1、第三章第三章 国际贸易新理论国际贸易新理论New international trade theory国际贸易的新发展及其对传统理论的挑战国际贸易的新发展及其对传统理论的挑战 20世纪世纪50年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：年代以来，国际贸易出现了许多新的现象：(1)同类产品之间的贸易量（产业内贸易）同类产品之间的贸易量（产业内贸易）大大增加；大大增加；(2)发达国家之间的贸易量（水平贸易）发达国家之间的贸易量（水平贸易）大大增加；大大增加；(3)产业领先地位不断转移（比较优势的变迁，如：计产业领先地位不断转移（比较优势的变迁，如：计算机生产）算机生产）。以上现象在古典和新古典的传统国际
2、贸易理论框架内以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释难以得到解释，这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象，经济学家的这种努力促成了新国际贸易理论的这些现象，经济学家的这种努力促成了新国际贸易理论的形成。形成。挑战之一挑战之一同类产品间的贸易量大大增加同类产品间的贸易量大大增加 古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优各国在产品生产方面的差异，包括技术差异（比较优势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度的差异势理论模型）和资源禀赋和产品要素密集度
3、的差异（H-O模型），按照这些理论，模型），按照这些理论，各国之间的贸易主要各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易，即是不同产品之间的贸易，即“产业产业间贸易间贸易”，但，但二战二战后，国家间同类产品之间的贸易，即后，国家间同类产品之间的贸易，即“产产业内贸易业内贸易”大大增加，大大增加，这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。易模式，因此是对传统贸易理论一个挑战。部分国家制造业部门的产业内贸易指数部分国家制造业部门的产业内贸易指数ITT（）（）数据来源：转自海闻、数据来源：转自海闻、P.P.林德特，王新奎：林德特，王新奎：
4、国际贸易国际贸易，P161P161，上海人，上海人民出版社，民出版社，20032003。挑战之二发达工业国家间的贸易量大大增加 传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的传统国际贸易理论的资源禀赋论认为，国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因，差异是国际贸易的重要原因，据此，国际贸易应主要发生在发达据此，国际贸易应主要发生在发达国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即国家（资本丰裕国）与发展中国家（劳动力丰裕国）之间（即“南北贸易南北贸易”），），2020世纪世纪5050年代之前的国际贸易的确大部分是属年代之前的国际贸易的确大部分是属于于“南北贸易南北贸易”。但是但
5、是2020世纪世纪6060年代后，发达国家之间的贸易（年代后，发达国家之间的贸易（“北北贸易北北贸易”）在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。在国际贸易中所占的比率逐步上升，成为国际贸易的重要部分。那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家（即同类国家）之间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。间进行呢？这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的。工业化国家之间的工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额贸易量占其总贸易的份额(2000年年)%数据来源：根据数据来源：根据IMFIMF贸易方向统计季报（贸易方向统计季报（200
