1、绪论绪论 新政治经济学概述新政治经济学概述 本章重点问题：l1新政治经济学“新”在何处l2新政治经济学的基本方法论l3古代政治经济学说的特点l4经济学与政治学分离的动力l5政治经济学“复兴”了哪些内容l6新政治经济学出现的意义第一节 新政治经济学的构成l作为一种研究取向，新政治经济学的范围相当宽广，包括了与经济学相交叉的政治学、社会学、法学、管理学等方面的内容。l西方的新制度主义（New Institutionalism）是20世纪70年代兴起的一种思想流派，主要存在于经济学、政治学和社会学等学科之中。l经济学中的新制度主义称为新制度经济学（New Institutional Economic
2、s），包括比较经济学、新经济史和产权经济学等流派，。l新制度主义政治学的提法20世纪80年代出现于西方，其主要学术阵地在美国。新政治经济学比较政治经济制度新制度主义公共选择理论集团理论新制度经济学新制度主义政治学印地安纳学派青木昌彦的比较制度分析本书的分析框架本书的分析框架一一.古代的政治经济学说古代的政治经济学说l古希腊的城邦学说 l柏拉图学说 l亚里士多德的国家学说第二节 新政治经济学的渊源二二.近代的政治经济学近代的政治经济学l重商主义重商主义l重农学派 l亚当斯密在政治经济学 重商主义重农学派强调国家在经济中的地位主张自然秩序中央集权政策自由放任政策主张国家干预消除一切干预促进贸易发展
3、以农业生产作为富国的根基表表0-1 重商主义与重农学派比较重商主义与重农学派比较一一.经济学与政治学的分离经济学与政治学的分离l经济学与政治学在19世纪末至20世纪上半叶开始分离。这种学术现象与现实社会中国家“远离”市场密切相关。l马歇尔于1890年出版了经济学原理(principles of Economics)，把注意力集中在微观经济分析上，把制度当作不变的常量，只考察既定制度下，稀缺资源的配置和效率问题，经济学研究“谁，为何，如何生产”的问题。从此，西方的经济学与政治问题脱开。l19世纪下半叶，政治经济学这个术语终于消失了，取而代之的是经济学一词。第三节 政治经济学的复兴 二二.向政治经
4、济学的回归向政治经济学的回归 1930年代爆发了世界性资本主义经济危机，由自由资本主义走向垄断阶段以后，资本主义社会的内在矛盾以新的方式出现，自由放任的原则已经无法解决。凯恩斯的经济学里国家又一次成为重要问题，他主张“国家最重要的议事日程不是涉及那些由私人已经在完成的活动，而是那些落在个人活动范围之外，如果国家不出面不会有人去做出决定的事情。由于国家再次进入经济学家的视野，政治学与经济学在研究对象上又一次融合，也可以说政治经济学开始回潮，引起经济学界关注社会整体、国家等政治问题，出现了各种不同的政治经济学主张。政治学政治学主要研究法制和政府机构新政治经济学新政治经济学政治学与经济学重新交叉经济
5、学经济学主要研究个人和企业行为19世纪后半叶20世纪60年代政治经济学政治经济学主要关心如何指导经济，如何增加国家财富政治经济学的复兴政治经济学的复兴第四节第四节 新政治经济学兴起的意义新政治经济学兴起的意义 政治学与经济学的结合是国家干预经济成为不可避免的事实以后的反映。18世纪的政治经济学大体上是关于管理经济的学问，主要关心如何指导经济，如何增加国家的财富。19世纪的政治经济学与现代意义上的经济学关系密切，但其首先关注的仍是管理问题，尽管方向与18世纪相反，不再强调国家的干预，因此其所关心的仍不是商业或个人经济学。20世纪的前一大半时间是政治学与经济学分道扬镳的时代，政治学集中于法制和政府
