能源汽车、政策（新能源汽车、对学校补贴）对学校补贴）l、企业合并、企业合并(将施加和接受外部成本将施加和接受外部成本或收益的经济单位合并或收益的经济单位合并.)l3、政府直接管制。（发放可交易的、政府直接管制。（发放可交易的排污许可证）排污许可证）4、明确产权和谈判、明确产权和谈判l产权：不是一般意义上的财产所有权，而产权：不是一般意义上的财产所有权，而是人们行使所有权时的行为约束，或者说是人们行使所有权时的行为约束，或者说是界定人们对财产能做什么的法律规则。是界定人们对财产能做什么的法律规则。l科斯定理：科斯定理：只要财只要财
22、产权产权是明确的，则在是明确的，则在交交易成本为零或极小的条件下易成本为零或极小的条件下，无论最初的，无论最初的产权赋予谁，最终的结果都是有效率的。产权赋予谁，最终的结果都是有效率的。利益利益污染污染部分污染部分污染无污染无污染造纸厂造纸厂1004010渔民渔民40140150总利润总利润140180160类似的是：目前广受关于的广场舞大妈的噪类似的是：目前广受关于的广场舞大妈的噪音污染问题，也可以进行分析！音污染问题，也可以进行分析！l注意的是注意的是:科斯定理起作用是要有条件的。科斯定理起作用是要有条件的。l1、产权必须是明确的；、产权必须是明确的；l2 2、交易成本、交易成本为零或极小的
23、条件下为零或极小的条件下达成一项交易所花费达成一项交易所花费的成本的成本l（一（一)含义：经济活动的主体不能充分了解所含义：经济活动的主体不能充分了解所需的一切信息。需的一切信息。l信息不对称信息不对称（asymmetric infornation）：经济交易的双方对有关信息了解、掌握得不一经济交易的双方对有关信息了解、掌握得不一样多。样多。l 原因：认识能力有限、掌握信息的成本太高、原因：认识能力有限、掌握信息的成本太高、信息商品特殊、机会主义倾向等。信息商品特殊、机会主义倾向等。l（二）不完全信息与市场失灵（二）不完全信息与市场失灵 （逆向选择（逆向选择:adverse selection
24、）（道德风险，败德行为：（道德风险，败德行为：moral hazard）、柠檬（次品）市场、柠檬（次品）市场l、保险市场、保险市场(败德行为败德行为)l、劳动力市场、劳动力市场l（实行高工资招聘员工）（实行高工资招聘员工）（三）解决方法（三）解决方法l通过信号显示通过信号显示(signaling)l公司对员工出差的行头、酒店要求；三包公司对员工出差的行头、酒店要求；三包承诺承诺 等等l通过甄别机制通过甄别机制(screeningscreening)l保险公司的不计免赔险；试用期保险公司的不计免赔险；试用期 等等l政府要提供信息、或者保证真实的信息能够提供政府要提供信息、或者保证真实的信息能够提
25、供出来。（食品监管、卫生监督）出来。（食品监管、卫生监督）l国家质量标准的强制执行是解决信息不对称的方国家质量标准的强制执行是解决信息不对称的方法之一，这也意味着政府干预。法之一，这也意味着政府干预。洛伦茨曲线洛伦茨曲线 l衡量社会收入分配平均程度的标准。洛伦茨曲线是用来衡量是用来衡量 社会收入分配平均程度的曲社会收入分配平均程度的曲线。线。l它离开它离开45度线越远表示社会度线越远表示社会分配越不公平，越近则越公分配越不公平，越近则越公平。平。0 100100A人口累计百分比 P%收入累计百分比I%B市场失灵的另一个表现：收入分配不均市场失灵的另一个表现：收入分配不均收入分配资料收入分配资料