6、22002年年3 3月）计算月）计算。挑战之三挑战之三产业领先地位不断转移产业领先地位不断转移 当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数当代世界贸易的发展中，有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先发达国家生产和出口，然而，战后这些产业的领先地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开地位不断发生变化，一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家始生产并出口这类产品，而最初的出口的发达国家反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变反而需要进口。为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下，而某些制成品的比较优势会从发达国家的情况下，而某些制成品的
7、比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理向发展中国家转移呢？这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的。论的框架内难以找到答案的。本章我们介绍本章我们介绍解释新国际贸易模式的相关理论解释新国际贸易模式的相关理论，由于这，由于这些理论些理论（1）20世纪世纪50年代后出现的贸易理论解释的是一些年代后出现的贸易理论解释的是一些新的贸新的贸易现象易现象，这些现象是传统的国际贸易理论所无法解释的。，这些现象是传统的国际贸易理论所无法解释的。(2)(2)改变了传统贸易理论的改变了传统贸易理论的假设条件假设条件(如产品市场是完全竞争如产品市场是完全竞争的；规模收益不变，即不存
8、在规模经济；不存在技术差距；的；规模收益不变，即不存在规模经济；不存在技术差距；偏好相同偏好相同)所以称之为新国际贸易理论。所以称之为新国际贸易理论。国际贸易新理论国际贸易新理论内容安排内容安排第一节第一节 新生产要素理论新生产要素理论第二节第二节 产品生命周期理论产品生命周期理论第三节第三节 偏好相似理论偏好相似理论第四节第四节 规模经济理论规模经济理论第五节第五节 国家竞争优势理论国家竞争优势理论第六节第六节 产业内贸易产业内贸易第一节 新生产要素理论一、技术差距论一、技术差距论（一）主要观点（一）主要观点（二）经验证据（二）经验证据（三）评价（三）评价二、人力资本理论二、人力资本理论一、
9、技术差距论一、技术差距论（一）主要观点（一）主要观点 技术差距论（技术差距论（Technological Gap TheoryTechnological Gap Theory），），又称创新和模仿理论（又称创新和模仿理论（Innovation and Innovation and Imitation TheoryImitation Theory）是把技术看作是独立于传统）是把技术看作是独立于传统的三大要素之外的新生产要素，探讨技术差距或的三大要素之外的新生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。技术变动对国际贸易影响的理论。（一）主要观点（一）主要观点 克拉维斯（Kravis）最早
10、指出H-O理论不能解释工业品贸易，他曾以袖珍计算器为例说明技术对于贸易模式的重要性。最早系统提出技术差距理论的是美国经济学家波斯纳（M.V.Posner）。为了修正H-O理论，1961年，波斯纳在牛津经济论丛发表国际贸易和技术变化一文，对技术差距论进行了系统论述。他认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分是以技术差距的存在为基础进行的。（一）主要观点（一）主要观点第一、技术是一种生产要素，是过去对研究和开发进行投资的结果。技术能够改变土地、劳动和资本在生产中的比例关系。第二、各国的技术水平存在差距，在某项技术领先的国家拥有生产该种技术密集型产品的比较优势，因而将产品出口到技术比较落后的国
11、家。第三、这种技术会通过转让专利权、直接投资、国际贸易的示范效应等机制传播到其他国家，当其他国家的技术积累到一定程度的时候，原来的进口国可能会减少对进口的依赖，甚至不再进口，以技术差距为基础的贸易随之消失。OQA国生产国生产B国生产国生产B国出口，国出口，A国进口国进口tA国出口，国出口，B国进口国进口t1t3t2需求时滞需求时滞反应时滞反应时滞掌握时滞掌握时滞模仿时滞模仿时滞技术差距与国际贸易（胡弗鲍尔）技术差距与国际贸易（胡弗鲍尔）（二）经验证据（二）经验证据 1963年，哥登年，哥登.道格拉斯（道格拉斯（Gordon Douglas）运用模）运用模仿时滞的概念，解释了美国电影业的出口模式
