1、 第第2部分部分国际贸易政策国际贸易政策国际经济学国际经济学2023-1-312 自由贸易已被证明对全球经济是有利的自由贸易已被证明对全球经济是有利的,但从来没有但从来没有人证明过自由贸易对一个国家而言也是最好的经济政策人证明过自由贸易对一个国家而言也是最好的经济政策.Tibor de Scitovszky,1924年年 在国际贸易问题上在国际贸易问题上,人们似乎都习惯于不理睬经济学人们似乎都习惯于不理睬经济学家的忠告家的忠告/建议建议.经济学们都几乎无一例外的站在了反经济学们都几乎无一例外的站在了反对贸易保护的立场上对贸易保护的立场上而近年来美国贸易保护势力而近年来美国贸易保护势力的抬头的抬
2、头更凸现出了经济学家不具备对贸易政策的更凸现出了经济学家不具备对贸易政策的政治影响力政治影响力.Robert E.Baldwin,1998年年国际经济学国际经济学2023-1-313国际贸易政策的含义和构成国际贸易政策的含义和构成l 国际贸易政策的含义国际贸易政策的含义l 国际贸易政策的构成国际贸易政策的构成 国际贸易政策是各国政府基于本国某种国际贸易政策是各国政府基于本国某种利益上的考虑利益上的考虑，对对外贸易活动所采取的对对外贸易活动所采取的干预或不干预干预或不干预的政策措施的政策措施u 对外贸易总政策对外贸易总政策u 进出口商品政策进出口商品政策u 国别或地区政策国别或地区政策根据定位，
3、制定较长时间内发展对外贸易的基本方针和原则。根据定位，制定较长时间内发展对外贸易的基本方针和原则。根据实情，制定进出口商品的生产、销售、采购等政策。根据实情，制定进出口商品的生产、销售、采购等政策。根据对外政治经济关系的需要制定的国别或地区政策。根据对外政治经济关系的需要制定的国别或地区政策。国际经济学国际经济学2023-1-314国际贸易政策的目的国际贸易政策的目的l 促进经济发展与稳定促进经济发展与稳定u 促进生产力发展。鼓励先进知识、技术、管理方法引入促进生产力发展。鼓励先进知识、技术、管理方法引入u 实现经济增长。优化结构，提升竞争力，提高经济福利实现经济增长。优化结构，提升竞争力，提
4、高经济福利u 达到外部均衡。维持国际收支平衡达到外部均衡。维持国际收支平衡l 获取良好的国际政治与经济环境获取良好的国际政治与经济环境u 一国贸易政策的选择必须考虑到国际政治经济环境的影响。一国贸易政策的选择必须考虑到国际政治经济环境的影响。国际经济学国际经济学2023-1-315国际贸易政策的类型国际贸易政策的类型l 自由贸易政策自由贸易政策l 保护贸易政策保护贸易政策 政府利用政府利用各种限制进口的措施各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国出口商品品的竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴给予优待和补贴以鼓励商品出以鼓励商品出口。口。自由贸易政策是指
5、国家对贸易行为自由贸易政策是指国家对贸易行为不加任何干预不加任何干预，使，使商品商品自由进出口自由进出口，在国际市场上自由竞争。，在国际市场上自由竞争。国际经济学国际经济学2023-1-316国际贸易政策的历史演变国际贸易政策的历史演变l 重商主义重商主义资本主义原始积累阶段资本主义原始积累阶段l 自由贸易和保护贸易政策自由贸易和保护贸易政策资本主义自由竞争阶段资本主义自由竞争阶段由于各国工业由于各国工业发展水平不同发展水平不同，采取不同的对外贸易政策。，采取不同的对外贸易政策。主张采取主张采取严厉的贸易保护严厉的贸易保护措施。措施。l 超保护贸易政策超保护贸易政策资本主义垄断阶段资本主义垄断
6、阶段 带有带有明显的侵略性与扩张性明显的侵略性与扩张性l 贸易自由化贸易自由化二战后到二战后到2020世纪世纪7070年代年代战后经济复苏，战后经济复苏，放宽了进口限制放宽了进口限制。l 新贸易保护主义新贸易保护主义2020世纪世纪7070年代以后年代以后 危机出现危机出现新的保护需求新的保护需求，形成连锁反应。，形成连锁反应。国际经济学国际经济学2023-1-317发达国家对外贸易政策的趋势发达国家对外贸易政策的趋势l 管理贸易成为主导内容管理贸易成为主导内容l 对外贸易政策与对外关系相结合的趋势加强对外贸易政策与对外关系相结合的趋势加强通过调整对外贸易政策的方式来通过调整对外贸易政策的方式
