1、4 建设项目目标控制基本原理v4.1 项目目标控制的基本方法论v4.2 动态控制原理在目标控制中的应用v4.3 目标控制中的纠偏措施v4.4 风险管理在项目目标控制中的应用4.1 项目目标控制的基本方法论一、目标控制的基本类型 主动控制预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防措施，以使计划目标得以实现。主动控制是一种前馈控制。主动控制程序预期偏差分析原因制定措施实施方案v主动控制的措施主动控制的措施 详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能之中。识别风险，努力将各种影响目标实现的因素找出来，为风险分析和管理提供
2、依据，并在计划实施中做好风险管理。用科学的方法制定计划。高质量地做好组织工作。制定必要的备用方案。计划要有适当的松弛度，即计划要留有余地。沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。v被动控制被动控制进度目标成本目标质量目标计划目标进度成本质量实际值跟踪调查偏差有无纠偏执行被动控制是一种反馈控制。下列事件属于主动控制还是被动控制?v到医院治疗感冒.v打甲流疫苗.v救火v安放消防设施v准备工程预备费主动控制与被动控制的区别主动控制被动控制 事前控制 事中和事后控制 前馈控制 反馈控制 开环控制 闭环控制 面向未来的控制 面向现实的控制主动控制
3、与被动控制的关系v如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避如果仅仅采取被动控制措施，出现偏差是不可避免的，而且偏差可能有累积效应，即虽然采取了免的，而且偏差可能有累积效应，即虽然采取了纠偏措施，但偏差可能越来越大，从而难以实现纠偏措施，但偏差可能越来越大，从而难以实现预定的目标；预定的目标；v主动控制的效果虽然比被动控制好，但仅仅采取主动控制的效果虽然比被动控制好，但仅仅采取主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。主动控制措施却是不现实的，或者说是不可能的。v对项目管理人员而言，主动控制与被动控制的紧对项目管理人员而言，主动控制与被动控制的紧密结合是实现目标控制的有效方法。在控制过程密结
4、合是实现目标控制的有效方法。在控制过程中，采取多种措施，加大主动控制的比例，定期、中，采取多种措施，加大主动控制的比例，定期、连续的进行被动控制，两种方法的有效结合是实连续的进行被动控制，两种方法的有效结合是实现目标控制的保障。现目标控制的保障。主动控制被动控制案例v以都江堰校区建设为例，举例说明主动控制与被动控制。v 四川农业大学拟对都江堰校区室内运动馆、游泳池建设项目四川农业大学拟对都江堰校区室内运动馆、游泳池建设项目v 建设地点：四川农业大学都江堰校区外北街地块内。建设地点：四川农业大学都江堰校区外北街地块内。v 工程规模：室内运动馆建筑面积约工程规模：室内运动馆建筑面积约4000。v
5、游泳池游泳池40m*20m。v 设计项目概况：体育馆建设项目规划建筑面积设计项目概况：体育馆建设项目规划建筑面积4000（占地（占地面积面积2000），底层为钢筋混凝土框架结构，层高），底层为钢筋混凝土框架结构，层高4 m，二，二层为钢结构，大跨度，层高层为钢结构，大跨度，层高8 m，总高度，总高度12 m左右。左右。控制的主要内容v 1 质量控制 是指在力求实现工程建设项目目标的过程中，为满足项目质量要求所开展的管理活动。影响工程项目质量的因素主要有人、机械、材料、方法和环境五个方面。从思想、业务等多方面综合考虑人的素质，保证参建人员以积极的态度投身到工程建设中；根据工程项目的工艺、技术要求
6、，合理选用机械，确定机械设备的类型和数量，建立健全各项管理制度，确保施工机械以良好的状态投入工程建设中；严把材料检查验收关，正确合理地使用原材料，检查、督促做好收、发、储、运等技术管理工作；通过分析、研究、对比，在确认方法可行的前提下优化方案，选用符合工程建设实际、设计合理、工艺先进、措施可行、缩短工期、降低能耗的方案。通过指导、督促、检查，为参建各方建立良好的技术、管理和工作环境，为实现质量控制目标提供良好的外部环境条件。控制的主要内容v 1 质量控制 工程项目质量控制工作的重点应放在调查研究外部环境和系统内部各种干扰质量的因素上，要做好风险分析和管理工作，预测各种可能出现的质量偏差，制定切
