1、第九章第九章 发展中国家的发展中国家的二元经济结构二元经济结构 第一节第一节 刘易斯刘易斯模型模型 第二节第二节 二元经济理论的发展二元经济理论的发展第三节第三节 二元结构与中国的经济发展二元结构与中国的经济发展第一节第一节 刘易斯模型刘易斯模型 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 二、现代部门对传统部门的影响二、现代部门对传统部门的影响 三、对刘易斯模型的批评三、对刘易斯模型的批评 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 1.劳动力的无限供给劳动力的无限供给2.资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 3.工资水
2、平工资水平 4.经济发展的过程经济发展的过程 5.刘易斯模型的其他两种形态刘易斯模型的其他两种形态 1.劳动力的无限供给劳动力的无限供给 根据刘易斯，采用弹性概念，劳动力根据刘易斯，采用弹性概念，劳动力无限供给可以概括为：如果资本家欲以现无限供给可以概括为：如果资本家欲以现行工资招收更多的劳动力，争求职业者会行工资招收更多的劳动力，争求职业者会大大超过需求，也就是说，劳动力供给在大大超过需求，也就是说，劳动力供给在 现行工资水平下有无限弹性。现行工资水平下有无限弹性。一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 1.劳动力的无限供给劳动力的无限供给 刘易斯并不认为劳动力
3、无限供给的假刘易斯并不认为劳动力无限供给的假设是普遍适用的。他认为，这一假设对于设是普遍适用的。他认为，这一假设对于英国和西北欧并不正确。它也不适用于非英国和西北欧并不正确。它也不适用于非 洲、拉丁美洲和某些发展中国家。他说，洲、拉丁美洲和某些发展中国家。他说，对埃及、印度或牙买加等国的经济来说，对埃及、印度或牙买加等国的经济来说，是一个适用的假设。是一个适用的假设。一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 2.资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 资本主义部门是资本主义部门是经济资本主义部门是资本主义部门是经济 中使用可再生产的中使用可再生产的
4、(reproducible)资本，资本，并由于这种使用而向资本家支付报酬的那并由于这种使用而向资本家支付报酬的那一部分。一般情况下，资本的使用是由雇一部分。一般情况下，资本的使用是由雇佣劳动力的资本家控制的，生产的目的是佣劳动力的资本家控制的，生产的目的是 利润。利润。一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 2.资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 非资本主义部门，即维持生计部门或非资本主义部门，即维持生计部门或 称生存部门称生存部门(subsistence sector)，是不，是不使用可再生产资本的那一部分。这个部门使用可再生产资本的那一部
5、分。这个部门的很大一部分是自我雇佣的，如传统农业的很大一部分是自我雇佣的，如传统农业 的小家庭耕作等等。的小家庭耕作等等。一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 2.资本主义部门与非资本主义部门资本主义部门与非资本主义部门 刘易斯指出，不应将资本主义生产等刘易斯指出，不应将资本主义生产等 同于制造业。资本主义部门可能是工业，同于制造业。资本主义部门可能是工业，也可能是其他行业。生存部门也不仅仅是也可能是其他行业。生存部门也不仅仅是农村或农业部门，虽然传统农业构成了这农村或农业部门，虽然传统农业构成了这 一部门的主体。一部门的主体。一、劳动力无限供给条件下的经济发展
6、一、劳动力无限供给条件下的经济发展 扩大的资本主义部门所必须支付的工扩大的资本主义部门所必须支付的工资取决于人们在这一部门以外所能赚得的资取决于人们在这一部门以外所能赚得的收人。在二元经济结构下，资本主义部门收人。在二元经济结构下，资本主义部门 的工资决定于生存部门的收人。的工资决定于生存部门的收人。3.工资水平工资水平 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展资本主义工资与生存收入之间存在差额的原因：资本主义工资与生存收入之间存在差额的原因：(1)资本主义部门生活费用比较高；资本主义部门生活费用比较高；(2)劳动力从熟悉的生存部门转移到资本主义劳动力从熟悉的生存部