7、来调节对外关系调节对外关系。加强政府介入加强政府介入，在劳动密集型、农产品和高科技领域。，在劳动密集型、农产品和高科技领域。l “公平贸易公平贸易”、“互惠主义互惠主义”主宰贸易体制主宰贸易体制 支持开放，寻求公平的贸易机会，主张支持开放，寻求公平的贸易机会，主张贸易互惠贸易互惠l 以非关税壁垒为主要手段以非关税壁垒为主要手段各种新型的各种新型的更灵活、更隐蔽更灵活、更隐蔽的非关税壁垒成主体的非关税壁垒成主体l 推动高科技发展和鼓励出口推动高科技发展和鼓励出口 限制进口转到鼓励出口限制进口转到鼓励出口，获取高额经济利益。，获取高额经济利益。国际经济学国际经济学贸易保护主义案例1 1、斯姆特、斯
8、姆特霍利关税法霍利关税法 19301930年年6 6月，为了应对经济危机，美国颁月，为了应对经济危机，美国颁布该法案，将布该法案，将20002000多种的进口商品关税提升多种的进口商品关税提升到历史最高水平。该法案通过后，包括英国到历史最高水平。该法案通过后，包括英国、法国、德国等许多国家对美国采取了报复、法国、德国等许多国家对美国采取了报复性关税措施，美欧之间贸易规模从性关税措施，美欧之间贸易规模从19291929年的年的历史高位急遽衰退到历史高位急遽衰退到19321932年历史低位。年历史低位。1929-19341929-1934年间，世界贸易规模萎缩了约年间，世界贸易规模萎缩了约66%6
9、6%。国际经济学国际经济学2、多哈回合谈判 多哈回合贸易谈判，原定于多哈回合贸易谈判，原定于20052005年前全面年前全面结束，但至今仍然无果。世贸组织各成员国结束，但至今仍然无果。世贸组织各成员国特别是发达国家固守保护主义理念，是谈判特别是发达国家固守保护主义理念，是谈判失败的最重要原因之一。多次谈判失败，不失败的最重要原因之一。多次谈判失败，不但农产品、工业品以及服务领域的贸易丧失但农产品、工业品以及服务领域的贸易丧失了发展的新机遇，可促进贫穷国家经济增长了发展的新机遇，可促进贫穷国家经济增长和发展的更加强有力的贸易规则也无法完成和发展的更加强有力的贸易规则也无法完成。最严重的是，谈判的
10、破裂导致对发达国家。最严重的是，谈判的破裂导致对发达国家农业补贴进行根本改革的多边计划无法达成农业补贴进行根本改革的多边计划无法达成，在造成经济损失的同时，也造成了巨大的，在造成经济损失的同时，也造成了巨大的政治损失政治损失。贸易保护主义案例国际经济学国际经济学3、美国201钢铁案 贸易保护主义案例 20022002年年3 3月，美国以欧盟、日本等月，美国以欧盟、日本等8 8国出口的钢铁产品损害国出口的钢铁产品损害了美国钢铁业为由，动用了美国钢铁业为由，动用“201201条款条款”，宣布对多种钢材加征，宣布对多种钢材加征为期为期3 3年的进口税，税率总水平达年的进口税，税率总水平达30%30%
11、。为报复美国提高进口。为报复美国提高进口钢材关税，钢材关税，6 6月，欧盟对美国部分商品征收月，欧盟对美国部分商品征收100%100%的关税，墨西的关税，墨西哥、日本、韩国等也纷纷提高关税或采取紧急保障措施。虽哥、日本、韩国等也纷纷提高关税或采取紧急保障措施。虽然世贸组织最终裁定美国违反然世贸组织最终裁定美国违反WTOWTO规则，但钢铁贸易战给双方规则，但钢铁贸易战给双方都带来了巨大的损失，据估计，单是欧盟都带来了巨大的损失，据估计，单是欧盟20022002年就损失高达年就损失高达2.42.4亿美元。而美国在承受近数亿元损失的同时，更导致了亿美元。而美国在承受近数亿元损失的同时，更导致了7.4
12、7.4万个钢铁消费者失业，弊大于利。万个钢铁消费者失业，弊大于利。国际经济学国际经济学4、韩美牛肉风波韩美牛肉风波 贸易保护主义案例 20032003年，因美国发生疯牛病，韩国宣布禁止进口美国年，因美国发生疯牛病，韩国宣布禁止进口美国牛肉。牛肉。20082008年年4 4月，为推动韩美签署自由贸易协定，韩美达月，为推动韩美签署自由贸易协定，韩美达成放宽进口美国牛肉的协议。这一协议在韩国遭到强烈抗成放宽进口美国牛肉的协议。这一协议在韩国遭到强烈抗议和抵制，议和抵制，6 6月月1010日，约日，约100100万韩国人在首尔街头集会，抗万韩国人在首尔街头集会，抗议政府进口美国牛肉。议政府进口美国牛肉