6、机构上，经济学则着重于个人和企业行为。直到60年代以后，政治学与经济学才又一次趋近。第一章第一章 比较政治经济制度比较政治经济制度 思考题思考题l1.林德布洛姆制度分析框架的特点l2训导制度的特点及其功能l3多头政治的优势与存在的问题l4实业界特权现象的评价l5后援组织的作用l6评价林德布洛姆对共产主义的分析l7政治经济制度搭配的发展前景查尔斯查尔斯林德布洛姆林德布洛姆Charles Edward Lindblom 林德布洛姆（CELindblom）是美国著名政治经济学家、当代西方著名学者，美国耶鲁大学经济学和政治学Sterling教授（相当于我国的一级教授）。1917年出生于美国加利福利亚州
7、。1945年获芝加哥大学哲学博士学位，1973年被授予该校名誉博士称号。曾任美国比较经济学学会主席（19751976年）、美国政治学会主席（19811982年），以及其他许多学界的重要职务。主要研究领域主要研究领域一、对古典自由主义和多元主义的重新认识一、对古典自由主义和多元主义的重新认识 二、独辟蹊径的要素分析二、独辟蹊径的要素分析 三、两种模式三、两种模式 代代 表表 作作l合并与资本主义（1949年版）l政治、经济和福利（1953年版，与RADahl合著）l决策战略（1963年版，与DBrybrooke合著）l民主的知识（1965年版）l决策过程（1968年初版、1980年再版）l政治与
8、市场：世界各国的政治经济制度（1977年版）l可用的知识：社会科学和社会问题的解决（1979年版，与DKCohen合著）一一.制度的政治经济学定义制度的政治经济学定义 林德布洛姆把制度当作实现人的目的的一种手段，希望探索一种可以扩展人类生活质量的政治经济机制。他的制度概念是广义上的，他心目中的制度包括政治、经济、社会、文化等成份，主要的制度是政治的和经济的。第一节 新的制度分析框架二二.权威与国家权威与国家l权威的作用在于获取人们的服从。l权威的建立和维持是有成本的活动。建立权威的成本可能很高，比如国家的权威要依靠军队、警察、法院等等来支撑，这些专政系统的建立需要大量的物力、财力。三三.交换与
9、市场交换与市场 市场制度起源于交换关系，交换的动力是互利，即双方拥有对方所需的东西或可以在一起做的事情。在林德布洛姆看来，“交换不仅仅是所有物的交换，还是控制方式和组织人们协作的一个方法。”不过与权威相比，交换是一种审慎的控制，是建立在交换各方自愿的基础之上的。四四.说服与训导说服与训导l说服也是一种控制方式。通过说服可以实现服从，这正是权威的目的。从另一方面讲，行使权威也需要说服。l训导制度是一种动员型体制，其特征是保持高强度的教育。制度市场权威训导交换说服服从控制手段控制手段控制手段制度的政治经济学定义制度的政治经济学定义第二节 作为控制手段的制度一一 权威制度分析权威制度分析 1.经济上
10、的权威制度包括两种：一是没有价格的权威制度，二是使用价格补贴的中央权威计划。2.政治上的权威制度包括两种：一是多头政治，二是非多头政治二二 市场制度分析市场制度分析表表1-1 四种类型的市场制度四种类型的市场制度消费者主权计划者主权私有企业传统的私有企业制度，如西欧和北美那种出现在私营在家的部门，政府为控制需求而购买、征税后补贴企业。公有企业南斯拉夫，某种程度是还有匈牙利。为苏联和东欧的一些改革家所主张。政府不但直接参与经济活动，而且通过各种途径对企业进行控制。政府控制企业主要有三种方式：一是直接的权威控制，即政府对生产的行政管理。二是间接地操纵，政府的这种控制主要是针对企业，特别是大公司。三
