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1、档案学概论档案学概论复习大纲第一章 档案概念与档案现象 第一节 走进档案馆 第二节 档案的定义及其分析 第三节 档案与相关事物的关系 第四节 档案的种类第一节第一节 走进档案馆走进档案馆一、认识档案室（馆）类型与任务（1）档案室类型与任务类型：普通档案室、科技档案室、音像档案室、人事档案室、综合档案室、联合档案室、档案信息中心。任务：集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。对本机关文书部门或业务部门文件材料归档工作进行指导和监督；负责管理本单位全部档案和相关资料，并积极组织提供利用；定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交。（2

2、）档案馆类型与任务类型：国家档案馆（国家综合档案馆和专门档案馆）、部门档案馆（部门综合档案馆和专门档案馆）、企业事业及其他组织档案馆。任务：收集、保管和利用档案，维护档案的完整与安全，维护历史的真实，服务于现实和未来。二、二、档案工作基础设施档案工作基础设施（1）档案库房、阅览室、办公室三分开（2）档案箱柜、密集架、底图柜等（3）照相机、录音机、录像机、复印机、计算机、打印机、装订机、档案缝纫机等（4）空调、去湿机、温湿度计（5）安装防盗门窗，配备灭火器等设施三、三、档案室应标识的工作制度档案室应标识的工作制度（1）档案工作人员岗位职责（2）文件材料归档制度（3）档案保管制度（4）档案阅览制度

3、（5）档案鉴定与销毁制度（6）档案保密制度（7）安全防火制度认认 识识 档档 案案 室室（馆）（馆）四、四、档案室的防护措施档案室的防护措施（1）要在明显处标识“严禁烟火”警示牌。（2）照明灯具选用40W或60W乳白色白炽灯，禁止使用日光灯，并加装防爆罩。（3）灭火器材要方便取放，不放在档案库房内。（4）档案室要配备手电筒，以备停电时使用，严禁明火照明。（5）档案室温度一般在1424，相对湿度为50%65%。（6）档案库房窗户要有红黑两色窗帘，避免阳光直射档案。（7）档案橱柜摆放应与窗户垂直。（8）档案室要安装防盗窗、防盗门，要安全保管钥匙。认认 识识 档档 案案 室室（馆）（馆）五、档案人员

4、应具备的素质五、档案人员应具备的素质（1）政治素质 忠诚于档案事业，恪守本职，遵纪守法，勤奋工作。（2）专业素质 熟悉档案工作的法律、法规和规章制度，掌握档案工作的一般规律，学习、掌握档案工作专业知识，不断提高档案业务技能，善于解决档案工作实际问题。（3）相关素质 广泛了解与档案工作相邻、相关的专业知识，努力提高科学、文化、历史和现代化管理等知识水平和开拓创新能力。了解档案工作人员了解档案工作人员六、六、档案工作人员岗位职责档案工作人员岗位职责（1）热爱档案工作，为档案事业尽职尽责。（2）努力钻研业务，掌握各门类档案材料的分类、组卷和管理、信息开发利用等知识技术。（3）努力使归档的文件材料收集

5、齐全、保管科学、查找方便，保证有较高的案卷质量，实现档案管理标准化、规范化。（4）做好本机关档案材料的立卷归档和本系统档案业务指导工作。（5）坚持原则，保守机密，坚守岗位，不得把档案资料擅自带离岗位或给无关人员抄阅，不随便谈机密事宜，做到不丢密、不泄密。（6）热情接待档案利用人员，做到迅速、准确提供档案资料。（7）加强综合档案室的日常管理工作，定期检查，保证档案完整无缺，保持档案室整齐清洁。（8）做好档案资料的统计工作。了解档案工作人员了解档案工作人员七、七、档案专业基础职务任职条件档案专业基础职务任职条件（1）管理员 高职高专、中职毕业，见习一年期满，初步掌握档案专业基本知识，对档案工作有关

6、规章制度有一定的了解，并初步掌握档案工作的基本方法和技能。（2）助理馆员 大学本科毕业见习一年期满，高职高专毕业担任管理员职务二年以上，中职毕业担任管理员职务四年以上，比较系统地掌握档案专业基础理论和专业知识，基本了解党和国家有关档案工作的方针、政策和档案工作的规章制度，初步掌握一门外语或基本掌握古汉语。（3）馆员 大学本科毕业担任助理馆员职务四年以上，高职高专毕业担任助理馆员职务五年以上，系统地掌握档案专业的基础理论和专业知识，熟悉党和国家有关档案工作的方针、政策和档案工作法规，能起草本地区、本系统、本部门有关规章制度，掌握一门外语或古汉语。了解档案工作人员了解档案工作人员第二节 档案的定义