7、实可行的预防措施。使主动控制措施与监督、检查、反馈等被动控制措施有机结合起来，发现问题及时解决，发生偏差及时纠正，使工程项目质量始终处于项目管理人员的有效监督控制之下，确保工程建设质量。v2进度控制 是指在项目目标实施的过程中，为使工程建设的实际进度与计划进度要求相一致，按计划要求的时间施工而开展的控制活动，是对工程项目从编制项目建议书开始，经可行性研究、设计和施工，直至项目竣工验收、投产使用为止的全过程控制。工程项目进度控制的目标是使工程项目按照预定的时间完成，交付使用。在工程项目建设过程中，由于种种因素的影响，实际进度与计划进度存在一定的偏差。如参与工程建设的人员素质和能力较低，材料供应不
8、及时，机械设备数量不足，建设资金不能及时到位，施工技术水平低，不能熟练掌握和运用新技术、新材料、新工艺等。v2进度控制 项目实施过程中，要达到工程项目的进度控制目标，必须认真分析各种因素对工程进度目标的影响程度，并对影响工程项目进度的各种因素加以控制，采取切实有效地措施，减少或避免这些因素对工程进度的影响，使工程进展具有连续性和均衡性，缩短建设工期。及时将实际进度与计划进度进行对比，发现偏差，采取有效措施消除影响，并采取赶工措施，使实际进度与计划进度保持一致。组织协调是实现进度控制的有效措施，为有效控制工程项目的进度，必须协调好参建各方的关系，处理参建各方工作中存在的问题，建立协调的工作关系，
9、投入适当的人力、物力做好联络、联合、调和工作，搞好工程项目的进度控制。v3投资控制v 工程项目投资控制是指在工程项目实施过程中，在满足质量和进度要求的前提下，使项目实际投资不超过计划投资的控制手段。工程项目实施过程中，严格按照工程建设合同进行工程结算，严禁超计划结算。工程项目的投资控制不是单一目标的控制，应与工程项目的质量控制和进度控制同步进行，工程建设质量不经验收合格，不予结算工程价款。项目管理人员在对投资目标控制时，应考虑整个目标的协调、统一，反复协调工程质量、进度和投资之间的关系，考虑采取投资控制措施对质量控制、进度控制产生的不利影响，使投资控制与质量控制、进度控制满足工程建设的需要，在
10、保证质量的前提下，加快施工进度，缩短工期，降低耗资，力求实现三大控制目标的最佳配合。二、动态控制的基本原理偏差偏差比较计划值与实际值比较计划值与实际值工程进展工程进展收收集集实实际际数数据据采取控制措施采取控制措施YesYesNoNo实际值实际值人力人力物力物力财力财力v目标动态控制的工作步骤项目目标动态控制中的三大要素：项目目标动态控制中的三大要素：目标计划值目标计划值:目标控制的依据和目的目标控制的依据和目的 目标实际值目标实际值:进行目标控制的对象和基础进行目标控制的对象和基础 纠偏措施纠偏措施:实现目标的途径实现目标的途径目标计划值目标实际值纠 偏 措 施三大要素比较 目标控制过程中的
11、关键环节：目标控制过程中的关键环节：通过目标计划值和实际值的通过目标计划值和实际值的比较分析，以发现偏差比较分析，以发现偏差。这种比较是动态的、多层次的；同时目标的计划值与实这种比较是动态的、多层次的；同时目标的计划值与实际值是相对的。际值是相对的。v三、PDCA循环原理 PDCA 循环包括计划、执行、检查和处置四个环节：P （Plan,计划）D（Do，执行）C（Check,检查）A（Action,处置）PDCA循环原理：循环前进，阶梯上升循环循环循环循环循环循环改进改进改进改进PDCAPDCAPDCAPDCA循环原理在工程中应用实例：开挖基础过程中出现大面积地下水某工程基础开挖工程进度计划执
