1、第四章 海运提单第一节 提单的定义、性质和作用一、提单的定义 我国海商法-提单是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。主要关系方：货方-托运人（卖方或出口商）-收货人（买方或进口商）-提单持有人（托运人或提单受让人）承运人二、提单的性质、作用v1、是承运人或其代理人出具的货物收据，证实其已按提单的记载收到托运人的货物。v2、是代表货物所有权的凭证，提单的持有人拥有支配货物的权利，因此提单可以用来向银行议付货款和向承运人提取货物，也可用来抵押或转让。v3、是承运人和托运人双方订立的运输契约的证明，由于运输契约是在装货前商订的，而提单一般是在装
2、货后签发的，故其本身不是运输契约，而只是运输契约的证明。（一）提单是海上运输合同的证明 海上运输合同-承运人收取运费，负责将托运人托运的货物经海路由一港运至另一港的合同。为什么说提单只是班轮运输合同的证明，而不是班轮运输合同？提单正反面的条款说明双方的权利和义务，先有接收货物或装船，或货运协议或装货协议，然后签提单。提单是由承运人或其代理人签发的包含印就条款的一种商业票据。承运人单方的，不是双方协议的结果。（二）提单是承运人出具的、证明货物已由其接收或装船的收据。接管准备付运数量（件数）表面状态未加批注，出现误差，承运人承担承运人可提出反证提单在承运人与善意的第三人之间是最终证据。（三）提单是
3、承运人据以交付货物的保证正本持有者享有提货的请求权作为班轮运输的另一方，承运人有责任交付给正本提单的善意持有人错误：“副本提单放货”或“无单放货”。象征性交货交单即交货，可用信用证规定的文件结汇。第二节 提单的分类（一）按货物是否已装船分已装船提单船名和装货日期信用证要求海运提单作为运输单据时，银行接受提单类型-注明货物已装船或已装指名船上的提单CIF或CFR条件成交的货物，均要求卖方提供已装船提单备运提单-国际上通常不能结汇（二）按运输方式分直达提单不能有“转船”或“在*港转船”之类的批注“自由转船”没有转船的批注则仍为直达提单转船提单一般信用证规定不得转船，银行也不接受转船提单联运提单转船
4、提到那是联运提单中的一种特例转船、海陆、海空等联合运输均可签发适用于“海/海“联运多式联运提单集装箱运输两种以上运输方式（三）按提单抬头区分指示提单凭指示（To order)凭指示（To order of)-托运人、收货人、进口方银行是一种可转让提单-背书（空白背书和记名背书）记名提单银行一般不愿接受，在国际交易中不经常使用，多用于展览品或贵重物品不记名提单不加背书即可转让，手续简便风险较大，国贸中较少使用（四）按提单有无批注分清洁提单不清洁提单（五）按提单的格式区分简式提单提单有正面必要的项目和条款而无背面条款的提单。全式提单经常遇到的提单还有：过期提单由于航线较短或银行转递提单较慢，以致船
5、舶到达目的地时，收货人尚未收到的提单。银行不接受-21天甲板货提单指承运人签发的货物装在甲板上的提单。承运人对其在海上发生的任何灭失和损坏不负责任租船合同项下的提单过去认为不是完整独立的文件，受租船合同的约束，银行不接受UPC500：银行接受；另银行收该租船合同不予审核，但予以照转而不承担责任。运输代理提单不是可以转让的物权凭证，只是运输代理人的收据倒签提单承运人签发提单时倒填签发日期的提单，不合法，应避免预借提单指货物在装船前或装船完毕前，托运人为及时结汇，向承运人预先借用的提单比倒签提单风险更大第三节第三节 提单的签发和流转提单的签发和流转一、提单的签发提单是由承运人或其代理人、船东及其代
6、理签发的。承运人的代理人承运人的授权提单必须经过签署才具有法律效力提单签发的时间（货物装船完毕后大副签发收据的日期）正本（Original）和副本(COPY)-正本一式三份，效力相同，可独立使用；副本只能用于日常业务，不具有法律效力承运人在提单载明的目的港之外的其他港口交货，收回全套正本提单二、提单的转让v背书v背书人-原提单持有人v被背书人提单受让人v关于提单转让的规定：记名提单，不得转让；不记名提单，无需背书即可转让，指示提单经过记名背书或是空白背书转让。v记名背书v不记名背书（空白背书）v不可对抗善意第三方三、提单的流通程序签发提单交单结汇付款赎单交回正本提单B/N-S/O-M/R-B/