7、及其分析 一、对已有档案定义的剖析 定义有数百种之多 直观描述型 抽象揭示型 二、档案的本质及其定义描述 本质特征：原始记录性二、档案的本质及其定义描述档案定义 档案是社会组织或个人在以往的社会发展实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。二、档案的本质及其定义描述档案定义及其要素档案来源 从形成者看来源：机构、组织、个人档案形成 三个条件：办理完毕的文件 具有一定参考利用价值的文献 按照一定规律保存起来的文件 三、对档案定义的理解 社会性：人类社会活动中形成的 历史性：已经形成的 确定性：所记录内容是清清楚楚的 原始记录性：本质特征四、档案的实存形态及其形成过程四、档案的实

8、存形态及其形成过程实存形态 以公务文书为代表的文字记录材料站主导 非文书的信息记录物，如录音、录象、照片等需辅以相应文字说明四、档案的实存形态及其形成过程四、档案的实存形态及其形成过程形成过程 在制作时就是档案：人事档案、会计凭证等 在其被制作时并不是档案：公务文书、私人信函 公式：“有意无意地制作+有意的处理保存”第三节 档案与相关事物的关系 档案与图书 档案与信息 档案与情报 档案与文书 档案与文物第四节 档案的种类 公务档案与私人档案 历史档案与现行档案 文书档案、科技档案与专门档案 建国后档案、革命历史方案、旧政权档案档案的基本分类（1）按产生领域分 文书档案、科技档案及专门档案（如会

9、计档案、诉讼档案）。（2）按制成材料分 甲骨、竹简、缣帛、纸质、胶片、磁带、光盘、实物档案等。（3）按单位性质分 党政机关档案、事业单位档案、企业档案、军队档案、农村档案等。（4）按形成时期分 建国前档案（包括革命历史档案和旧政权档案）、建国后档案。前者常称为历史档案，后者常称为现实档案。工业企业档案的分类 党群工作类 经营管理类生产技术管理类产品类科学技术研究类基本建设类设备仪器类会计档案类干部职工档案类第二章 档案的源流 第一节 档案的起源 第二节 档案形态的演变第一节第一节 档案的起源档案的起源一、一、档案起源与演变档案起源与演变档案起源诸说档案起源诸说 文字说文字说 文字、国家说文字、

10、国家说 原始记事方法说原始记事方法说档案的产生、发展经历了漫长的历史过程。档案的产生、发展经历了漫长的历史过程。二、二、中国档案起源中国档案起源 中国是世界文明的发祥地之一，原始文字记录的产生时间可能距今已有5000多年，也可以认为是中国古代档案的大致起源时间。国家形成以后，国家管理的需要，文书记录被比较系统地保存起来，形成了数量可观的古代王朝档案。三、三、外国档案起源外国档案起源古埃及古埃及两河流域（幼发拉底河、底格里斯河流域）两河流域（幼发拉底河、底格里斯河流域）古代东方奴隶制国家是人类文明古代东方奴隶制国家是人类文明的发祥地，也是最早产生档案和档的发祥地，也是最早产生档案和档案工作的地方

11、。案工作的地方。第二节 档案形态的演变 一、纸张使用之前的中国古代档案 甲骨档案 金石档案 简牍档案 缣帛档案 二、纸张使用之前的外国古代档案三、纸质档案、音像档案和电子档案纸质档案：经济实用、书写方便音像档案：直观性强、不能直接阅读电子文件/电子档案：数量日益增长，法律地位不明确 四、档案的词源“档案”一词明末清初已被使用。语义学角度：“档”是横木框档。“案”是几属，小桌子一类的东西。殷商时期：典、册 西周时期：中、治中 汉魏时期：文案、文书 唐宋以后：案卷、文卷、案牍 第三章 档案的价值与作用 第一节 档案价值与作用概述 第二节 档案的价值形态 第三节 档案的作用 第四节 实现档案价值的规

12、律与条件第一节 档案的价值与作用概述 档案价值是指对国家、社会或个人的有用性。是基于哲学的价值概念。档案价值是档案学中的重要理论问题，是理解档案和档案管理活动的前提。第二节 档案的价值形态不同的角度有不同的价值：凭证价值和情报价值：根据档案实现领域和效果不同。现实价值和长远价值：根据档案实现时间不同。对于形成者价值和对于社会的价值：根据档案价值主体的不同。一、凭证价值和情报价值凭证价值凭证价值1.从档案的形成过程分析 档案是从当时直接使用的文件转化而来的,并非事后为使用而另行编制的,是当时社会活动的原始记录。因此，比较客观地记录和反映了当时人们的思想和活动过程，是一种另人信服的历史证据。这种证