12、行计划制定降水方案，同时降水产生的费用及工期调整报监理审批，组织相关方召开降水方案会议确定最佳降水方案，增加人力物力等4.2 动态控制原理在目标控制中的应用v动态控制原理在进度控制中的应用v动态控制原理在投资控制中的应用v动态控制原理在质量控制中的应用4.2.1 动态控制原理在项目进度控制中的应用v 在项目实施全过程中，逐步地由宏观到微观，由粗到细应编制深度不同的进度计划，包括项目总进度纲要、项目总进度规划、项目总进度计划以及各子系统和各子项目进度计划等。v 对进度目标进行分解，确定里程碑事件；v 以里程碑事件的进度目标值作为进度控制的计划值;v 进度实际值是对应于里程碑事件的实际进度；v 定
13、期比较计划值和实际值,编制进度跟踪和控制报告;v 如有偏差，采取纠偏措施或者调整进度目标。进度的计划值:项目总进度纲要,项目总进度规划,项目总进度计划,各子系统和子项目的进度计划.工程实践中,往往以里程碑事件的进度目标值作为进度的计划值.进度的实际值:对应于里程碑事件的实际进度.工程进度的计划值与实际值的比较一般要求定期进行,视工程规模而定.如果在比较过程中,发现偏差,及时采取措施纠偏或调整目标.v里程碑计划：它是针对项目的策略性计划，它是一个稳定具有阶段目标的框架，规定了中间产品和中间交付物，为项目团队提供一致认可的远景目标。v一个里程碑计划应该是：被项目参与者理解和接受；项目决策直接结果；
14、在决策层上做出项目的整体描述。里程碑计划确定项目最终结果征求项目关键人员和客户的意见确定备选的里程碑评估、检查里程碑计划的正确性和可行性产生一份里程碑计划制定可行里程碑计划的过程v动态控制原理在进度控制中的应用收集进度计划原始数据进行项目结构分解进行进度计划系统的结构分析编制各层进度进度计划协调各层进度计划执行过程中的问题采集、汇总和分析实际进度数据定期进行进度计划值和实际值比较发现偏差，采取进度调整措施或调整进度计划施工过程施工过程 工程量工程量产量定额产量定额劳动量劳动量班组班组人数人数延续延续时间时间工种工种基础挖土基础挖土210m37m3/工日工日30 工日工日301普工普工浇砼垫层浇
15、砼垫层30 m31.5 m3/工日工日 20 工日工日201混凝土工混凝土工砌筑砖基砌筑砖基40 m31 m3/工日工日40 工日工日401瓦工瓦工回填土回填土140 m37 m3/工日工日20 工日工日201灰土工灰土工【例例】有四栋房屋的基础，请采用动态控制原理有四栋房屋的基础，请采用动态控制原理对其进度进行控制。对其进度进行控制。v如果第一栋房屋的挖土由于天气原因耽误了一天，请采用动态控制原理进行控制。栋号施 工 进 度1234567一二三四挖垫砌填挖垫砌填挖挖垫垫砌砌填填人数时间劳动力动态曲线305011080602090v动态控制原理在投资控制中的应用投资估算初步设计概算施工图预算招
16、标标底施工合同价工程结算价竣工决算价初步设计修正概算资金使用计划(月/季/年)(分块)项目决策阶段项目设计阶段项目招投标阶段项目施工阶段项目竣工验收阶段设计阶段的投资控制v初步设计概算和投资估算的比较v初步设计修正概算和初步设计概算的比较v施工图预算和初步设计概算的比较资金使用计划(月/季/年)(分块)施工阶段的投资控制v 施工合同价和初步设计概算的比较v 招标标底和初步设计概算的比较v 施工合同价和招标标底的比较v 工程结算价和施工合同价的比较v 工程结算价和资金使用计划的比较v 资金使用计划和初步设计概算的比较v 工程竣工决算价和初步设计概算的比较资金使用计划(月/季/年)(分块)注意:v
17、 投资目标的计划值与实际值是相对的，如施工合同价相对于初步设计概算是实际值，而对于工程结算价是计划值。v投资计划值与实际值的比较，应是定量的数据比较，并应注意两者内容的一致性动态投资控制的内容进行投资切块确定投资计划值采集、汇总和分析对应投资切块的实际值进行投资目标计划值与实际值比较发现偏差，纠偏或调整目标计划值编制相关投资控制报告计划检查纠偏动态控制原理在质量控制中的应用可行性研究报告初步设计技术设计施工图设计施 工施工合同施工规范质量标准设计规范材料设备质量目标的分解设计阶段质量目标的控制v初步设计和可行性研究报告、设计规范的比较。v技术设计和初步设计的比较v施工图设计和技术设计、设计规范
