1、第第10章章 寡头垄断市场与厂商行为寡头垄断市场与厂商行为 10.1 寡头垄断市场的特征与形成寡头垄断市场的特征与形成10.2 寡头垄断市场厂商的静态决策寡头垄断市场厂商的静态决策10.3 顺序决策策略顺序决策策略 10.4 重复决策中的合作策略重复决策中的合作策略10.5 寡头垄断厂商的联盟寡头垄断厂商的联盟10.6 古诺模型古诺模型10.1 寡头垄断市场的特征与形成寡头垄断市场的特征与形成l10.1.1寡头垄断市场的特征寡头垄断市场的特征l寡头垄断市场由于厂商数量较少，每个厂寡头垄断市场由于厂商数量较少，每个厂商所占的市场份额较大，这样每个厂商所商所占的市场份额较大，这样每个厂商所具有的垄
2、断力量就更大。具有的垄断力量就更大。l在进入条件方面，寡头垄断市场存在明显在进入条件方面，寡头垄断市场存在明显的进入壁垒。的进入壁垒。l寡头垄断市场最明显的特征是寡头之间存寡头垄断市场最明显的特征是寡头之间存在着被认识到的相互依存性。在着被认识到的相互依存性。l10.1.2寡头垄断市场的形成寡头垄断市场的形成l 市场结构的四种类型市场结构的四种类型:l 关于任何市场所要提的第一个问题是有多少企业。关于任何市场所要提的第一个问题是有多少企业。l 如果只有一家企业，市场就是垄断的。如果只有一家企业，市场就是垄断的。l 如果只有几家企业，市场就是寡头。如果只有几家企业，市场就是寡头。l 如果有许多企
3、业，我们就需要问另一个问题：企如果有许多企业，我们就需要问另一个问题：企业出售的是相同产品还是有差别的产品？业出售的是相同产品还是有差别的产品？l 如果这些企业出售有差别产品，市场就是垄断竞如果这些企业出售有差别产品，市场就是垄断竞争。争。l 如果这些企业出售的是相同产品，市场就是完全如果这些企业出售的是相同产品，市场就是完全竞争。竞争。l10.1.2寡头垄断市场的形成寡头垄断市场的形成l（1）产量效应：产量效应：由于价格高于边际成本，由于价格高于边际成本，在现行价格时每多销售一单位产品将增加在现行价格时每多销售一单位产品将增加的利润。的利润。l（2）价格效应：价格效应：提高生产将增加总销售量
4、，提高生产将增加总销售量，这就会降低产品的价格并减少所有其他产这就会降低产品的价格并减少所有其他产品的利润。品的利润。l如果产量效应大于价格效应，寡头将增加如果产量效应大于价格效应，寡头将增加生产；生产；l如果价格效应大于产量效应，寡头不会增如果价格效应大于产量效应，寡头不会增加产量。加产量。10.2 寡头垄断市场厂商的静态决策寡头垄断市场厂商的静态决策 l10.2.1 囚徒困境囚徒困境A的决策B的决策坦白沉默沉默坦白A 8年B 8年A 20年B 获得自由A 获得自由B 20年A 1年B 1年囚徒困境l10.2.2.单方上策决策单方上策决策l 在博弈论里，上策是无论对手做何种决策，都能在博弈论
5、里，上策是无论对手做何种决策，都能获得更好结果的策略。获得更好结果的策略。l 在囚徒困境里，坦白是每个罪犯的上策。在囚徒困境里，坦白是每个罪犯的上策。l 自然，理性决策者通常应该采用上策。自然，理性决策者通常应该采用上策。l 策略决策原理：当上策存在策略决策原理：当上策存在无论对手做何种无论对手做何种决策都能获得最好结果的策略决策都能获得最好结果的策略一个理性的决一个理性的决策者会选择采用上策，并且预计如果对方有上策，策者会选择采用上策，并且预计如果对方有上策，对方也会采用上策。对方也会采用上策。l10.2.3.纳什均衡纳什均衡l纳什均衡纳什均衡是指所有管理者在竞争对手选择是指所有管理者在竞争
6、对手选择他们行动的情况下，选择自己最好的行动他们行动的情况下，选择自己最好的行动的一系列的行动或决策。的一系列的行动或决策。l纳什均衡用来指导管理者们的基本思想是，纳什均衡用来指导管理者们的基本思想是，在管理者们确信竞争对手的行动时，他们在管理者们确信竞争对手的行动时，他们会选择使自己收益最高的策略。会选择使自己收益最高的策略。l战略稳定性战略稳定性是指在纳什均衡里，没有决策是指在纳什均衡里，没有决策者仅仅改变自己的决策就可以改善自己的者仅仅改变自己的决策就可以改善自己的收益。收益。10.3 顺序决策策略顺序决策策略l 与同步决策相比，一些决策过程要求一个企业先与同步决策相比，一些决策过程要求
