1、第第9讲讲斯密型动态经济增长斯密型动态经济增长与布罗代尔钟罩与布罗代尔钟罩 方钦方钦复旦大学经济学院复旦大学经济学院School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n“尽管有来自我们的本能的反对，尽管存尽管有来自我们的本能的反对，尽管存在着对自发过程中不确定性的恐惧，尽管在着对自发过程中不确定性的恐惧，尽管存在着对经济的普遍无知，尽管在试图用存在着对经济的普遍无知，尽管在试图用所谓的理性手段而取得实际上是返祖目标所谓的理性手段而取得实际上是返祖目标的运动中存在着一些精妙言论，我一直在的运动中存在着一些精妙言论，我一直在试图解释，人类合作的扩展
2、秩序是如何演试图解释，人类合作的扩展秩序是如何演化的。我也一直坚持认为，如果这些运动化的。我也一直坚持认为，如果这些运动在取代市场上确实大获成功，扩展秩序就在取代市场上确实大获成功，扩展秩序就会崩塌，人们就会遭受苦难甚至死亡会崩塌，人们就会遭受苦难甚至死亡”。哈耶克（哈耶克（Hayek,1988,p.120）School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二1、斯密型动态经济增长形成的社会条件斯密型动态经济增长形成的社会条件2、财产制度与斯密型动态经济增长财产制度与斯密型动态经济增长3、“人类合作的扩展秩序人类合作的扩展秩序”本次课程内容本次课
3、程内容School of Economics,Fudan University3.1 斯密型动态经济增长形成的社会条件：斯密型动态经济增长形成的社会条件：从哈耶克的从哈耶克的“自发自发-扩展秩序理论扩展秩序理论”来来分析分析2022年12月13日星期二n通过对亚当通过对亚当斯密有关分工原理的论述的回顾和思考，尤斯密有关分工原理的论述的回顾和思考，尤其是经由黄有光对劳动分工、资本积累和技术进步与劳动其是经由黄有光对劳动分工、资本积累和技术进步与劳动生产率提高之间的相互关系、相互关联和相互作用的详细生产率提高之间的相互关系、相互关联和相互作用的详细梳理，我们已经对一个社会内部斯密型动态经济增长机制
4、梳理，我们已经对一个社会内部斯密型动态经济增长机制的运作有了一些初步的认识和理解。的运作有了一些初步的认识和理解。n通过对施蒂格勒和科斯对亚当通过对施蒂格勒和科斯对亚当斯密的分工理论以及市场斯密的分工理论以及市场经济运行的基本原理的理论阐释的回顾，我们对斯密型动经济运行的基本原理的理论阐释的回顾，我们对斯密型动态经济增长的形成和运作条件也有了一些新的认识。态经济增长的形成和运作条件也有了一些新的认识。n进一步的问题是，如果说一个社会经济体内部的斯密型动进一步的问题是，如果说一个社会经济体内部的斯密型动态经济增长机制大致是如此生成且如此运作的，那么，在态经济增长机制大致是如此生成且如此运作的，那
5、么，在什么样的具体社会条件和制度环境下它才可以顺畅地运作什么样的具体社会条件和制度环境下它才可以顺畅地运作？或者确切地说，在什么样的社会环境和制度条件下，斯？或者确切地说，在什么样的社会环境和制度条件下，斯密型动态经济增长才能顺利地发挥出来？密型动态经济增长才能顺利地发挥出来？School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n以科斯（以科斯（Ronald Coase）、诺思（）、诺思（Douglass North）、）、阿尔钦（阿尔钦（Arma
6、n A.Alchian）、德姆塞茨（）、德姆塞茨（Harold Demsetz）、威廉姆森（）、威廉姆森（Oliver E.Williamson）、张五）、张五常以及巴泽尔（常以及巴泽尔（Yoram Barzel）等为代表的新制度学派）等为代表的新制度学派经济学家们曾思考这个问题，因而新制度经济学的理论经济学家们曾思考这个问题，因而新制度经济学的理论在在20世纪世纪60年代以来有了长足的发展。年代以来有了长足的发展。n杨小凯在构建他的杨小凯在构建他的“新兴古典经济学新兴古典经济学”的理论框架过程的理论框架过程中，也试图梳理并在一个中，也试图梳理并在一个“一竿子插到底一竿子插到底”式的论辩理式的
