1、体系办公室体系办公室 中国石油天然气股份有限公司企业标准中国石油天然气股份有限公司企业标准质量健康安全环境质量健康安全环境管理体系管理体系 要求要求(Q/SY 2.2-2001)(Q/SY 2.2-2001)体系办公室体系办公室 质量健康安全环境管理体系质量健康安全环境管理体系 要求要求4 4 QHSEQHSE管理体系管理体系 5 5 管理职责管理职责 6 6 资源管理资源管理7 7 过程管理过程管理(产品实现产品实现)8 8 监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进 体系办公室体系办公室4 4 QHSE QHSE 管管 理理 体体 系系4.1 4.1 总要求总要求4.2 4.2 文件要求
2、文件要求4.2.1 4.2.1 总则总则4.2.2 4.2.2 QHSEQHSE管理手册管理手册4.2.3 4.2.3 文件控制文件控制4.2.4 4.2.4 记录控制记录控制4.3 4.3 法律、法规及其它要求法律、法规及其它要求体系办公室体系办公室 1 1、应系统地、应系统地识别识别和管理组织内进行的和管理组织内进行的过过程程 2 2、采用、采用“过程方法过程方法”建立建立文件化的体系文件化的体系;3 3、应体现组织、应体现组织QHSEQHSE管理的管理的全过程全过程;4 4、应对影响活动、产品和服务符合性的、应对影响活动、产品和服务符合性的外包外包过程过程进行进行控制控制,同时应对过程中
3、存在的同时应对过程中存在的重重大大危害因素和环境因素进行危害因素和环境因素进行监控监控。4.1 4.1 总总 要要 求求体系办公室体系办公室 4.2 4.2 文文 件件 要要 求求4.2.1 4.2.1 总则总则4.2.2 4.2.2 QHSEQHSE管理手册管理手册4.2.3 4.2.3 文件控制文件控制4.2.4 4.2.4 记录控制记录控制。体系办公室体系办公室4.2 4.2 文文 件件 要要 求求 4.2.1 4.2.1 总则总则 QHSEQHSE管理体系文件包括：管理体系文件包括：a a）形成文件的形成文件的QHSEQHSE的的方针方针、目标；、目标；b b）管理管理手册手册；c c
4、）本部分要求所需要形成文件的本部分要求所需要形成文件的程序程序；d d）组织为确保其过程的有效策划、运组织为确保其过程的有效策划、运 作和控制所需的作和控制所需的文件文件；e e）本部分所要求的本部分所要求的记录记录;。体系办公室体系办公室4.2 4.2 文文 件件 要要 求求 4.2.2 4.2.2 QHSEQHSE管理手册管理手册 (a)a)对组织对组织QHSEQHSE管理体系概括性的管理体系概括性的描述描述；(b)b)对过程之间的相互作用予以对过程之间的相互作用予以表述表述；(c)c)阐述阐述QHSEQHSE管理体系范围，如有删减，管理体系范围，如有删减，说明其合理性；说明其合理性；(d
5、)d)确定确定手册的主要内容手册的主要内容。体系办公室体系办公室4.2 4.2 文文 件件 要要 求求 4.2.3 4.2.3 文件控制文件控制 a)a)应能得到批准，确保其适用性；应能得到批准，确保其适用性；b b）应进行定期评审；应进行定期评审；c c）应有状态标识，易于识别和检索；应有状态标识，易于识别和检索；d d）确保使用场所能得到有效版本文件；确保使用场所能得到有效版本文件；e e）与体系相关外来文件的控制；与体系相关外来文件的控制；f f）防止作废文件的误用。防止作废文件的误用。体系办公室体系办公室4.2 4.2 文文 件件 要要 求求 4.2.4 4.2.4 记录控制记录控制
6、a)a)是证明体系有效运行的证据是证明体系有效运行的证据;b)b)组织应制定控制的程序，明确记录的设置、组织应制定控制的程序，明确记录的设置、填写、标识、贮存、检索、保护、和处置的控制填写、标识、贮存、检索、保护、和处置的控制要求，要求，保证记录的完整性、易得性、可靠性。保证记录的完整性、易得性、可靠性。体系办公室体系办公室4.3 4.3 法律、法规及其它要求法律、法规及其它要求a)a)确定组织适用的法律法规及其它要求；确定组织适用的法律法规及其它要求；b)b)明确组织获取法律法规及其它要求的渠道明确组织获取法律法规及其它要求的渠道c)c)定期评审法律法规及其它要求的有效性；定期评审法律法规及