7、一个企业先行决策，然后竞争对手在知道了第一个企业的行行决策，然后竞争对手在知道了第一个企业的行动后，做出自己的决策。这样的决策叫做动后，做出自己的决策。这样的决策叫做顺序决顺序决策策。l决策树是用决策点表明企业的决策，每个决策树是用决策点表明企业的决策，每个从决策点延伸出的分支是企业可能在决策从决策点延伸出的分支是企业可能在决策点采取的行动。决策的顺序通常是沿着分点采取的行动。决策的顺序通常是沿着分支从左至右，直到得到最后每个决策路径支从左至右，直到得到最后每个决策路径的收益。的收益。l10.3.2 先动者优势与次动者优势先动者优势与次动者优势l如何判断顺序决策有先入优势、跟进优势如何判断顺序
8、决策有先入优势、跟进优势还是都没有优势还是都没有优势。l如果作为率先行动的人收益增加，那么存在先入优势。l如果随后行动使收益增加，那么存在跟进优势。l如果决策顺序改变并不能增加收益，那么当然顺序不重要。l10.3.3 行动策略：承诺、威胁和约定行动策略：承诺、威胁和约定l只有对手相信采用行动的策略的企业会真只有对手相信采用行动的策略的企业会真正实施承诺、威胁和约定，行动策略才达正实施承诺、威胁和约定，行动策略才达到了期望的效果。到了期望的效果。l对手会漠视不可信的行动策略。对手会漠视不可信的行动策略。l当企业宣称要采取行动策略是企业最大利当企业宣称要采取行动策略是企业最大利益所在时，行动策略是
9、可信的。益所在时，行动策略是可信的。l10.3.3 行动策略：承诺、威胁和约定行动策略：承诺、威胁和约定l承诺是采取承诺的企业为了增加自己的收益而采取的无条件的行动。l承诺只有在对手相信承诺的企业真正把自己与特定的决策或行动锁定才会有效。l就像其他的行动策略，承诺为了产生策略价值，必须是可信的。l总的说来，企业的承诺只有在无法逆转时才是可信的。l10.3.3 行动策略：承诺、威胁和约定行动策略：承诺、威胁和约定l相对于无条件的承诺，威胁和约定都是有相对于无条件的承诺，威胁和约定都是有条件的决策或行动。条件的决策或行动。l威胁的目的是操纵对手对实施威胁的企业威胁的目的是操纵对手对实施威胁的企业其
10、行为可能性的看法，以增加威胁企业收其行为可能性的看法，以增加威胁企业收益的行为。益的行为。l承诺、威胁和约定的一个原理：承诺、威胁和约定的一个原理：管理者们管理者们采取行动策略，通过使对手处于策略劣势采取行动策略，通过使对手处于策略劣势来操纵对手的决策，以增加自己的利润。来操纵对手的决策，以增加自己的利润。只有可信的行动策略有效，竞争对手忽视只有可信的行动策略有效，竞争对手忽视任何不足以使其相信的承诺、威胁和约定。任何不足以使其相信的承诺、威胁和约定。10.4 重复决策中的合作策略重复决策中的合作策略l10.4.1 一次性囚徒困境决策一次性囚徒困境决策l合作并不在一次性囚徒困境决策时发生，合作
11、并不在一次性囚徒困境决策时发生，合作的决策具有策略不稳定性。合作的决策具有策略不稳定性。l作弊的动机使一次性决策的合作具有战略作弊的动机使一次性决策的合作具有战略不稳定性，当决策重复发生时，可能出现不稳定性，当决策重复发生时，可能出现合作。合作。l10.4.2 合作策略合作策略l惩罚作弊惩罚作弊 punishment for cheating 做报做报复性决策，使对手回到不合作的纳什结果。复性决策，使对手回到不合作的纳什结果。l引发策略引发策略 trigger strategy 作弊引发一定时作弊引发一定时期的惩罚，直到再选择合作的惩罚策略。期的惩罚，直到再选择合作的惩罚策略。l针锋相对策略针
12、锋相对策略 tit-for-tat strategy 作弊引发作弊引发惩罚，直到作弊结束重新合作的引发策略。惩罚，直到作弊结束重新合作的引发策略。l严厉策略严厉策略 grim strategy 作弊引发永远惩罚作弊引发永远惩罚的引发策略。的引发策略。10.5 寡头垄断厂商的联盟寡头垄断厂商的联盟l10.5.1 价格联盟价格联盟l在经济学中，价格联盟被称为在经济学中，价格联盟被称为“卡特尔卡特尔”，任何价格卡特尔一经形成必然走向它的反任何价格卡特尔一经形成必然走向它的反面。面。l联盟一经形成，价格便富有极大的弹性，联盟一经形成，价格便富有极大的弹性，只要其中的某一个成员降低价格，必将从只要其中的