12、，认为，仿时滞的概念，解释了美国电影业的出口模式，认为，如果某个国家在给定产品上处于技术领先的优势，该国如果某个国家在给定产品上处于技术领先的优势，该国将在相关产品上的出口上去的领先优势。将在相关产品上的出口上去的领先优势。1966年，胡弗鲍尔利用模仿时滞的概念，解释了合成年，胡弗鲍尔利用模仿时滞的概念，解释了合成材料产业的贸易模式。他发现，一个国家在合成材料出材料产业的贸易模式。他发现，一个国家在合成材料出口市场的份额，可以用该国的模仿时滞和市场规模来解口市场的份额，可以用该国的模仿时滞和市场规模来解释。胡弗鲍尔按照各国的模仿时滞对国家进行排序，发释。胡弗鲍尔按照各国的模仿时滞对国家进行排序
13、，发现，模仿时滞短的国家最先引进新合成材料技术，并开现，模仿时滞短的国家最先引进新合成材料技术，并开始生产并向模仿时滞长的国家出口；随着技术的传播，始生产并向模仿时滞长的国家出口；随着技术的传播，模仿时滞长的国家也逐步开始生产这种合成材料，并逐模仿时滞长的国家也逐步开始生产这种合成材料，并逐步取代模仿时滞短的国家的出口地位。步取代模仿时滞短的国家的出口地位。（三）评价（三）评价 技术差距论首次成功引入技术这种新的生技术差距论首次成功引入技术这种新的生产要素，从技术创新与模仿的角度揭示了产要素，从技术创新与模仿的角度揭示了产品贸易优势在创新国和追随国之间的动产品贸易优势在创新国和追随国之间的动态
14、转移，这是富有创新意义的。技术创新态转移，这是富有创新意义的。技术创新论为产品生命周期理论的提出奠定了理论论为产品生命周期理论的提出奠定了理论基础。基础。二、人力资本理论二、人力资本理论 诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨认为，人力资本是诺贝尔经济学奖获得者舒尔茨认为，人力资本是体现于人身体上的知识、技能和健康，个人接受体现于人身体上的知识、技能和健康，个人接受教育后，一旦教育后，一旦“能够提供一种有经济价值的生产能够提供一种有经济价值的生产性服务，这就成为了一种资本性服务，这就成为了一种资本”。贝克尔则深受。贝克尔则深受明塞尔的影响，他的研究突出了人力资本的时间明塞尔的影响，他的研究突出了人力资本的
15、时间价值，认为，人力资本不仅意味着才干、知识和价值，认为，人力资本不仅意味着才干、知识和技能，还意味着时间、健康和寿命。技能，还意味着时间、健康和寿命。将人力资本作为一种新的生产要素引入之后，按将人力资本作为一种新的生产要素引入之后，按照照H-OH-O定理的逻辑，人力资本充裕的国家在生产定理的逻辑，人力资本充裕的国家在生产人力资本密集型产品（主要是知识和技术密集型人力资本密集型产品（主要是知识和技术密集型产品）上具有比较优势，因此是这类商品的出口产品）上具有比较优势，因此是这类商品的出口国；而人力资本比较缺乏的国家则在这些商品的国；而人力资本比较缺乏的国家则在这些商品的生产上处于比较劣势，它们
16、选择进口此类商品。生产上处于比较劣势，它们选择进口此类商品。二、人力资本理论二、人力资本理论 人力资本理论得到了不少经验证据的支持。人力资本理论得到了不少经验证据的支持。Ishikawa（1996）假定两国间的唯一差异在于人力）假定两国间的唯一差异在于人力资本禀赋存量的不同，研究发现，一国的对外贸易模资本禀赋存量的不同，研究发现，一国的对外贸易模式主要由其人力资本禀赋存量决定，即在自由贸易条式主要由其人力资本禀赋存量决定，即在自由贸易条件下，小国会专业化生产非熟练劳动力密集的商品，件下，小国会专业化生产非熟练劳动力密集的商品，而大国则会专业化生产熟练劳动力密集型的商品。而大国则会专业化生产熟练
17、劳动力密集型的商品。弗拉艾斯（弗拉艾斯（Frias）等人（）等人（2000）以欧盟国家为样本）以欧盟国家为样本进行实证研究，结果发现，爱尔兰、德国、荷兰和法进行实证研究，结果发现，爱尔兰、德国、荷兰和法国等人力资本指标值较高的国家是人力资本密集型商国等人力资本指标值较高的国家是人力资本密集型商品的净出口国。品的净出口国。二、人力资本理论二、人力资本理论 从人力资本角度解释贸易模式是对从人力资本角度解释贸易模式是对H-O理论理论的有益补充，拓宽了的有益补充，拓宽了H-O理论的适用范围。理论的适用范围。第二节第二节 产品生命周期理论产品生命周期理论 1966年，美国哈佛大学教授弗农年，美国哈佛大学