7、门转移到资本主义 部门这一陌生环境的心理费用；部门这一陌生环境的心理费用；(3)工人在资本主义部门中的生产力水平可能工人在资本主义部门中的生产力水平可能 较高；较高；(4)资本主义部门中工会的力量也是一个原因。资本主义部门中工会的力量也是一个原因。3.工资水平工资水平 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 4.经济发展的过程经济发展的过程 刘易斯认为：刘易斯认为：“经济发展理论的中心问经济发展理论的中心问题是要理解这样一个过程：一个先前储蓄和题是要理解这样一个过程：一个先前储蓄和 投资占国民收入的投资占国民收入的4或或5(甚至更少甚至更少)的社的社 会如何转变为
8、自愿储蓄达到国民收人的会如何转变为自愿储蓄达到国民收人的12 或或15或更多的经济。这一问题之所以是中或更多的经济。这一问题之所以是中 心问题，是因为经济发展的中心事实是快速心问题，是因为经济发展的中心事实是快速 的资本积累。的资本积累。”一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 4.经济发展的过程经济发展的过程 一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展OQSWQ1 Q2Q3Q4N1N2N3N4N图9-1 经济发展的过程 5.刘易斯模型的其他两种形态刘易斯模型的其他两种形态 刘易斯模型的第二种形态假定：刘易斯模型的第二种形态假定：(1)经
9、经 济是封闭型经济；济是封闭型经济；(2)资本主义部门依赖于资本主义部门依赖于 与非资本主义部门的贸易，如换取食物、与非资本主义部门的贸易，如换取食物、原料，等等。即使劳动力蓄水池仍能提供原料，等等。即使劳动力蓄水池仍能提供足够的劳动力，资本主义部门的扩张也可足够的劳动力，资本主义部门的扩张也可 能会由于贸易条件恶化而受到遏制。能会由于贸易条件恶化而受到遏制。一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 5.刘易斯模型的其他两种形态刘易斯模型的其他两种形态 刘易斯模型的第三种形态假定：刘易斯模型的第三种形态假定：(1)经经 济是开放型经济；济是开放型经济；(2)资本主义
10、部门与非资资本主义部门与非资本主义部门都与外部世界有贸易往来。这本主义部门都与外部世界有贸易往来。这样，资本主义部门可以通过从外部世界进样，资本主义部门可以通过从外部世界进口来免受非资本主义部门的停滞之累。但口来免受非资本主义部门的停滞之累。但 因此产生过多的进口会使增长放慢速度，因此产生过多的进口会使增长放慢速度，或导致结构性通货膨胀。或导致结构性通货膨胀。一、劳动力无限供给条件下的经济发展一、劳动力无限供给条件下的经济发展 二、现代部门对传统部门的影响二、现代部门对传统部门的影响 刘易斯于刘易斯于1954年发表了第一篇关于二年发表了第一篇关于二元经济的论文，此后又发表文章对元经济的论文，此
11、后又发表文章对“无限的无限的 劳动力劳动力”做了进一步阐释。做了进一步阐释。1979年他又发表年他又发表 了了“再论二元经济再论二元经济”，讨论了现代部门对传统，讨论了现代部门对传统 部门的影响等问题。部门的影响等问题。刘易斯指出，现代部门的扩张可以通过刘易斯指出，现代部门的扩张可以通过四种方式或途径使传统部门受益，而每一种四种方式或途径使传统部门受益，而每一种 方式也可能会产生破坏性的影响。方式也可能会产生破坏性的影响。二、现代部门对传统部门的影响二、现代部门对传统部门的影响 (1)就业就业 (2)分享物质设施分享物质设施(3)现代部门的发展促进传统部门的现代部门的发展促进传统部门的 观念和
12、制度的现代化观念和制度的现代化 (4)两个部门之间的贸易两个部门之间的贸易 三、对刘易斯模型的批评三、对刘易斯模型的批评 刘易斯刘易斯的二元经济论提出后，在经济的二元经济论提出后，在经济 学界产生了很大影响，他本人因此在学界产生了很大影响，他本人因此在1979年获得了诺贝尔经济学奖。但是刘易斯模年获得了诺贝尔经济学奖。但是刘易斯模型在获得奖励和赞扬的同时，也受到了一型在获得奖励和赞扬的同时，也受到了一 些批评。些批评。三、对刘易斯模型的批评三、对刘易斯模型的批评对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面：对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面：首先，劳动力的转移过程可能因要素分配首先，劳动力的转移过程