18、的比较施工阶段的质量控制v质量实际值-v质量计划值-施工质量材料质量设备质量施工图设计施工合同中的质量要求工程施工质量验收统一标准项目管理人员的质量控制工作v确定控制对象应达到的质量要求v确定所采取的检验方法和检验手段v进行质量检验v分析实测数据和标准之间产生偏差的原因v采取纠偏措施v编制相关质量控制报告案例：4.3 目标控制中的纠偏措施v4.3.1 进度目标控制中的纠偏措施v4.3.2 投资目标控制中的纠偏措施v4.3.3 质量目标控制中的纠偏措施项目动态控制中常用的纠偏措施l 组织措施l 管理措施（包括合同措施）l 经济措施l 技术措施组织措施v由于组织原因而影响项目目标的实现，并采取相应
19、的措施v常用的组织措施：调整项目组织结构、任务分工、管理职能分工、工作流程组织和项目管理班子人员。总经理总经理助理销售部工程部财务部设计审算部前期开发部项目部1项目部2项目部3.材料土建预算设计问题：1、当总经理下属各部门发生矛盾时如何解决？2、如何改进这个问题？3、当各个项目部之间发生矛盾时如何解决问题？如何改进？管理措施 由于管理原因而影响目标的实现 调整进度管理方法和手段，改变施工管理和强化合同管理经济措施 由于经济原因而影响目标的实现 落实加快施工进度所需要的资金技术措施 由于技术措施原因而影响目标的实现 调整设计、改进施工方法和改变施工机具项目目项目目标控制标控制针对影响因素采取有效
20、的预防措施针对影响因素采取有效的预防措施定期进行目标计划值和实际值的比较定期进行目标计划值和实际值的比较发现目标偏离时采取纠偏措施发现目标偏离时采取纠偏措施事前控制事前控制主动控制主动控制过程控制过程控制动态控制动态控制可能导致项目目标偏离的各种影响因素可能导致项目目标偏离的各种影响因素4.3.1 进度目标控制中的纠偏措施v组织措施1、健全项目管理的组织体系2、专人负责进度控制3、对技术人员和管理人员加强教育和培训；工作中采取奖励机制4、检查进度控制工作是否在项目管理组织设计任务分工表和管理职能分工表中表示和落实5、编制进度控制工作流程，并检查工作流程是否落实6、进行进度控制有关的会议设计v管
21、理措施一、由于管理观念原因可能导致的进度拖延问题1、计划独立不能形成系统2、缺乏动态控制的观念3、缺乏进度计划多方案比较和选优的观念二、进度纠偏的管理措施1、采用工程网络计划方法进行进度计划的编制和实施控制。2、选择合理的合同结构，避免过多的合同交界面而影响工程的进展。3、分析影响工程进度的风险，并在分析的基础上采取风险管理措施，以减少进度失控的风险量。4、利用信息技术辅助进度控制。v经济措施1、编制与进度计划相适应的资源需求计划2、在工程预算中考虑加快工程进度所需要的资金v技术措施1、关注设计技术对工程进度的影响2、施工方案对工程进度有直接影响月计划节点倒计时牌月计划节点倒计时牌离离v10#
22、10#楼楼-1F-1F主体结构完成还有主体结构完成还有1616天；天；11#11#楼基础完成还楼基础完成还有有6 6天，地坪垫层硬化还有天，地坪垫层硬化还有1111天；相邻车库地坪硬化还天；相邻车库地坪硬化还有有1111天；天；v12#12#楼楼2F2F主体结构完成还有主体结构完成还有1616天；天；13#13#楼基础完成还楼基础完成还有有1010天，地坪垫层硬化还有天，地坪垫层硬化还有1616天；相邻车库地坪垫层天；相邻车库地坪垫层硬化还有硬化还有1111天；天；v14#14#楼正负零层主体结构完成还有楼正负零层主体结构完成还有1212天；天；v15#15#楼基础完成还有楼基础完成还有111
23、1天，地坪垫层硬化完成还有天，地坪垫层硬化完成还有1616天；天；v17#17#、18#18#楼基础完成还有楼基础完成还有6 6天，垫层硬化完成天，垫层硬化完成1010天；天；2012年12月4日56 工程进度实际完成情况 14#楼挖空桩完成，-2F筒体钢筋绑扎中，432平台地梁沟槽土石方停滞中。14#楼钢筋模板工严重缺乏。14#楼悬空部位桩仍处于等待状态，必须重点加班突击完成。14#楼相邻车库桩地梁应抓紧赶工，否则会延误成为关键工序。57 工程进度实际完成情况 15#楼基坑开挖中，挖孔桩开挖蓄势待发中。现该基础土石方施工已严重滞后，请各级管理人员严密监控该栋号进程，以便随时调整应对措施。58