13、。1919日，韩国总统李明博向韩国国民日，韩国总统李明博向韩国国民道歉。分析人士认为，韩美道歉。分析人士认为，韩美“牛肉风波牛肉风波”是传统的经济民是传统的经济民族主义与全球自由贸易发展趋势之间的一次强烈碰撞和较族主义与全球自由贸易发展趋势之间的一次强烈碰撞和较量。韩国经济研究院的分析报告显示，量。韩国经济研究院的分析报告显示，“牛肉风波牛肉风波”不仅不仅给韩美两国带来了严重的政治危机，同时带来了高达给韩美两国带来了严重的政治危机，同时带来了高达2525亿亿美元的经济损失。美元的经济损失。国际经济学国际经济学 WTOWTO的统计数据显示，的统计数据显示，20092009年全球年全球40%40%
14、的反倾销案件、的反倾销案件、70%70%的反补贴案件都是针的反补贴案件都是针对中国的出口产品。今年一季度，全球对中国的出口产品。今年一季度，全球新增反倾销、反补贴和特保调查案件同新增反倾销、反补贴和特保调查案件同比上升了比上升了18.8%18.8%，其中超过，其中超过2/32/3涉及到中涉及到中国的产品。国的产品。国际经济学国际经济学 20012001年底，江苏申澄集团出口德国的一批年底，江苏申澄集团出口德国的一批针织服装，因为没有达到合同上约定的生态纺针织服装，因为没有达到合同上约定的生态纺织品标准而被中间商处以织品标准而被中间商处以1616万美元的罚款万美元的罚款 ；浙江一家专业从事女装出
15、口的制衣公司将一浙江一家专业从事女装出口的制衣公司将一批成衣按订单要求发往德国时，因小小的钮扣批成衣按订单要求发往德国时，因小小的钮扣出了大问题出了大问题不符合环保要求，却被拒之门不符合环保要求，却被拒之门外。外。贸易保护主义案例贸易保护主义案例绿色贸绿色贸易壁垒易壁垒国际经济学国际经济学 20022002年，浙江舟山出口欧洲的冻虾被欧盟检验部年，浙江舟山出口欧洲的冻虾被欧盟检验部门检测出门检测出1010亿分之亿分之0.20.2克氯霉素克氯霉素(请注意这个比例请注意这个比例)，全部被退回，并导致随后欧盟方面作出的暂时停止进全部被退回，并导致随后欧盟方面作出的暂时停止进口中国鸡肉、兔肉、冻虾等动
16、物源性食品的决定；口中国鸡肉、兔肉、冻虾等动物源性食品的决定；1 1月月4 4日至日至1 1月月3131日，日本政府决定对我国出口的蔬日，日本政府决定对我国出口的蔬菜实行批批检验的临时加严检验措施，结果，浙江台菜实行批批检验的临时加严检验措施，结果，浙江台州出口日本的西兰花，在日本临时加严的检验中部分州出口日本的西兰花，在日本临时加严的检验中部分被检验出农药残留超标，受此影响，台州西兰花的被检验出农药残留超标，受此影响，台州西兰花的收收购价格从每个购价格从每个1.61.6元猛跌至元猛跌至0.60.6元元，1414家相关企业和种家相关企业和种植面积达植面积达1010万亩的数万农民叫苦连天；万亩的
17、数万农民叫苦连天；1 1月份，宁波的一批水产品出口企业因在出口到韩月份，宁波的一批水产品出口企业因在出口到韩国、欧盟的水产品中被检出有杂质而受到国、欧盟的水产品中被检出有杂质而受到“暂停进口暂停进口申报申报”。检查结果发现，是渔民在搬运水产品时不小。检查结果发现，是渔民在搬运水产品时不小心夹带了泥沙等杂质。但宁波的水产品出口却因此受心夹带了泥沙等杂质。但宁波的水产品出口却因此受累，累，1212月份，全市水产品的出口下跌二成多，其中月份，全市水产品的出口下跌二成多，其中出口欧盟市场下跌了出口欧盟市场下跌了9797以上。以上。国际经济学国际经济学 19981998年年9 9月，美国突然要求所有来自
18、中国的木质月，美国突然要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料必须附有中国出入境检验检疫包装和木质铺垫材料必须附有中国出入境检验检疫机关出具的证书，证明木质包装经过热处理、熏蒸机关出具的证书，证明木质包装经过热处理、熏蒸处理或防腐处理，违规货物将整批禁止入境，这使处理或防腐处理，违规货物将整批禁止入境，这使我国我国1 13 3以上的对美出口受到影响。以上的对美出口受到影响。第二年，欧盟也仿效美国的做法，宣布对从中第二年，欧盟也仿效美国的做法，宣布对从中国离境产品的木质包装采取紧急措施，实施新的检国离境产品的木质包装采取紧急措施，实施新的检疫标准，以防止带有天牛虫的木质包装箱进入欧洲疫标准，以防