13、据性的价值，往往只是在事件本身成为历史陈迹后才会显现出来。2.从档案的物质形态（形式特征）上分析 从档案的物质形态上分析，我们可以发现档案文件上有着真实的历史标记，有当事人行为的痕迹。如有亲笔签字、批注、手稿，有个人或机关的印章，有照片、录音、录象等，这些都是历史的真迹。所以，档案能成为一中确凿的原始记录和历史证据，具有无可辩驳的权威性。一、凭证价值和情报价值情报价值情报价值 档案是事实、知识和经验的记录，具有可靠的、广泛的、可资参考的特征。档案不仅记录了人们社会实践活动的成就，而且记录了人们获得成就的过程，记录了人们在各种活动中思想的发展过程，记录了物质生产活动和精神生产活动中的经验和教训，

14、对于人们研究有关事物的发展规律，继承丰富的历史遗产，具有很高的情报性价值。也就是参考价值。情报价值的具体体现 1.材料的原始性和权威性 不同于报纸、杂志等的情报价值 2.材料来源和内容的广泛性 文字、图象、声音等都可以转化为档案 3.材料的不可替代性 档案一般不以复本形式存在，一旦损毁，很难有其他弥补办法。二、现实价值和长远价值 现实价值又称现行价值，是指档案对现实的社会实践活动所具有的有用性。档案的长远价值，是指档案的时效性可以扩展到遥远的未来，在相当长的时间中能够满足社会各方面利用者需要的性质。三、对于形成者的价值和对社会的价值 档案对于形成者所具有的价值，其主体是档案形成者。对于社会所形

15、成的价值，主体是非档案形成者。在我国，档案对于形成者价值的实现一般是在档案室阶段，而对于形成者之外的社会价值的实现主要是在档案馆阶段。不同种类的档案在从对于形成者的价值向对社会的价值的过渡时具有不同的特点。第三节 档案的作用 行政作用 业务作用 文化作用 法律作用（也是政治斗争的工具）教育作用：宣传教育的重要素材一、行政作用 档案是机关过去活动的记录，人们为了熟悉情况，总结经验，制定计划，处理问题，常常需要从档案中查考以往的历史记录。如果没有档案，往往会使一些问题难以解决。在一个单位内部，机关档案工作是否健全，将直接影响到这个单位的行政效率。因此，行政作用就是行政管理的凭据。二、业务作用 自然

16、界有一定的发展规律，档案中记载了我们祖先在世世代代生产活动中积累起来的丰富的经验和教训。如水位、水流、气象的测量记录，地质变化、矿藏探测的记录，各种建筑工程、生产工程的记录等都为我们留下了宝贵的材料。在现代化的生产管理和技术管理中，档案的作用显得尤为重要。因此，充分利用有关的档案，对于进行正常的生产活动，提高经济管理水平，促进社会生产力的发展都具有极其重要的作用。因此，业务作用就是生产活动的依据。三、文化作用 档案是人类所创造的一种宝贵的精神文化财富，与文化紧密相连。档案是民族文化的集中体现。档案是历史文化的积累。档案是历史文化传承的手段。档案是文化创新的基础。四、法律作用 档案的法律作用是指

17、档案在解决争端、处理案件等活动中所发挥的证据作用。也是其凭证价值的重要体现。档案是政治斗争的工具。档案是维护合法权益的依据。五、教育作用 由于档案是人类丰富的社会实践活动的原始记录，因此，利用档案撰写回忆录，著书立说，进行文艺创作，举办各种展览，往往富于说服力和感染力。多年来，在宣传教育方面，档案发挥了广泛的作用，收到了显著的效果。第三节 实现档案价值的规律与条件 一、档案价值的扩展律 由于档案的原始记录性、孤本的稀有性、内容的典型性、独一性等特点，档案的作用可以扩大和发展，且具有一定的规律。由于价值主体扩展而导致的档案价值扩展 第一，档案作用从形成机关扩展到全社会。第二，档案机密程度的递减。

18、由于档案作用性质的变化而导致价值扩展第三节 实现档案价值的规律与条件 二、档案价值的时效律 档案与利用需求之间关系的时效性 档案价值鉴定就是认识和确定档案价值的时效期，档案保管期限就是档案时效期的具体体现。档案价值形态的时效 不同的时期，具有不同的价值形态第三节 实现档案价值的规律与条件 三、实现档案价值的条件 社会环境：社会制度、国家政策、政治经济形势 社会档案意识：国家社会文明程度 档案管理水平：宏观管理和微观管理第三节 实现档案价值的规律与条件档案发挥作用的四个特点 档案作用的扩展律 档案机密程度的递减律 档案科学文化作用的递增律 档案发挥作用的条件律第四章第四章 档案事业及其构成档案事