7、论辩理路中试图回答和整合有关问题，并在试图回答和整合相路中试图回答和整合有关问题，并在试图回答和整合相关问题中构建一幅他自己的宏大经济学解说图景。关问题中构建一幅他自己的宏大经济学解说图景。n但是，要对这个问题有一个较为清晰和到位的理解，看但是，要对这个问题有一个较为清晰和到位的理解，看来还要回到直接继承了斯密自由主义经济学传统精神的来还要回到直接继承了斯密自由主义经济学传统精神的哈耶克的自发哈耶克的自发-扩展秩序理论中去。扩展秩序理论中去。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n200多年前亚当多年前亚当斯密所形成的斯密所形成的“
8、看不见的手看不见的手”的伟大的伟大思想，以及与此相关联的一个社会内部斯密型动态经思想，以及与此相关联的一个社会内部斯密型动态经济增长机制的形成和其发挥的制度条件问题，在济增长机制的形成和其发挥的制度条件问题，在20世世纪后半期，曾被哈耶克从多种理论视角做了深入的阐纪后半期，曾被哈耶克从多种理论视角做了深入的阐释，并从而得到了进一步的发挥和发展。释，并从而得到了进一步的发挥和发展。n哈耶克的自发哈耶克的自发-扩展秩序理论，对认识斯密型动态经扩展秩序理论，对认识斯密型动态经济增长问题，尤为重要。济增长问题，尤为重要。在现代经济思想史上，真正在现代经济思想史上，真正承传了亚当承传了亚当斯密的理论传统
9、并发展了斯密的经济社斯密的理论传统并发展了斯密的经济社会思想的，是哈耶克。会思想的，是哈耶克。n在此，我们先对哈耶克的在此，我们先对哈耶克的“自发自发-扩展秩序扩展秩序”做一点做一点理论回顾，然后，我们再从哈耶克理论的自身演变过理论回顾，然后，我们再从哈耶克理论的自身演变过程和哈耶克自己理论解释，来审视斯密型动态经济增程和哈耶克自己理论解释，来审视斯密型动态经济增长得以形成和发挥的社会条件和环境。长得以形成和发挥的社会条件和环境。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n在六十年代以来的许多著作中，哈耶克一再指出，在六十年代以来的许多
10、著作中，哈耶克一再指出，“自发社会秩序自发社会秩序”（spontaneous order）是他的自由主）是他的自由主义社会理论的义社会理论的“核心概念核心概念”。并多次解释道，他的。并多次解释道，他的“自发秩序自发秩序”可以用可以用“自我生长的秩序自我生长的秩序”（self-generating order），），“自组织秩序自组织秩序”（self-organizing order）诸概念来代替。在有些地方，哈耶）诸概念来代替。在有些地方，哈耶克亦用希腊语克亦用希腊语 cosmos 来意指这种自发秩序，并称之来意指这种自发秩序，并称之为为“成长的秩序成长的秩序”（a growing order
11、）或）或“内生秩序内生秩序”（endogenous order）。在一个地方，哈耶克也认）。在一个地方，哈耶克也认为，他的为，他的“自发秩序自发秩序”亦同于亦同于Micheal Polanyi的的“多多元中心秩序元中心秩序”（polycentric order）。）。n从知识的运用和信息的利用出发，哈耶克指出：从知识的运用和信息的利用出发，哈耶克指出：“在在各种人际关系中，一系列具有明确目的生活形式的生各种人际关系中，一系列具有明确目的生活形式的生School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n成，是极其复杂但却又条理井然的。然而，这即不是
12、什成，是极其复杂但却又条理井然的。然而，这即不是什么设计的结果，也不是发明的结果，而是产生于诸多未么设计的结果，也不是发明的结果，而是产生于诸多未明确意识到其所作所为会有此结果的人的各自行动明确意识到其所作所为会有此结果的人的各自行动”。n在哈耶克看来，这种在人们的社会交往的行动过程中经在哈耶克看来，这种在人们的社会交往的行动过程中经由由“试错过程试错过程”（trial and error procedure）和）和“赢者赢者生存生存”（the survival of the successful）的实践以及）的实践以及“积积累性发展累性发展”（cumulative growth）的方式而逐渐