19、止带有天牛虫的木质包装箱进入欧洲。据当时的估算，仅欧盟的这一决定就至少影响中。据当时的估算，仅欧盟的这一决定就至少影响中国国7070多亿美元的对欧出口贸易。多亿美元的对欧出口贸易。国际经济学国际经济学碳关税美国为保护其国内企业针对发展中美国为保护其国内企业针对发展中国家采取的措施将会是又一个主要的趋势国家采取的措施将会是又一个主要的趋势。第六章第六章 贸易保护政策：关税贸易保护政策：关税国际经济学国际经济学2023-1-3118 关税是历史上关税是历史上最重要最重要的一类贸易保护政策，的一类贸易保护政策，通过本章的学习，你可以了解：通过本章的学习，你可以了解：l 关税的概念、种类和征收方式关税
20、的概念、种类和征收方式l 小国关税效应、大国关税效应小国关税效应、大国关税效应l 最优关税率、有效保护率最优关税率、有效保护率l 关税的总体均衡分析关税的总体均衡分析国际经济学国际经济学2023-1-3119（一）（一）关税的概念关税的概念 关税（关税（tarifftariff）是一）是一国国通过海关对进出口商通过海关对进出口商品所课征品所课征的一种税收。的一种税收。由于征收关税提高了进由于征收关税提高了进出口商品的成本和价格，出口商品的成本和价格，客观上限制了进出口商客观上限制了进出口商品的数量，故又称关税品的数量，故又称关税壁垒。壁垒。征收关税的征收关税的目的目的：其一其一，增加政府的，增
21、加政府的财政收入（财政关税）；财政收入（财政关税）；其二其二，保护本国的，保护本国的产品和市场（保护关税）。产品和市场（保护关税）。一、关税概述国际经济学国际经济学2023-1-3120（二）（二）关税的种类关税的种类n进口关税进口关税：对进口商品课：对进口商品课征的关税；征的关税；n出口关税：出口关税：对出口商品课对出口商品课征的关税；征的关税；n过境关税：过境关税：对途经本国关对途经本国关境，运往他国的外国商品境，运往他国的外国商品课征的关税。课征的关税。1 1、依据征税商品的、依据征税商品的流向流向获得财政收入和获得财政收入和保护国内生产保护国内生产；有时出于干预市场的目的，会有时出于干
22、预市场的目的，会选择一些关系到国民生活的选择一些关系到国民生活的敏敏感商品感商品征收关税。征收关税。绝大多数国家不征收过境税，绝大多数国家不征收过境税，只收取少量的只收取少量的行政管理费和服行政管理费和服务费务费国际经济学国际经济学2023-1-31212 2、按征收关税的、按征收关税的依据依据l正税正税；l进口附加税；进口附加税；u反补贴税反补贴税 u反倾销税反倾销税l 差价税（也称做滑动关税）差价税（也称做滑动关税）按照国内市场与国际市场的差价征收，如欧共体按照国内市场与国际市场的差价征收，如欧共体的农业关税。的农业关税。国际经济学国际经济学2023-1-31223 3、按征税的、按征税的
23、优惠程度优惠程度l普通税普通税l最惠国税最惠国税u中美最惠国待遇问题（中美最惠国待遇问题（19991999年克林顿改为正年克林顿改为正常贸易关系）常贸易关系）l普遍优惠制（普遍优惠制（GSPGSP）l特惠税特惠税国际经济学国际经济学2023-1-3123l普遍优惠制普遍优惠制(Generalized System of Preferences)u19681968年，发达国家承诺对从发展中国家的进口商品，年，发达国家承诺对从发展中国家的进口商品，特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非特别是制成品和半制成品，给予普遍的、非歧视的和非互惠的优惠关税待遇。互惠的优惠关税待遇。u中国与普惠制中
24、国与普惠制7070年代起，我国开始利用普惠制，入世前，发达国年代起，我国开始利用普惠制，入世前，发达国家中，只有美国未给予中国家中，只有美国未给予中国GSPGSP待遇。待遇。u原产地原则与原产地证书（原产地原则与原产地证书（FORM AFORM A）u竞争需要标准竞争需要标准u预定限额预定限额国际经济学国际经济学2023-1-3124l“毕业毕业”条款条款：美国从美国从19811981年年4 4月月1 1日起率先采用的一种保护措施。即日起率先采用的一种保护措施。即对一些受惠国家（或地区），或对他们的某些产品，当其对一些受惠国家（或地区），或对他们的某些产品，当其在国际市场上在国际市场上显示出较