19、业及其构成 第一节 档案工作的内容和性质 第二节 档案工作的基本原则 第三节 档案事业的管理体制第一节 档案工作的内容和性质 档案工作，即通过科学的管理，提供丰富发档案材料，直接为社会的政治、经济、科学、文化等各项事业服务的工作。档案工作的意义就在于用科学的原则和方法来管理档案，更好地、全面地、持久地发挥档案的作用，为社会各项事业服务。档案工作的内容 从广义上理解，档案工作是指整个档案事业的工作，包括档案室工作、档案馆工作、档案行政管理工作、档案教育工作、档案科研工作、宣传教育出版工作、国际交流与合作等。从狭义上理解，主要是指档案管理的各项业务工作，一般称八个环节。一、档案管理工作1.档案管理

20、工作各环节 档案收集、档案整理、档案鉴定、档案保管、档案检索、档案编研、提供利用、档案统计。2.档案管理工作各环节的形成与发展3.各环节之间的关系，应当注意的几个问题。档案工作的性质 档案工作的科学性和管理性 档案工作的服务性和条件性 档案工作的政治性和机要性 二、档案行政工作 三、档案教育工作 四、档案宣传工作 五、档案科学技术研究工作 六、档案国际合作与交流工作第二节 档案工作的基本原则 我国档案法第五条规定：“档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。”一、我国档案工作基本原则的形成过程二、档案工作基本原则的内容 统一领导、分级管理 维护档案的完整与

21、安全 便于社会各方面的利用第五章 档案机构 我国档案工作的基本原则：实行统一领导，分级管理 维护档案的完整与安全 便于社会各方面利用第一节 公共档案馆 档案馆的产生与发展1.古代档案库的设置 天府、盟府、石渠阁、麒麟阁天府、盟府、石渠阁、麒麟阁.2.近代档案馆的产生 1912年湖北革命实录馆年湖北革命实录馆 1947年年 南京国史馆南京国史馆3.现代档案馆的发展第一节 公共档案馆 档案馆的类型中央、地方国家、非国家公共、非公共综合、专业党政、军事、高校、企业 国家级公共档案馆：法国、英国、美国、.地方级公共档案馆第一节 公共档案馆 一、国家档案馆（我国）分历史档案馆和综合档案馆 综合档案馆分中

22、央级和 地方级 综合档案馆的性质：既是党的机构，又是国家的机构，是科学文化事业的保管基地，又是利用中心。综合档案馆的职责：收集整理档案 档案利用 参与编史修志 二、专业档案馆 专业档案馆的基本涵义 专业档案馆的历史发展 专业档案馆的类型第二节 内部档案馆 一、企业档案馆企业档案馆的涵义企业档案馆的特点企业档案馆的职能企业档案馆的设立：钢铁公司、石化公司等 二、档案室 机关档案室的性质 机关档案室的类型 机关档案室的任务 机关档案室的地位 第三节 档案行政机构 档案行政管理机构的职责 档案行政管理机构的具体任务 档案机构之间的相互关系第四节 新型档案机构 一、文件中心 二、档案寄存中心 三、档案

23、事务所 四、现行文件资料中心第六章 档案工作的特点、规律与发展 第一节 档案工作的特点一、档案工作的特点 服务性 文化性 管理性 科学性 政治性 二、档案工作的地位 就目前 而言，档案工作应为社会主义物质文明与精神文明建设服务。就长远而言，档案工作应为延续和发展我国文明史做出贡献。三、档案工作的 效益第二节 档案工作的发展规律 一、档案工作的 分化与整合规律 二、档案工作的智能化发展规律 三、档案工作发展与社会环境变化的互动性规律 四、档案工作的社会 化规律第五节第五节 档案信息化建设档案信息化建设一、档案现代化、信息化建设的含义档案工作现代化的概念 所谓档案工作现代化，是指档案工作中具有现代

24、化知识与技能的档案工作人员，能够应用现代化的技术设备和科学的管理方法，对档案工作实行全面有效的管理，使档案工作具有现代先进技术和先进管理水平，以适应现代化社会对档案工作要求的活动。档案工作现代化的主要标志档案工作现代化的主要标志1、档案工作技术与设备的现代化、档案工作技术与设备的现代化 1）电子计算机技术与设备在档案工作中的应电子计算机技术与设备在档案工作中的应用，使档案实现自动化用，使档案实现自动化 2 2）现代通讯技术在档案工作中的应用，实现）现代通讯技术在档案工作中的应用，实现档案工作组成机构和档案信息传递网络化档案工作组成机构和档案信息传递网络化 3 3）声像技术在档案工作中的应用，可

25、使档案）声像技术在档案工作中的应用，可使档案资料视听化、档案传播声像化资料视听化、档案传播声像化 4 4）光学技术在档案工作中的应用，使档案资）光学技术在档案工作中的应用，使档案资料缩微化料缩微化2、档案工作组织管理现代化、档案工作组织管理现代化3、档案工作人员的现代化、档案工作人员的现代化档案信息化概念的界定：档案信息化是在国家总体规划和系统组织档案信息化是在国家总体规划和系统组织之下，采用现代信息技术改造传统档案业务，之下，采用现代信息技术改造传统档案业务，不断适应数字环境下档案活动的发展变化，不断适应数字环境下档案活动的发展变化，最大限度地满足社会档案需求的建设过程，最大限度地满足社会档

