1、第十一章第十一章 争议的预防与处理争议的预防与处理第一节第一节 异议与索赔异议与索赔一、概念一、概念 1、争议 2、索赔 3、理赔涉及国际货物买卖的索赔，一般有三种涉及国际货物买卖的索赔，一般有三种情况：情况：货物买卖索赔货物买卖索赔 运输索赔运输索赔 保险索赔保险索赔 本节讲述的是前者，即货物买卖的索赔本节讲述的是前者，即货物买卖的索赔 案例：案例：我土产进出口公司向国外客户出口500箱香菇，即期信用证付款。土产进出口公司根据信用证规定于8月10日装运完毕，8月12日凭已装船清洁提单和投保一切险的保险单向银行办理议付，在单证相符的情况下收妥货款。货到目的港后，买方复验发现：买方只实际收到49
2、7箱，短少3箱；30箱内香菇黄曲霉素含量超过进口国标准；10箱货物外表状况良好，但箱内共短少40千克。问：以上情况，买方应分别向谁索赔？违约的法律后果违约的法律后果索赔和索赔和理赔理赔?争议争议？违约违约卖方违约的情况：卖方违约的情况：不交货或不按时交货不交货或不按时交货交货品质、数量、包装不符合交货品质、数量、包装不符合或不完全符合合同规定或不完全符合合同规定所交单据不符规定所交单据不符规定买方违约的情况买方违约的情况无理拒收货物无理拒收货物无理拒付货款无理拒付货款L/C条件下，不按规定开出信用证条件下，不按规定开出信用证FOB条件下，不按规定派船条件下，不按规定派船违约分类违约分类 后果后
3、果英国英国违反要件违反要件违反担保违反担保受损害方可宣告合同无受损害方可宣告合同无效，并要求损害赔偿效，并要求损害赔偿要求损害赔偿或救济要求损害赔偿或救济美国美国重大违约重大违约轻微违约轻微违约公约公约根本性违约根本性违约非根本性违约非根本性违约二、异议与索赔条款的主要内容二、异议与索赔条款的主要内容（一）索赔依据（一）索赔依据主要规定索赔必须出具的证据和机构。主要规定索赔必须出具的证据和机构。索赔依据包括两个方面：索赔依据包括两个方面：法律依据：是指贸易合同和适用的法律法律依据：是指贸易合同和适用的法律规定；规定；事实依据：则指违约的事实真相及其书事实依据：则指违约的事实真相及其书面证明，以
4、证实违约的真实性。面证明，以证实违约的真实性。（二）索赔期限（二）索赔期限这是指索赔方向违约方提出索赔的有效这是指索赔方向违约方提出索赔的有效期限，逾期，丧失索赔权，违约方可不期限，逾期，丧失索赔权，违约方可不予受理。予受理。货物到达目的港后货物到达目的港后*天算起天算起货物到达目的港卸离海轮后货物到达目的港卸离海轮后*天算起天算起货物到达买方营业处所或用户所在地后货物到达买方营业处所或用户所在地后*天算起天算起货物经检验后货物经检验后*天算起天算起（三）处理索赔的办法和索赔金额：（三）处理索赔的办法和索赔金额：关于这个问题，除个别情况外，通常在关于这个问题，除个别情况外，通常在合同中只做一般
5、规定。合同中只做一般规定。第二节第二节 违约金与定金违约金与定金一、违约金一、违约金当一方未履行合同时，应向对方支付一当一方未履行合同时，应向对方支付一定数额的约定金额，以补偿对方的损失。定数额的约定金额，以补偿对方的损失。违约金又称罚金或罚则。违约金又称罚金或罚则。违约金条款一般适用于卖方延期交货，违约金条款一般适用于卖方延期交货，或者买方迟延开信用证或延期接货等场或者买方迟延开信用证或延期接货等场合下。合下。二、定金二、定金与预付款的区别与违约金的共同运用第三节第三节 不可抗力不可抗力一、不可抗力的含义一、不可抗力的含义不可抗力又称人力不可抗拒：它是指在不可抗力又称人力不可抗拒：它是指在货
6、物买卖合同签定以后，不是由于订约货物买卖合同签定以后，不是由于订约者任何一方当事人的过失或疏忽，而是者任何一方当事人的过失或疏忽，而是由于发生了当事人既不能预见和预防，由于发生了当事人既不能预见和预防，又无法避免和克服的意外事故，以致不又无法避免和克服的意外事故，以致不能履行或不能如期履行，遭受意外事故能履行或不能如期履行，遭受意外事故的一方，可以免除履行合同的责任或延的一方，可以免除履行合同的责任或延期履行合同。期履行合同。在英、美、法中有合同落空原则的规定在英、美、法中有合同落空原则的规定在大陆法系国家的活动中有在大陆法系国家的活动中有“情势变迁情势变迁”或或“契约失效契约失效”原则的规定
7、原则的规定 （1 1）意外事故必须发生在合同签订以后；）意外事故必须发生在合同签订以后；（2 2）不是因为合同当事人双方自身的过）不是因为合同当事人双方自身的过失或疏忽而导致的；失或疏忽而导致的；（3 3）意外事故是当事人双方所不能控制）意外事故是当事人双方所不能控制的，无能为力的。的，无能为力的。案例：案例：我国东方石油化工公司于某年1月与文莱石油公司签订一笔进口原油10000桶的交易，每桶CIF珠海40美元。合同签订后，国际市场油价不断上涨，到5月，原油的价格已上升至60美元/桶，按原来合同规定5月份交货。文莱石油公司亏本严重，于是以国际原油价格暴涨作为不可抗力事故的理由，要求撤销合同。问