7、其它要求的有效性；d)d)确保及时传达给组织的有关员工和其他确保及时传达给组织的有关员工和其他 相关方。相关方。体系办公室体系办公室 5.1 5.1 管理承诺管理承诺5.2 5.2 以顾客、员工、社会为关注点以顾客、员工、社会为关注点5.3 5.3 质量健康安全环境方针质量健康安全环境方针5.4 5.4 策划策划5.5 5.5 职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.6 5.6 管理评审管理评审5 5 管管 理理 职职 责责体系办公室体系办公室5.1 5.1 管管 理理 承承 诺诺a)最高管理者应最高管理者应提出提出强有力的承诺；强有力的承诺；b)最高管理者应对最高管理者应对QHSE管理体系管理体
8、系承担承担责任责任c)提出的承诺应形成文件，将承诺提出的承诺应形成文件，将承诺传达传达到到 相关方；相关方；d)应建立和维护具有自己特色的企业应建立和维护具有自己特色的企业文化文化。体系办公室体系办公室5.2 5.2 以顾客员工社会为关注点以顾客员工社会为关注点a)组织的生存和发展依存于组织的生存和发展依存于顾客顾客；b)健康安全关系到组织、员工的切身权健康安全关系到组织、员工的切身权益，影响组织益，影响组织凝聚力凝聚力和和形象形象；c)组织应得到社会的组织应得到社会的认可认可；d）应应识别识别顾客、员工、社会明确的或隐顾客、员工、社会明确的或隐含的需求和期望。含的需求和期望。体系办公室体系办
9、公室5.3 5.3 质量健康安全环境方针质量健康安全环境方针a）由最高管理者组织制定、发布，为相关方所获取由最高管理者组织制定、发布，为相关方所获取 b）与组织发展方向保持一致；与组织发展方向保持一致；c）体现组织的活动、产品或服务的特点，切合实际体现组织的活动、产品或服务的特点，切合实际d）使员工理解其含义，并使其贯彻执行；使员工理解其含义，并使其贯彻执行；e）由组织进行定期评审，确保其持续适宜性。由组织进行定期评审，确保其持续适宜性。f）八项原则、三个承诺和一个框架作为基础。八项原则、三个承诺和一个框架作为基础。体系办公室体系办公室5.4.1 5.4.1 质量健康安全环境目标质量健康安全环
10、境目标5.4.2 5.4.2 QHSEQHSE管理体系策划管理体系策划5.4 5.4 策策 划划体系办公室体系办公室5.4 5.4 策策 划划 5.4.1 5.4.1 质量健康安全环境目标质量健康安全环境目标a)制定目标制定目标应考虑法律、法规要求、合同要求应考虑法律、法规要求、合同要求以及相以及相 关的要求。目标可分为关的要求。目标可分为战略战略目标、目标、阶段阶段目标和目标和具体具体目标；目标；b)应对目标进行展开应对目标进行展开分解分解，纳入工作计划中，纳入工作计划中c)作为管理评审的重要输入，定期进行作为管理评审的重要输入，定期进行评审评审。体系办公室体系办公室5.4 5.4 策策 划
11、划 5.4.2 5.4.2 QHSEQHSE管理体系策划管理体系策划 a）现状调查与初始评审；现状调查与初始评审；b）风险管理；风险管理；c）体系设计；体系设计；d）体系文件化。体系文件化。体系办公室体系办公室5.5.1 5.5.1 职责和权限职责和权限5.5.2 5.5.2 管理者代表管理者代表5.5.3 5.5.3 内部沟通内部沟通 5.5 5.5 职责、权限和沟通职责、权限和沟通体系办公室体系办公室5.5 5.5 职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.5.1 5.5.1 职责和权限职责和权限 a a）进行进行职能分配职能分配，确定组织内职，确定组织内职能及相关系；能及相关系；b)b)职责与
12、权限应经过职责与权限应经过审批审批，并，并 形成形成文件文件；c)c)要就职责和权限相互要就职责和权限相互沟通沟通。体系办公室体系办公室5.5 5.5 职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.5.2 5.5.2 管理者代表管理者代表 a a）由最高管理者由最高管理者任命任命管理者代表；管理者代表；b)b)管理者代表对体系的建立、保持管理者代表对体系的建立、保持 和改进和改进负责负责；c)c)组织开展内部组织开展内部审核审核并将审核结果并将审核结果 报告最高管理者报告最高管理者。体系办公室体系办公室5.5 5.5 职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.5.3 5.5.3 内部沟通内部沟通 最高管理者应