26、案需求的建设过程，它是国家信息化体系的有机组成部分，是国它是国家信息化体系的有机组成部分，是国家信息化战略在档案领域的具体体现，其建家信息化战略在档案领域的具体体现，其建设内容十分丰富并不断变化，具时代性和社设内容十分丰富并不断变化，具时代性和社会性。会性。档案信息化建设 是指运用信息技术提高档案工作现代化水是指运用信息技术提高档案工作现代化水平，中心思考档案管理的新情况、新原则平，中心思考档案管理的新情况、新原则与新理论，确立网络环境中档案管理与档与新理论，确立网络环境中档案管理与档案服务的基本框架与基本方法，实现档案案服务的基本框架与基本方法，实现档案信息的社会化服务。信息的社会化服务。最

27、终目标是实现社会公众满意的档案信息最终目标是实现社会公众满意的档案信息社会化服务，实现信息公开（尤其是政府社会化服务，实现信息公开（尤其是政府信息公开）与信息利用中的公平。信息公开）与信息利用中的公平。档案信息化的构成要素：1.档案信息网络档案信息网络 2.2.档案信息资源档案信息资源 3.3.档案信息化专业人才档案信息化专业人才 4.4.信息化技术及装备信息化技术及装备 5.5.档案信息化法规、标准档案信息化法规、标准二、二、档案信息化的要素档案信息化的要素1.基础设施建设2.信息资源建设 3.应用系统建设 4.标准规范建设 5.人才队伍建设6.安全保障体系建设三、三、档案信息化建设的内容档

28、案信息化建设的内容 我国档案信息化发展可大致分三个阶段:起步阶段（上世纪起步阶段（上世纪7070年代末年代末9090年代中年代中期）期）快速发展阶段（上世纪快速发展阶段（上世纪9090年代中期年代中期 本世本世纪初）纪初）系统推进阶段（本世纪初系统推进阶段（本世纪初现在现在）四、四、我国档案信息化建设的发展过程我国档案信息化建设的发展过程 七十年代末尝试运用计算机管理档案七十年代末尝试运用计算机管理档案 8080年代中期对省级档案馆提出要求年代中期对省级档案馆提出要求计算机辅助计算机辅助档案检索档案检索 开始了档案著录、标引工作的标准化，如：开始了档案著录、标引工作的标准化，如：1985198

29、5年年档案著录规则档案著录规则（9999年重新修订：年重新修订：DADAT T 181819991999）19871987年年中国档案分类法中国档案分类法；19881988年年中国档案主题词表中国档案主题词表，19951995年修订再版；年修订再版；19941994年年档案分类标引规则档案分类标引规则（GBGBT15418-T15418-19941994）；）；个别单位进行了档案机读目录数据库的建库工作个别单位进行了档案机读目录数据库的建库工作四、四、我国档案信息化建设的发展过程我国档案信息化建设的发展过程 1 1、起步阶段（上世纪起步阶段（上世纪7070年代末年代末9090年代中期）年代中期

30、）这一阶段的基本特征是：少数有条件的档案馆、档案室配备少数有条件的档案馆、档案室配备了微机了微机 尝试使用使用计算机检索档案尝试使用使用计算机检索档案 管理软件功能单一：多数自行开发，管理软件功能单一：多数自行开发，档案软件未全面商业化档案软件未全面商业化 档案目录数据库容量非常有限，且档案目录数据库容量非常有限，且以案卷级为主以案卷级为主 四、四、全国档案信息化建设的发展过程全国档案信息化建设的发展过程 1 1、起步阶段（上世纪起步阶段（上世纪7070年代末年代末9090年代中期）年代中期）手工条件下的数据交换格式手工条件下的数据交换格式在上述制定的档案工作标准中，属于数据交换标准的有文书档

31、案案卷格式（GBT 9705-1988）、全宗单GBT 13967-1992和档案交接文据格式GBT 13968-1992。注：根据全国文献工作标准化技术委员会编写的科学技术信息系统标准与使用指南，把文书档案案卷格式、全宗单和档案交接文据格式列入数据交换标准。但这三个标准都是基于手工条件下的数据交换格式。中国机读目录格式中国机读目录格式（CNMARC）对于机读数据交换格式，国际标准化组织专门制定了一个标准，对于机读数据交换格式，国际标准化组织专门制定了一个标准，其最新版本是其最新版本是1996年发布的年发布的ISO2709文献工作文献工作文献目录文献目录信息交换用磁带格式信息交换用磁带格式我国