25、强的竞争能力显示出较强的竞争能力时，取消其享受优惠时，取消其享受优惠的资格，称其为的资格，称其为“毕业毕业”（GRADUATION）。）。u19881988年年1 1月月2929日，美国政府宣布：从日，美国政府宣布：从19891989年年1 1月月1 1日起，日起，取消新加坡、韩国、台湾和香港出口至美国的产品享取消新加坡、韩国、台湾和香港出口至美国的产品享受普惠制待遇的资格，这是美国援用受普惠制待遇的资格，这是美国援用“毕业毕业”条款的条款的典型实例典型实例l双重联合机制双重联合机制：欧洲联盟从欧洲联盟从19951995年年1 1月月1 1日起实施的一种新的保护措施，日起实施的一种新的保护措施
26、，它由二部分组成：一是对优惠幅度的调整；二是与之相配它由二部分组成：一是对优惠幅度的调整；二是与之相配套的紧急保护，即套的紧急保护，即“毕业机制毕业机制”。Pt大大世界市场价格下降世界市场价格下降部分抵消关部分抵消关税对生产和税对生产和消费的影响消费的影响（大国）（大国）国际经济学国际经济学2023-1-3138aS1（二）（二）小国关税小国关税的局部均衡效应的图示的局部均衡效应的图示小国关税的局部均衡效应PwPtP*PES2D2D1Q0M10M2M1M2bcdSXDXPQ小国进口需求曲线A FHG KcJI B C D R T Vb+dL 国外出口供给曲线（a a）国内市场）国内市场（b b
27、）进口市场）进口市场征税后出口供给曲线tDX国际经济学国际经济学2023-1-3139关税对小国的经济效应关税对小国的经济效应l 关税价格效应：关税价格效应：由征税导致进口商品的由征税导致进口商品的价格提高价格提高，即：，即：Pt=Pw+tPt=Pw+t；l 关税消费效应：关税消费效应：由关税带来的国内由关税带来的国内消费的减少消费的减少，即：，即：D1D1D2D2；l 关税生产效应：关税生产效应：由关税导致的国内由关税导致的国内生产的增加生产的增加，即：，即：S2S2S1S1；l 关税贸易效应关税贸易效应：由关税导致的由关税导致的进口的减少进口的减少，即：，即：M1M1M2M2；l 关税收入
28、效应：关税收入效应：由关税所导致的政府由关税所导致的政府财政收入的增加财政收入的增加，即：，即：c c。国际经济学国际经济学2023-1-3140关税对小国福利的影响关税对小国福利的影响关税的净福利效应关税的净福利效应=a-=a-（a+b+c+da+b+c+d）+c=-+c=-（b+db+d）生产者福利增加生产者福利增加 -消费者福利损失消费者福利损失 +政府财政收入政府财政收入小国自由贸易的选择优于实施关税l 关税的消费者剩余效应：关税的消费者剩余效应：生产者剩余增加：生产者剩余增加：a a l 关税的生产者剩余效应：关税的生产者剩余效应：l 关税的净福利效应：关税的净福利效应：关税导致小国
29、福利净损失：关税导致小国福利净损失：b+db+d消费者剩余减少：消费者剩余减少：a+b+c+d a+b+c+d 称为称为“保护成本保护成本”生产扭曲：生产扭曲：b 效率损失效率损失消费扭曲：消费扭曲：d 消费损失消费损失国际经济学国际经济学2023-1-3141（三）大国关税的局部均衡效应的图示SXS1S2D1D2DXM1M2国外出口供给曲线大国进口需求曲线tabcdeABCb+d 大国关税的局部均衡效应（a a）国内市场）国内市场（b b）进口市场）进口市场M1M2EPWPWPtfcePQPQ征税后出口供给曲线国际经济学国际经济学2023-1-3142关税对大国的经济效应关税对大国的经济效应
30、l 关税价格效应：关税价格效应：l 关税消费效应：关税消费效应：由关税带来的国内由关税带来的国内需求的减少需求的减少，即：，即：D1D1D2D2l 关税生产效应：关税生产效应：由关税导致的国内由关税导致的国内生产的增加生产的增加，即：，即：S2S2S1S1l 关税贸易效应：关税贸易效应：由关税导致的由关税导致的进口的减少进口的减少，即：，即：M1M1M2M2l 关税收入效应：关税收入效应：由关税所导致的政府由关税所导致的政府财政收入的增加财政收入的增加，即：，即：c+ec+el 关税贸易条件效应：关税贸易条件效应：由征税导致进口国改善，出口国恶化由征税导致进口国改善，出口国恶化由征税导致国际市