13、形成）的方式而逐渐形成的社会生活形式就是的社会生活形式就是“自发秩序自发秩序”。n他还认为，他还认为，“这种显见明确的秩序，并非人的智慧预先这种显见明确的秩序，并非人的智慧预先设计的产物，因而，也没有必要将其归之于一种更高级设计的产物，因而，也没有必要将其归之于一种更高级的、超自然的智能设计；的、超自然的智能设计；这种秩序的出现，实际上这种秩序的出现，实际上还有第三种可能，即它乃是适应性进化的结果还有第三种可能，即它乃是适应性进化的结果”。n从这些论述中，我们可以体会到，哈耶克基本上是在从这些论述中，我们可以体会到，哈耶克基本上是在20世纪社会科学的话语语境中，重新诠释了斯密的看世纪社会科学的
14、话语语境中，重新诠释了斯密的看不见得手的伟大原理不见得手的伟大原理。n“在扩展秩序中各个人努力的相互协调所依靠的，正在扩展秩序中各个人努力的相互协调所依靠的，正是这种对未知世界的适应能力是这种对未知世界的适应能力”。由此哈耶克（。由此哈耶克（Hayek,1988,p.19）发现：）发现：“竞争是一个发现过程，竞争是一个发现过程，是一种包含着所有演化过程的方法，它使人类不知不是一种包含着所有演化过程的方法，它使人类不知不觉地对新的情况做出反应。我们是通过进一步的竞争觉地对新的情况做出反应。我们是通过进一步的竞争，而不是通过合作，逐渐提高了我们的效率，而不是通过合作，逐渐提高了我们的效率”。n市场
15、运作过程本身就是竞争机制得以发挥的过程，分市场运作过程本身就是竞争机制得以发挥的过程，分工的深化，专业化的形成以及市场的扩展，都自然是工的深化，专业化的形成以及市场的扩展，都自然是在竞争中实现的。因而，我们也可以判断，斯密型动在竞争中实现的。因而，我们也可以判断，斯密型动态经济增长的形成以及正常发挥，自然离不开竞争。态经济增长的形成以及正常发挥，自然离不开竞争。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n在在致命的自负致命的自负一书第一章
16、中，哈耶克（一书第一章中，哈耶克（Hayek,1988,p.14）就指出：）就指出：“亚当亚当斯密首先洞察到，我们斯密首先洞察到，我们碰巧找到了一些使人类的经济合作井然有序的方法，碰巧找到了一些使人类的经济合作井然有序的方法，它处在我们的知识和理解范围之外。他的它处在我们的知识和理解范围之外。他的看不见的看不见的手手，大概最好已被描述为一种看不见的或难以掌握，大概最好已被描述为一种看不见的或难以掌握的模式的模式”。n哈耶克进一步解释到，哈耶克进一步解释到，“现代经济学解释了种种扩展现代经济学解释了种种扩展秩序如何能够得以产生的原因，以及它自身如何形成秩序如何能够得以产生的原因，以及它自身如何形
17、成了一个信息的收集过程，从而能够使广泛散布的信息了一个信息的收集过程，从而能够使广泛散布的信息公之于众，并使其得到利用，这些信息不用说任何个公之于众，并使其得到利用，这些信息不用说任何个人，即使是任何中央计划机构，也是无法全部知道、人，即使是任何中央计划机构，也是无法全部知道、拥有或控制的拥有或控制的”。n对于内涵着斯密型动态经济增长机制的市场秩序是如对于内涵着斯密型动态经济增长机制的市场秩序是如何扩展的这一问题，哈耶克（何扩展的这一问题，哈耶克（Hayek,1988,p.16）解）解释道：释道：“扩展秩序当然不是一下子出现的；这个过程扩展秩序当然不是一下子出现的；这个过程与它最终发展出的世界
18、范围的文明所能给予人的提示与它最终发展出的世界范围的文明所能给予人的提示相比，其持续时间要长得多，它所产生的形态变异也相比，其持续时间要长得多，它所产生的形态变异也要大得多（大约用了几十万年而不是五六千年的时间要大得多（大约用了几十万年而不是五六千年的时间）；市场秩序只是相对晚近的产物。这种秩序中的各）；市场秩序只是相对晚近的产物。这种秩序中的各种结构、传统、制度和其他成分，是在对各种行为的种结构、传统、制度和其他成分，是在对各种行为的习惯方式进行选择中逐渐产生的。习惯方式进行选择中逐渐产生的。”n从这段话中，我们可以发现，在哈耶克的眼中，市场从这段话中，我们可以发现，在哈耶克的眼中，市场秩序
19、只是他心目中的人类合作的扩展秩序的一种形式秩序只是他心目中的人类合作的扩展秩序的一种形式，并且可能是最后或最高形式。，并且可能是最后或最高形式。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n哈耶克还接着说：哈耶克还接着说：“这些新的规则之所以得以传播，这些新的规则之所以得以传播，并不是因为人们认识到它们更为有效，或者能估计到并不是因为人们认识到它们更为有效，或者能估计到它们会得到扩展，而是因为它们使遵守规则的群体能它们会得到扩展，而是因为它