18、教授弗农(R.Vernon)对国际对国际直接投资作出的理论解释直接投资作出的理论解释.产品的生命周期是指新产品从上市开始，经历诞生、产品的生命周期是指新产品从上市开始，经历诞生、发展、衰退、消亡的过程。弗农把这一事实概括为发展、衰退、消亡的过程。弗农把这一事实概括为三个连续的时期：创新阶段、成熟阶段和标准化阶三个连续的时期：创新阶段、成熟阶段和标准化阶段，这三个阶段产品的要素密集类型会发生变化。段，这三个阶段产品的要素密集类型会发生变化。在产品创新阶段，知识密集型，企业会将国内作为在产品创新阶段，知识密集型，企业会将国内作为首先的生产地点首先的生产地点.在产品成熟阶段，技能密集型或资本密集型，
19、企业在产品成熟阶段，技能密集型或资本密集型，企业开始向其他发达国家直接投资开始向其他发达国家直接投资,以便维持或扩大其产以便维持或扩大其产品在国外的市场占有率，品在国外的市场占有率，FDI由此开始由此开始.在产品标准化阶段，劳动密集型，企业将在世界范在产品标准化阶段，劳动密集型，企业将在世界范围内努力寻找适当的产品生产区位，以降低生产成围内努力寻找适当的产品生产区位，以降低生产成本。本。第二节第二节 产品生命周期理论产品生命周期理论OO创新国的销售量创新国的销售量I创新阶段创新阶段III成熟阶段成熟阶段V标准化标准化阶段阶段发展中模仿国发展中模仿国（如新加坡）（如新加坡）发达模仿国（如发达模仿
20、国（如日本）日本）创新国（如美国）创新国（如美国）T1T3T2净净出出口口XMXM产品生命周期与进出口变化产品生命周期与进出口变化简要评价简要评价 运用动态分析方法，从技术创新和技术传播运用动态分析方法，从技术创新和技术传播的角度，分析了国际贸易的基础和贸易格局的角度，分析了国际贸易的基础和贸易格局的动态扩展。这一理论对解释国际贸易、国的动态扩展。这一理论对解释国际贸易、国际投资和国际技术转移等，都具有重要的意际投资和国际技术转移等，都具有重要的意义。义。技术被动论。技术被动论。知识介绍知识介绍：雁行模式雁行模式东亚模式东亚模式雁行模式是日本经济学者于雁行模式是日本经济学者于2020世纪世纪3
21、030年代创立的以产品周期学说为基础年代创立的以产品周期学说为基础的理论。通过实证分析，认为美国、日本、的理论。通过实证分析，认为美国、日本、“四小龙四小龙”、中国和东盟由、中国和东盟由于东南亚各国（地区）的工业发展水平不同，因而各种产品在这些国家于东南亚各国（地区）的工业发展水平不同，因而各种产品在这些国家所处的阶段也不同，组成了一个典型的不同时期的雁行模式所处的阶段也不同，组成了一个典型的不同时期的雁行模式“雁行形态雁行形态论论”或称或称“产业的雁行发展论产业的雁行发展论”。“二战二战”后，后，赤松要赤松要及另外一些学者及另外一些学者如如小岛清、山泽逸平等小岛清、山泽逸平等人又进一步深化和
22、拓展了这一理论。人又进一步深化和拓展了这一理论。“二战二战”后，美国出于冷战的需要，重点扶持了以日本为首的一些亚洲后，美国出于冷战的需要，重点扶持了以日本为首的一些亚洲国家。美国重点向日本大量移植其国内的成熟产业，而且其国内市场也国家。美国重点向日本大量移植其国内的成熟产业，而且其国内市场也一直处于相对开放状态，以吸收日本等实行出口替代战略国家的产品。一直处于相对开放状态，以吸收日本等实行出口替代战略国家的产品。由于东亚各国工业发展水平不同，所以各种产品由于东亚各国工业发展水平不同，所以各种产品(或产业或产业)在不同国家所在不同国家所处的阶段不同，从而在东亚各国之间形成了一个处的阶段不同，从而
23、在东亚各国之间形成了一个“雁行形态雁行形态”。在。在“雁雁行形态行形态”中，中，日本是雁头或领头雁日本是雁头或领头雁，亚洲新兴工业经济体，主要指亚洲，亚洲新兴工业经济体，主要指亚洲“四小龙四小龙”是雁身，东盟国家和中国是雁尾是雁身，东盟国家和中国是雁尾。产品生命周期理论产品生命周期理论 (product life cycle theory)(product life cycle theory)“雁行形态雁行形态”主要包括四个层次的产业主要包括四个层次的产业 层次层次：创新导向、：创新导向、R&DR&D密集型产品，如航空、计算机和制药业；密集型产品，如航空、计算机和制药业；层次层次：装配线导向、
24、零部件密集型产业，如汽车、电视机；：装配线导向、零部件密集型产业，如汽车、电视机；层次层次：重工业和化学工业；如钢铁、重型机械和基础化工产品；：重工业和化学工业；如钢铁、重型机械和基础化工产品；层次层次：劳动密集型轻工业，如服装、鞋类和各类杂货。：劳动密集型轻工业，如服装、鞋类和各类杂货。产品生命周期理论产品生命周期理论(product life cycle theory)产业转移的三个阶段产业转移的三个阶段从从20世纪世纪50年代后期到年代后期到70年代年代，日本日本经济实现起飞，经济以每年经济实现起飞，经济以每年10的的速度增长，许多产业相继达到世界先进水平，同时速度增长，许多产业相继达到