13、建立沟通渠道最高管理者应建立沟通渠道,并确保进行沟通。并确保进行沟通。组织应确保各级员工都了解：组织应确保各级员工都了解：a)沟通方式和为改进工作程序的建议沟通方式和为改进工作程序的建议渠道渠道；b）实现方针、目标中各自的实现方针、目标中各自的作用和责任作用和责任；c)活动、产品或服务中活动、产品或服务中影响和危害影响和危害；d）已建立的预防、控制和削减已建立的预防、控制和削减措施措施及及应急应急反反应程序，紧急情况下的外部联系手段。应程序，紧急情况下的外部联系手段。体系办公室体系办公室 5.6 5.6 管管 理理 评评 审审 体系办公室体系办公室 5.6 5.6 管理评审管理评审5.6.1
14、5.6.1 总则总则 最高管理者应定期进行管理评审。其要求：最高管理者应定期进行管理评审。其要求：a）评审评审体系的适宜性、充分性、有效性；体系的适宜性、充分性、有效性；b）确定确定评审参加人员、评审主题、评审程序等；评审参加人员、评审主题、评审程序等；c）评审的策划、过程、输入、输出应形成文件，评审的策划、过程、输入、输出应形成文件，应保持评审的应保持评审的记录记录。体系办公室体系办公室 5.6 5.6 管理评审管理评审5.6.2 5.6.2 评审输入评审输入 a)a)内部审核和外部审核的内部审核和外部审核的结果结果；b)b)相关方相关方的反馈信息，包括满意程度及其投诉等；的反馈信息，包括满
15、意程度及其投诉等；c)c)过程的过程的业绩业绩；D)D)事故事故统计分析及各项统计分析及各项指标指标完成情况完成情况;e)e)以往管理评审所确定的以往管理评审所确定的措施措施实施情况；实施情况；f)f)纠正和预防措施的纠正和预防措施的现状现状及实施及实施效果效果；g)g)解决重大解决重大危害和环境因素危害和环境因素的重要措施。的重要措施。体系办公室体系办公室 5.6 5.6 管理评审管理评审5.6.3 5.6.3 评审输出评审输出 a）QHSE管理体系及其过程有效性的管理体系及其过程有效性的改进改进；b）方针及目标方针及目标的修订或制定的修订或制定;c）与与相关方相关方要求有关的活动、产品或服
16、要求有关的活动、产品或服务的改进务的改进;d）资源资源需求；需求；e)重大重大风险的控制措施风险的控制措施。体系办公室体系办公室体系办公室体系办公室 6.1 6.1 资源的提供资源的提供 组织应确定并提供以下方面所需组织应确定并提供以下方面所需的资源的资源:a a）建立、保持建立、保持QHSEQHSE管理体系并持管理体系并持续续改进改进其有效性；其有效性；b b）保证持续保证持续满足满足顾客、员工、社顾客、员工、社会及相关方的要求。会及相关方的要求。体系办公室体系办公室 6.2 6.2 人力资源人力资源6.2.1 6.2.1 总则总则 a)a)对组织的对组织的人员评价人员评价要有计划和相应要有
17、计划和相应标准，要有责任部门；标准，要有责任部门；b)b)评价标准评价标准要定期评审；要定期评审；c)c)确定确定关键岗位人员能力评估的周关键岗位人员能力评估的周期、方法并记录评估结果；期、方法并记录评估结果；d)d)人员经专业人员经专业培训培训后，并进行评价，后，并进行评价，结果应形成记录。结果应形成记录。体系办公室体系办公室 6.2.1 6.2.1 能力、意识和培训 6.2.2.1 6.2.2.1 能力能力 组织应建立员工能力组织应建立员工能力评价程序评价程序，明确能，明确能力评价范围，确定力评价范围，确定评价方式评价方式，定期对员工能，定期对员工能力进行力进行确认和评估确认和评估。a)a
18、)熟悉熟悉本岗位有关法律、法规和规章制度；本岗位有关法律、法规和规章制度；b)b)具备具备本岗位专业方面必需的知识和技能。本岗位专业方面必需的知识和技能。体系办公室体系办公室 6.2.1 6.2.1 能力、意识和培训 6.2.2.2 6.2.2.2 意识意识 a a）符合组织的方针、程序和体系要求的符合组织的方针、程序和体系要求的重重要性要性；b b）实际或潜在的实际或潜在的QHSEQHSE影响，及个人工作的影响，及个人工作的改进所带来的改进所带来的效益效益；c c）实现实现QHSEQHSE管理体系要求方面的管理体系要求方面的作用与职作用与职责责；d d）偏离运行程序可能带来的偏离运行程序可能
19、带来的后果后果。体系办公室体系办公室 6.2.1 6.2.1 能力、意识和培训 6.2.2.3 6.2.2.3 培训培训 a)a)确定培训确定培训需求需求，制订培训目标；，制订培训目标；b)b)编制和实施培训编制和实施培训计划计划，培训包括能力、，培训包括能力、技能、资质培训等；技能、资质培训等；c)c)评价培训评价培训效果效果；d)d)组织应保留人员能力评估结果、岗位组织应保留人员能力评估结果、岗位资格认可及培训效果评价的资格认可及培训效果评价的记录记录。体系办公室体系办公室 6.3 6.3 设施及其完整性设施及其完整性6.3.1 基础设施基础设施 组织应确定、提供并维护达到组织应确定、提供