26、l美国统计学家美国统计学家MO洛伦洛伦茨提出。茨提出。l将一国总人口所得到的将一国总人口所得到的收入由低到高排队，然收入由低到高排队，然后，考虑收入最低的任后，考虑收入最低的任意百分比人口所得到的意百分比人口所得到的收入百分比，收入百分比，l例如，收入最低的例如，收入最低的20%人口，人口，40%人口人口等等所得到的收入百分比分所得到的收入百分比分别是别是6%、18%等。等。等等级级人口人口百分百分比比累累计计占总收占总收入的百入的百分比分比累累计计1202066220401218320601735420802459520100411002 2、基尼系数、基尼系数(Gini Coefficie
27、nt)l用公式表示为用公式表示为 G=A（A+B）0 I%P%100A ABYM基尼系数基尼系数越小越小，收入分配越，收入分配越平均平均。基尼系数基尼系数越大越大，收入分配越，收入分配越不平均不平均。若其等于若其等于0，表明洛伦斯曲，表明洛伦斯曲线与线与45度线重合，社会分度线重合，社会分配绝对公平；配绝对公平；等于等于1则社会分配绝对不公则社会分配绝对不公平。平。l洛伦斯曲线洛伦斯曲线 基尼系数基尼系数 收入分配收入分配 a 最小最小 最平均最平均 b 次之次之 次之次之 c 最大最大 最不平均最不平均国际通用的标准基尼系数基尼系数收入分配收入分配小于小于0.20.2收入分配绝对平等收入分配
28、绝对平等0.2-0.30.2-0.3收入分配比较平等收入分配比较平等0.3-0.40.3-0.4收入分配基本合理收入分配基本合理0.4-0.50.4-0.5收入分配差距较大收入分配差距较大0.50.5以上以上收入分配差距悬殊收入分配差距悬殊 04则是则是“警戒水位警戒水位”国国 别别年年 份份基基 尼尼 系系 数数中中 国国199840.3%印印 度度199737.8%日日 本本199324.9%韩韩 国国199331.6%菲菲 律律 宾宾199746.2%泰泰 国国199841.4%南南 非非1993-199459.3%墨墨 西西 哥哥199553.7%美美 国国199740.8%巴巴 西西
29、199660%法法 国国199532.7%德德 国国199430%意意 大大 利利199527.3%俄俄 罗罗 斯斯199848.7%英英 国国199136.1%澳澳 大大 利利 亚亚199435.2%基尼系数的国际比较（单位：基尼系数的国际比较（单位：%）总结：政府在市场经济中的作用总结：政府在市场经济中的作用l1 1、纠正市场失灵，改善市场效率；、纠正市场失灵，改善市场效率；l2 2、消除市场机制作用下的收入分配不平等；、消除市场机制作用下的收入分配不平等；l3 3、通过政策干预经济是经济稳定健康发展。、通过政策干预经济是经济稳定健康发展。思考：思考：l 市场失灵需要政府的干预进行矫正。市
30、场失灵需要政府的干预进行矫正。请问：政府干预会请问：政府干预会“失灵失灵”吗？吗？1 1、投票问题、投票问题2 2、利益集团、利益集团3 3、寻租、寻租4 4、官僚主义、官僚主义 2001 2001年春，郑州的年春，郑州的“馒头办馒头办”、20062006年夏年夏“西瓜办西瓜办”！l 假设有假设有10个人住在一条街上，每个人愿意为增加个人住在一条街上，每个人愿意为增加一盏路灯支付一盏路灯支付2美元，而不管已提供的路灯的数量。美元，而不管已提供的路灯的数量。若提供若提供X盏路灯的成本函数为盏路灯的成本函数为 ，试求最优，试求最优路灯安装的数量。路灯安装的数量。练习练习2)(xxcl微观经济学内容到此结束。微观经济学内容到此结束。l感谢同学们的配合，也预祝同学们考感谢同学们的配合，也预祝同学们考试顺利，新年快乐试顺利，新年快乐,学有所成！学有所成！
