1、系统分析方法第12章麻云孔思又目录12.1 系统分析的概述 12.2 系统分析的内容12.3 系统分析中的定量技术和定性方法 12.1 系统分析的概述 系统分析主要是在美国发展出来的重要政策研究方法之一，最早是由美国兰德公司在第二次世界大战结束前提出并加以使用的。20世纪40年代末到70年代这30年中，系统分析沿着两条明显不同的路线 发展：一条路线是运用数学工具和经济学原理分析和研究军事系统、社会系统和经济系统等；另一条路线体现在与大学相互联系的研究和教学活动 之中。系统分析是20世纪40年代为解决人类活动和社会系统中不断涌现出的复杂的、庞大的和多层次的大系统问题而发展起来的一种以人为中心的并
2、与决策紧密相连的科学。目前，系统分析作为一种一般的科学方法论已被各国所认可和采用，运用于广泛的研究领域之中，特别是在有风险和不确定性的经济社会政策的制定以及公共政策系统的改进上。12.1.1 系统分析的形成与发展 l 政策分析起源于美国。1951年莱斯韦尔与勒恩纳合作，在美国出版政策科学一书，为政策分析奠定了基础。因此莱斯韦尔成为政策分析的奠基人。l 1969年莱斯韦尔组织领导了世界上第一个政策科学研究小组。l 60年代末到70年代初美国兰德公司的J.德热主编了一套政策科学丛书，有人称之为政策科学三部曲，即重新审查公共政策的制订过程(1968)、政策科学探索(1971)、关于政策科学的设想(1
3、971)。l 70年代初美国社会学家奎德主编的政策科学杂志正式创刊。l 政策科学的奠基人莱斯韦尔也发表新著二十年之后，对政策分析作了深入的探讨。政治学：谁得到什么？什么时候和如何得到？（“Politics：Who Gets What，When，How”，1936年）l 1980年美国社会学家S.尼格尔主编的政策研究手册一书正式出版。l 1983年尼格尔主编的政策科学百科全书正式出版，标志着政策分析这一学科已渐趋成熟。l 80年代以来美国兰德公司正式培养政策分析博士研究生，社会上开始出现政策分析家。l 1985年美国设立莱斯韦尔奖，授予对政策分析作出重要贡献的学者。l 现在国际上已公开出版 5种
4、政策分析方面的杂志，即政策分析、政策科学、公共政策、公共利益、政策研究杂志。12.1.2 系统分析、运筹学与政策科学的关系奎德 他是一位著名的应用数学专家和系统分析与政策分析的专家。他长期在兰德公司从事政策分析的理论和实践研究，曾担任兰德公司数学部主任。他与政策科学家德罗尔一起创办了政策科学理论刊物。其著作有：公共政策分析公共决策分析奎德认为，政策分析是在运筹学和系统分析的基础上发展起来的。运筹学和系统分析侧重于对系统进行定量分析，政策分析则侧重于对问题的性质进行分析，从而发现新的政策方案和解决途径。*1.系统的概念 系统(systems)是系统分析的最基础的概念。系统的三个基本特征：1.系统
5、是由要素组成的2.各要素间存在着相互联系、相互作用的关系3.由要素及要素间关系构成的整体具有特定的功能2.系统分析的概念系统分析是一门新兴的边缘学科，至今，对于什么是系统分 析还没有统一的定义。系统分析是一种系统研究的方法，它运用现代科学的方法和 技术对构成事物的系统的各个要素及其相互关系进行分析，比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据。因此，可以将系统分析看作根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以 求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。12.1.3 什么是系统分析 12
6、.1.4 系统分析的特征系统分析有以下四个特征：1.以整体为目标 2.以特定问题为重点 3.运用定量分析方法 4.凭借价值判断12.1.5 系统分析的基本原则基本原则：1.内部条件和外部条件相结合的原则 2.当前利益与长远利益相结合的原则 3.局部效益和整体效益相结合的原则 4.定量分析与定性分析相结合的原则12.1.6 系统分析的作用和局限1.系统分析的作用 系统分析是政策研究尤其是政策分析的最基本的方法。主要作用是：1.帮助人们理解政策系统及对不同的政策系统加 以比较2.鼓励人们对系统的不同部分进行同时的研究3.使人 们注意系统中的结构和层次的特点4.开拓新的研究领域，增加新的知识5.突出