7、L第四节 提单内容及主要条款一、提单的内容1.关于货物的描述货物的品名、标志、包装或件数、重量或者体积以及运输危险货物对危险性质的说明。（保证货单一致）这是托运人提供并填写的部分。2.关于当事人承运人名称托运人名称收货人名称通知人名称3.关于运输事项船名装货港、卸货港和装运港4.关于提单的签发5.关于运费和其他应付承运人的费用的记载到付还是预付若货主拒绝支付其他有关的费用，则承运人对货物享有留置权二、提单的正面和背面都列有若干条款：v（一）提单正面条款v1.装船或收货条款v2.内容不知悉条款v3.承认接受条款v4.签署条款（二）提单背面的主要条款1.名词定义条款2.首要条款3.管辖权条款4.承
8、运人的责任与豁免承运人有义务在开航前和开航时克尽职责使 船舶适航；妥善配置船员，装备船舶，配备供应物资；使货舱、冷藏舱和冷气舱和该船其他载货处所适于并能安全收受、载运和报关货物承运人应当适当而谨慎地装载、搬运、积载、运送、保管、照料和卸载所运货物-海牙规则分述（1）适航的含义狭义的适航能力船舶的航行能力-配置船员，装备船舶，配备供应物资适货-装载、冷藏和通风（2）保证适航的时间是在开航前和开航时-期间（3）克尽职责5.承运人责任期间条款6.索赔条款7.包装与唛头（标志）条款8.绕航和变更航线-正常？合理？9.自由转船条款10.托运人错误申报条款11.危险品、违禁品条款12.舱面货、活动物和植物
9、条款13.冷藏货条款14.共同海损15.留置权条款16.美国条款17.运费和其他费用条款18.承运人赔偿责任限额条款案例分析：v有一批货物共1000箱，自A国港口装运至B国某港口，承运人签发了“已装船清洁提单”，但货运到目的港后，收货人发现下列情况：（1）少10箱货；（2）20箱包装严重破损，内部货物大部分散失；（3）50箱包装外表完好，箱内货物短少。试问上述三种情况是否应属承运人的责任？为什么？v在本案例所列的几种情况中，属于承运人责任的是（1）和（2）。因为提单是承运人或其代理人在收到货物后签发给托运人的一种证件，即承运货物收据，证明其已按提单的记载收到托运人的货物。本案例中承运人签发的是
10、“已装船清洁提单”这说明承运人所收到的货物是“表面状况良好”的货物，即货物未受损、包装也完好。货到目的地后发行的（1）、（2）两种情况是表面状况不良好的表现，可见其责任应当由承运人承担。v我国对澳大利亚出口1 000吨大豆，国外开来信用证规定：不允许分批装运。结果我们在规定的期限内分别在大连、新港各装500公吨于同一航次的同一船上，提单也注明了不同的装运地和不同的装船日期。请问：这是否违约?银行能否议讨?答：（1）不是真违约，银行也能议付。（2）国际跟单信用证统一惯例规定，同一船只、同一航次中多次装运货物，即使提单表示不同的装船日期及（或）不同装船港口，也不作为分批装运论处。（3）因此，符合合
11、同规定，银行不能拒绝议付。什么是分批装运？v答：是指一笔成交的货物，分若干批次装运。但同一船只、同一航次中多次装运货物即使是提单表示不同的装船日期及不同装货港口，也不作为分批装运论处。v我公司与外商签订销售合同，出售中国大米10000公吨，合同规定：“自2月份开始，每月装船1000公吨，分十批交货。”卖方从2月份开始交货，但交至第五批大米时，大米品质霉变，不适合人类食用，因而买方以此为由，主张以后各批均应撤销。在上述情况下买方能否主张这种权利？为什么？v答：买方可以撤销第五批以后的各批货物。依据国际贸易惯例对分批装运的规定，如果合同和信用证中规定出允许分批装运，并规定了具体的装运时间和每批的数
12、量，只要其中任何一批为按合同规定的条款交付货物，则本批及以后各批均告失效。v在本案例中，第五批大米虽然按时装运，但货物品种不符合合同要求，所以该批以后各批都违背了合同及信用证要求。买方可以予以撤销。第五节 电子提单一、电子提单的定义EDI：Electronic Data Interchange 将贸易(商业)或行政事务处理按照一个共认的标准变成结构化的事务处理或信息数据格式，从计算机到计算机的电子传输 电子提单的三个特点：以承运人为中心，通过专有的计算机密码通告货物支配权的转移时间和对象通常不出现任何书面文件收货人提货，出示有效证件，由船舶代理验明即可二、电子提单的优点v可快速、高效、准确地实