8、：以不可抗力撤销合同是否有理？问什么？二、合同中的不可抗力条款二、合同中的不可抗力条款（一）不可抗力事故的范围（一）不可抗力事故的范围一种是由于自然力量引起的，如水灾、火一种是由于自然力量引起的，如水灾、火灾、冰灾、暴风雨、大雪、地震等，灾、冰灾、暴风雨、大雪、地震等，另一种是由于社会力量引起的，如战争、另一种是由于社会力量引起的，如战争、罢工、政府禁令等。罢工、政府禁令等。我某出口企业以我某出口企业以CIFCIF纽约条件与美国某公司订立纽约条件与美国某公司订立了了200200套家具的出口合同。合同规定套家具的出口合同。合同规定1111月交货。月交货。1010月月我企业出口商品仓库发生雷击火灾
9、，致使一半左右我企业出口商品仓库发生雷击火灾，致使一半左右的出口家具被烧毁。我企业以发生不可抗力事故为的出口家具被烧毁。我企业以发生不可抗力事故为由，要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我由，要求免除交货责任，美方不同意，坚持要求我方按时交货。我方无奈经多方努力，于方按时交货。我方无奈经多方努力，于1212月初交货，月初交货，美方要求索赔。试问：美方要求索赔。试问：1 1、我方要求免除交货责任的要求是否合理？为什么？、我方要求免除交货责任的要求是否合理？为什么？2 2、美方的索赔要求是否合理？为什么？、美方的索赔要求是否合理？为什么？Case Study（二）不可抗力的后果（二）不可抗力的后
10、果解除合同解除合同延期履行合同延期履行合同（三）发生事故后通知对方的期限和方（三）发生事故后通知对方的期限和方式式（四）证明文件及出具证明的机构（四）证明文件及出具证明的机构（五）不可抗力条款的规定方法（五）不可抗力条款的规定方法1 1、概括式规定、概括式规定2 2、列举式规定、列举式规定3 3、综合式规定、综合式规定 争议或纠纷争议或纠纷 友好协商友好协商 调调 解解 仲裁仲裁 诉讼诉讼第四节第四节 仲裁仲裁一、仲裁的含义一、仲裁的含义 交易双方达成书面协议，交易双方达成书面协议，自愿自愿将他们之间的纠纷提交给一个双方将他们之间的纠纷提交给一个双方同意的同意的第三者第三者来进行裁决，此裁决来
11、进行裁决，此裁决对双方都具有对双方都具有约束力约束力。二、仲裁的特点二、仲裁的特点1 1、仲裁以双方自愿为基础、仲裁以双方自愿为基础2 2、仲裁员是由双方当事人选定、仲裁员是由双方当事人选定3 3、仲裁裁决是终局的、仲裁裁决是终局的4 4、程序简单、仲裁员一般是熟悉、程序简单、仲裁员一般是熟悉 国际贸易业务的专家和知名人士、国际贸易业务的专家和知名人士、时间短、费用低、气氛缓和等时间短、费用低、气氛缓和等三、仲裁协议的形式和作用三、仲裁协议的形式和作用争议发生之前，争议发生之前，争议发生之后，争议发生之后，1 1、形式、形式合同中的仲裁条款合同中的仲裁条款提交仲裁协议提交仲裁协议2 2、作用、
12、作用双方只能以仲裁方式处理争议双方只能以仲裁方式处理争议排除法院的管辖权排除法院的管辖权使仲裁机构取得对争议的管辖权使仲裁机构取得对争议的管辖权案例案例 我国A公司与韩国B商社签订一份工艺品出口合同，合同规定信用证付款，仲裁条款规定：“凡因执行本合同引起的所有争议，双方同意提交仲裁，仲裁在被诉人所在国家进行，仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力。”在合同履行过程中，B商社收货后提出A公司所交货物品质与样品品质不符，A公司认为交货品质符合样品规定，双方产生争执，于是双方将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。经仲裁庭调查审理，认为B商社举证不实，裁决B商社败诉。B商社不服，事后向本国法院提请上诉
13、。问：B商社可否向本国法院提请上诉？问什么？四、仲裁条款的规定四、仲裁条款的规定1 1、仲裁地点、仲裁地点中国中国被告国被告国双方同意的第三国双方同意的第三国2 2、仲裁机构、仲裁机构 机构机构临时仲裁机构临时仲裁机构常设仲裁机构常设仲裁机构中国国际经济贸中国国际经济贸易仲裁委员会易仲裁委员会3 3、仲裁规则、裁决的效力、仲裁规则、裁决的效力4 4、仲裁费用、仲裁费用仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力 由败诉方承担，也有的规定为由仲裁庭酌情决定由败诉方承担，也有的规定为由仲裁庭酌情决定 五、仲裁程序五、仲裁程序1 1、提出仲裁申请、提出仲裁申请 2 2、组织仲裁庭、组织仲裁庭3 3、审理案件、审理案件（1 1）开庭审理）开庭审理 （2 2）调解）调解（3 3）收集证据）收集证据 （4 4）保全措施的裁定）保全措施的裁定4 4、作出裁决、作出裁决六、仲裁裁决的执行六、仲裁裁决的执行自觉执行自觉执行仲裁机构可否强制执行仲裁机构可否强制执行胜诉方可要求法胜诉方可要求法院协助强制执行院协助强制执行纽约公约纽约公约