13、可能因要素分配 份额的变化而突然中止。份额的变化而突然中止。第二，剩余劳动力不仅仅存在于农业部门，第二，剩余劳动力不仅仅存在于农业部门，城镇工业和城市也可能存在剩余劳城镇工业和城市也可能存在剩余劳 动力。动力。三、对刘易斯模型的批评三、对刘易斯模型的批评对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面：对刘易斯模型的批评主要有以下几个方面：第三，许多人指出，农业劳动的边际生产第三，许多人指出，农业劳动的边际生产 力接近或等于零的观点很难令人接力接近或等于零的观点很难令人接 受。许多经验表明农业劳动的边际受。许多经验表明农业劳动的边际 生产力是正数。生产力是正数。第四，从理论上说，剩余劳动吸收速度决第四，从
14、理论上说，剩余劳动吸收速度决定于可用于再投资的剩余。定于可用于再投资的剩余。第二节第二节 二元经济理论的发展二元经济理论的发展一、费景汉一、费景汉-拉尼斯模型拉尼斯模型 二、乔根森模型二、乔根森模型 三、迈因特模型三、迈因特模型 四、小结：几点一般性评论四、小结：几点一般性评论 一、费景汉一、费景汉-拉尼斯模型拉尼斯模型 费景汉费景汉-拉尼斯模型明确地将二元结拉尼斯模型明确地将二元结 构归结于传统农业与现代工业的并存构归结于传统农业与现代工业的并存(这与这与 刘易斯有所不同刘易斯有所不同)。按照他们的说法，从农。按照他们的说法，从农业社会到二元经济再到成熟经济是一种重业社会到二元经济再到成熟经
15、济是一种重要的增长类型。二元经济的中心特征是庞要的增长类型。二元经济的中心特征是庞大的农业部门与活跃而生气十足的工业部大的农业部门与活跃而生气十足的工业部 门的并存。门的并存。一、费景汉一、费景汉-拉尼斯模型拉尼斯模型 按照费景汉按照费景汉-拉尼斯模型，经济发展拉尼斯模型，经济发展 过程可分为三个阶段。过程可分为三个阶段。第一阶段与刘易斯模型没有区别。在第一阶段与刘易斯模型没有区别。在这一阶段，经济中存在着隐蔽性失业，即这一阶段，经济中存在着隐蔽性失业，即相当一部分劳动的边际生产力为零或接近相当一部分劳动的边际生产力为零或接近于零，因而劳动力是无限供给的。农业部于零，因而劳动力是无限供给的。农
16、业部门的人均收入没有改变，工业部门的工资门的人均收入没有改变，工业部门的工资也保持不变。当这部分劳动力转移完毕，也保持不变。当这部分劳动力转移完毕，经济发展就进入了第二阶段。经济发展就进入了第二阶段。一、费景汉一、费景汉-拉尼斯模型拉尼斯模型 第二阶段，工业部门所吸收的劳动力第二阶段，工业部门所吸收的劳动力是一些劳动的边际生产力低于农业部门平是一些劳动的边际生产力低于农业部门平均产量的剩余劳动力。由于这部分劳动力均产量的剩余劳动力。由于这部分劳动力的边际生产力大于零，当他们转移出去以的边际生产力大于零，当他们转移出去以后，农业总产量就会下降，经济中开始出后，农业总产量就会下降，经济中开始出现农
17、产品特别是粮食的短缺，工农业之间现农产品特别是粮食的短缺，工农业之间的贸易条件变得有利于农业部门，工业部的贸易条件变得有利于农业部门，工业部 门的工资水平开始上升。门的工资水平开始上升。一、费景汉一、费景汉-拉尼斯模型拉尼斯模型 第三阶段，当农业中全部的剩余劳动第三阶段，当农业中全部的剩余劳动力都被吸收到工业部门就业以后，经济就力都被吸收到工业部门就业以后，经济就进入了第三阶段。在这一阶段，经济已进进入了第三阶段。在这一阶段，经济已进 入商业化过程，农业已开始资本主义化了，入商业化过程，农业已开始资本主义化了，农业和工业中的工资水平都由其劳动力的农业和工业中的工资水平都由其劳动力的边际生产力来
18、决定，当农业部门劳动力的边际生产力来决定，当农业部门劳动力的边际产量与工业部门相等时，经济就进入边际产量与工业部门相等时，经济就进入 了新古典世界。了新古典世界。一、费景汉一、费景汉-拉尼斯模型拉尼斯模型费景汉费景汉-拉尼斯模型意义：拉尼斯模型意义：费景汉费景汉-拉尼斯模型的意义在于它强拉尼斯模型的意义在于它强调了农业对工业的贡献不仅仅在于它提供调了农业对工业的贡献不仅仅在于它提供工业部门所需要的劳动力，而且它还为工工业部门所需要的劳动力，而且它还为工业部门提供农业剩余。如果农业剩余不能业部门提供农业剩余。如果农业剩余不能满足工业部门扩张后新增工业劳动力对农满足工业部门扩张后新增工业劳动力对农