20、们使遵守规则的群体能够更成功地繁衍生息，并能够把外人也吸收进来。够更成功地繁衍生息，并能够把外人也吸收进来。”n在其后的分析中，哈耶克（在其后的分析中，哈耶克（Hayek,1988,p.31）又指）又指出，出，“不管多么缓慢以及受着怎样的阻碍，有秩序的不管多么缓慢以及受着怎样的阻碍，有秩序的合作毕竟在不断扩展，普遍的、无目标的抽象行为规合作毕竟在不断扩展，普遍的、无目标的抽象行为规则，取代了共同的具体目标则，取代了共同的具体目标”。n从哈耶克在从哈耶克在致命的自负致命的自负一书中对人类合作的扩展一书中对人类合作的扩展秩序的论述中，我们可以解读出，斯密型动态经济增秩序的论述中，我们可以解读出，斯
21、密型动态经济增长得以形成和无阻碍发挥的社会条件和环境条件，有长得以形成和无阻碍发挥的社会条件和环境条件，有如下几个方面：如下几个方面：n第一第一，充分的竞争机制充分的竞争机制是市场扩展和斯密型动态经济是市场扩展和斯密型动态经济增长得以正常发挥的一个重要条件增长得以正常发挥的一个重要条件，反过来我们也可，反过来我们也可以推论，任何对市场竞争机制的限制和破坏，都会直以推论，任何对市场竞争机制的限制和破坏，都会直接影响到甚至完全束缚斯密型动态经济增长的正常发接影响到甚至完全束缚斯密型动态经济增长的正常发挥和运作。挥和运作。n在在致命的自负致命的自负中，当哈耶克（中，当哈耶克（Hayek,1988,p
22、.18-19）谈到竞争与合作的关系时，他首先指出，直到现）谈到竞争与合作的关系时，他首先指出，直到现在，人们对市场秩序运行的原理仍然知之甚少。他举在，人们对市场秩序运行的原理仍然知之甚少。他举例到，例到，“合作胜过竞争合作胜过竞争”这样的论断和普遍信念的存这样的论断和普遍信念的存在就是一个明显的例子。哈耶克认为，在一个其成员在就是一个明显的例子。哈耶克认为，在一个其成员有着共同的特定习惯、知识和对各种可能性有着共同有着共同的特定习惯、知识和对各种可能性有着共同看法的小团体中，这样说是有意义的。但在一个充满看法的小团体中，这样说是有意义的。但在一个充满未知的世界里，这样说就意义不大了。未知的世界
23、里，这样说就意义不大了。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n相反，相反，“在扩展秩序中各个人努力的相互协调所在扩展秩序中各个人努力的相互协调所依靠的，正是这种对未知世界的适应能力依靠的，正是这种对未知世界的适应能力”。由。由此哈耶克（此哈耶克（Hayek,1988,p.19）发现：）发现：“竞争是竞争是一个发现过程，是一种包含着所有演化过程的方一个发现过程，是一种包含着所有演化过程的方法，它使人类不知不觉地对新的情况做出反应。法，
24、它使人类不知不觉地对新的情况做出反应。我们是通过进一步的竞争，而不是通过合作，逐我们是通过进一步的竞争，而不是通过合作，逐渐提高了我们的效率渐提高了我们的效率”。n由于市场运作过程本身就是竞争机制得以发挥的由于市场运作过程本身就是竞争机制得以发挥的过程，分工的深化，专业化的形成，以及市场的过程，分工的深化，专业化的形成，以及市场的扩展，都自然是在竞争中实现的。因而，我们也扩展，都自然是在竞争中实现的。因而，我们也可以判断，斯密型动态经济增长的形成以及正常可以判断，斯密型动态经济增长的形成以及正常发挥，自然离不开竞争。发挥，自然离不开竞争。School of Economics,Fudan Un
25、iversity2022年12月13日星期二n第二第二，为了确保竞争，必须有调规市场运行的为了确保竞争，必须有调规市场运行的抽象规抽象规则系统则系统。因而我们可以进一步认为，完善的抽象规则。因而我们可以进一步认为，完善的抽象规则系统是斯密型动态经济增长机制得以正常运行和顺畅系统是斯密型动态经济增长机制得以正常运行和顺畅发挥的一个前提条件发挥的一个前提条件。n哈耶克（哈耶克（Hayek,1988,pp.19-20）曾明确指出，为了）曾明确指出，为了使竞争带来有利的结果，这就要求参与者遵守规则（使竞争带来有利的结果，这就要求参与者遵守规则（权利），而不是诉诸于强力（身份权利），而不是诉诸于强力（身