25、世界先进水平，同时向亚洲四小龙转移一向亚洲四小龙转移一些劳动密集型产业些劳动密集型产业（主要是以纺织品为代表）；（主要是以纺织品为代表）；从从70年代到年代到80年代后期，亚洲四小龙年代后期，亚洲四小龙在经历一段生产发展和资本积累之在经历一段生产发展和资本积累之后，转向发展后，转向发展资本密集型产业资本密集型产业，并将，并将劳动密集型劳动密集型产业向泰国、印尼、菲产业向泰国、印尼、菲律宾、马来西亚等律宾、马来西亚等东盟国家转移东盟国家转移；80年代到年代到90年代年代，日本转向以航空、计算机为代表的新型产业发展，向，日本转向以航空、计算机为代表的新型产业发展，向亚洲四小龙转移亚洲四小龙转移汽车
26、、电子汽车、电子等为代表的等为代表的技术密集型产业技术密集型产业，而东盟等发展，而东盟等发展中国家则发展以钢铁、重型机械等为代表的中国家则发展以钢铁、重型机械等为代表的资本密集产业资本密集产业，一些，一些劳动密劳动密集型产业集型产业则转向中国。则转向中国。产品生命周期理论产品生命周期理论(product life cycle theory)“雁行模式雁行模式”本质上就是东亚各国和地区利用本质上就是东亚各国和地区利用“二战二战”后美国的自由后美国的自由贸易政策或在其倡导的贸易秩序下，围绕美国进口市场，通过出口替贸易政策或在其倡导的贸易秩序下，围绕美国进口市场，通过出口替代战略来带动经济增长，是东
27、亚先进国家代战略来带动经济增长，是东亚先进国家(地区地区)与后进国家与后进国家(地区地区)之间之间的一种产业梯形传递的状态或过程，也被称为的一种产业梯形传递的状态或过程，也被称为梯度梯度转移理论转移理论。日本和。日本和亚洲亚洲“四小龙四小龙”采用雁行模式促成了各自产业结构的依次调整，经济采用雁行模式促成了各自产业结构的依次调整，经济得以起飞。东盟四国在继得以起飞。东盟四国在继“四小龙四小龙”后实行了由进口替代战略向出口后实行了由进口替代战略向出口替代战略的转变。这一理论在相当大的程度上揭示了东南亚国家（地替代战略的转变。这一理论在相当大的程度上揭示了东南亚国家（地区）间的区）间的垂直分工产业结
28、构体系垂直分工产业结构体系的特点。的特点。进入进入20世纪世纪90年代中期以后，雁行模式作为一种区域内产业垂直分工年代中期以后，雁行模式作为一种区域内产业垂直分工体系已日益暴露出其对东南亚国家和地区的不利影响及对新的国际经体系已日益暴露出其对东南亚国家和地区的不利影响及对新的国际经济形势的不适应性。济形势的不适应性。产品生命周期理论产品生命周期理论(product life cycle theory)第三节第三节 偏好相似理论偏好相似理论 偏好相似论（偏好相似论（preference similarity theory），又称需求重叠理论），又称需求重叠理论（overlapping deman
29、d theory），是瑞），是瑞典经济学家斯戴芬典经济学家斯戴芬.伯伦斯坦伯伦斯坦.林德林德（Staffan B.Linder）于）于1961年在其论文年在其论文论贸易和转型论贸易和转型中提出的，从需求角度中提出的，从需求角度论述了国际贸易的产生原因。论述了国际贸易的产生原因。第三节第三节 偏好相似理论偏好相似理论一、主要观点一、主要观点二、图示二、图示三、评价三、评价一、主要观点一、主要观点（1）国际贸易是国内贸易的延伸。）国际贸易是国内贸易的延伸。一种产品的国内需求是其能够出口的前提条件，产品的出口结构、流向及贸易量的大小决定于本国的需求偏好。（2）影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水
30、平。）影响一国需求结构的最主要因素是平均收入水平。高收入国家对技术水平高、加工程度深、价值较大的高档商品的需求较大，而低收入国家则以低档商品的消费为主以满足基本生活需求。所以，收入水平可以作为衡量两国需求结构或偏好相似程度的指标。（3）人均收入水平相近的国家之间的需求重叠范围也越大，两国存在重复需求的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切越密切。（4）如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易范围也相应调整，贸易中的新品种就会不断地出现贸易中的新品种就会不断地出现。