24、 工程进度实际完成情况 17#楼基坑开挖中，劳动力缺乏。59 工程进度实际完成情况 洋房区车库地坪垫层基层平整中。60进度滞后原因分析管理人员纪律性不强，干部监管不严，自由散漫风气严重。案例：2012年12月2日上午8:36考勤记录：姓名考勤姓名考勤姓名考勤姓名考勤刘子友事假韩德章在岗彭刚在岗屈安玲迟到王正微迟到周毅在岗徐嘉忆在岗熊飞事假李宏迟到温宇事假陈凤在岗曹阳在岗彭洁在岗胡晓峰脱岗陈莉事假龙江迟到陶云飞事假胡永杰在岗张林林在岗杨明汞不假缺岗范资宗在岗代汝洪不假缺岗张施工在岗刘茹不假缺岗张仁华在岗胡民生在岗杜新于不假缺岗周林在岗统计结果：事假：4人；不假缺岗：5人；脱岗：1人；出勤：14人
25、。要求：严格执行早上7：30；晚上7：30各一次考勤制度，否则对各组长处以每次扣除1%工资的罚款，连续3次以上未执行考勤的免去其组长职务。61进度滞后原因分析部分管理人员老是自以为是，工作态度不端正，客观理由一大堆，缺乏主动跟踪意识，执行力度不坚决。案例：大门形象创建导向轮轴损坏，至今无法使用冲洗设施管道防腐处理不彻底绿化严重滞后，逼到无路可退才仓促确定实施单位，且定价也未经过市场询价核实，属于典型的报价比较法（拍脑袋风格）。截水沟型钢水篦子制作严重滞后甲方办公区入口排水沟由于临时电力管道敷设错误造成排水不畅。地磅至今仍然是个半成品，摄像监控设备、计量凭证打印设备无人落实。62进度滞后原因分析
26、各专项施工方案严重滞后，技术支撑明显不足，现场生产缺乏依据，风险极大。案例：现阶段施工方案编制情况序号方案名称编制情况序号方案名称编制情况1施工组织设计报审中11防水专项施工方案？2施工测量方案报审中12砌体专项施工方案？3临水临电方案报审中13外墙保温专项施工方案？4基础施工方案报审中14提升机安拆施工方案？5主体结构施工方案编制中15装饰工程施工方案？6塔吊、提升机基础方案？16环境保护专项方案？7塔吊安拆方案已完成17施工现场应急救援预案报审中8卸料平台专项施工方案？18安全文明施工方案报审中9挑架手架专项施工方案？19安装工程施工方案？10生活区、办公区专项方案？20大体积砼专项施工方
27、案？63进度滞后原因分析 大事干不了，小事不愿干；一屋不扫，何以扫天下。服务意识极其淡漠 案例：生活临设创建滞后餐厅配套设施等待中库房还是晾衣区？积水未处理通道未形成办公室创建等待中64进度滞后原因分析 安全文明施工标准太低且创建严重滞后，已对工程进展造成极大影响。案例：现场安全文明施工临电设置完全不符合要求是否应该给他安个家？广告费是谁收的？此人是否有特权不戴安全帽材料堆码太不成体统654.3.2 投资控制中的纠偏措施v设计准备阶段投资控制的纠偏措施v设计阶段的投资控制纠偏措施v工程发包与设备材料采购阶段投资控制纠偏措施v施工阶段投资控制纠偏措施建筑基地建筑基地确定建筑需求确定建筑需求空间规
28、划，功能规划，使用面积空间规划，功能规划，使用面积编制粗框算编制粗框算投资投资使用使用分析分析解决基地问题解决基地问题确定资金需求框数与条件确定资金需求框数与条件或：修改空间规划、功能规划或：修改空间规划、功能规划编制修正框算编制修正框算确定设计任务书确定设计任务书或或或或委托方案设计委托方案设计组织设计方案竞赛组织设计方案竞赛设计准备阶段的投资控制设计准备阶段的投资控制67初步设计初步设计建筑建筑设计考虑、计算设计考虑、计算承建结构初步计算承建结构初步计算承建结构（结构方格、跨度构造高度承建结构（结构方格、跨度构造高度等）和设施（如是否必须空调）优化、等）和设施（如是否必须空调）优化、协调协
29、调设施方案具体化设施方案具体化建筑初步设计具体化建筑初步设计具体化编制概算编制概算投资太高吗？投资太高吗？修改几何尺寸、空间规划、修改几何尺寸、空间规划、功能、承定结构方案、设功能、承定结构方案、设施施技术设计技术设计是是否否初步设计阶段的投资控制初步设计阶段的投资控制68施工图施工图建筑建筑结构施工图结构施工图模板图模板图主体结构详细设计主体结构详细设计设施招标图设施招标图装饰工程装饰工程详细设计详细设计钢筋图钢筋图钢筋表钢筋表确定发确定发包分项包分项编预算准备编预算准备编制预算编制预算费用太高吗？费用太高吗？编制招标文件编制招标文件设备部分设备部分详细设计修改详细设计修改编制标底编制标底是