11、是以计划者主权的方式。三三 市场取向与私有企业市场取向与私有企业四四 对权威的限制对权威的限制最高权威最高权威的顾问后援组织军队 林德布洛姆认为，人类的历史充满了对权威的争夺，人们对权威的争夺是为了通过权威来控制人和财富。因此，为了避免掌权者滥用权力，需要对最高权威加以限制。图图1-1 对最高权威的限制对最高权威的限制 第三节第三节 市场与多头政治 一一.多头政治多头政治 所谓多头政治，是指统治由多种力量完成，把多种力量结合为一个多头政治。多头政治是一套权威主义制度及政治行为的模式。多头政治的要义在于“多头”和“规则”，多头政治规则是一种政治制度的组成成分，而不是一种政治制度。多头政治规则的核
12、心是限制争夺权威的斗争的规则。包括：用和平程序取代武力、最高权威对公民选票作出反应、每个人选票的分量与他人相等、公民有知情权和表达权、最高权威对公民的选票的反应。多头政治是控制权威的一种机制。二.市场的控制能力市场多头政治买或不买货币选票：便利、准确，与结果的关系确定 实业家掌权消费者以购买行为来引导实业家企业由产出控制企业不会做力不能及的事大众直接决策（买或不买）为主对最终产品的选择比领导人的选择更适合于大众化控制说服或撤职威胁选票：结局不确定官员掌权用投票来控制：大众对官员难以控制 官员自私的动机是第一位的无法对结果进行控制，可能做不知后果的事人民间接决策为主，只直接选举领导人表表1-2
13、两种控制手段的比较两种控制手段的比较三.政治经济制度的主要搭配多头政治的权威主义的市场导向的制度（不排除权威）所有多头政治的制度：北美、西欧及其他世界上的多数制度，包括南斯拉夫、匈牙利、葡萄牙、多数拉美国家，新独立的非洲国家，以色列以外的中东，日本以外的所有非共产主义的亚洲国家中央权威和训导制度多头政治的除南斯拉夫，可能还有匈牙利以外的共产主义制度。还有纳粹德国。表表1-3 政治制度与经济制度的搭配政治制度与经济制度的搭配一.实业界对多头政治的控制l在林德布洛姆看来，多头政治被实业界以非民主的方式控制。多头政治掌握在那些维护财产权的特权人物手中，使得大企业在市场制度中享有特权。l实业界的行为带
14、有公共性，由于公司的规模大，其内部运行以权威的方式，采用计划的方式。所以大企业的决策具有公共性。l由于公司的规模大，其决策的后果影响到公共问题，因此实业家手中掌握公共职能。当公司规模大到一定程度的时候，大公司的决策甚至决定国家的方向。第四节 实业界特权 二二.多头政治与实业界的争夺多头政治与实业界的争夺 实业界特权现象出现以后，又面临如何限制企业界特权的问题。林德布洛姆认为，多头政治本身不是限制实业界特权的机制。企业界无论在资金的多少、组织程度上，还是在参政渠道方面，均具有明显优于多头政治中的资源。作为一种控制方式，多头政治只能控制政府和政治，多头政治不能控制实业界。三.实业界的控制 在林德布
15、洛姆看来。实业界在塑造公民决断方面可谓不遗余力，大公司动用一切可利用的手段，包括公开的和隐蔽的手段，发挥说服的作用，不断地宣传，以强化或改变人们的基本价值观，由此影响公民的决断。比如企业界非常注重维持新教伦理，因为新教伦理的根基是私有财产神圣不可侵犯。四.市场制度中对大众的控制 在市场制度里，也存在大众被控制的“循环”，即企业对买主的操纵，这主要是通过广告的方式。表表14 广告推销与多头政治中灌输的比较广告推销与多头政治中灌输的比较公司多头政治卖方难以一下子抓住听众的注意力公司不会与民众的消费意愿相违竞争，一个广告商的成功就是另一个的失败广告有欺骗性操纵舆论，急于推销“自我”听众更容易注意并响