19、 产品的需求，劳动力的转移就会受到阻碍。产品的需求，劳动力的转移就会受到阻碍。一、费景汉一、费景汉-拉尼斯模型拉尼斯模型费景汉费景汉-拉尼斯模型的不足：拉尼斯模型的不足：n首先，这一模型未能对不发达经济停滞的本质和原因做首先，这一模型未能对不发达经济停滞的本质和原因做出说明。而这对农业落后原因的清楚认识有重要的政策出说明。而这对农业落后原因的清楚认识有重要的政策含义。含义。n其次，和刘易斯模型一样，费景汉其次，和刘易斯模型一样，费景汉-拉尼斯模型假定在拉尼斯模型假定在经济发展的初始阶段，农业部门劳动的边际生产力为零，经济发展的初始阶段，农业部门劳动的边际生产力为零，这与许多实证研究的结果不一致
20、。这与许多实证研究的结果不一致。n此外，费景汉和拉尼斯未能对雇佣劳动和家庭劳动做出此外，费景汉和拉尼斯未能对雇佣劳动和家庭劳动做出区分，模型在很大程度上是封闭的，贸易条件变化所起区分，模型在很大程度上是封闭的，贸易条件变化所起的作用未得到说明，货币和价格的作用也被忽略了。的作用未得到说明，货币和价格的作用也被忽略了。二、二、乔根斯模型乔根斯模型n乔根森乔根森(DWJorgenson)模型通常被认为是新古典模型通常被认为是新古典主义增长理论在发展中国家的应用。主义增长理论在发展中国家的应用。n乔根森的整个分析从刘易斯的剩余劳动下的经济发展，乔根森的整个分析从刘易斯的剩余劳动下的经济发展，转变为农
21、业剩余产品下的经济发展。这是对刘易斯二元转变为农业剩余产品下的经济发展。这是对刘易斯二元经济分析的一个重要发展。经济分析的一个重要发展。n乔根森模型与刘易斯乔根森模型与刘易斯费景汉一拉尼斯模型相比，更强费景汉一拉尼斯模型相比，更强调农业的发展和技术进步。调农业的发展和技术进步。1NLeQta 三、三、迈因特模型迈因特模型工商企业 政府金融机构 家庭 现 代 部 门出口进口传统部门：数目众多、分散分布的家庭企业非正式部门劳动力市场(c)产品市场的零售批发(a)无组织的资本市场(b)总部与当地分支机构的联系(d)图9-3 组织二元论：对一个不发达经济的解剖 三、三、迈因特模型迈因特模型产品市场的二
22、元性：产品市场的二元性：产品市场的组织是不完备的，这种不完备性可用三类价产品市场的组织是不完备的，这种不完备性可用三类价格差别来衡量：格差别来衡量：n首先，村落里的农民对这些商品支付的价格与这些产品首先，村落里的农民对这些商品支付的价格与这些产品在城市中的批发价有很大差别；在城市中的批发价有很大差别；n其次，同一商品的价格在不同地区间有很大不同；其次，同一商品的价格在不同地区间有很大不同；n第三，农产品是国民总产品中一个很大的组成部分，这第三，农产品是国民总产品中一个很大的组成部分，这些农产品的价格存在着季节性变动。些农产品的价格存在着季节性变动。三、三、迈因特模型迈因特模型资本市场二元性的表
23、现是：资本市场二元性的表现是：利率在有组织的资本市场上和在无组利率在有组织的资本市场上和在无组织的资本市场上有很大差别。利率差别一织的资本市场上有很大差别。利率差别一部分是由借贷的交易费用和信息费用所决部分是由借贷的交易费用和信息费用所决定的。此外，对不同程度风险的保险溢价定的。此外，对不同程度风险的保险溢价(insurance premium)也是一个因素。无也是一个因素。无 组织资本市场利率较高，而且支离破碎。组织资本市场利率较高，而且支离破碎。三、三、迈因特模型迈因特模型n劳动市场的二元性。现代部门工资较高，传统部门的收劳动市场的二元性。现代部门工资较高，传统部门的收入比较低。劳动力市场
24、的这种二元性来源于劳动力的不入比较低。劳动力市场的这种二元性来源于劳动力的不同性质。同性质。n最后是政府行政和财政机构的二元性。政府总部必须通最后是政府行政和财政机构的二元性。政府总部必须通过一系列的中间层次机构才能与村落里的小规模经济单过一系列的中间层次机构才能与村落里的小规模经济单位建立联系。位建立联系。三、三、迈因特模型迈因特模型 迈因特模型的优点：迈因特模型的优点：n它从更具一般性的角度分析了经济二元性，将几种不同它从更具一般性的角度分析了经济二元性，将几种不同的二元论统一起来，刘易斯模型在这一框架中成为一个的二元论统一起来，刘易斯模型在这一框架中成为一个特例，即劳动市场的二元论。特例