32、图书馆界于我国图书馆界于1996年制定了适合于图书的机读数据交换格式年制定了适合于图书的机读数据交换格式的行业标准的行业标准中国机读目录格式中国机读目录格式（CNMARC）情报界于情报界于1995年制定了具有标准性质的机读数据交换格式的规年制定了具有标准性质的机读数据交换格式的规范范文献机读目录处理手册文献机读目录处理手册。美国早在美国早在80年代初就已制定出美国年代初就已制定出美国档案机读目录交换格式档案机读目录交换格式标准。标准。中国档案机读目录格式中国档案机读目录格式（GB/T-201632006）自）自2006年年10月月1日起实施，规定了与国际和国家相关标准互相兼容的档案计日起实施，

33、规定了与国际和国家相关标准互相兼容的档案计算机机读目录格式算机机读目录格式 19961996年，国家档案局成立了电子归档研究领导小年，国家档案局成立了电子归档研究领导小组组 19971997年，以国家科委为首对年，以国家科委为首对CADCAD、CAMCAM中形成的电中形成的电子文件的归档及其归档后形成的电子档案的管理子文件的归档及其归档后形成的电子档案的管理进行研究，并列入进行研究，并列入“九五九五”攻关项目。攻关项目。19991999年国家档案局发布了年国家档案局发布了电子文件归档及电子电子文件归档及电子档案管理方法档案管理方法，对公文类电子文件和电子档案，对公文类电子文件和电子档案的管理作

34、出相关规定的管理作出相关规定 19991999年发布年发布CADCAD电子文件光盘存储、归档与档案电子文件光盘存储、归档与档案管理要求管理要求标准（标准（GBGBT 17678.1-1999T 17678.1-1999），对），对CADCAD文件的光盘存储和保管进行规范文件的光盘存储和保管进行规范 20012001年年6 6月发布月发布档案管理软件功能要求暂行规定档案管理软件功能要求暂行规定四、四、全国档案信息化建设的发展过程全国档案信息化建设的发展过程 2 2、快速发展阶段（、快速发展阶段（19901990年代中年代中本世纪初）本世纪初）这一阶段制定或修订的其他相关标准有：DADAT 18T

35、 1819991999档案著录规则（重修）档案著录规则（重修）DA DAT 19T 1919991999档案主题标引规则档案主题标引规则 DA DAT 20T 2019991999民国档案目录中心民国档案目录中心数据采集标准数据采集标准 DADAT 23T 2320002000 地质资料档案著录细则地质资料档案著录细则 DA DAT 22T 2220002000归档文件整理规则归档文件整理规则（以件为单位）（以件为单位）四、我国档案信息化建设的发展过程四、我国档案信息化建设的发展过程 2 2、快速发展阶段（、快速发展阶段（19901990年代中期年代中期 本世纪初）本世纪初）这一阶段的基本特征

36、：国家和地方政府对档案信息化的投入有较大增加国家和地方政府对档案信息化的投入有较大增加 信息化设备的配置越来越多信息化设备的配置越来越多 软件功能不断完善，并开始商业化软件功能不断完善，并开始商业化 档案网站方兴未艾档案网站方兴未艾 档案人员计算机应用能力迅速提高档案人员计算机应用能力迅速提高 完成了全部或部分馆藏档案的案卷和文件级目录录入完成了全部或部分馆藏档案的案卷和文件级目录录入 档案管理系统以单机为主档案管理系统以单机为主 各行各业在各行各业在OAOA、CADCAD发展中大量生成电子文件，对档发展中大量生成电子文件，对档案管理提出严峻挑战，电子文件管理成为核心问题案管理提出严峻挑战，电

37、子文件管理成为核心问题四、我国档案信息化建设的发展过程四、我国档案信息化建设的发展过程 2 2、快速发展阶段（、快速发展阶段（19901990年代中期年代中期 本世纪初）本世纪初）20002000年起，国家档案局正式提出并推进全国档案信息化年起，国家档案局正式提出并推进全国档案信息化建设建设 20002000年年1212月全国档案工作会议通过的月全国档案工作会议通过的全国档案事业发全国档案事业发展展“十五十五”计划计划，其中第五条专门部署了全国档案信，其中第五条专门部署了全国档案信息化工作，并将档案信息化作为息化工作，并将档案信息化作为“十五十五”期间一项战略期间一项战略任务任务 200220

38、02年年1111月月2525日，国家档案局以档发日，国家档案局以档发2002820028号文件正号文件正式发布了式发布了全国档案信息化建设实施纲要全国档案信息化建设实施纲要 20022002年，制定了国家标准年，制定了国家标准电子文件归档与管理规范电子文件归档与管理规范（GBGBT 18894T 1889420022002）。）。20032003年年7 7月月2222日国家档案局发布了日国家档案局发布了电子公文归档案管电子公文归档案管理暂行办法理暂行办法。四、四、我国档案信息化建设的发展过程我国档案信息化建设的发展过程 3 3、系统推进阶段（本世纪初、系统推进阶段（本世纪初现在）现在）2005