13、现货物支配权的转移v方便收货人提货v安全系数高三、电子提单的规则程序v1987年电子传输贸易数据交换行动统一规则v符合联合国有关标准v文件格式符合联合国或国内标准v确认v电子监督系统v保密四、电子提单的操作过程v订舱，承运人确认v卖方货物详细说明，承运人承运？，指名结算银行v交付货物，密码v装船，通知卖方，银行v卖方取款，货物支配权转移银行密码v卖方告诉银行买主是谁v买方付款，支配权，销毁银行密码v船舶到达目的港，通知买方，收货人v实际收货后通知承运人。消除买方密码五、目前使用电子提单普及率不高的原因v硬件和软件v人才v航运体制和管理水平v法律薄弱六、国际海事委员会海运单统一规则v完全自愿原则
14、，供双方协议采用vEDI系统货物支配权做出规定和解释v不需专门立法，各国国内法v计算机转让权利的方法，尽量模仿传统书面提单第六节 有关提单的国际公约和法律一、有关提单的国内法律承运人负绝对责任免责条款船舶所有人应克尽职责使船舶适航二、有关提单的国际公约v海牙规则v维斯比规则v汉堡规则三、三个规则之间的区别公约适用范围不同承运人的责任基础不同承运人的责任区间不同承运人的最高责任赔偿限额不同v对灭失或损害货物的计量方法不同v对货物的定义不同v对承运人延迟交货责任的规则不同v诉讼实效不同四、中华人民共和国海商法简介第第1条的规定，可将海商法定义为条的规定，可将海商法定义为“调整海上调整海上运输关系、
15、船舶关系的法律规范的总称运输关系、船舶关系的法律规范的总称”。v 根据我国海商法的有关规定，海商法调整两根据我国海商法的有关规定，海商法调整两大法律关系：大法律关系：v 海上运输中发生的法律关系海上运输中发生的法律关系v 与船舶有关的法律关系。与船舶有关的法律关系。装卸时间 v在规定的装卸时间内，哪些应当算作工作日，哪些应当除外，主要有以下三种规定方法：1、按日（Days）或连续日（Running or Consecutive Days）计算：即期限一开始，不论风雪日、星期日或例假日等实际不能进行装卸的日子，均全部计算在装卸期限之内。这种计算方法，通常仅适用于石油、矿砂等使用油管或传送带进行装
16、卸作业的不受昼夜和风雨影响的商品。2、按工作日（Working Days）计算：工作日是指有关港口可以进行工作的日子，因而不包括星期日和法定节假日。每个工作日的正常工作时间，如租船合同未作规定，则可按港口习惯办理。3、按晴天工作日（Weather Working Days）计算：即除星期日、例假日不计入装卸时间外，由于天气不良，不能进行装卸的工作日（或工作小时）也不计入装卸时间。装运时间的规定方法 装运期是指卖方在起运地点装运货物的期限 v1、明确规定具体装运时间。、明确规定具体装运时间。这种规定的方法可以是在合同中订明某年某月装或某年跨月装，或某年某季度装，或跨年跨月装等。但装运时间一般不确
17、定在某一个日期上，而只是确定在某一段时间内 v2 2、规定在收到、规定在收到信用证信用证后若干天或若干月内装运。后若干天或若干月内装运。例如在合同中订明：“收到信用证后45天内装运”，“收到信用证后3个月内装运”等。主要适用于下列情况：v1）按买方要求的花色、品种和规格或专为某一地区或某商号生产的商品，或一旦买方拒绝履约难以转售的商品，为防止遭受经济损失，则可采用此种规定方法。v2）在一些外汇管制较严的国家或地区，或实行进口许可证或进口配额的国家，合同签订后，买方因申请不到进口许可证或其国家不批准外汇，迟迟不开信用证。卖方为避免因买方不开证而带来的损失，即可采用这种方法来约束买方。v3）合同签
18、订后，买方因市场货物价格下跌对其不利迟迟不开信用证，卖方为避免买方不及时开证而带来的损失，采用这一办法来约束买方。v4）对某些信用较差的客户，为促其按时开证，也可采用此方法。v(二)装运期的规定方法装运期的规定方法有下列几种：1明确规定具体装运期限。2规定在收到信用证后若干天装运。3笼统规定近期装运。采用这类规定方法时，不规定装运的具体期限，只用“立即装运”(1mmediateShipment)、“即刻装运”(Prompt Shipment)、“尽速装运”(Shipment as soon as Possible)等词语来表示。由于这种规定方法太笼统，故国际商会修订的跟单信用证统一惯例规定，不应使用“迅速”、“立即”、“尽速”和类似的词语。如使用了这类词语，银行将不予理会。