31、图中，横轴表示人均收图中，横轴表示人均收入水平入水平y,纵轴表示消费者所纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系表示二者的关系E和和F之之间的商品，两国的重叠需间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。求是两国开展贸易的基础。当两国的人均收入水平越当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可互相间的贸易关系也就可能越密切。能越密切。二、图示二、图示重叠需求与国际贸易重叠需
32、求与国际贸易 三、评价三、评价 林德的偏好相似理论是第一个从需求角度解释贸林德的偏好相似理论是第一个从需求角度解释贸易动因的理论，该理论适合于解释发生在发达国易动因的理论，该理论适合于解释发生在发达国家之间的水平式产业内贸易（家之间的水平式产业内贸易（Intra-industry trade），尤其是制造业内部的水平式贸易。），尤其是制造业内部的水平式贸易。该理论对发达国家和发展中国家之间贸易的解释该理论对发达国家和发展中国家之间贸易的解释能力有限；不能解释初级品的贸易格局，这是因能力有限；不能解释初级品的贸易格局，这是因为：初级品的需求与收入的相关性不大，初级品为：初级品的需求与收入的相关性
33、不大，初级品的国际贸易不需要以国内贸易的存在为前提，即的国际贸易不需要以国内贸易的存在为前提，即使生产国国内没有需求，只要有自然禀赋的优势，使生产国国内没有需求，只要有自然禀赋的优势，照样可以成为出口国。照样可以成为出口国。第四节第四节 规模经济理论规模经济理论一、理论背景一、理论背景二、主要概念二、主要概念三、内部规模经济与国际贸易三、内部规模经济与国际贸易四、外部规模经济与国际贸易四、外部规模经济与国际贸易五、评价五、评价一、理论背景一、理论背景 保罗保罗.克鲁格曼（克鲁格曼（Paul Krugman，1953）,诺贝尔经诺贝尔经济学奖获得者，济学奖获得者，1977年在麻省理工学院取得经济
34、学博年在麻省理工学院取得经济学博士学位，毕业后去耶鲁大学任教。在士学位，毕业后去耶鲁大学任教。在1979年发表的年发表的规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易规模报酬递增、垄断竞争和国际贸易、1985年与年与赫尔普曼（赫尔普曼（Elhanan Helpman）合著出版的）合著出版的市场结市场结构与对外贸易构与对外贸易等文献中，克鲁格曼突破了传统的国际等文献中，克鲁格曼突破了传统的国际贸易理论，对战后大量出现的工业国家之间和同行业之贸易理论，对战后大量出现的工业国家之间和同行业之间的贸易做出了解释。通过引进微观经济学中的产品差间的贸易做出了解释。通过引进微观经济学中的产品差异、垄断竞争、规模经济等原理
35、，克鲁格曼不仅为国际异、垄断竞争、规模经济等原理，克鲁格曼不仅为国际贸易理论建立了一个新的分析框架，而且将经济学基本贸易理论建立了一个新的分析框架，而且将经济学基本原理与国际贸易中的新思路有机地结合了起来，从而为原理与国际贸易中的新思路有机地结合了起来，从而为当代国际贸易理论的发展作出了开创性的贡献。当代国际贸易理论的发展作出了开创性的贡献。二、主要概念二、主要概念 规模经济效应分为内部规模经济(Internal Economies of scale)和外部规模经济(External Economies of scale)两种。（一）内部规模经济 内部规模经济是指由于企业自身规模的扩大（即产量
36、的增加）而导致的企业长期平均成本下降的现象。具有内部规模经济时，企业的规模越大平均成本越低，因此，市场竞争呈现“大鱼吃小鱼”的规律，因此市场结构一般为不完全竞争的市场结构。（二）外部规模经济 外部规模经济是由“聚集效应”带来的规模经济，是指由于行业内企业数量的增加，行业规模的扩大，所导致的企业长期平均成本下降的现象。外部规模经济与企业集中所促进的专业化供应商队伍的集中、知识外溢和技术扩散、劳动力市场共享等因素有关。三、内部规模经济与国际贸易三、内部规模经济与国际贸易（一）理论逻辑（一）理论逻辑（二）经济学模型（二）经济学模型1、模型假设、模型假设2、封闭条件下的长期均衡、封闭条件下的长期均衡3
37、、开放条件下的长期均衡、开放条件下的长期均衡4、贸易利益、贸易利益（一）理论逻辑（一）理论逻辑 当存在内部规模经济效应时，一国如果自给自足当存在内部规模经济效应时，一国如果自给自足的话，该国的消费者就面临的话，该国的消费者就面临“低价格低价格”和和“消费消费多样性多样性”不可兼得的问题。不可兼得的问题。要帮助消费者同时实现要帮助消费者同时实现“低价格低价格”和和“消费多样消费多样性性”的目标，各国就必须执行自由贸易政策。一的目标，各国就必须执行自由贸易政策。一方面，自由贸易可以使得生产某类产品的企业面方面，自由贸易可以使得生产某类产品的企业面临更大的市场，因而生产规模较大导致平均生产临更大的市