30、是否否编制招标文件编制招标文件装饰部分装饰部分编制招标文件编制招标文件主体结构主体结构施工图设计阶段的投资控制施工图设计阶段的投资控制69工程量清单工程量清单主体结主体结构构工程量清单工程量清单设备安设备安装装工程量清单工程量清单装饰工程及水、装饰工程及水、电、暖等工程电、暖等工程修改工程量清修改工程量清单单发出招标文件发出招标文件分析工程量清单的工程量及其内分析工程量清单的工程量及其内容容编制标底编制标底投标文件投标文件从技术角度审从技术角度审查投标文件查投标文件分析各公司的投标分析各公司的投标价价修改标底修改标底合同谈合同谈判判签订合同签订合同合同价文合同价文件件施施工工招标与发包阶段的投
31、资控制招标与发包阶段的投资控制70签订合同签订合同合同价文件合同价文件公司数据库公司数据库施工施工验方验方付款通知单付款通知单分项工程合同额及付款比较分项工程合同额及付款比较付款控制（按进付款控制（按进度）度）付款通知单复核付款通知单复核进度进度控制控制付款付款按合同分项工程计按合同分项工程计 划值与实际值比较划值与实际值比较按基建财务帐户计按基建财务帐户计划值与实际值比较划值与实际值比较按资金使用时间计按资金使用时间计划值与实际值比较划值与实际值比较汇总竣工文件汇总竣工文件编制竣工决算书编制竣工决算书修改决算数据修改决算数据施工阶段的投资控制施工阶段的投资控制71合同文件中每合同文件中每分项
32、工程的合分项工程的合价（计划值）价（计划值）进度控制进度控制按合同分项工按合同分项工程统计实际完程统计实际完成实物量占发成实物量占发包实物量的百包实物量的百分比分比每月、每年已付款每月、每年已付款 总总计（全部付出款）计（全部付出款）每一次付款对象及实每一次付款对象及实际付款数据（针对哪个际付款数据（针对哪个合同分项工程）合同分项工程）根据基建财务资金科根据基建财务资金科目汇总已付款目汇总已付款针对每一个合同分项工程针对每一个合同分项工程每一个合同分项有关的合同数每一个合同分项有关的合同数据据每一个合同已付款总计，每一每一个合同已付款总计，每一个合同分项工程已付款总计个合同分项工程已付款总计用
33、于待签合同及合同追加数的用于待签合同及合同追加数的资金资金根据资金使用计划每根据资金使用计划每月度、季度、年度计划月度、季度、年度计划支出资金支出资金由由HUEL得每月度、季得每月度、季度、年度实际支出资金度、年度实际支出资金总计总计计划每月度、季度、计划每月度、季度、年度支出与实际支出的年度支出与实际支出的比较偏差比较偏差本年度尚余资金本年度尚余资金针对每一个合同乙方针对每一个合同乙方该乙方所有合同的合该乙方所有合同的合同数据同数据该乙方付款通知单和该乙方付款通知单和付款数据（每次发生，付款数据（每次发生，并累计）并累计）针对该乙方已付款累针对该乙方已付款累计额占应付款的比例计额占应付款的比
34、例（针对每一合同，并总（针对每一合同，并总计）计）由进度统计数据得占由进度统计数据得占分项工程实际完成百分分项工程实际完成百分比，避免多付款比，避免多付款投资计划值与已付实际数之间的投资计划值与已付实际数之间的比较比较根据合同文件每一个合同分项工根据合同文件每一个合同分项工程合同价（计划值）程合同价（计划值）每一个合同分项工程实际支付额每一个合同分项工程实际支付额计划值与实际值的偏差（针对每计划值与实际值的偏差（针对每一个合同分项工程）一个合同分项工程）资金使用计划资金使用计划每月度、季度、每月度、季度、年度计划年度计划施工阶段付款控制施工阶段付款控制724.3.3 质量目标控制中的纠偏措施v
35、影响质量目标的因素1、人的质量意识和质量能力2、建设项目的决策因素3、建设项目勘察因素4、建设项目总体规划和设计因素5、建筑材料、构配件及相关工程用品的质量因素6、建设项目的施工方案7、工程项目的施工环境质量控制中的纠偏措施v组织措施1、组织结构模式2、组织分工3、选择符合质量控制工作岗位的管理人员和技术人员，根据需要加强质量管理和质量控制部门的力量4、工作流程组织v管理措施1、质量贯彻2、多单位控制3、采用相关管理技术方法4、采取必要的合同措施5、加强项目文化建设及利用信息技术辅助质量和纠偏v经济措施v技术措施1）整修与返工2）综合处理方法案例：4.4 风险管理在项目目标控制中的应用4.4.