39、2005年年6 6月，国家档案局、国务院信息化工月，国家档案局、国务院信息化工作办公室联合召开作办公室联合召开中国档案信息化发展中国档案信息化发展战略论坛战略论坛 20052005年年1212月，通过月，通过全国档案事业发展全国档案事业发展“十一五十一五”计划计划，开始实施，开始实施“国家数字国家数字档案建设与服务工程档案建设与服务工程”（金档工程）（金档工程）20052005年发布了年发布了纸质档案数字化技术规纸质档案数字化技术规范范、公务电子邮件归档与管理规则公务电子邮件归档与管理规则等行业标准等行业标准四、四、全国档案信息化建设的发展过程全国档案信息化建设的发展过程 3 3、系统推进阶段

40、（本世纪初、系统推进阶段（本世纪初现在）现在）这一阶段的特点是：这一阶段的特点是：档案信息化已在总体规划的指导下系统、全面的推进档案信息化已在总体规划的指导下系统、全面的推进 档案信息化建设成为国家信息化战略的有机组成部分，档案信息化建设成为国家信息化战略的有机组成部分，与电子政务紧密结合与电子政务紧密结合 国家在档案信息化方面的投资迅速增加，一些重大项国家在档案信息化方面的投资迅速增加，一些重大项目得到立项目得到立项 档案信息化的法规制度受到关注，但规范标准滞后；档案信息化的法规制度受到关注，但规范标准滞后；档案信息化的着力点有所偏差，电子文件问题未能很档案信息化的着力点有所偏差，电子文件问

41、题未能很好解决（重硬轻软、重建设轻应用、重数字化轻电子文件）好解决（重硬轻软、重建设轻应用、重数字化轻电子文件）等。等。四、四、我国档案信息化建设的发展过程我国档案信息化建设的发展过程 3 3、系统推进阶段（本世纪初、系统推进阶段（本世纪初现在）现在）五、档案信息化建设基本对策五、档案信息化建设基本对策 一、制度完善制度完善 1.档案信息管理制度标准档案信息管理制度标准 2.档案信息安全标准档案信息安全标准 3.档案业务技术标准档案业务技术标准 二、资源建设二、资源建设 三、强化管理三、强化管理 四、风险控制四、风险控制第七章 档案法规与档案职业道德 第一节第一节 档案工作法律概述档案工作法律

42、概述 第二节第二节 档案法的制定和主要内容档案法的制定和主要内容 第三节第三节 档案发的属性特征、作用、施行档案发的属性特征、作用、施行与修改与修改 第四节第四节 档案行政法规与行政规章档案行政法规与行政规章 第五节第五节 档案职业道德档案职业道德第一节 档案工作法律概述 几个基本概念及相互关系：几个基本概念及相互关系：档案法律档案法律 档案法规档案法规 档案规章档案规章第二节 档案法的制定和主要内容 一、制定与修改、制定与修改 1955年年 国家档案局组织简则国家档案局组织简则中规定牵中规定牵头机构。头机构。1979年开始准备年开始准备 1987年通过年通过 1988年年1月月1日正式开始实

43、施日正式开始实施1996年年 修订修订第二节 档案法的制定和主要内容 二、主要内容、主要内容1.总则：总则：2.档案机构及其职责档案机构及其职责3.档案的管理档案的管理4.档案的利用和公布档案的利用和公布5.法律责任法律责任6.附则附则义务性规范、授权性规范、禁止性规范义务性规范、授权性规范、禁止性规范第三节 档案法的属性特征、作用、施行与修改一、档案法的属性特征：档案法的属性特征：中国特色社会主义性质中国特色社会主义性质紧密结合中国档案工作实际工作紧密结合中国档案工作实际工作强调保管、立足利用强调保管、立足利用强制性、约束力强制性、约束力二、档案法的作用二、档案法的作用三、档案法的施行三、档

44、案法的施行四、档案法律的完善与修改四、档案法律的完善与修改第五节 档案职业道德 档案职业道德，是指档案工作者在从事档案行政、档案保管和利用服务等职能活动中，应当遵守的基本行为准则。也是整个社会职业道德体系中的一个重要组成部分。第五节 档案职业道德档案职业道德规范的内容 忠于职守、爱岗敬业 遵纪守法、严守机密严守机密 博学求进、公正服务第八章 档案工作标准与标准化 档案工作标准的作用档案工作标准的作用1.是实现科学管理的重要手段是实现科学管理的重要手段2.2.提高工作质量、效率，节约人力、物力的提高工作质量、效率，节约人力、物力的有效措施有效措施3.3.档案工作现代化的必要前提档案工作现代化的必

