1、p参考书目柯武刚,史漫飞.制度经济学M.北京:商务印书馆,2004.菲吕博滕,莴切特.新制度经济学：一个交易费用分析范式M.上海人民出版社,2006.p考核办法平时占50%，期末占50%。n平时成绩组成考勤15分（3次，每次5分，减分可由课堂参与弥补）课堂参与10分（一次5分，2次以后满分）作业25分闭卷 p什么是制度什么是制度康芒斯：制度就是集体行动控制个体行动。诺斯：制度是一个社会的游戏规则。青木昌彦：制度指外生的博弈规则，或指博弈内生的行为惯例，或指有组织的机构等。第一讲 为什么需要制度p我理解的制度我理解的制度制度是指在一个稳定的社会群体中，社会成员在互动中形成的特定行为模式，以及反映
2、和体现这种行为模式的习俗、惯例、规范或行习俗、惯例、规范或行为规则为规则。重点强调重点强调“制度”不是一套抽象的规则，而是存在于具体社会群体之中的具体现象；这种现象表现在两个层面上：在个人层面上，表现为每个社会成在个人层面上，表现为每个社会成员的行为具有员的行为具有“模式化模式化”、“制度化制度化”的特征；在社会层面上表的特征；在社会层面上表现为社会秩序和共同接受的行为规则。现为社会秩序和共同接受的行为规则。p新古典经济学中的制度新古典经济学中的制度随着新古典经济学在技术上的发展，逐渐变得抽象，对制度的关注也越来越少；微观经济学是制度中性的，让经济学家可以在完全信息和有预见力的理想化条件下分析
3、问题。回忆一下市场是如何出清的？你的权利是被保护的吗？但制度是极为重要的！但制度是极为重要的！5p今天突然颁布新法律今天突然颁布新法律从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义这个社会还有偷的概念吗？那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？6一个故事一个故事7一个要旅行的人将会就近一个要旅行的人将会就近找一辆汽车，开着它到达目的地，找一辆汽车，开着它到达目的地，当他想回来的时候，他还可以用这辆车当他想回来的时候
4、，他还可以用这辆车或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去的任何地方。这的确会让我们这些无车的任何地方。这的确会让我们这些无车族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们无需买车，无需修车，并可随意停靠无需买车，无需修车，并可随意停靠在法律实施的初期的确不错在法律实施的初期的确不错8随着时间流逝，汽车生产、随着时间流逝，汽车生产、维修和使用的方式将发生变化：维修和使用的方式将发生变化：人们将继续购买汽油，但很快学会人们将继续购买汽油，但很快学会只往油箱里加上仅够自己使用的汽油只往油箱里加上仅够自己使用的汽油可以预见：手提油箱作为新产品会可
5、以预见：手提油箱作为新产品会需求大增需求大增因为每一个打算外出因为每一个打算外出的人都会想到随身带上足够的的人都会想到随身带上足够的汽油，至少要能够换乘另一汽油，至少要能够换乘另一辆车或到达一个油站辆车或到达一个油站9很快人们会发现很快人们会发现（1 1）汽车质量汽车质量越来越差，没有人会愿意支付汽车越来越差，没有人会愿意支付汽车的大修理费用；（的大修理费用；（2 2）由于质量下降，精明）由于质量下降，精明谨慎的人除了手提油箱外还会带上谨慎的人除了手提油箱外还会带上工具箱，这样，一旦需要可以工具箱，这样，一旦需要可以在途中进行小修理在途中进行小修理p新法律的后果新法律的后果没有人会买新汽车，社
6、会上的汽车将迅速老化；汽车制造商也将停止生产，不仅他们将支付高昂的沉淀成本，大量的工人也将失业；旧汽车商、汽车拍卖商、大型修理厂、以及除了最便宜的配件以外的汽车配件制造商，都会停止营业。最终结果与汽车相关的行业均消失环境改善交通事故减少1011p结论：没有规矩不成方圆“方圆”是什么：秩序我们要什么样的方圆：什么样的秩序效率 or 公平（排队打饭靠拳头吗？）废除“偷汽车”的法律满足了什么样的目标：效率？公平？安全？环保？（实施效果往往偏离了制度目标）讨论一个问题：人民公社制度如何？讨论一个问题：人民公社制度如何？12p形成“规矩”（制度）的途径暴力：强者为王（大清好还是民国好？）传统：如农村中的
7、长老治理竞争：市场p专栏专栏1 1 强制与习惯：猴子的故事强制与习惯：猴子的故事 把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串香蕉。实验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香蕉，马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴子都淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫不如此。于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免被水喷到。13后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子A，A看到香蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿，因为A会害得他们被水淋到。A尝试了几次，虽被打得满头包，依然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。再把一只旧猴子释放
8、，换进新猴子B，B看到香蕉迫不及待要去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。A猴子打得特别用力。后来慢慢的一只一只的，所有的就猴子都换成新猴子，大家都不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动香蕉会被猴揍。14p专栏专栏2 2 竞争、暴力与制度：猴子故事续编竞争、暴力与制度：猴子故事续编 实验继续。不过这一次改变了喷水装置。即一旦侦测到有猴子去拿香蕉，马上就会有水喷向拿香蕉的猴子，而不是全体。实验人员换进去一只新猴子C。C特别的威猛有力。发现C去拿香蕉，其他四只猴子也想暴打C一顿，结果反被C揍了一顿。于是猴子C拿到了香蕉，当然也被淋了个透湿。后来C发现只有拿香蕉的那个才会被淋到，他就要最弱小的