36、1 风险与风险管理基本理论v1、风险（Risk）的含义 风险指的是损失的不确定性，建设项目的风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。风险的内涵 风险与不确定性 风险与损失 风险的可度量性v 风险是有条件的不确定性,只是不确定未来是何种状态,而对于每种状态所发生的概率以及每种状态的后果是可以估计的v 风险是一种必然会导致不良后果的不确定性,即损失的不确定性.不会产生不良后果的不确定性一般不称为风险.v 风险是可以度量的.个别风险是很难预测的,但可以对其发生的概率进行分析,并可以评估其发生的影响.(风险管理学科的建立)风险的特性v客观性v随机性v相对性v可变性4.4.1 风险与风险管理基本
37、理论v2、风险管理(risk management)的概念 目标方式处理风险管理的程序 对影响建设项目目标的各种因素进行分析 估算风险事件的损失程度以及风险发生的概率,衡量其风险量,并在此基础上形成风险清单.制定相关的风险管理方案和措施 在项目实施过程中,评估风险控制工作的效果,并及时发现新的风险.进行方案的调整风险管理目标风险管理目标 风险管理目标的确定一般要满足风险管理目标与风风险管理目标的确定一般要满足风险管理目标与风险管理主体险管理主体(如企业或建设工程的业主如企业或建设工程的业主)总体目标的一致总体目标的一致性要求以及目标的现实性、明确性和层次性要求。性要求以及目标的现实性、明确性和
38、层次性要求。建设工程风险管理的目标建设工程风险管理的目标通常更具体地表述通常更具体地表述为为：(1)实际投资不超过计划投资；实际投资不超过计划投资；(2)实际工期不超过计划工期；实际工期不超过计划工期；(3)实际质量满足预期的质量要求；实际质量满足预期的质量要求；(4)建设过程安全。建设过程安全。3、工程项目风险识别、工程项目风险识别(一一)风险识别的原则风险识别的原则(1)由粗及细，由细及粗。由粗及细，由细及粗。由粗及细是指对风险因素进行由粗及细是指对风险因素进行全面分析全面分析，逐渐细化，从而得到工，逐渐细化，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，程初始风
39、险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定主要风险确定主要风险，作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。，作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。(2)严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。(3)先怀疑，后排除，不要轻易否定或排除某些风险。先怀疑，后排除，不要轻易否定或排除某些风险。(4)排除与确认并重。排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。以确认的风险按确认考虑。(5)必要时可做实验论证。必要时可做实验论证。(二二)风险识别的方法风险识别的方法 工程项目风险识别的方法
40、有：工程项目风险识别的方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。其中其中前三种方法为风险识别的一般方法，为风险识别的一般方法，后三种方法为建设工程风险识别的具体为建设工程风险识别的具体方法。方法。1.专家调查法专家调查法 这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会；另一种是这种方法又有两种方式：一种是召集有关专家开会；另一种是采用问卷式调查。对专家发表的意见要由风险管理人员加以归纳采用问卷式调查。对专家发表的意见要由风险管理人员加以归纳分类、整理分析。分类、整理分析。头脑风暴法头脑风暴法德尔菲法德尔菲法2.财务报表法财务报表法 采用财务报表法进行风险识别，
41、要对财务报表中所列的各项会计科采用财务报表法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项会计科目作深入的分析研究，需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程目作深入的分析研究，需要结合工程财务报表的特点来识别建设工程风险。风险。3.流程图法流程图法 将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式将一项特定的生产或经营活动按步骤或阶段顺序以若干个模块形式组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险组成一个流程图系列，在每个模块中都标出各种潜在的风险因素或风险事件。事件。项目风险主要原因子原因子子原因鱼刺图鱼刺图4.初始清单法初始清单法 建立建设工程的建立建设工程的初始风险清
42、单初始风险清单 采用保险公司或风险管理学会采用保险公司或风险管理学会(或协会或协会)公布的公布的潜在损失一览表潜在损失一览表 通过适当的通过适当的风险分解风险分解方式来识别风方式来识别风险险进一步将各风险因素分解到进一步将各风险因素分解到风险事风险事件件 结合特定建设工程的具体情况进一步识别风险结合特定建设工程的具体情况进一步识别风险 调整补充5.经验数据法经验数据法 经验数据法也称为经验数据法也称为统计资料法统计资料法，即根据已建各类建，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。由于不同的风险管理主体的角度不同、数据或