20、并维护达到QHSE要求所要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括：需的基础设施。适用时，基础设施包括：a）建筑物、工作场所和相关的建筑物、工作场所和相关的设施设施（如安全（如安全消防设施、环保设施等）；消防设施、环保设施等）；b）过程过程设备设备（硬件和软件）；（硬件和软件）；c）支持性支持性服务服务（如运输或通讯、检测手段，（如运输或通讯、检测手段，各种预防、应急控制措施等）。各种预防、应急控制措施等）。体系办公室体系办公室 6.3 6.3 设施及其完整性设施及其完整性 6.3.2 设施的完整性设施的完整性 a)应由不同的部门负责相应设施的应由不同的部门负责相应设施的配备及维护配备及维护；b
21、)应定期应定期检查和评审检查和评审基础设施，使其持续满足基础设施，使其持续满足 要求；要求；c)应监测或检查设施完整性，定期进行应监测或检查设施完整性，定期进行评价评价；d）新、改、扩建项目坚持新、改、扩建项目坚持三同时三同时。体系办公室体系办公室 6.4 6.4 工作环境工作环境 a)对工作环境提出具体标准或规范，对工作环境提出具体标准或规范，以明确工作环境的具体要求；以明确工作环境的具体要求；b)b)工作环境可包括工作环境可包括人和物人和物两方面两方面的因素的要求；的因素的要求；c)应对工作环境定期进行应对工作环境定期进行监测和检查监测和检查。体系办公室体系办公室体系办公室体系办公室 7.
22、1 7.1 产品实现的策划产品实现的策划 组织应组织应策划与开发策划与开发活动、产品或服务实现所活动、产品或服务实现所需的过程。需的过程。确定适当内容：确定适当内容：a a）活动、产品或服务的活动、产品或服务的目标和要求目标和要求；b b）针对相应活动、产品或服务确定过程针对相应活动、产品或服务确定过程（项目）、文件和资源的（项目）、文件和资源的需求需求；c c）产品或服务所要求的验证、确认、监视、产品或服务所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品和服务接收准则；检验和试验活动，以及产品和服务接收准则；d d）为过程实现及其活动、产品和服务满足为过程实现及其活动、产品和服务满足要求提
23、供证据所需的要求提供证据所需的记录记录。体系办公室体系办公室 7.2 7.2 与顾客员工社会有关的过程与顾客员工社会有关的过程体系办公室体系办公室7.2 7.2 与顾客员工社会有关的过程与顾客员工社会有关的过程7.2.1 与活动、产品或服务有关的要求的确定与活动、产品或服务有关的要求的确定 a）顾客、员工、社会顾客、员工、社会规定的要求规定的要求，包括对交付，包括对交付和交和交 付后活动的要求；付后活动的要求；b）虽然虽然没有明示没有明示，但规定的用途或已知的预期，但规定的用途或已知的预期用途所必需的用途所必需的要求要求；c）与活动、产品或服务相关的与活动、产品或服务相关的法律和法规要求法律和
24、法规要求；d）组织确定的任何组织确定的任何附加要求附加要求。体系办公室体系办公室 7.2 7.2 与顾客员工社会有关的过程与顾客员工社会有关的过程7.2.2 与活动、产品和服务有关要求的评审与活动、产品和服务有关要求的评审 组织应对有关要求组织应对有关要求实施评审实施评审，并应确保：，并应确保：a）活动、产品或服务活动、产品或服务要求得到规定要求得到规定；b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；c）组织有能力满足规定的要求。组织有能力满足规定的要求。评审结果及评审所产生的措施的评审结果及评审所产生的措施的记录记录应予保持。应予保持。体系办公室
25、体系办公室 7.2 7.2 与顾客员工社会有关的过程与顾客员工社会有关的过程 7.2.3 外部沟通外部沟通 组织应对以下方面确定并实施与外部沟通的有组织应对以下方面确定并实施与外部沟通的有效安排：效安排：a）活动、产品或服务活动、产品或服务信息信息；b）问询、合同或订单的问询、合同或订单的处理处理，包括对其的修改；，包括对其的修改；c）意见意见反馈反馈，包括顾客、员工、社会的抱怨。，包括顾客、员工、社会的抱怨。体系办公室体系办公室 7.3 7.3 设计和开发设计和开发体系办公室体系办公室7.4 7.4 采购和供方管理采购和供方管理体系办公室体系办公室 7.4 7.4 采购和供方管理采购和供方管