26、份-力量力量-权力）。由权力）。由此，哈耶克认为，此，哈耶克认为，“惟有规则能够结成一种扩展秩序惟有规则能够结成一种扩展秩序”。反过来，我们也可以认为，没有发达和良序的规。反过来，我们也可以认为，没有发达和良序的规则系统，扩展秩序就不能自发生成和成长，这同样也则系统，扩展秩序就不能自发生成和成长，这同样也意味着一个社会内部的斯密型动态经济增长机制就不意味着一个社会内部的斯密型动态经济增长机制就不能正常运作和发挥。能正常运作和发挥。n基于上述认识，并沿着这一思路，哈耶克（基于上述认识，并沿着这一思路，哈耶克（Hayek,1988,p.20）得出了以下一个非常重要的结论：）得出了以下一个非常重要的
27、结论：n“在自发秩序中，为了让人们各得其所，这既不要求在自发秩序中，为了让人们各得其所，这既不要求也不需要任何人对应当追求的所有目标以及所采用的也不需要任何人对应当追求的所有目标以及所采用的一切手段均了解得一清二楚。这种秩序是自己形成的一切手段均了解得一清二楚。这种秩序是自己形成的。在调整中产生秩序的各种规则，它们得以出现，并。在调整中产生秩序的各种规则，它们得以出现，并不是因为人们对其功用有更好的了解，而是因为那些不是因为人们对其功用有更好的了解，而是因为那些繁荣兴盛的群体恰好以一种增强了他们适应力的方式繁荣兴盛的群体恰好以一种增强了他们适应力的方式对规则进行了改进。这个演化过程不是线性的，
28、而是对规则进行了改进。这个演化过程不是线性的，而是包含着对在各地不同秩序的试验中不断试错和经常包含着对在各地不同秩序的试验中不断试错和经常试验试验的结果。当然，这里并没有试验的意图的结果。当然，这里并没有试验的意图规规则的变化是由历史偶然性所引起的，它类似于遗传变则的变化是由历史偶然性所引起的，它类似于遗传变异，其作用也大体相同异，其作用也大体相同”。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n在这一认识的基础上，哈耶克还进一步指出，这种规在这一认识的基础上，哈耶克还进一步指出，这种规则的进化远非是一帆风顺的。因为：则的进化远非是一帆风
29、顺的。因为：n“强制推行这些规则的势力，一般而言会抵抗而不是强制推行这些规则的势力，一般而言会抵抗而不是协助与传统对错和公正观念相抵触的变迁。反过来说协助与传统对错和公正观念相抵触的变迁。反过来说，新近学会的规则，是经过一番斗争方能为人们所接，新近学会的规则，是经过一番斗争方能为人们所接受，而实施之后有时又会阻碍了进一步的进化，或制受，而实施之后有时又会阻碍了进一步的进化，或制约了个人努力协调机制的扩展约了个人努力协调机制的扩展”。哈耶克接着还发现。哈耶克接着还发现，手中握有行政强制力量的政府，虽然一刻不停地传，手中握有行政强制力量的政府，虽然一刻不停地传播在其统治集团中得到赞同的意识形态和价
30、值观，但播在其统治集团中得到赞同的意识形态和价值观，但一般来说，一般来说，“它却极少去主动地去促进这种协调机制它却极少去主动地去促进这种协调机制的扩展的扩展”。n那么，那种能够使得斯密型动态经济增长机制得以正那么，那种能够使得斯密型动态经济增长机制得以正常发挥和良序运作的抽象规则系统具体又是指什么？常发挥和良序运作的抽象规则系统具体又是指什么？School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n照哈耶克看来，这主要是照哈耶克看来，这主要是确保私有财产和自由秩序的宪确保私有财产和自由秩序的宪政和法律规则政和法律规则。在。在致命的自负致命的自负中，
31、哈耶克（中，哈耶克（Hayek,1988,pp.29-30）明确指出，）明确指出，“这种助长了个人目标多这种助长了个人目标多样化的秩序，只有在我愿意称之为专有财产（样化的秩序，只有在我愿意称之为专有财产（several property）的基础上方能形成）的基础上方能形成”。【哈耶克特别指出，哈耶克特别指出，“several property”是英国著名法律史学家梅因（是英国著名法律史学家梅因（Henry S.Maine）用来指人们所说的）用来指人们所说的“私有财产私有财产”（private property）一个专门术语。这个词被汪丁丁和冯）一个专门术语。这个词被汪丁丁和冯克利翻译为克利翻译
32、为“分立财产分立财产”。】n哈耶克（哈耶克（Hayek,1988,p.30）还深刻地指出：）还深刻地指出：n“从古希腊到现在，这种财产、自由和秩序得以存在的从古希腊到现在，这种财产、自由和秩序得以存在的前提都是一样的，这就是抽象规则意义上的法律，而这前提都是一样的，这就是抽象规则意义上的法律，而这些规则能使任何人在任何时候均明确知道谁有权（些规则能使任何人在任何时候均明确知道谁有权（is entitled）处置任一特定物。）处置任一特定物。”School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n哈耶克还接着解释到，这种明确界定财产安排的法律哈耶克