16、应政治领导人的宣传政治领导人从意识形态出发，有时宁可失去选票选民面对的只是少数选择，因有委托代表制欺骗公众的行为 五五.对政治经济的阶级分析对政治经济的阶级分析 林德布洛姆不是从经济地位出发，而是从社会的角度出发，定义阶级。他认为，阶级是一群人（至少以百万计）；这些人共享一种文化（在国家内部，他们的共享文化是一种亚文化）；各个阶级依其权威、财富、影响和权力的不同而区分；在语言、交流方式、性格、甚至服装等方面，“每个阶级都有自己的一组品质特征。”l阶级是普遍存在的。l存在着上层阶级。l上层阶级处于优势地位。l其他阶级效法上层阶级。l上层阶级自身也积极发展自己的盟友。一一.党的特殊地位党的特殊地位
17、 共产主义制度下的党与国家是一体的。首先，党的组织遍布社会的各个层面。党象一个复制的政府。其次，党是最高权威的后援组织。第三，党的任务是双重的，包括使民众支持政治领导和使官员服从政治领导。第四，党管干部。第五节 共产主义制度分析 在林德布洛姆看来，共产主义与多头政治各自具有自己的优点和缺点。林德布洛姆对两者进行多方面的比较，其中一个方面是关于社会如何组织，他区分了两种模式，模式的核心是智力在社会组织中的作用。二二 对共产主义与多头政治的比较对共产主义与多头政治的比较模式1模式2智力引导 乐观主义其他方式引导，悲观主义表表1-5 两种模式两种模式模式1模式21精英制定2排斥相互作用，仅贯彻权威经
18、过分析得出的结论。政治制度仅等同于一个行政组织3不重视程序4积极地利用冲突5社会抉择是分析的产物。相互作用会制造麻烦。提倡直接决定。6集中决策反对多样性以集体目标为中心7分析中也有相互作用，仅在高层次，在领导人之间使用。相互作用被用于贯彻权威的计划。8不对首创性、公开讨论提供保护1各方参与，互动决定。2只承认相互作用。全部政治经济机构中起作用的是相互作用。3程序的重要性，以保证相互作用的有效性。监察、制衡、限制权威4相互作用的结果是创造冲突，冲突的功能是发现错误，解决传统的办法是权力的制衡。5社会抉择是个人行为的附带结果6分散决策多元主义个人以追求个人目标为目的7相互作用中也有分析，但是在低层
19、次，小规模决策中发生。8鼓励探索，保护首创性表表1-6 模式模式1和模式和模式2在进行社会决策时的区别：在进行社会决策时的区别：三三.作为训导制度的共产主义作为训导制度的共产主义 在共产主义制度下，训导作为权威的辅助工具，政治精英以训导为工具，通过大规模教育，反复的灌输，激发民众的积极性，动员资源。四四.可能的出路可能的出路 林德布洛姆指出了三种选择新的政治经济制度的方法：1.提高经济计划的科学性 2.生产当年南斯拉夫尝试的市场社会主义 3.对多头政治进行结构性改革 五五.简单的评价简单的评价l林德布洛姆关于市场的性质和特点的观点，后来成为政治经济学家们市场理论中的一个部分，他对政治中的交换现
20、象的分析也成为公共选择理论关于政治的经济特性分析的一个内容。林德布洛姆具有自己独特性的理论主要是关于多头政治、实业界特权、训导制度等的理论。l林德布洛姆并没有特别区分资本主义与共产主义制度，特别是没有把资本主义当作一种制度来分析，而是分析“多头政治”、“实业界特权”等资本主义社会的政治经济现象。l林德布洛姆“实业界特权”的提法更具有批判性。实业界特权是市场制度的产物，市场的运行迟早会产生垄断现象，而真正能够具有特权的企业只能是大型企业，这是市场发育到一定阶段以后的产物。l林德布洛姆对共产主义的分析是针对20世纪70年代的社会主义阵营，虽然已经时过境迁，社会主义阵营发生了巨大的变化，但其中的一些观点还是有一定的现实意义。