26、理7.4.1 7.4.1 采购过程采购过程 a a）组织应确保采购的产品符合规定的组织应确保采购的产品符合规定的采购要采购要求求；b)b)制定控制供方的制定控制供方的评定评定准则和准则和验收验收方法，对方法，对供方的质量保证能力进行评价；供方的质量保证能力进行评价；c)c)对采购产品和供方控制的程度和类型取决对采购产品和供方控制的程度和类型取决于于QHSEQHSE影响影响的大小。的大小。体系办公室体系办公室 7.4 7.4 采购和供方管理采购和供方管理7.4.2 7.4.2 采购信息采购信息 a)a)采购产品从申报计划到批准的采购产品从申报计划到批准的过程和过程和程序程序；b)b)采购采购产品
27、产品的有关的有关信息信息；c)c)供方人员的供方人员的资质资质；d)d)对对供方供方管理体系的要求。管理体系的要求。体系办公室体系办公室 7.4 7.4 采购和供方管理采购和供方管理7.4.3 7.4.3 采购产品的验证采购产品的验证 a)确定经济合理的确定经济合理的验证方式验证方式；b)组织进行采购产品的组织进行采购产品的检验检验；c)规定相应的产品规定相应的产品放行放行的方法；的方法；d）应保留验证的有关应保留验证的有关信息信息、记录记录。体系办公室体系办公室 7.4 7.4 采购和供方管理采购和供方管理7.4.4 7.4.4 供方（承包方）管理供方（承包方）管理 a)在确定承包方的过程中
28、应当考虑承包方在确定承包方的过程中应当考虑承包方的的资质资质；b)要求工程承包方编制健康安全环境管理要求工程承包方编制健康安全环境管理例卷例卷，并进行审核、评价；，并进行审核、评价；c)对方案的实施进行对方案的实施进行监督监督；d)对实施的结果进行再对实施的结果进行再评价评价，并作为再次，并作为再次选择的依据。选择的依据。体系办公室体系办公室 7.5 7.5 生产和服务的提供生产和服务的提供体系办公室体系办公室 7.5 7.5 生产和服务的提供生产和服务的提供7.5.1 7.5.1 生产和服务提供的控制生产和服务提供的控制 组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。组织应策划并在受控条件下进
29、行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：适用时，受控条件应包括：a)a)获得表述活动、产品或服务特性的信息；获得表述活动、产品或服务特性的信息；b)b)必要时，获得作业指导书（或必要时，获得作业指导书（或HSEHSE例卷）；例卷）；c)c)使用适宜的设备；使用适宜的设备；d)d)获得和使用监视和测量装置；获得和使用监视和测量装置；e e）实施监视和测量；实施监视和测量；f f）放行、交付和交付后活动的实施放行、交付和交付后活动的实施。体系办公室体系办公室 7.5 7.5 生产和服务的提供生产和服务的提供7.5.2 7.5.2 生产和服务提供过程确认生产和服务提供过程确认 当生产和服务过程的输
30、出当生产和服务过程的输出不能不能由后由后续的监视或测量加以续的监视或测量加以验证验证时，组织应对时，组织应对任何这样的过程实施确认。任何这样的过程实施确认。确认应证实这些过程实现所策划的确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。结果的能力。体系办公室体系办公室 7.5 7.5 生产和服务的提供生产和服务的提供7.5.3 7.5.3 标识和可追溯性标识和可追溯性 a)a)产品标识产品标识以防混用；以防混用；b)b)状态标识状态标识可防止不同检验和试验可防止不同检验和试验 状态的产品混用：状态的产品混用：c c）健康安全环境健康安全环境警示警示标识（标志）；标识（标志）；d d）对标识应妥善对标识
31、应妥善保存和管理保存和管理。体系办公室体系办公室 7.5 7.5 生产和服务的提供生产和服务的提供7.5.4 7.5.4 顾客财产顾客财产 a)a)当顾客财产在组织控制之下或由组织使当顾客财产在组织控制之下或由组织使用时，应对其做出专门的用时，应对其做出专门的标识标识，接收时应进行，接收时应进行验验证证，贮存或使用时给予，贮存或使用时给予防护防护和和维护维护。b)b)当顾客财产发生丢失、损坏或发生不适当顾客财产发生丢失、损坏或发生不适用的情况，组织应予以用的情况，组织应予以记录记录，并，并报告报告顾客。顾客。体系办公室体系办公室 7.5 7.5 生产和服务的提供生产和服务的提供7.5.5 7.