33、还接着解释到，这种明确界定财产安排的法律，能使得任何人在任何时候都可以明确知道谁对任何，能使得任何人在任何时候都可以明确知道谁对任何具体财物享有支配权，这对市场交易和自发秩序的扩具体财物享有支配权，这对市场交易和自发秩序的扩展尤为重要。展尤为重要。n通过对欧洲早期产权和商业制度演化历史的回顾，哈通过对欧洲早期产权和商业制度演化历史的回顾，哈耶克（耶克（Hayek,1988,p.30）得出结论说：）得出结论说：“关键在于关键在于，专有财产的预先生成，是贸易发展不可或缺的条件，专有财产的预先生成，是贸易发展不可或缺的条件，从而对于形成前后一致的更大的协调结构，以及对，从而对于形成前后一致的更大的协
34、调结构，以及对我们称之为价格的信号的出现，也是不可或缺的我们称之为价格的信号的出现，也是不可或缺的”。n从竞争的抽象规则，再到确定专有财产安排的法律制从竞争的抽象规则，再到确定专有财产安排的法律制度，哈耶克就自然推论到政府在市场运行中的确当作度，哈耶克就自然推论到政府在市场运行中的确当作用了。用了。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n基于英国思想家洛克（基于英国思想家洛克（John Locke）的）的“占有个人主义占有个人主义”（possessive individualism）和法国启蒙思想家之一）和法国启蒙思想家之一孟德斯鸠
35、（孟德斯鸠（Charles L.de Montesquieu）的）的“无产权处无产权处无公正无公正”的命题，哈耶克（的命题，哈耶克（Hayek,1988,pp.33-34）认）认为，毫无疑问，自发为，毫无疑问，自发-扩展秩序必须植根于政府保障的扩展秩序必须植根于政府保障的安全之中，安全之中，但这种保障的强制力应该仅限于但这种保障的强制力应该仅限于“财物各有财物各有所属所属”的抽象规则，而不是行政命令和政府强权的抽象规则，而不是行政命令和政府强权。n他举例说，洛克的他举例说，洛克的“占有个人主义占有个人主义”不但是一种政治学不但是一种政治学说，而且是对英国以及荷兰经济繁荣的实际情形进行分说，而且
36、是对英国以及荷兰经济繁荣的实际情形进行分析所得出来的必然结论。它是建立在这样一种见解之上析所得出来的必然结论。它是建立在这样一种见解之上，要想保证个人之间和平与合作这一繁荣的基础，政府，要想保证个人之间和平与合作这一繁荣的基础，政府必须公正。然而，不承认私有财产，任何公正就不会存必须公正。然而，不承认私有财产，任何公正就不会存在。正如洛克在在。正如洛克在人类理解论人类理解论中所言：中所言：School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n“无产权处无公正无产权处无公正这一命题，就像欧几里德几何这一命题，就像欧几里德几何学中的任何定理一样确定：
37、因为所谓产权，就是指对学中的任何定理一样确定：因为所谓产权，就是指对事物的权利；而被冠之于不公正之名的，就是对这种事物的权利；而被冠之于不公正之名的，就是对这种权利的侵犯和践踏。很显然，这些观念就是这样建立权利的侵犯和践踏。很显然，这些观念就是这样建立起来的，这些名称就是因此而赋予他们的。我确信这起来的，这些名称就是因此而赋予他们的。我确信这一命题是正确的，就像三角形的三个角之和等于两个一命题是正确的，就像三角形的三个角之和等于两个直角之和一样正确。直角之和一样正确。”（Locke,1690/1924,IV,iii,18，中译本页，中译本页540）n第三第三，要自发社会秩序得以自发扩展和成长，
38、一个前要自发社会秩序得以自发扩展和成长，一个前提条件是要用宪政框架来约束政府对市场的任意掠夺提条件是要用宪政框架来约束政府对市场的任意掠夺和干预之手。和干预之手。n从历史上来看，哈耶克曾发现，在罗马帝国最初的几从历史上来看，哈耶克曾发现，在罗马帝国最初的几个世纪中，在深深卷入商业利益的元老院成员们的统个世纪中，在深深卷入商业利益的元老院成员们的统School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n治下，罗马帝国曾为世界提供了建立在个人专有财产治下，罗马帝国曾为世界提供了建立在个人专有财产绝对观念上一个私法楷模。反过来，只是在罗马的中绝对观念上一