38、场，因而生产规模较大导致平均生产成本低；另一方面，通过自由贸易，一国消费者成本低；另一方面，通过自由贸易，一国消费者可以从世界各国生产的商品中进行选择，从而满可以从世界各国生产的商品中进行选择，从而满足对商品的多样化需求。足对商品的多样化需求。（二）经济学模型（二）经济学模型1、模型假设、模型假设 假定某产业是一个假定某产业是一个垄断竞争垄断竞争性产业，该产业共性产业，该产业共有有n家势均力敌的企业。任一家企业面临的需家势均力敌的企业。任一家企业面临的需求函数是求函数是Q=S x 1/n b x(P P1)，其中：，其中：S为产业的整体销量，为产业的整体销量，P为所考察的厂商的产为所考察的厂商
39、的产品定价，品定价，P1为其他厂商的产品定价，为其他厂商的产品定价，b（正常（正常数）表示该厂商销售量与价格之间的关系。总数）表示该厂商销售量与价格之间的关系。总成本函数为成本函数为C=F+c.Q，其中：，其中：F为固定成本，为固定成本，c为单位变动成本。为单位变动成本。垄断竞争的三个关键假设垄断竞争的三个关键假设产品差异化。每个厂商都把竞争对手的价格作为既定价格（厂商的数量较多，认为自己的行动不会引起对手的激烈反应）。进出自由。在现实中，是否存在垄断竞争行业？在现实中，是否存在垄断竞争行业？一些行业很近似（如：汽车产业、理发行业就相当符合垄断竞争模型的假定）垄断竞争模型的主要假设不只是考虑其
40、现实性，还在于其简单性。垄断竞争的特点垄断竞争的特点垄断竞争厂商像“完全垄断者”那样决策，但其长期均衡利润为0.2、封闭条件下的长期均衡、封闭条件下的长期均衡 垄断竞争条件下，厂商的决策规则是“边际收益MR等于边际成本MC”。由于MC=c，MR=P-1/(n*b)，这样，厂商的产品定价P=c+1/(n*b)。处于长期均衡状态时，每家厂商均分整个市场，平均成本AC=c+n*F/S。由于长期均衡时，每家企业的均衡利润为0，所以P=AC，可得均衡状态时企业的数量为sqrt(S/bF)，均衡价格为P=c+sqrt(F/bS)。F bSPP成本成本 C,and价格价格,P厂商数量厂商数量,nCCP3AC
41、3n3n1AC1n2 AC2E垄断竞争市场的均衡垄断竞争市场的均衡封闭条件下的均衡示意图封闭条件下的均衡示意图P2,P13、开放条件下的长期均衡、开放条件下的长期均衡 如果本国和外国开展自由贸易，则揭示产品定价和企业数量之间关系的PP线保持不动，但表明产品平均成本和企业数量之间关系的CC线会向右下方移动至CCW。均衡点为W点，均衡的企业数量为nW，均衡价格为PW。4、贸易利益 国际贸易使得贸易国的消费者在购买产品时支付比封闭条件下更低的价格，并且消费者可以获得更多的消费选择。这就是存在内部规模经济效应时贸易对各国消费者带来的贸易利益。正因如此，各国倾向于进行国际贸易。这就解释了技术水平相同、偏
42、好相同的国家在存在内部规模经济效应的产业开展产业内贸易的原因。假设汽车行业是一个垄断竞争行业假设汽车行业是一个垄断竞争行业 b=1/30,000，F=$750,000,000，c=$5000；两个国家（本国和外国）汽车生产的成本是一样的。两个国家（本国和外国）汽车生产的成本是一样的。汽车在本国的年销售量为汽车在本国的年销售量为90万辆万辆，在外国的年销售量，在外国的年销售量为为160万辆。万辆。计算题计算题1）封闭条件下，本国与外国的均衡价格、均衡企业数）封闭条件下，本国与外国的均衡价格、均衡企业数量；量；2）开放条件下，均衡价格与均衡企业数量。）开放条件下，均衡价格与均衡企业数量。贸易利益示
43、例 贸易利益贸易利益 内部规模经济和比较优势对贸易模式的影响内部规模经济和比较优势对贸易模式的影响 假设条件假设条件:两个国家：本国（资本充裕型国家）和外国。两个国家：本国（资本充裕型国家）和外国。两个行业：制造品（资本密集型产业）和粮食。两个行业：制造品（资本密集型产业）和粮食。假定制造品所在行业具有内部规模经济效应。由于规模假定制造品所在行业具有内部规模经济效应。由于规模经济的存在，两个国家都不会自己生产全部的制成品。经济的存在，两个国家都不会自己生产全部的制成品。不存在内部规模经济时的国际贸易不存在内部规模经济时的国际贸易本国本国(资本充裕资本充裕)外国外国 (劳动充裕劳动充裕)工业制成
44、品工业制成品食品食品内部规模经济和垄断竞争下的贸易内部规模经济和垄断竞争下的贸易本国本国(资本充裕资本充裕)外国外国 (劳动充裕劳动充裕)制成品制成品食品食品产业间贸易产业间贸易水平式产业内贸易水平式产业内贸易 产业间和产业内贸易的主要区别产业间和产业内贸易的主要区别:产业间贸易反映了比较优势，而产业内贸易则没有。产业间贸易反映了比较优势，而产业内贸易则没有。产业内贸易和产业间贸易的相对重要性是由国家间的产业内贸易和产业间贸易的相对重要性是由国家间的相似程度决定的。相似程度决定的。四、外部规模经济与国际贸易四、外部规模经济与国际贸易（一）外部规模经济的来源（二）外部规模经济对贸易模式的影响（一