7、对未知东西的探索，使人们在过去和现在 的基础上了解未来6.使人们转换视角，从不同的角度或侧面 看问题7.迫使人们在考虑目标和解决问题的要求时，同时注 意考虑协调、控制、分析水平和贯彻执行的问题8.诱导新的 发现，注意进行从目的到手段的全面调查等2.系统分析的局限性 系统分析方法也有其现实条件下难以克服的局限性。主要表现在：1.系统分析的各个具体方法之间仍然难以协调 2.系统分析方法仍然会在解决公共政策问题时表 现出无能12.2 系统分析的内容系统分析的内容12.2.1 整体分析对系统进行整体分析应注意以下几点：(1)系统的各个要素和单元对系统整体均有其独特作用，突出整体中的 任何局部的作用都将
8、影响到整体效果的发挥，应按各守其位、各尽其责的观 点来对待系统的各个组成部分，不能盲目夸大或缩小其中任一部分的作用。(2)系统的各个组成部分必须按照系统的整体目标进行有序化，偏离系 统整体目标或分散目标都会增加系统的内耗，从而导致系统整体功能的无输 出或少输出。(3)必须不断调整和处理系统的各个要素和单元中不合理或相互矛盾的 成分，以促进系统各组成部分的均衡发展，提高系统的整体效果。(4)系统的整体功能大于部分功能之和。*整体优化的原则是：根据已确定的目标，在整体利益最优的前提下，处理好 整体与局部、近期与长远的关系。12.2.2 结构分析系统的结构指的是系统内部诸要素的排列组合方式。结构分析
9、作为系统分析的一个重要组成部分，是寻求系统合理结构的途径和方法。1.层次分析(analytical hierarchy process,AHP)2.相关分析3.协同分析1.层次分析层次分析是将决策总是有关的元素分解成目标、准则、方案等层次，在此基础之上进行定性和定量分析的决策方法。由美国运筹学家匹茨堡大学教授萨蒂于本世纪70年代初提出的一种层次权重决策分析方法。思路：建立层次结构模型构造判断矩阵层次单排序层次总排序一致性检验2.相关分析原理要求我们在政策研究的过程中尤其是在问题界定、目标确定和方案规划中，应充份注意到各种问题及问题的各个方面、各个目标之间、各个方案之间、子目标与总目标及子方案与
10、总方案之间的关系，注意问题目标和方案与社会、经济和政治环境之间的相互联系和相互作用，考虑各种因素对政策执行效果可能产生的影响，从而设计出理想的或较优的政策方案。3.协同分析协同性是指系统发展变化中各部分发展变化的同步性，即系统的 变化引起系统各要素或单元及环境的变化的必然性和规律性。12.2.3 逻辑分析 系统逻辑分析方法是指对系统的实质内容进行逻辑的分析，以 揭示系统逻辑结构的方法。系统逻辑分析的主要范畴和过程：分析 求解 费用、效果目标 备选方案 模型评价优化排序,选择决策l 目标：为解决公共问题所要达到的目的和指标l 备选方案：为实现目标而设计的具体措施和方案，并对此进行可行性论证l 模
11、型；按照原有方案设想建构分析模型，以找出说明系统功能的主要因素及其相互关系l 费用：政策方案实施过程中各种成本开支的总和l 效果：政策方案的实施在社会环境里产生的反应和结果l 评价：按照一定价值标准对政策方案进行的价值评估l 优化：为实现最优效果而对政策方案进行的优化排序和选择决策*系统分析人员要根据问题的性质进行具体分析，找出相关环境因素的总体因素，确定因素的影响范围和各因素间的相关程度，并在方案设计和执行中予以考虑。对有些可以定量分析的环境因素，应以约束条件形式列入系统模型中，如那些有限的人力、物力、资源、时间等。对那些只能定性分析的因素则可采用估 值评分的方法，尽量使之达到定量化的要求。
12、环境因素主要有：1.物理技术环境2.社会经济环境3.文化心理环境12.2.4 环境分析 系统分析中的定量分析，就是借助于经济学、数学、计算机科学、统计学、概率论以及帮助决策的决策理论来进行逻辑分析和推论。1.定量分析方法及技术的种类定量分析方法及技术的种类(1)克朗根据决策类型的不同将定量分析技术分为两类，即确 定型的分析技术和随机分析技术。确定型是指那些可用于只有一种势态，并在做出可接受的假定之后，其变 量、限制条件、不同的选择都是已知的、确定的，按一定的统计置信度可以 预见的方法或技术。线性规划、排队论、马尔柯夫分析、统筹法等归为这类 技术之中。随机分析技术则是应用于不确定型或风险决策的分
13、析方法及技术。动态规 划、计算机模拟、随机库存论、取样、回归、指数平滑、决策树、贝叶斯定 理、损益分析等归为随机分析技术之中。12.3 系统分析中的定量技术和定性方法 12.3.1 系统分析中的定量技术(2)S.S.那格尔和M.K.米尔斯在政策科学的职业化发展 一书中提供的。他们将政策分析及系统分析的方法分为五类，即数学最优化方法、计量 经济学方法、准实验方法、行为过程方法、多元标准决策方法等。(3)即按照政策分析过程的不同阶段分类。将政策分析及系统分析的定量方法及定性方法划分为问题界定的方法、确立目标的方法、规划方案的方法、结果预测的方法、比较方案的方法、评 估结果的方法等。2.确定型的分析