39、个私法楷模。反过来，只是在罗马的中央政府日益取消了创业的自由之后，这种早期出现的央政府日益取消了创业的自由之后，这种早期出现的扩展秩序才开始衰落并最终崩溃。扩展秩序才开始衰落并最终崩溃。n由此哈耶克发现了人类社会历史上各文明兴衰的一般由此哈耶克发现了人类社会历史上各文明兴衰的一般现象：现象：文明可以扩展，但是在接管了公民日常事务处文明可以扩展，但是在接管了公民日常事务处理权的政府的统治下，自发理权的政府的统治下，自发-扩展秩序不可能得到很扩展秩序不可能得到很大的发展。由此，哈耶克认识到，如果没有一个把保大的发展。由此，哈耶克认识到，如果没有一个把保护私有财产作为自己首要目标的政府，似乎不大可能
40、护私有财产作为自己首要目标的政府，似乎不大可能发展出先进的文明，反过来由于文明所引起的进一步发展出先进的文明，反过来由于文明所引起的进一步的自发的自发-扩展秩序的成长过程却会一再被过于强大的扩展秩序的成长过程却会一再被过于强大的政府干预所中断政府干预所中断。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n哈耶克认为，尽管政府有足够的力量来保护人们免受他人哈耶克认为，尽管政府有足够的力量来保护人们免受他人侵犯和攻击，从而使一个日益复杂的扩展秩序的进化成为侵犯和攻击，从而使一个日益复杂的扩展秩序的进化成为可能。但实际情形却往往是，为了让人相信自
41、己更为聪明可能。但实际情形却往往是，为了让人相信自己更为聪明、更有智慧，为了不让社会生活形式任意发展，政府迟早、更有智慧，为了不让社会生活形式任意发展，政府迟早要滥用自己的权力，压制它们原先曾尽力保护的自由和个要滥用自己的权力，压制它们原先曾尽力保护的自由和个人的创造力。人的创造力。n他进一步指出：他进一步指出：“如果说罗马的衰落并没有永久终止欧洲如果说罗马的衰落并没有永久终止欧洲的演化过程，那么亚洲（后来还有中美洲）的类似开端则的演化过程，那么亚洲（后来还有中美洲）的类似开端则是因强大并有效地压抑了私人的创造力的政府（这种政府是因强大并有效地压抑了私人的创造力的政府（这种政府类似于欧洲中世纪
42、的封建建制，但权力却大大超过了后者类似于欧洲中世纪的封建建制，但权力却大大超过了后者）而中途夭折。在这些情况中，帝制中国最为引人瞩目。）而中途夭折。在这些情况中，帝制中国最为引人瞩目。在那里，当在那里，当国难国难再起的时期，当政府的控制暂时被削再起的时期，当政府的控制暂时被削弱的时候，向文明和复杂工业技术的大踏步迈进就会发生弱的时候，向文明和复杂工业技术的大踏步迈进就会发生。但是，这些反叛行为，或者说，这些脱离常规之举，总。但是，这些反叛行为，或者说，这些脱离常规之举，总是被执迷于刻板保守传统秩序的国家的威能所绞杀。是被执迷于刻板保守传统秩序的国家的威能所绞杀。”School of Econo
43、mics,Fudan University2022年12月13日星期二n根据李约瑟（根据李约瑟（Joseph Needham）的研究，哈耶克认为）的研究，哈耶克认为，在中国历史上，在中国历史上，“政府总是试图维系那样一种完美的政府总是试图维系那样一种完美的秩序，以致于任何革新都是不可能的秩序，以致于任何革新都是不可能的”。n反过来，哈耶克观察到，就欧洲文明在中世纪晚期的复反过来，哈耶克观察到，就欧洲文明在中世纪晚期的复兴来看，他认为，那种布罗代尔所言的兴来看，他认为，那种布罗代尔所言的“资本主义资本主义”扩扩张的起源和产生的理由，在很大程度上得益于当时的无张的起源和产生的理由，在很大程度上得益
44、于当时的无政府状态。政府状态。n哈耶克认为：哈耶克认为：“不是在更强大的政府的统治下，而是在不是在更强大的政府的统治下，而是在文艺复兴时期的意大利、德国南部和低地国家的城市里文艺复兴时期的意大利、德国南部和低地国家的城市里，最后是在，最后是在治理宽松治理宽松的英格兰，也就说，在资产阶级而的英格兰，也就说，在资产阶级而不是在军阀的统治下，近代工业才得以发展。保护专有不是在军阀的统治下，近代工业才得以发展。保护专有财产，而不是政府命令其使用，才为密集的服务交换网财产，而不是政府命令其使用，才为密集的服务交换网络的成长奠定了基础，也正是这一网络本身型塑了扩展络的成长奠定了基础，也正是这一网络本身型塑