45、）外部规模经济的来源（一）外部规模经济的来源 思考题：为什么集中在一起的厂商比单个思考题：为什么集中在一起的厂商比单个孤立的厂商更有效率？孤立的厂商更有效率？专业化供应商专业化供应商 劳动市场共享劳动市场共享 知识外溢知识外溢 专业化供应商 在许多产业,产品和服务的提供以及新产品的开发都需要利用专门的设备和配套服务。单个的公司不可能提供足够大的服务需求市场单个的公司不可能提供足够大的服务需求市场来维持众多供应商的生存。来维持众多供应商的生存。大量厂商集中在一起联合起来提供一个足够大的市场使各种各样的专业化供应商得以生存。硅谷的半导体产业充分体现了这一现象。（一）外部规模经济的来源（一）外部规模
46、经济的来源 劳动力（人才）市场劳动力（人才）市场 厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创厂商的集中能为拥有高度专业化技术的工人创造出一个完善的劳动力市场。造出一个完善的劳动力市场。对以下主体是有利的对以下主体是有利的:生产者生产者 劳务短缺的可能性减小劳务短缺的可能性减小 工人工人 失业的可能性减小失业的可能性减小（一）外部规模经济的来源（一）外部规模经济的来源 技术外溢技术外溢 在高度创新的产业里，知识是一项重要的投入要素。对创造性行业极为关键的专业化知识从何而来呢？研究开发 逆向工程 信息与构想的非正式交流（一）外部规模经济的来源（一）外部规模经济的来源 外部规模经济与贸易模式外部规模经
47、济与贸易模式 大规模从事某一行业产品生产的国家往往具有较低的生产成本。如果一国在某些行业是主要的生产者，那么即使其他国家能够以更低的价格生产该种产品，该国也会倾向于保持其主要生产者的地位。下图表明，一些由历史因素造成的专业化模式是持久的。（二）外部规模经济和国际贸易（二）外部规模经济和国际贸易外部规模经济与专业化外部规模经济与专业化（二）外部规模经济和国际贸易（二）外部规模经济和国际贸易ACSWISSQ1P1价格价格,成本成本(每只手表每只手表)手表的产量与需求量手表的产量与需求量ACTHAI21C0D 外部规模经济条件下的贸易利益外部规模经济条件下的贸易利益比基于比较比基于比较优势或内部规模
48、经济的贸易对福利的影响要优势或内部规模经济的贸易对福利的影响要模糊得多。模糊得多。下图揭示了一个国家在贸易前后福利水平是如何降低的。（二）外部规模经济和国际贸易（二）外部规模经济和国际贸易贸易造成的损失贸易造成的损失（二）外部规模经济和国际贸易（二）外部规模经济和国际贸易ACSWISSP1价格价格,成本成本(每只手表每只手表)手表的产量和需求量手表的产量和需求量ACTHAI21C0DTHAIDWORLDP2课堂练习课堂练习 如果以下条件成立：如果以下条件成立：（1）计算机软件行业表现出外部规模经济；）计算机软件行业表现出外部规模经济；（2）与美国相比，印度在生产计算机软件上有比较优）与美国相比
49、，印度在生产计算机软件上有比较优势；势；（3）印度软件市场的规模是美国市场的十分之一；）印度软件市场的规模是美国市场的十分之一；（4）美国在该行业处于领先而且同时为美国和印度市）美国在该行业处于领先而且同时为美国和印度市场生产。场生产。请作图分析，如果印度保护它的软件市场，将发生什请作图分析，如果印度保护它的软件市场，将发生什么情况？为什么？么情况？为什么？五、评价五、评价（一）贡献（一）贡献 第一、该理论可以很好地解释发生在发达国第一、该理论可以很好地解释发生在发达国家之间的产业内贸易。家之间的产业内贸易。第二、克鲁格曼等人运用外部规模经济解释第二、克鲁格曼等人运用外部规模经济解释了分工发生
50、前初始条件的细微差别和偶然了分工发生前初始条件的细微差别和偶然性因素对国际贸易模式的影响。性因素对国际贸易模式的影响。五、评价五、评价（二）局限性（二）局限性 基于规模经济的贸易理论也有一些弱点，其中最基于规模经济的贸易理论也有一些弱点，其中最突出的就是在相关模型中所有的企业都是一样的，突出的就是在相关模型中所有的企业都是一样的，没有考虑到企业的异质性，对贸易开展之后企业没有考虑到企业的异质性，对贸易开展之后企业之间的之间的“竞争淘汰竞争淘汰”效应和效应和“规模变化规模变化”效应缺效应缺乏很好的解释，所以没有办法解释为什么有的企乏很好的解释，所以没有办法解释为什么有的企业规模会扩大，有的企业会