45、要前提4.4.提高业界凝聚力、增强合作提高业界凝聚力、增强合作协调作用、简化作用、统一与优选作用协调作用、简化作用、统一与优选作用第八章 档案工作标准与标准化 档案工作标准的内容划分档案工作标准的内容划分1.档案工作管理标准：机关档案管理升级定档案工作管理标准：机关档案管理升级定级标准、综合性档案馆升级定级标准、企级标准、综合性档案馆升级定级标准、企业档案馆升级定级标准业档案馆升级定级标准2.档案工作技术标准：档案库房建筑、档案档案工作技术标准：档案库房建筑、档案装具标准、案卷质量标准、档案馆代码编装具标准、案卷质量标准、档案馆代码编制标准、档案收集标准制标准、档案收集标准.第八章 档案工作标

46、准与标准化 档案工作标准的级别档案工作标准的级别1.国际标准：国际标准：国际标准国际标准档案著录规则档案著录规则2.国家标准：国家标准：档案著录规则档案著录规则、文献主题标引文献主题标引规则规则、中国档案分类法中国档案分类法3.专业（部颁）标准：航空工业部科技档案保管期专业（部颁）标准：航空工业部科技档案保管期限表限表4.地方标准：地方标准：浙江省机关档案工作定级、升级标浙江省机关档案工作定级、升级标准准5.企业标准：企业标准：杭钢档案保管期限表杭钢档案保管期限表第八章 档案工作标准与标准化 我国档案工作标准体系的构成我国档案工作标准体系的构成基础标准基础标准:档案专业基本术语标准、档案馆代档

47、案专业基本术语标准、档案馆代码编制细则、档案种类划分标准、档案计码编制细则、档案种类划分标准、档案计量单位标准、档案统计工作标准量单位标准、档案统计工作标准业务技术标准：业务技术标准：档案收集标准、档案整理标档案收集标准、档案整理标准、档案编目与检索标准、档案统计标准、准、档案编目与检索标准、档案统计标准、档案鉴定标准、档案保管与保护标准档案鉴定标准、档案保管与保护标准第八章 档案工作标准与标准化 我国档案工作体系我国档案工作体系纵向结构纵向结构而言，分：而言，分：档案工作基础标准：基本术语标准、代码编档案工作基础标准：基本术语标准、代码编制、计量单位、统计工作制、计量单位、统计工作档案工作业

48、务技术标准：收集、整理、编目档案工作业务技术标准：收集、整理、编目检索、统计、鉴定、保管保护等检索、统计、鉴定、保管保护等第九章 档案的收集 档案的收集工作是档案管理工作的起始环节，担负着“从无到有”的使命，可以分为两大部分：其一，对于单位的档案室来说 其二，对于对于各级各类档案馆来说第一节 档案室的收集工作 档案室的收集工作包括接收本单位归档的文件和收集未及时归档的零散文件两方面。其中，文件归档是档案室收集档案的主渠道，零散额外内奸的收集则是补充形式。一、文件归档一、文件归档 文件归档是指各单位处理完毕的具有保存价值的文件，经文书部门或承办部门整理立卷后，定期向档案室或档案人员移交的过程。在

49、一个具体单位里，文件归档是一项涉及文书部门和档案部门两个部门的工作。（一）归档制度（一）归档制度 1.归档范围 根据机关文件材料归档和不归档的范围，属于归档范围的文件包括：上级单位的文件材料 本单位的文件材料 同级单位和非隶属单位文件材料 下级单位的文件材料（一）归档制度（一）归档制度 2.归档时间 是指单位的文书部门向档案部门移交归档案卷的时间。一般应在次年6月底前将案卷移交给档案部门。会计档案可又会计部门先保管年，再编造清册移交。（一）归档制度（一）归档制度 3.归档要求 （1）文件齐全、完整。（2）遵循文件形成规律，保持有机联系。（3）卷内文件经过系统整理编目。（4）封面填写清楚，标题准

50、确、排列合理，编号无误。（5）编制了完整的案卷目录和相关文件。（6）对已破损文件予以修整，对字迹模糊的予以复制。（7）书写材料、纸张、装订等应符合档案保护要求。（二）归档程序（二）归档程序 根据目录对数量进行检查、核对 检查质量是否合要求，不合要求的返工整理。检查合格，填写移交清单，签字。经立卷归档正式移交给档案部门后，文件才转化为档案，进入到档案管理阶段。二、档案室收集工作的职责 除了关注文件归档的结果以外，更要关注和参与文件的形成、运行、立卷归档的全过程。因此，监督文件的形成过程 督促归档制度的落实 指导文书部门的立卷归档工作 开展了零散文件的收集工作第二节 档案馆对档案的收集 依据档案法