43、资料险。由于不同的风险管理主体的角度不同、数据或资料来源不同，其各自的初始风险清单一般多少有些差异。来源不同，其各自的初始风险清单一般多少有些差异。但是，当经验数据或统计资料足够多时，这种差异性就但是，当经验数据或统计资料足够多时，这种差异性就会大大减小。这种基于经验数据或统计资料的初始风险会大大减小。这种基于经验数据或统计资料的初始风险清单可以满足对建设工程风险识别的需要。清单可以满足对建设工程风险识别的需要。6.风险调查法风险调查法 风险调查应当从分析具体建设工程的特点人手：一方面风险调查应当从分析具体建设工程的特点人手：一方面对通过其他方法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方对通过其他方
44、法已识别出的风险进行鉴别和确认；另一方面通过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程面通过风险调查可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。风险。风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。风险方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。风险凋查也应该在建设工程实施全过程中不断地进行。对于建凋查也应该在建设工程实施全过程中不断地进行。对于建设工程的风险识别来说，一般都应综合采用两种或多种风设工程的风险识别来说，一般都应综合采用两种或多种风险识别方法，才能取得较为满意的结果险识别方法，才能取得
45、较为满意的结果。不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。4.4.2 建设项目的风险与风险管理v1 建设项目的风险因素政治风险政治风险经济风险经济风险工程风险工程风险自然风险自然风险决策风险决策风险组织与管理风险组织与管理风险技术风险技术风险责任风险责任风险风风险险因因素素4.4.2建设项目的风险与风险管理v2、建设项目风险管理的目标减缓风险减缓风险使风险管理的成本最小化使风险管理的成本最小化风险管理的目标风险管理的目标4.4.2建设项目的风险与风险管理v3、建设项目风险管理的组织 建设项目风险管理组织主要指为实现风险管理目标而建立的组织结构，没有一个健全、合理和稳定的组织结构，项目
46、风险管理活动就不能有效地进行。项目风险存在于项目所有阶段和方面，因此项目风险管理职项目风险存在于项目所有阶段和方面，因此项目风险管理职能必然分散于项目管理的所有方面，管理团队的所有成员都负能必然分散于项目管理的所有方面，管理团队的所有成员都负有一定的风险管理责任。有一定的风险管理责任。4.4.2建设项目的风险与风险管理v4、建设项目风险控制的方法 通常情况下，对风险的应对，一是采取措施防患于未然，尽可能地消除或减轻风险，将风险的发生控制在一定的程度下；二是通过适当的风险转移安排，减轻风险事件发生后对项目目标的影响。建设项目风险控制的方法主要包括以下四种。风险回避 风险抑制 风险自留 风险转移建
47、设项目风险控制的方法v 通过风险的分析与评估,取消风险量大并且没有有效措施降低风险量的事件,以避免风险的出现.比如放弃某些先进但不成熟,技术难度大,风险高的工艺等v 通过采取措施,降低风险事件发生的概率,减少风险事件所造成的损失v 自己承担风险造成的全部损失或部分损失.采取风险自留,v 通过某种方式,将某些风险的后果连同应对风险的权利和责任转移给他人,自己不在直接面对风险.(一一)风险回避风险回避 风险回避风险回避 就是以一定的方式中断风险源，使其不发生就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。采用风险回避这一对策时，
48、有时需要作出一些牺牲。采用风险回避这一对策时，有时需要作出一些牺牲。为什么？在采用风险回避对策时需要注意以下问题：(1)回避一种风险可能产生另一种新的风险；回避一种风险可能产生另一种新的风险；(2)回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；回避风险的同时也失去了从风险中获益的可能性；(3)回避风险可能不实际或不可能。回避风险可能不实际或不可能。(二二)损失控制（风险减轻）损失控制（风险减轻）l.损失控制的概念损失控制的概念 损失控制损失控制可分为可分为预防损失预防损失和和减少损失减少损失两方面工作。两方面工作。预防损失预防损失措施的主要作用在于降低或消除损失发生的概率，措施的主要作用在于降低
49、或消除损失发生的概率，而而减少损失减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。结合。2.制定损失控制措施的依据和代价制定损失控制措施的依据和代价 制定损失控制措施必须制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据。以定量风险评价的结果为依据。风险评风险评价时特别要注意价时特别要注意间接损失和隐蔽捐失。间接损失和隐蔽捐失。制定损失控制措施还必须考虑其制定损失控制措施还必
50、须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价。付出的代价，包括费用和时间两方面的代价。3.损失控制计划系统损失控制计划系统 损失控制计划系统损失控制计划系统由由预防计划预防计划(或称为安全计划或称为安全计划)、灾难计划和应急、灾难计划和应急计划计划三部分组成。部分组成。(1)预防计划预防计划。它的目的在于有。它的目的在于有针对性地预防损失的发生针对性地预防损失的发生，其主要作用，其主要作用是降低损失发生的是降低损失发生的概率概率，也能在一定程度上降低损失的严重性。，也能在一定程度上降低损失的严重性。(2)灾难计划灾难计划。它是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措。它是一组事先编制好的