25、，即劳动市场的二元论。n另一方面，迈因特更准确地把握住了二元性的实质：现另一方面，迈因特更准确地把握住了二元性的实质：现代经济与小农经济的并存。代经济与小农经济的并存。四、小结：几点一般性评论四、小结：几点一般性评论首先，在许多发展中国家，现代部门与传首先，在许多发展中国家，现代部门与传 统部门的并存是一个重要特征。统部门的并存是一个重要特征。其次，经济发展的水平、方向和速度在很其次，经济发展的水平、方向和速度在很 大程度上决定于现代部门与传统部大程度上决定于现代部门与传统部 门的相互作用。门的相互作用。四、小结：几点一般性评论四、小结：几点一般性评论第三，二元经济结构这一特征本身意味着第三，
26、二元经济结构这一特征本身意味着 经济发展可以有两条引线：现代部经济发展可以有两条引线：现代部 门的扩张和传统部门的改造。这两门的扩张和传统部门的改造。这两 条引线的交织构成了不发达国家经条引线的交织构成了不发达国家经 济发展的主旋律。济发展的主旋律。第四，不容忽视的一点是，无论如何界定第四，不容忽视的一点是，无论如何界定 现代部门和传统部门，制度都是一现代部门和传统部门，制度都是一 个重要维度。个重要维度。第三节第三节 二元结构与中国的经济发展二元结构与中国的经济发展一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征 二、城乡分割的危害二、城乡分割的危害 三、走出二元经济三、走出二元经济一、
27、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征现代中国社会具有典型的现代中国社会具有典型的“多重二元性多重二元性”。这主要表现在：。这主要表现在：一部分比较发达的现代工业与大量的传统农业并存；一部分比较发达的现代工业与大量的传统农业并存；一部分现代化城市与广阔的传统农村并存；一部分现代化城市与广阔的传统农村并存；一部分现代工业与大量的落后手工劳动或半一部分现代工业与大量的落后手工劳动或半 机械化的企业并存；机械化的企业并存；一部分经济比较发达地区与广大不发达和贫一部分经济比较发达地区与广大不发达和贫 困地区并存。困地区并存。一、中国二元结构的基本特征一、中国二元结构的基本特征 在这种在这种“
28、多重二元结构多重二元结构”中，城乡二元结构是中中，城乡二元结构是中 国的根本国情。其特色表现为：国的根本国情。其特色表现为：(1)中国农村人口比重大，城市化水平低，城乡人中国农村人口比重大，城市化水平低，城乡人 口结构性矛盾突出。口结构性矛盾突出。(2)城乡分割，城乡居民存在两种身份制。城乡分割，城乡居民存在两种身份制。(3)城市和农村形成互相独立的两大经济板块。城市和农村形成互相独立的两大经济板块。(4)乡镇企业的发展形成城乡两大工业系统乡镇企业的发展形成城乡两大工业系统。(5)城乡经济发展水平悬殊，城乡差别有扩大趋势。城乡经济发展水平悬殊，城乡差别有扩大趋势。二、城乡分割的危害二、城乡分割
29、的危害城乡分割的主要危害有：城乡分割的主要危害有：(1)城市化滞后，农村经济结构转换和发展、农业城市化滞后，农村经济结构转换和发展、农业 现代化进程受到阻碍，国民经济比例失调。现代化进程受到阻碍，国民经济比例失调。(2)加剧了国有资源配置的不合理程度，造成资源加剧了国有资源配置的不合理程度，造成资源 浪费和经济效益下降。浪费和经济效益下降。(3)阻碍农村剩余劳动力转移和城乡人口的流动。阻碍农村剩余劳动力转移和城乡人口的流动。(4)造成农村贫困化，引发社会问题。改革开放前造成农村贫困化，引发社会问题。改革开放前 广大农民被束缚在土地上，人地矛盾激化，农广大农民被束缚在土地上，人地矛盾激化，农 村
30、普遍贫困化。村普遍贫困化。三、走出二元经济三、走出二元经济 由传统农业社会到二元结构，再到工由传统农业社会到二元结构，再到工业化社会是许多发展中国家经济发展的必业化社会是许多发展中国家经济发展的必由之路。相对于传统农业社会，二元经济由之路。相对于传统农业社会，二元经济是一个更高的发展阶段。然而，当经济社是一个更高的发展阶段。然而，当经济社会发展到一定阶段后，城乡的分离、对立会发展到一定阶段后，城乡的分离、对立及差异过分悬殊，又会不利于社会经济的及差异过分悬殊，又会不利于社会经济的进一步发展。从二元经济中走出，向工业进一步发展。从二元经济中走出，向工业化社会转变是当前许多发展中国家迫切需化社会转
31、变是当前许多发展中国家迫切需 要解决的重大课题。要解决的重大课题。三、走出二元经济三、走出二元经济 确立城乡协调发展战略是克服城乡矛盾、走出确立城乡协调发展战略是克服城乡矛盾、走出二元经济的基本对策。这一对策包括以下三个要素：二元经济的基本对策。这一对策包括以下三个要素：第一，加速城市化进程是中国走出二元结构的根本出路。第一，加速城市化进程是中国走出二元结构的根本出路。第二，城乡互助、促进农村工业化和农业现代化进程是中第二，城乡互助、促进农村工业化和农业现代化进程是中 国现阶段经济发展的客观要求。国现阶段经济发展的客观要求。第三，深化城乡体制改革，创造公平的市场竞争环境，是第三，深化城乡体制改