32、5.5 产品防护产品防护 a a）建立并保持适当的防护建立并保持适当的防护标识标识；b b）提供适当的提供适当的搬运搬运方式和设备防止搬运时方式和设备防止搬运时损坏产品；损坏产品；c c）根据产品特点和顾客要求根据产品特点和顾客要求包装包装产品；产品；d d）采购产品、中间产品和最终产品的采购产品、中间产品和最终产品的贮存贮存期间，防止产品损坏、变质或丢失。期间，防止产品损坏、变质或丢失。体系办公室体系办公室 7.6 7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 体系办公室体系办公室 7.6 7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 7 7.6.1 监视和测量装置的范围 组织应将组
33、织应将QHSEQHSE管理体系过程和活动中所管理体系过程和活动中所涉及的涉及的监视和测量装置监视和测量装置纳入受控范围。纳入受控范围。这一范围应延伸至顾客财产中的相应部这一范围应延伸至顾客财产中的相应部分及供方的活动当中，并应包括测量使用的分及供方的活动当中，并应包括测量使用的试验软件和比对标准。试验软件和比对标准。体系办公室体系办公室7.6 7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 7.6.2 测量装置的控制 a）对所有测量装置应保留校准结果对所有测量装置应保留校准结果记录记录 或检定或检定证书证书；b）组织定期或在使用前进行组织定期或在使用前进行校准和调整校准和调整，并保持在校准并
34、保持在校准有效期有效期内使用；内使用；c）采取措施采取措施防止防止在调整时校准失效在调整时校准失效；d）在搬运、维护和贮存时防止损坏或失效。在搬运、维护和贮存时防止损坏或失效。体系办公室体系办公室 7.6 7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 7.6.3 重新评价与测量 在校准有效期内使用时，如果发现在校准有效期内使用时，如果发现偏离校准状态，应对该测量装置以前测偏离校准状态，应对该测量装置以前测量结果的有效性进行评价，并采取必要量结果的有效性进行评价，并采取必要的纠正措施。的纠正措施。组织应对测量结果的评价信息和纠组织应对测量结果的评价信息和纠正措施予以记录。正措施予以记录。体系
35、办公室体系办公室 7.6 7.6 监视和测量装置的控制监视和测量装置的控制 7.6.4 软件确认 用于监视和测量的计算机软件，组织用于监视和测量的计算机软件，组织在使用前应进行确认，并在必要时予以重在使用前应进行确认，并在必要时予以重新确认。新确认。体系办公室体系办公室体系办公室体系办公室 7.7.1 7.7.1 危害因素和环境因素识别危害因素和环境因素识别7.7.1.1 7.7.1.1 危害因素识别危害因素识别 a)a)选择适宜的危害因素识别方法，采选择适宜的危害因素识别方法，采用调查表，提合理化建议等方式，发动员用调查表，提合理化建议等方式，发动员工积极参与识别过程；工积极参与识别过程；b
36、 b）确定和识别存在的危害因素确定和识别存在的危害因素,充分充分考虑到活动、产品或服务的三种状态和三考虑到活动、产品或服务的三种状态和三种时态；种时态；体系办公室体系办公室 7.7.1 7.7.1 危害因素和环境因素识别危害因素和环境因素识别7.7.1.2 7.7.1.2 环境因素的识别环境因素的识别 a a）制定适宜的环境因素识别方法，考虑三制定适宜的环境因素识别方法，考虑三种时态、三种状态和七个方面（废气、废水、噪种时态、三种状态和七个方面（废气、废水、噪声、固体废物、能源、相关方及其他；声、固体废物、能源、相关方及其他；b b）发动各级员工参与环境因素的识别活动发动各级员工参与环境因素的
37、识别活动。体系办公室体系办公室 7.7.2 7.7.2 建立判别准则建立判别准则 a）根据法律法规、有关合同、技根据法律法规、有关合同、技术标准、规程建立相关的判别准则，判术标准、规程建立相关的判别准则，判别准则可以是定量的指标，也可以是定别准则可以是定量的指标，也可以是定性的；性的；b)根据判别准则制定风险削减措施；根据判别准则制定风险削减措施；体系办公室体系办公室 7.7.3 7.7.3 危害与环境影响评价危害与环境影响评价7.7.3.1 风险评价 a）预测危害事件，确定其可能的影响；预测危害事件，确定其可能的影响；b）综合可能性和严重度评价风险大小；综合可能性和严重度评价风险大小；c）进