14、技术确定型的分析技术(1)线性规划(linearprogramming)它是研究一定数量的人力和物力资源条件下，如何科学恰当地运用这些资源以获得最大的效益，或者在一定技术条件下，寻求最优化的设计。(2)动态规划(dynamicprogramming)动态规划是美国数学家贝尔曼和丹齐格在20世纪50年代提出来的一种数学规划方法。它是在动态条件下，使用多重决定或多级问题的解以实现最优弧化而采取的一种数学方法。动态规划处理的对象是含有时间因素的决策问题。*(3)网络分析技术它是将研究与开发的规划项目和控制过程作为一个系统去加以处理，将组成系统的各项任务的各个阶段和先后顺序，通过网络形式统筹规划，分别
15、按轻重缓急进行协调，使此系统对资源进行合理地安排，有效地加以利用，达到用最少的时间和资源消耗来完成整个系统的预期目标，取得良好的经济效益。网络分析技术的主要思路是“统筹兼顾”、“求快、求好、求省”。3.随机分析技术(1)排队论(2)马尔柯夫分析(3)决策树用决策树法进行分析的步骤,多级决策树*决策树法例题分析 某厂要决定下个五年计划期间生产某种电子产品的生产批量，以便做好生产前的准备工作。而生产批量的大小主要根据市场销路的好坏而定。根据以往的销售统计资料及市场预测得知，未来市场出现销路好，销路一般和销路差三种情况的概率分别为0.3、0.5和0.2；若该产品按大、中、小三种不同批量投产，则下个五
16、年计划期内在不同的销售状态下的收益值可以估算出来，如表所示，现要求通过分析确定合理批量，使该企业获得收益最大。决策表单位：万元 自然状态 损益值 状态概率行动方案 销路好销路一般销路差0.30.50.2大批生产A12014-2中批生产A2121712小批生产A3181010决策树对于诸如带有极强的政治色彩、在决策过程中的非理性或超理 性作用突出、必须在价值观和实际价值之间加以权衡一类的问 题，或者问题涉及的系统结构不清，收集到的信息不太准确，或是由于评价者的偏好不一，对所提方案评价不一致等，难以 形成常规的数学模型时，可以采用定性的系统分析方法。1.因果分析法利用因果分析图来分析影响系统的因素
17、，并从中找出产生 某种结果的主要原因的一种定性分析方法。2.KJ法 它是由日本东京工业大学的川喜田二郎教 授开发的。KJ法是从很多信息中归纳出问题整体含义的一种分 析方法。它的基本原理是把每个信息做成卡片，将这些卡片摊 在桌子上，然后综观全面的卡片，把有“亲近性”的卡片集中 起来合成子问题，依次做下去，最后求得问题整体的构成。12.3.2 系统分析中的定性方法 KJ法分析案例 日本某公司通信科科长偶尔直接或间接地听到科员对通信工作中的一些问题发牢骚，他想要听取科员的意见和要求，但因倒班的人员多，工作繁忙，不大可能召开座谈会。因此，该科长决定用KJ法找到科员不满的方案。第一步，他注意听科员间的谈
18、话，并把有关工作中问题的片言只语分别记到卡片上，每个卡片记一条。例如：有时没有电报用纸。有时未交接遗留工作。如果将电传机换个地方。接收机的声音嘈杂。查找资料太麻烦。改变一下夜班值班人员的组合如何？打字机台的滑动不良。第二步，将这些卡片中同类内容的卡片编成组。例如：其他公司有的已经给接收机安上了罩。因为接收机的声音嘈杂，所以如果将电传机换个地方 有人捂着一个耳朵打电话。在某号收纳盒内尚有未处理的收报稿。将加急发报稿误作普通报稿纸处理。接班时自以为清楚了，可是过后又糊涂了，为了作出处理，有时还得打电话再次询问。上面的卡片组暗示要求本公司“给接收机安上罩”。从下面的卡片组中可以了解到要求制定更简单明
19、了的交接班方法。第三步，将各组卡片暗示出来的对策加以归纳集中，就能进一步抓住更潜在的关键性问题。例如，因为每个季节业务高峰的时间区域都不一样，所以弄明白了需要修改倒班制度，或者是根据季节业务高峰的时间区域改变交接班时间，或者是考虑电车客流量高峰的时间确定交接班时间 科长拟定了一系列具体措施，又进一步征求乐于改进的科员的意见，再次做了修改之后，最后提出具体改进措施加以试行，结果科员们皆大欢喜。需要说明的是本例没有严格按照KJ法的程序进行。创新技法在现场实际应用时，往往不是一成不变地按程序进行3.目标目标手段分析法手段分析法目标手段分析法，就是将要达到的目标和所需要的手段按 照系统展开，一级手段等于二级目标，二级手段等于三级目标，依次类推，便产生了层次分明、互相联系又逐渐具体化的分层 目标系统。Thank you!