31、场价格的由征税导致国际市场价格的价格降低价格降低，即：，即：Pw PwPw Pw国际经济学国际经济学2023-1-3143关税对大国的福利效应关税对大国的福利效应在大国情况下，关税的净福利效应是不确定的。在大国情况下，关税的净福利效应是不确定的。关税的净福利效应关税的净福利效应=a-=a-（a+b+c+da+b+c+d）+（c+ec+e）生产者福利增加生产者福利增加 -消费者福利损失消费者福利损失 +政府财政收入政府财政收入=e-=e-（b+db+d）=当当 e e（b+db+d）时，进口国社会福利增加）时，进口国社会福利增加当当 e e 其原料进口名义关税率，该产业有效保护率其原料进口名义关
32、税率，该产业有效保护率 名义保护率名义保护率=原料的进口名义关税率，该产业有效保护率原料的进口名义关税率，该产业有效保护率=名义保护率名义保护率 原料的进口名义关税率，该产业有效保护率原料的进口名义关税率，该产业有效保护率 名义保护率名义保护率国际经济学国际经济学名义关税率名义关税率具有欺骗性具有欺骗性国际经济学国际经济学2023-1-3169l负保护：由于对中间品征税过高，导致最终产品实负保护：由于对中间品征税过高，导致最终产品实际进口关税际进口关税小于零小于零。l负保护负保护相当于给于进口产品补贴相当于给于进口产品补贴。l政策意义政策意义：如果关税结构设计不合理，不加区别地：如果关税结构设
33、计不合理，不加区别地对进口成品和原材料征收关税，国内生产者在本国对进口成品和原材料征收关税，国内生产者在本国市场上将面临市场上将面临不公平竞争不公平竞争。（2 2）负保护：不合理的关税结构）负保护：不合理的关税结构许多国家都有一个许多国家都有一个“瀑瀑布式布式”的关税结构的关税结构 国际经济学国际经济学发展中国家在征收关税中的两难发展中国家在征收关税中的两难n如果对原料不征税，对最终产品征税，那么国如果对原料不征税，对最终产品征税，那么国内会出现大量的装配线，进口原料组装占领市内会出现大量的装配线，进口原料组装占领市场，而不去发展中间产品或资本品。场，而不去发展中间产品或资本品。n如果对原料征
34、税，那么产品无竞争力，无法与如果对原料征税，那么产品无竞争力，无法与进口品竞争，也无法转换成出口型产业。进口品竞争，也无法转换成出口型产业。国际经济学国际经济学2023-1-3171例：例：19901990年以来我国税率及其占名义关税水平的比率年以来我国税率及其占名义关税水平的比率年份进口总额关税收入实际税率实际税率/名义税率19902574.30 159.01 6.181419913398.70 187.28 5.5112.519924443.30 212.75 4.791219935985.70 256.47 4.2811.819949966.90 272.68 2.74121995110
35、47.70 291.83 2.647.5199611557.40 301.84 2.6111.5199711805.8 319.49 2.7115.7资料来源：张晓静、冯星光资料来源：张晓静、冯星光浅谈我国关税的有效保护浅谈我国关税的有效保护国际贸易问题国际贸易问题2003年第一期年第一期 我国关税水平长期名不副实，对许多产业我国关税水平长期名不副实，对许多产业“负保护负保护”。国际经济学国际经济学2023-1-31721 1、请查阅资料了解加入、请查阅资料了解加入WTOWTO后，一国的平均关税将要受到约后，一国的平均关税将要受到约束而不能任意提高的情况下，一国如何利用关税来保护本国束而不能任
36、意提高的情况下，一国如何利用关税来保护本国的相关产业。的相关产业。2 2、请查阅资料并了解美国金融危机是否会引发世界各国的贸、请查阅资料并了解美国金融危机是否会引发世界各国的贸易保护主义行为。易保护主义行为。Homework国际经济学国际经济学2023-1-3173国际经济学国际经济学第五章第五章 当代国际贸易理论当代国际贸易理论国际经济学国际经济学2023-1-312023-1-317575/66/66国际贸易的主要理论模型主要理论模型主要理论模型主要理论贡献者主要理论贡献者关键假设关键假设决定贸易模式的决定贸易模式的因素因素古典贸古典贸易理论易理论绝对优势论绝对优势论亚当亚当.斯密斯密1.