38、行排序，确定可承受风险或不可承受进行排序，确定可承受风险或不可承受风险；风险；d）明确表述风险等级及相应的控制措施；明确表述风险等级及相应的控制措施；e e）评价结果应评审和认可，并修改和完善评价结果应评审和认可，并修改和完善评价文件评价文件 。体系办公室体系办公室7.7.3 7.7.3 危害与环境影响评价危害与环境影响评价7.7.3.2 环境影响评价 a a）成立环境因素评价小组；成立环境因素评价小组；b b）制定一些重要性判别准则，确定重制定一些重要性判别准则，确定重大环境因素大环境因素,环境影响从可能性及严重性两环境影响从可能性及严重性两方面综合评价；方面综合评价；c c）组织应定期开展
39、环境因素的评价工组织应定期开展环境因素的评价工作。作。体系办公室体系办公室 7.7.4 7.7.4 风险管理具体目标与指标风险管理具体目标与指标 a）根据战略目标、风险管理要求制根据战略目标、风险管理要求制定具体目标和指标；定具体目标和指标；b）体现法规、社会和相关方要求：体现法规、社会和相关方要求：c）应是可测量、可验证的、可行性、应是可测量、可验证的、可行性、可考核、便于操作；可考核、便于操作；d）体现持续改进原则。体现持续改进原则。体系办公室体系办公室 7.7.5 7.7.5 制定健康安全环境管理方案制定健康安全环境管理方案 a)a)制定风险削减措施制定风险削减措施 组织应选择和采取措施
40、来削减风险及其影响。应组织应选择和采取措施来削减风险及其影响。应当：当：1 1）有具体实施时间表；）有具体实施时间表；2 2）采用本质安全设计，保证设施的完整性；）采用本质安全设计，保证设施的完整性；3 3）应用从事故中总结的应急反应措施；）应用从事故中总结的应急反应措施；4 4）控制和风险削减措施失败的可能性和对措）控制和风险削减措施失败的可能性和对措施进一步完善的需要；施进一步完善的需要；5 5）有可行的管理和现场监督规定，以保证风）有可行的管理和现场监督规定，以保证风险削减措施有效和随后的工作要求得到实现；险削减措施有效和随后的工作要求得到实现；6 6）操作人员理解和掌握风险削减措施和工
41、作）操作人员理解和掌握风险削减措施和工作要求。要求。体系办公室体系办公室 7.7.5 7.7.5 制定健康安全环境管理方案制定健康安全环境管理方案 b)b)健康安全环境管理方案健康安全环境管理方案 （1 1）制定组织健康安全环境管理目标；）制定组织健康安全环境管理目标；（2 2）针对重大危害和环境因素，制定技措；）针对重大危害和环境因素，制定技措；（3 3）实现目标的具体方法、责任单位（人）实现目标的具体方法、责任单位（人）和时间表；和时间表；（4 4）分解落实、培训及考核。）分解落实、培训及考核。体系办公室体系办公室 7.77.7.6 6 运行控制运行控制 （1 1）确定对健康安全环境产生重
42、大影）确定对健康安全环境产生重大影响的活动或过程，并建立相应的程序（包响的活动或过程，并建立相应的程序（包括相关方）；括相关方）；（2 2）明确主要活动的运行标准；）明确主要活动的运行标准；（3 3）实施所编制的运行控制程序）实施所编制的运行控制程序。体系办公室体系办公室 7.7.7 7.7.7 应急反应计划与响应应急反应计划与响应a）对可预见的突发事件进行评审、分对可预见的突发事件进行评审、分 析和记录；析和记录；b）建立应急反应计划，并传达到建立应急反应计划，并传达到 相关方；相关方；c）定期演练，评价应急反应计划的效果；定期演练，评价应急反应计划的效果；d）对应急反应所需的设施定期评价和
43、保养。对应急反应所需的设施定期评价和保养。体系办公室体系办公室 7.7.8 7.7.8 变更管理变更管理 组织对变更的控制应遵循规定的程序：组织对变更的控制应遵循规定的程序：a）对提议的变更及其实施要明确并形成文件；对提议的变更及其实施要明确并形成文件；b）对变更及其实施可能导致的健康、安全、环对变更及其实施可能导致的健康、安全、环境风险进行评审和作出记录；境风险进行评审和作出记录；c）对认可的变更及其实施程序形成文件；对认可的变更及其实施程序形成文件；d）提议的变更应当经过授权部门的批准。提议的变更应当经过授权部门的批准。以上变更都应在相应的文件中予以明确。以上变更都应在相应的文件中予以明确
44、。体系办公室体系办公室体系办公室体系办公室8.1 8.1 总总 则则 组织应策划并实施以下过程：组织应策划并实施以下过程：a)a)证实活动、产品或服务的证实活动、产品或服务的符合性符合性；b)b)确保确保QHSEQHSE管理体系的管理体系的符合性符合性；c)c)持续改进持续改进QHSEQHSE管理体系的有效性；管理体系的有效性；这应包括对统计技术在内的适用方法及其这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。应用程度的确定。体系办公室体系办公室 8.2 8.2 监视和测量监视和测量体系办公室体系办公室 8.2.1 8.2.1 顾客员工社会满意顾客员工社会满意 a)a)组织应策划并建立有效