45、了扩展秩序。秩序。”School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n根据哈耶克这里的见解，我们可以进一步推断到，斯根据哈耶克这里的见解，我们可以进一步推断到，斯密型动态经济增长之所以能正常发挥和运作，关键在密型动态经济增长之所以能正常发挥和运作，关键在于有一种能有效约束政府强权干预和掠夺市场的宪政于有一种能有效约束政府强权干预和掠夺市场的宪政民主制度。民主制度。n在这种宪政制度下，政府能把有效地保护个人的专有在这种宪政制度下，政府能把有效地保护个人的专有财产作为首要目标，并为市场交易和商业贸易提供了财产作为首要目标，并为市场交易和商业贸易提
46、供了作为一种抽象规则体系的法律框架，而这恰恰是西方作为一种抽象规则体系的法律框架，而这恰恰是西方世界近代兴起的根本原因。世界近代兴起的根本原因。n其实，这一点早就为英国最伟大的思想家休谟早在欧其实，这一点早就为英国最伟大的思想家休谟早在欧洲工业革命前就意识到了。譬如，在其洲工业革命前就意识到了。譬如，在其英格兰历史英格兰历史第五卷中，休谟（第五卷中，休谟（David Hume）就）就把国家的强盛把国家的强盛归功于政府干预财产的权利受到了限制归功于政府干预财产的权利受到了限制。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n第四第四，与第三点
47、相关联，与第三点相关联，政治自由是自发政治自由是自发-扩展秩序扩展秩序生成和成长的社会基础，因而也可以说宪政民主下的生成和成长的社会基础，因而也可以说宪政民主下的政治自由，是一个社会内部的斯密型动态经济增长机政治自由，是一个社会内部的斯密型动态经济增长机制得以正常发挥和运作的必要条件制得以正常发挥和运作的必要条件。n无论是从市场运作的基本原理来推论，还是从政治学无论是从市场运作的基本原理来推论，还是从政治学的理论视角来考察，我们均可以达致这样一种结论：的理论视角来考察，我们均可以达致这样一种结论：n没有个人社会选择的自由，就不可能有广泛的市场交没有个人社会选择的自由，就不可能有广泛的市场交换，
48、也不可能有深入的分工和专业化。尽管政府作为换，也不可能有深入的分工和专业化。尽管政府作为一个强权的社会组织可以命令和制造某种社会分工，一个强权的社会组织可以命令和制造某种社会分工，但作为斯密型动态经济增长产生的深层生发机制的分但作为斯密型动态经济增长产生的深层生发机制的分工和专业化却一般说来在强势政府的命令和干预下一工和专业化却一般说来在强势政府的命令和干预下一般会萎缩，而不会发展。般会萎缩，而不会发展。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n因此，我们也可以断定，没有社会成员因此，我们也可以断定，没有社会成员尤其是市尤其是市场贸易
49、参与者的个人社会选择的自由，包括参与政治场贸易参与者的个人社会选择的自由，包括参与政治活动的自由，哈耶克所见的活动的自由，哈耶克所见的“自发自发-扩展秩序扩展秩序”就会就会被压抑下来，相应地斯密型动态经济增长机制就不能被压抑下来，相应地斯密型动态经济增长机制就不能生成，或者说不能毫无阻碍地运作和发挥出来。其实生成，或者说不能毫无阻碍地运作和发挥出来。其实这一点也早为哈耶克所意识到，因而从这一点也早为哈耶克所意识到，因而从20世纪世纪40年代年代起，他就把弘扬宪政民主下的自由选择作为他的整个起，他就把弘扬宪政民主下的自由选择作为他的整个社会理论的首要和核心目标。社会理论的首要和核心目标。n政治自
50、由如何才能在一个社会获得并普遍存在？政治自由如何才能在一个社会获得并普遍存在？n哈耶克认为，其首要的也是最重要的还是支持并型构哈耶克认为，其首要的也是最重要的还是支持并型构而成市场交易的私有财产制度。而成市场交易的私有财产制度。School of Economics,Fudan University2022年12月13日星期二n正如哈耶克所见，一切人的最大自由要建立在休谟所正如哈耶克所见，一切人的最大自由要建立在休谟所说的三条说的三条“最基本的自然法则最基本的自然法则”之上，这就是之上，这就是“稳定稳定的占有制度（的占有制度（the stability of possession）”，“财产财