37、1.劳动是唯一的要素投入劳动是唯一的要素投入2.2.固定的产品边际成本固定的产品边际成本3.3.商品和要素市场完全竞争商品和要素市场完全竞争4.4.固定规模报酬固定规模报酬(无规模经无规模经济济)5.5.不考虑需求不考虑需求生产技术绝对不同生产技术绝对不同(绝对劳动生产率差绝对劳动生产率差)比较优势论比较优势论大卫大卫.李嘉图李嘉图生产技术相对不同生产技术相对不同(相对劳动生产率差相对劳动生产率差)新古典新古典贸易理贸易理论论H-OH-O模型模型赫克歇尔赫克歇尔俄林俄林1.1.两种或两种以上要素投入两种或两种以上要素投入2.2.边际成本递增边际成本递增3.3.商品和要素市场完全竞争商品和要素市
38、场完全竞争4.4.固定规模报酬固定规模报酬(无规模经无规模经济济)资源禀赋不同资源禀赋不同特定要素贸特定要素贸易模型易模型保罗保罗.萨缪尔森萨缪尔森当代贸当代贸易理论易理论模型模型规模经济贸规模经济贸易模型易模型保罗保罗.克鲁格曼克鲁格曼1.1.产品生产具有规模经济产品生产具有规模经济2.2.不完全竞争的商品市场不完全竞争的商品市场3.3.竞争的要素市场竞争的要素市场生产规模不同生产规模不同产品周期贸产品周期贸易模型易模型雷蒙雷蒙.弗农弗农 生产技术的不同阶段生产技术的不同阶段国际经济学国际经济学“李约瑟之谜李约瑟之谜”为什么中国古代对人类科技发为什么中国古代对人类科技发展作出了那么多重要贡献
39、，但科学展作出了那么多重要贡献，但科学和工业革命却没能在近代中国发生？和工业革命却没能在近代中国发生？中国在中国在15001500年前引领世界年前引领世界10001000多年，四大发明的科技闻名于世；多年，四大发明的科技闻名于世；中国在中国在15001500年后却落后于世界发展。年后却落后于世界发展。WHYWHY？李约瑟（李约瑟（1900-19951900-1995）中国科学技术史中国科学技术史 “如果诺贝尔奖在中国的古代已经设立，各项奖金的得主，如果诺贝尔奖在中国的古代已经设立，各项奖金的得主，就会毫无争议地全都属于中国人。就会毫无争议地全都属于中国人。”美国学者罗伯特美国学者罗伯特坦普尔，
40、坦普尔，中国，文明的国度中国，文明的国度国际经济学国际经济学李约瑟的解释一是中国没有具备宜于科学成长的自然观；二是中国人太讲究实用，很多发现滞留在了经验阶段；三是中国的科举制度扼杀了人们对自然规律探索的兴趣，思想被束缚在古书和名利上，“学而优则仕”成了读书人的第一追求。他在这部计有三十四分册的系列巨著中，以浩瀚的史他在这部计有三十四分册的系列巨著中，以浩瀚的史料、确凿的证据向世界表明料、确凿的证据向世界表明：“中国文明在科学技术史上中国文明在科学技术史上曾起过从来没有被认识到的巨大作用曾起过从来没有被认识到的巨大作用”，“在现代科学技在现代科学技术登场前十多个世纪，中国在科技和知识方面的积累远
41、胜术登场前十多个世纪，中国在科技和知识方面的积累远胜于西方于西方”。国际经济学国际经济学 1.文化竞争模型：文化竞争模型：中国小农经济的资源限制和保守倾中国小农经济的资源限制和保守倾向，阻碍了劳动分工和科学文化的多样发展。向，阻碍了劳动分工和科学文化的多样发展。2.政治，体制，经济角度。政治，体制，经济角度。3.缺乏持续性发展缺乏持续性发展 4.缺乏专利与股份缺乏专利与股份 5.缺乏交流与交通缺乏交流与交通 6.社会结构，经济结构，知识分子结构的不合理社会结构，经济结构，知识分子结构的不合理 7.熵增原理的解释熵增原理的解释其他解释其他解释国际经济学国际经济学“权威的错位配置权威的错位配置”古
42、代的发明创造和科学技术主要依靠工匠、农夫的经验和古代的发明创造和科学技术主要依靠工匠、农夫的经验和少数天才的敏锐观察，中国因为人口众多而占据优势，所以一少数天才的敏锐观察，中国因为人口众多而占据优势，所以一度在科技和经济上领先于世界。但是，近代以来发明创造和科度在科技和经济上领先于世界。但是，近代以来发明创造和科学技术主要依靠科学试验来获得。根据我们的解释，各个领域学技术主要依靠科学试验来获得。根据我们的解释，各个领域的权威错置，导致中国缺乏独立的大学、科研院所以及专业的的权威错置，导致中国缺乏独立的大学、科研院所以及专业的科研人才，从而在技术进步方面落后于人。科研人才，从而在技术进步方面落后
43、于人。国际经济学国际经济学 大部分学习国际贸易的学生很久以来都至少大部分学习国际贸易的学生很久以来都至少在私底下有过这样的怀疑在私底下有过这样的怀疑:传统的比较优势模型传统的比较优势模型并不能自圆其说地解释世界贸易的行为并不能自圆其说地解释世界贸易的行为我我们很难将在制成品贸易中所看到的实际情况与们很难将在制成品贸易中所看到的实际情况与标准的贸易理论所假设的情况统一起来。标准的贸易理论所假设的情况统一起来。保罗保罗.克鲁格曼克鲁格曼 1983年年国际经济学国际经济学2023-1-312023-1-318181/66/66目录目录国际贸易的新发展及对传统贸易理论的挑战基于不完全竞争和规模经济的国