9、A替他去拿。A不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。其他猴子只有老老实实呆在一边。15p专栏专栏3 3 传统：教授的衣着传统：教授的衣着哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略。教授为了表示对土著人的尊敬，准备了好几套西服上路。土著人为了表示对文明国度知名教授的尊敬，准备按照部落至高礼节以迎之。讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前，讲了一整天，一直在冒汗。为什么呢？原来土著人以最高礼仪在听课全都裸着，只戴着项圈。第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了入乡随俗，他同样裸着，只戴了个项圈；但是土著人为了照顾教授的感情，吸取了头一天的教训，于是全部西装革履。直到第三天，双方做
10、了很好的沟通，台上台下全穿西装，竞争力战略才得以顺利地传授下去。16p不同的制度可以解决同样的问题不同的制度可以解决同样的问题铅笔的故事视频中是如何生产铅笔的？还有其他方式生产铅笔吗？17p不同的制度可以解决同样的问题不同的制度可以解决同样的问题另外一个故事：马格里布商人和热那亚商人18p同一个制度在不同的地方可能有不同的绩效同一个制度在不同的地方可能有不同的绩效意大利：南方 VS 北方19p同一个制度在不同的地方可能有不同的绩效同一个制度在不同的地方可能有不同的绩效思考：中国有这种现象吗？20p什么是什么是“好好”制度？制度？欧洲人是如何移民到澳洲的坐船大部分是罪犯。在18-19世纪英国派人
11、用轮船运送罪犯起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付费，费用足以保证每个罪犯的食物和医疗保障但贪心的船长提供的条件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余的食物卖掉）平均死亡率30%。如何减低死亡率？提高补贴标准对实际费用的估计信息成本提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）处罚标准谈判成本派员随行监督会不会合谋监督成本21制度有好坏之分吗制度有好坏之分吗22聪明的办法聪明的办法不按在英国上船时的人头付费，而是按到不按在英国上船时的人头付费，而是按到达澳洲后下船的人头付费达澳洲后下船的人头付费问题：为什么是聪明的办法？问题：为什么是聪明的办法？出租车司机（两人合作开一部车）是如何解决汽油使用问出
12、租车司机（两人合作开一部车）是如何解决汽油使用问题的？题的？23一个问题：为什么革命者往往是精英，而不是一般的一个问题：为什么革命者往往是精英，而不是一般的“被被压迫者压迫者”？另一个问题：为什么革命需要理论指导？另一个问题：为什么革命需要理论指导？如果所得与努力程度没有直接关联如果所得与努力程度没有直接关联p什么叫什么叫“坏坏”制度制度新的婚姻法将对新的婚姻法将对“第三者插足第三者插足”治罪治罪制度设计的目的：稳定家庭制度收益制度成本分析直接成本：“第三者插足”的认定/监督间接成本：个人生活的紧张（避免嫌疑）引发机会主义行为：提前离婚（提高离婚率）/推迟结婚或采取独身行为（降低结婚率）目标冲
13、突：侵犯个人隐私结论：制度设计对目标的背离结论：制度设计对目标的背离24需要什么样的制度需要什么样的制度p不同制度的不同绩效不同制度的不同绩效以考试及格制度为例，考试的目的是什么？是约束还是激励？为什么以考试及格制度为例，考试的目的是什么？是约束还是激励？为什么要有分数差距？要有分数差距？90分及格制度20分及格制度60分及格制度q各自有何制度含义？各自有何制度含义？25计划还是市场？计划还是市场？讨论一个问题：是计划经济好，还是市场经济好？26p制度的分析路径制度的分析路径第一，揭示一种特殊制度现象的功能马凌诺斯基：制度是满足人类生活需要的手段，一项具体制度的功能就是它在人类生活及对整个社会
14、体系中所发挥的作用。布朗：一项制度的功能乃是它对社会整合和社会结构的延续所作出的贡献。交易费用经济学：制度的功能是节约交易费用博弈论：制度的功能是解决协调问题、解决囚犯困境问题等第二，揭示制度现象背后的深层结构制度的深层结构：隐藏于制度背后、影响到每一个社会成员行为选择的深层因素。为什么作制度分析时，要引入“深层结构”因素？第三，运用博弈模型描述制度的社会建构过程，以便在制度的深层结构和制度功能之间建立逻辑联系，形成制度的解释逻辑。制度是社会建构的结果，也就是社会成员在互动过程中自发建构出来的。用博弈论的语言来说，制度也是博弈均衡的结果。在制度的社会建构过程中，制度的功能和深层结构这两个因素影
15、响到社会成员的共同预期，从而引导着社会成员形成特定的行为模式。热那亚商人与马格里布商人的例子需要解释的制度现象需要解释的制度现象：格雷夫（Greif，1994)发现，虽然热那亚商人和马格里布商人贸易环境和技术相似，对付代理人的欺诈行为所形成的制度则不同，热那亚商人为“第三方实施制度”，马格里布商人为“自我实施制度”。制度功能制度功能：解决代理关系中可能的欺诈问题，保证海外贸易顺利进行。制度的深层结构制度的深层结构：热那亚商人的基督教个人主义的价值观和马格里布商人的穆斯林的集体主义的价值观。制度的博弈均衡新制度经济学的演变新制度经济学的演变30开创性研究：coase（1937）理论进一步阐述：张五常(1969)交易费用范式完善：Williamson,O.E.1983 研究领域的扩展制度变迁研究 产权研究 契约理论研究诺斯等 (1994)巴泽尔,Alchian,A.A.H.Demsetz,1972 詹森（1976),Hart(1986)作业作业p最低工资标准的制度目标最低工资标准的制度目标缓解用工荒保护弱势群体，缩小富差距p问题：问题：该制度有何收益？该制度有何成本？你的结论是什么？31本讲要点本讲要点p制度的概念制度的概念p形成制度的途径形成制度的途径p制度的选择制度的选择p制度的分析路径制度的分析路径32谢谢大家谢谢大家33