32、革，创造公平的市场竞争环境，是 中国走出二元，完成工业化和现代化进程的制度前中国走出二元，完成工业化和现代化进程的制度前 提。提。第十章第十章 农村发展农村发展 第一节第一节 小农经济及其出路小农经济及其出路 第二节第二节 农业与经济发展农业与经济发展 第三节第三节 农村非农产业与经济发展农村非农产业与经济发展 第四节第四节 改革与中国农村经济的发展改革与中国农村经济的发展第一节第一节 小农经济及其出路小农经济及其出路 一、小农经济的特点一、小农经济的特点二、改造小农经济的大思路二、改造小农经济的大思路 一、一、小农经济的特点小农经济的特点 1.农民的定义农民的定义2.小农与社会变迁小农与社会
33、变迁 1.农民的定义农民的定义 农民是小生产者，他们在简单的工具农民是小生产者，他们在简单的工具和家庭劳动力的帮助下，为满足他们自身和家庭劳动力的帮助下，为满足他们自身消费的需要和完成政治经济力量拥有者所消费的需要和完成政治经济力量拥有者所 规定的任务而生产。规定的任务而生产。一、一、小农经济的特点小农经济的特点 1.农民的定义农民的定义为了全面理解这一概念，我们需要考虑以下四为了全面理解这一概念，我们需要考虑以下四 个相互依存的方面：个相互依存的方面：(1)农民家庭农场是基本的、多功能的社会组织单位。农民家庭农场是基本的、多功能的社会组织单位。(2)土地耕作是维持生计的主要手段。土地耕作是维
34、持生计的主要手段。(3)文化形态与农村小社区的生活方式密切相关。文化形态与农村小社区的生活方式密切相关。(4)农民从属于农民从属于“外部外部”的社会力量。的社会力量。一、一、小农经济的特点小农经济的特点 1.农民的定义农民的定义此外，在典型的农民之外，还有许多此外，在典型的农民之外，还有许多“边缘群体边缘群体”。(1)农业劳动者和农民工一身二任的农民。农业劳动者和农民工一身二任的农民。(2)从事不同于土地耕作活动的家庭，如半从事不同于土地耕作活动的家庭，如半 游牧人口、渔民和猎户等等。游牧人口、渔民和猎户等等。(3)不在村落中居住的农民。不在村落中居住的农民。(4)未被触动的农民。未被触动的农
35、民。一、一、小农经济的特点小农经济的特点 2.小农与社会变迁小农与社会变迁 在当今世界，与农民关系密切的经济社会在当今世界，与农民关系密切的经济社会 变迁有这样变迁有这样5种类型：种类型：(1)经济分化经济分化 (2)贫困化贫困化(3)从农民到农业者从农民到农业者 (4)集体化或国有化集体化或国有化 (5)小农化小农化 一、一、小农经济的特点小农经济的特点 二、改造小农经济的大思路二、改造小农经济的大思路 1.农民问题农民问题2.改造小农经济的基本思路改造小农经济的基本思路 1.农民问题农民问题农民问题有这样几层含义：农民问题有这样几层含义：起初，农民问题是一个政治问题，主起初，农民问题是一个
36、政治问题，主要是关于农民对待现存社会形态变革的态要是关于农民对待现存社会形态变革的态 度及其在这种变革过程中的作用的问题。度及其在这种变革过程中的作用的问题。与农民问题的政治性含义相联系的第与农民问题的政治性含义相联系的第二重含义是如何看待和处理农业中的阶级二重含义是如何看待和处理农业中的阶级 形态或农民的分化问题。形态或农民的分化问题。二、改造小农经济的大思路二、改造小农经济的大思路 1.农民问题农民问题农民问题有这样几层含义：农民问题有这样几层含义：与前两种含义密切相关却又别具一格与前两种含义密切相关却又别具一格 的第三种含义是：在特定的工业化过程中，的第三种含义是：在特定的工业化过程中，
37、农业与全部社会形态的各方面发展的关系。农业与全部社会形态的各方面发展的关系。在社会主义原始积累的讨论中，在普列奥在社会主义原始积累的讨论中，在普列奥布拉伦斯基和布哈林等人的争论中，农业布拉伦斯基和布哈林等人的争论中，农业为原始积累提供剩余的作用是一个理论焦为原始积累提供剩余的作用是一个理论焦点。同时，这场争论也强调了农业作为工点。同时，这场争论也强调了农业作为工 业品国内市场的重要性。业品国内市场的重要性。二、改造小农经济的大思路二、改造小农经济的大思路 2.改造小农经济的基本思路改造小农经济的基本思路 农村转型农村转型(agrarian transition)是指一是指一个贫穷国家资本主义的