45、地收集、组织应策划并建立有效地收集、分析、利用信息的过程；分析、利用信息的过程；b)b)应当将满意程度作为应当将满意程度作为QHSEQHSE管理体管理体系业绩测量的一种重要工具。系业绩测量的一种重要工具。c)c)作为管理评审的重要输入。作为管理评审的重要输入。体系办公室体系办公室 8.2.2 8.2.2 内部审核内部审核 （1 1）明确审核程序，制定并实施审核计划；）明确审核程序，制定并实施审核计划；（2 2）核实方针目标的实施情况；）核实方针目标的实施情况；（3 3）核实体系文件和法规要求与实际工作的）核实体系文件和法规要求与实际工作的 符合性；符合性；（4 4）核实体系文件运行的有效性。）
46、核实体系文件运行的有效性。体系办公室体系办公室 8.2.3 8.2.3 过程的监视和测量过程的监视和测量 a)a)各种形式的检查；各种形式的检查；b)b)在生产过程的控制点设置监视测量在生产过程的控制点设置监视测量设备；设备；c)c)考试、技能鉴定（对培训过程的监考试、技能鉴定（对培训过程的监视和测量）。视和测量）。体系办公室体系办公室 8.2.4 8.2.4 产品的监视和测量产品的监视和测量 a)a)应对产品的特性进行监视和测量，应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品的要求已得到满足；以验证产品的要求已得到满足；b)b)应保持符合接收准则的证据；应保持符合接收准则的证据；c)c)记录应明确
47、有权放行产品的人员；记录应明确有权放行产品的人员；d)d)适用时得到顾客的批准。适用时得到顾客的批准。体系办公室体系办公室 8.2.5 8.2.5 健康安全环境监视和测量健康安全环境监视和测量a a）确定适用于组织所需的定性和定量测量；确定适用于组织所需的定性和定量测量；b b）规定监测程序、测量地点和频次；规定监测程序、测量地点和频次；c c）主动的绩效测量和被动的绩效测量；主动的绩效测量和被动的绩效测量；d d）定期评价对有关法律及法规的遵循情况；定期评价对有关法律及法规的遵循情况；e e）足够的数据记录和监视与测量结果；足够的数据记录和监视与测量结果；f f）监视和测量结果与指标发生偏离
48、时采取监视和测量结果与指标发生偏离时采取 的纠正措施和预防措施；的纠正措施和预防措施；体系办公室体系办公室 8.3 8.3 不符合的控制不符合的控制8.3.1 8.3.1 不合格品的控制不合格品的控制8.3.2 8.3.2 体系体系(HSE)HSE)不符合的控制不符合的控制体系办公室体系办公室 8.3.1 8.3.1 不合格品的控制不合格品的控制a a）采取措施，消除已发现的不合格；采取措施，消除已发现的不合格；b b）经有关授权人批准，适用时经顾客批经有关授权人批准，适用时经顾客批 准，让步使用、放行或接收不合格品；准，让步使用、放行或接收不合格品；c c）采取措施，防止其原预期的使用或应用
49、。采取措施，防止其原预期的使用或应用。体系办公室体系办公室 8.3.2 8.3.2 事故、未遂事故管理事故、未遂事故管理.a)a)明确对事故的分类、记录、上报、明确对事故的分类、记录、上报、调查分析、处理的有关要求调查分析、处理的有关要求；b b）明确各类事故处理的机构和相应明确各类事故处理的机构和相应的职责的职责；c c）明确各级组织对事故处理的责任明确各级组织对事故处理的责任；d d）明确事故调查处理程序。明确事故调查处理程序。体系办公室体系办公室 8.4 8.4 数数 据据 分分 析析体系办公室体系办公室 8.4.1 数 据 收 集 组织应确定、收集来自质量健康组织应确定、收集来自质量健
50、康安全环境等方面的信息数据。数据收安全环境等方面的信息数据。数据收集可依据监测结果、调查、回访、座集可依据监测结果、调查、回访、座谈等方式进行。谈等方式进行。组织应收集产品组织应收集产品质量质量数据、数据、售后售后服务服务数据、数据、过程过程控制数据及相关方信控制数据及相关方信息。息。体系办公室体系办公室 8.4.2 数 据 分 析 组织应对收集的信息数据采取组织应对收集的信息数据采取合适的各种统计方法进行合适的各种统计方法进行统计分析统计分析，证实证实QHSEQHSE管理体系的适宜性和有效性；管理体系的适宜性和有效性；评价评价QHSEQHSE管理体系运行有效的综管理体系运行有效的综合水平，获