44、际贸易理论基于产品生命周期论的国际贸易理论基于需求偏好差异的国际贸易理论国际经济学国际经济学2023-1-312023-1-318282/66/66一、国际贸易的新发展及其一、国际贸易的新发展及其对传统国际贸易理论的挑战对传统国际贸易理论的挑战 2020世纪世纪5050年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)1)同类产品之间的贸易量大大增加同类产品之间的贸易量大大增加；(2)(2)发达国家之间发达国家之间的贸易量大大增加的贸易量大大增加；(3)(3)产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移。以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架以上现象在古典和新
45、古典的传统国际贸易理论框架内内难以得到解释难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸解释这些现象，经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成。易理论的形成。国际经济学国际经济学2023-1-312023-1-318383/66/66（一）（一）挑战之一挑战之一同类产品间的贸易量大大增加 传统贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产传统贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论）、资源禀赋和方面的差异，包括技术差异（比较优势理论）、资源禀赋和产品要素密集度的差异（
46、产品要素密集度的差异（H-OH-O模型），按照这些理论，各国之模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即“产业间贸易产业间贸易（inter-industry trade inter-industry trade）”，但二战后，国家间同类产，但二战后，国家间同类产品之间的贸易，即品之间的贸易，即“产业内贸易产业内贸易（intra-industry intra-industry trade trade）”大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个的贸易模式，因此是
47、对传统贸易理论一个挑战挑战。国际经济学国际经济学2023-1-312023-1-318484/66/66表5-1 部分国家制造业部门的ITT（）工业化国家197019871999发展中国家197019871999美 国55.161.081.1印 度22.337.088.0日 本32.828.062.3巴 西19.145.578.8德 国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法 国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英 国64.380.091.9泰 国 5.230.294.8意大利61.063.386.0韩 国19.442.273.3加拿大62.471.692.
48、8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平 均56.865.385.5平 均22.344.382.5数据来源：转自海闻、数据来源：转自海闻、P.P.林德特，王新奎：林德特，王新奎：国际贸易国际贸易，P161P161，上海人，上海人民出版社，民出版社，20032003。国际经济学国际经济学2023-1-312023-1-318585/66/66（二）挑战之二（二）挑战之二发达工业国家间的贸易量大大增加 传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主
49、要发赋的差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即之间（即“南北贸易南北贸易”），），2020世纪世纪5050年代之前的国际贸易的年代之前的国际贸易的确大部分是属于确大部分是属于“南北贸易南北贸易”，但是，但是6060年代后，发达国家之年代后，发达国家之间的贸易（间的贸易（“北北贸易北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家似的
50、资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。然是资源禀赋论所不能解释的。国际经济学国际经济学2023-1-312023-1-318686/66/66表5-2 工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额出口到工业化国家的比例从工业化国家进口的比例美 国0.560.51英 国0.810.76加拿大0.950.82日 本0.510.39德 国0.750.72意大利0.730.69法 国0.770.80全部工业化国家0.700.70数据来源：根据数据来源：根据IMFIMF贸易方向统计季报（贸易方向统计季报（20022002年年3 3月）计