38、全面发展以及这一个贫穷国家资本主义的全面发展以及这一生产方式最终在该国社会形态中取得支配生产方式最终在该国社会形态中取得支配地位所必需的农村变革。农村转型的过程地位所必需的农村变革。农村转型的过程也就是小农经济得以改造、农民问题得以也就是小农经济得以改造、农民问题得以 解决的过程。解决的过程。农村转型问题上，存在着农村转型问题上，存在着“分化说分化说”和和 “新民粹化新民粹化”的小农经济理论。的小农经济理论。二、改造小农经济的大思路二、改造小农经济的大思路第二节第二节 农业与经济发展农业与经济发展 一、农业在经济发展中的作用一、农业在经济发展中的作用 二、发展中国家的传统农业二、发展中国家的传
39、统农业 三、传统农业的改造三、传统农业的改造 一、农业在经济发展中的作用一、农业在经济发展中的作用1.产品贡献产品贡献 2.市场贡献市场贡献3.要素贡献要素贡献 4.外汇贡献外汇贡献 一、农业在经济发展中的作用一、农业在经济发展中的作用 1.产品贡献产品贡献 非农业部门的扩大以农业发展为前提，非农业部门的扩大以农业发展为前提，农业不仅要为非农业部门的就业人员提供农业不仅要为非农业部门的就业人员提供食物，而且还要为某些制造业，如纺织，食物，而且还要为某些制造业，如纺织，提供原材料。前者可称之为农业部门的食提供原材料。前者可称之为农业部门的食品贡献，后者可称为原料贡献，合称为农品贡献，后者可称为原
40、料贡献，合称为农 业的产品贡献。业的产品贡献。一、农业在经济发展中的作用一、农业在经济发展中的作用 2.市场贡献市场贡献 农民购买服装、家具、日用品及建筑农民购买服装、家具、日用品及建筑材料等消费品和化肥、农药、农机及其他材料等消费品和化肥、农药、农机及其他农业投入品，扩大了对工业品的需求，刺农业投入品，扩大了对工业品的需求，刺激了工业生产的扩张。这样，农民作为工激了工业生产的扩张。这样，农民作为工业品的需求者，对经济发展和工业化做出业品的需求者，对经济发展和工业化做出了贡献。另一方面，农业的市场贡献还应了贡献。另一方面，农业的市场贡献还应包括出售给非农业部门的粮食和其他农产包括出售给非农业部
41、门的粮食和其他农产 品。库兹涅茨称前者为品。库兹涅茨称前者为“生产过程的市场化生产过程的市场化”，后者为后者为“农业净产品的市场化农业净产品的市场化”。一、农业在经济发展中的作用一、农业在经济发展中的作用 3.要素贡献要素贡献 按资源的种类，农业的要素贡献又可按资源的种类，农业的要素贡献又可 细分为资本贡献和劳动贡献。细分为资本贡献和劳动贡献。资本贡献：资本贡献：农业作为发展中国家经济农业作为发展中国家经济中的主要部门，实际上是国内储蓄和投资中的主要部门，实际上是国内储蓄和投资 的主要来源。的主要来源。劳动贡献：劳动贡献：由于发展中国家中大约由于发展中国家中大约23 的人口是农业人口，所有农业
42、人口实际上的人口是农业人口，所有农业人口实际上 是增加工业城市人口的唯一来源。是增加工业城市人口的唯一来源。一、农业在经济发展中的作用一、农业在经济发展中的作用 4.外汇贡献外汇贡献 农产品的出口可以为发展中国家获得农产品的出口可以为发展中国家获得十分宝贵的外汇。特别是在发展的初期阶十分宝贵的外汇。特别是在发展的初期阶段，由于工业很不发达，农产品和其他初段，由于工业很不发达，农产品和其他初级产品的出口可以说是许多国家获得外汇级产品的出口可以说是许多国家获得外汇 的重要的、甚至是唯一的来源。的重要的、甚至是唯一的来源。二、发展中国家的传统农业二、发展中国家的传统农业 传统农业的生产单位是小型的家
43、庭农传统农业的生产单位是小型的家庭农场。作为生产单位，这些家庭农场的特征场。作为生产单位，这些家庭农场的特征 不仅是规模小，而且还是高度自给自足的。不仅是规模小，而且还是高度自给自足的。生产要素主要是劳动和土地，很少使用购生产要素主要是劳动和土地，很少使用购买的投入。劳动主要由家庭成员提供。产买的投入。劳动主要由家庭成员提供。产量中有很大一部分用于家庭成员的消费。量中有很大一部分用于家庭成员的消费。在纯粹生存性农业中，家庭农场只为满足在纯粹生存性农业中，家庭农场只为满足其自身消费而生产。在半生存农业中，生其自身消费而生产。在半生存农业中，生 产半为消费，半为市场。产半为消费，半为市场。技术停滞
44、也是传统农业的特征之一。技术停滞也是传统农业的特征之一。三、三、传统农业的改造传统农业的改造 1.土地占有方式及其变革土地占有方式及其变革 2.农业生产技术的变革农业生产技术的变革 1.土地占有方式及其变革土地占有方式及其变革土地占有方式：土地占有方式：(1)大规模现代耕作或养殖；大规模现代耕作或养殖；(2)种植园农业；种植园农业；(3)大庄园；大庄园；(4)家庭农场独立农业者；家庭农场独立农业者；(5)租佃制；租佃制；(6)分成制；分成制；(7)不在地主；不在地主；(8)公社制公社制；(9)集体化农业集体化农业 三、三、传统农业的改造传统农业的改造 1.土地占有方式及其变革土地占有方式及其变