13、某一个成员降低价格，必将从中获利。中获利。l为追逐利益，联盟成员之间的价格争斗不为追逐利益，联盟成员之间的价格争斗不可避免，这就必然导致卡特尔机制的瓦解。可避免，这就必然导致卡特尔机制的瓦解。l10.5.2 产量联盟产量联盟l产量联盟的形成与价格联盟相似，只是通产量联盟的形成与价格联盟相似，只是通过联盟成员采取行动对其产品产量进行有过联盟成员采取行动对其产品产量进行有组织的约束和限制，已达到使联盟成员获组织的约束和限制，已达到使联盟成员获得利益的目的。得利益的目的。沙特的决策伊朗的决策高产量低产量低产量高产量沙特$400亿伊朗$400亿沙特$300亿伊朗$600亿沙特$600亿伊朗$300亿沙
14、特$500亿伊朗$500亿OPEC 寡头博弈l10.5.3 战略联盟战略联盟l战略联盟战略联盟是现代企业竞争的产物，它是指是现代企业竞争的产物，它是指一个企业为了实现自己的战略目标，与其一个企业为了实现自己的战略目标，与其他企业在利益共享的基础上形成的一种优他企业在利益共享的基础上形成的一种优势互补、分工协作的松散式网络化联盟。势互补、分工协作的松散式网络化联盟。l战略联盟是各企业在追求长期竞争优势过战略联盟是各企业在追求长期竞争优势过程中为达到阶段性企业目标而与其他企业程中为达到阶段性企业目标而与其他企业的结盟，通过相互交换互补性资源形成合的结盟，通过相互交换互补性资源形成合力优势，共同对付
15、强大的竞争者。力优势，共同对付强大的竞争者。10.6 古诺模型古诺模型l 10.6.1 古诺模型示例古诺模型示例l 古诺双寡头模型对每个寡头的行为及有关条件作了假定：古诺双寡头模型对每个寡头的行为及有关条件作了假定：l（1）两个寡头厂商生产的产品是同质的、无差别的；）两个寡头厂商生产的产品是同质的、无差别的；l（2）每个厂商都根据对手所采取的行动，并假定对手会）每个厂商都根据对手所采取的行动，并假定对手会继续这样做，来作出自己的决策；继续这样做，来作出自己的决策；l（3）为说明方便起见，设每个厂商的边际成本为常数；）为说明方便起见，设每个厂商的边际成本为常数；l（4）同样为了说明方便，假设每个
16、厂商的需求函数是线）同样为了说明方便，假设每个厂商的需求函数是线性的；性的；l（5）两个厂商都通过调整产量以实现各自利润最大化；）两个厂商都通过调整产量以实现各自利润最大化；l（6）两个厂商不存在任何正式或非正式的串谋行为。）两个厂商不存在任何正式或非正式的串谋行为。l10.6.2 古诺模型的一般形式古诺模型的一般形式l 所谓古诺均衡，便是存在一个产量向量：l 使得每一个企业的利润都达到极大。这就是说，当所有别的企业的产量 l在古诺均衡时，其最优产量为：),(*2*1*Nqqqq）时（jkqqkk*0)(jjq),2,1()1()(*NjNbcaqj小结小结l 寡头企业的利润是相互依存的，管理
17、者们在寡头寡头企业的利润是相互依存的，管理者们在寡头市场中必须致力于决策策略，以做出最有利的决市场中必须致力于决策策略，以做出最有利的决策。策。l 如果博弈各方之间能够达成有约束力的契约，博如果博弈各方之间能够达成有约束力的契约，博弈就是合作的，否则是非合作的。弈就是合作的，否则是非合作的。l 一个纳什均衡就是各博弈方所作的是在给定其他一个纳什均衡就是各博弈方所作的是在给定其他博弈方的策略时所能做的最好的一组策略。博弈方的策略时所能做的最好的一组策略。l 在寡头垄断的古诺模型中，各厂商同时作出产量在寡头垄断的古诺模型中，各厂商同时作出产量决策，都将其他厂商的产量看作固定的。在均衡决策，都将其他厂商的产量看作固定的。在均衡中，给定其他厂商产量，各厂商使自己的利润最中，给定其他厂商产量，各厂商使自己的利润最大化，所以没有哪个厂商有改变产量的冲动，因大化，所以没有哪个厂商有改变产量的冲动，因而各厂商就是在纳什均衡中。而各厂商就是在纳什均衡中。