45、革 土地占有制度的改革可以采取多种不土地占有制度的改革可以采取多种不同的形式。例如，租佃合同的改革保障了同的形式。例如，租佃合同的改革保障了佃农的使用权，依法签订限制地主驱逐佃佃农的使用权，依法签订限制地主驱逐佃农的权利的长期合同，会使佃农更愿意投农的权利的长期合同，会使佃农更愿意投资于土地，而且也会给佃农的家庭生活带资于土地，而且也会给佃农的家庭生活带来一定的稳定性。再如减租，包括规定地来一定的稳定性。再如减租，包括规定地主吸取的地租占农作物份额的上限，佃农主吸取的地租占农作物份额的上限，佃农 家庭可因此拥有更多剩余进行消费和投资。家庭可因此拥有更多剩余进行消费和投资。还有，以有偿转让的方式
46、使土地归于耕作还有，以有偿转让的方式使土地归于耕作 者。者。三、三、传统农业的改造传统农业的改造 1.土地占有方式及其变革土地占有方式及其变革 这种改革本身也可以采取多种形式。这种改革本身也可以采取多种形式。政府可以颁布律法规定个人能够拥有土地政府可以颁布律法规定个人能够拥有土地 数量的上限，迫使个人出售限额外的土地。数量的上限，迫使个人出售限额外的土地。或者，法律可以规定除了耕作土地的人拥或者，法律可以规定除了耕作土地的人拥有的土地外，其余必须全部出售。以无偿有的土地外，其余必须全部出售。以无偿方式实现耕者有其田，是激进程度仅次于方式实现耕者有其田，是激进程度仅次于集体化的改革措施，除耕者拥
47、有的土地外集体化的改革措施，除耕者拥有的土地外 一律没收。一律没收。三、三、传统农业的改造传统农业的改造 2.农业生产技术的变革农业生产技术的变革 一般来说，在地多人少的国家和地少一般来说，在地多人少的国家和地少 人多的国家，技术发展的道路有明显不同。人多的国家，技术发展的道路有明显不同。前者要解决的问题是如何用有限的劳动力前者要解决的问题是如何用有限的劳动力生产出最大的产量，后者虽然也要提高劳生产出最大的产量，后者虽然也要提高劳动生产率，但土地生产率的提高是更重要动生产率，但土地生产率的提高是更重要 的因素。的因素。三、三、传统农业的改造传统农业的改造 2.农业生产技术的变革农业生产技术的变
48、革 不同的发展战略要求采用不同的技术。不同的发展战略要求采用不同的技术。这些不同的技术可分成两大系列，即机械这些不同的技术可分成两大系列，即机械 (技术技术)系列和生物系列。系列和生物系列。三、三、传统农业的改造传统农业的改造第三节第三节 农村非农产业与经济发展农村非农产业与经济发展 一、小农经济的二元性一、小农经济的二元性 二、发展中国家的农村工业二、发展中国家的农村工业 三、农村非农产业与经济发展三、农村非农产业与经济发展 一、小农经济的二元性一、小农经济的二元性 小农经济中的社会成员不仅仅有对食小农经济中的社会成员不仅仅有对食品的需要，还有对衣物、居住等非农业产品的需要，还有对衣物、居住
49、等非农业产品的需要；在城乡分工水平很低、城市工品的需要；在城乡分工水平很低、城市工业尚不发达的情况下，这些非农业产品只业尚不发达的情况下，这些非农业产品只能由小农家庭的经济活动提供。这种农业能由小农家庭的经济活动提供。这种农业生产与非农业生产并存的特点，我们称之生产与非农业生产并存的特点，我们称之 为小农经济的二元性。为小农经济的二元性。一、小农经济的二元性一、小农经济的二元性原始工业的特征主要有：原始工业的特征主要有：第一，原始工业的生产者主要为所居住地第一，原始工业的生产者主要为所居住地 以外的区域市场生产，这些市场还以外的区域市场生产，这些市场还 经常是海外市场，不同区域的产品经常是海外
50、市场，不同区域的产品 之间还存在着激烈竞争。之间还存在着激烈竞争。第二，原始工业的生产者主要是小农第二，原始工业的生产者主要是小农 制造业者一身二任的。制造业者一身二任的。一、小农经济的二元性一、小农经济的二元性原始工业的特征主要有：原始工业的特征主要有：第三，原始工业化由于制造了食物市场，第三，原始工业化由于制造了食物市场，因而也刺激了商业化农业的发展。因而也刺激了商业化农业的发展。换言之，原始工业与商业化农业换言之，原始工业与商业化农业 是共生共存的。是共生共存的。第四，生产区域内的城镇主要是贸易和第四，生产区域内的城镇主要是贸易和 商业中心。商业中心。一、小农经济的二元性一、小农经济的二
