1、附附件件3737：过过程程审审核核提提问问表表日期：年 月 日六六、生生产产工工序序一一、产产品品开开发发的的策策划划6.1 人人员员/素素质质序号提问内容缺陷描述得分序号提问内容缺陷描述得分1.1已具有顾客对产品的要求？6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？1.2是否具有产品开发计划，并坚持目标值？职责和权利：参与改进项目、自检、点检、过程控制、停产权利1.3是否规划了用于落实产品开发的开发能力规模？6.1.2员工是否适合与完成所交付的任务并保持其素质？1.4是否了解/考虑到了对产品的要求？上岗资格、产品缺陷、安全环境等知识、特殊验收要求、零件处理1.5是否调查了以现有
2、要求为依据的开发可行性？6.1.3员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？1.6是否已计划/已具有用于项目完成所需的人员与技术的必备条件？6.1.4是否有人员配置计划及顶岗的规定？二二、产产品品开开发发的的落落实实6.1.5是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？序号提问内容缺陷描述得分6.2 生生产产设设备备/工工装装2.1是否已进行了设计D-FMEA，并确定了改进措施？序号提问内容缺陷描述得分2.2设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？6.2.1生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求？2.3是否制订了质量计划？适用性、过程能力、自动化程度2.4
3、是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？6.2.2在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效地监控质量要求？2.5是否已具备所要求的产品开发能力？功能、精度、可靠性、标识三三、过过程程开开发发的的策策划划6.2.3生产工位、检验工位是否符合要求？序号提问内容缺陷描述得分条件环境、整齐清洁、物流有序、安全生产、环保3.1是否已具备对产品的要求?6.2.4是否按时落实要求的纠正措施并验证其有效性？产品图纸、标准、规范、质量协议、特殊特性、物流方案、技术供货条件、订货文件、用后处置、环保从原材料-顾客使用：内外抱怨、顾客调查、风险分析、改进计划跟踪落实3.2是否已具有过程开发计划，并遵守目标值？6.
4、3 运运输输/搬搬运运/贮贮存存/包包装装过程开发计划、同步工程、质量策划、进度计划的落实、资源调查、质量控制能力序号提问内容缺陷描述得分3.3是否策划了落实批量生产的资源？6.3.1产品/零件是否按要求贮存？运输器具/包装方法是否按产品/零件的特性而定？顾客要求、材料的可供性、具有素质的人员、设备工装、检验/试验、厂房场地、产量物流（器材）、CAQ最佳贮备、物流有序、零件定置、防损伤、整洁3.4是否已做了过程P-FMEA，并确定了改进措施？6.3.2废品、返修件和调整件以及车间内剩余料是否坚持分别贮存并标识？所有工序及供方、PFMEA、控制计划（KPC、KCC）、可追溯性、环保、储运、各有关
5、部门的参与、由D-FMEA得出的过程特定措施产品标识、废品箱、隔离区、返修件、可疑产品四四、过过程程开开发发的的落落实实6.3.3整个物流是否能确保不混批或混料，保证可追溯?序号提问内容缺陷描述得分零件标识、状态标识、有效期、去除无效标识4.1过程PFMEA是否在项目过程中补充更新?已确定的措施是否已落实?6.3.4模具/工具、工装、检验、测量和试验设备是否按要求存放？所有工序及供方、PFMEA/控制计划（KPC、KCC）、可追溯性、环保、储运、PFMEA更新定置存放、整齐清洁、防损、编号标识、状态标识、收发管理、环境条件影响4.2是否制订了质量计划？6.4 缺缺陷陷分分析析/纠纠正正措措施施
6、/持持续续改改进进（KVP）控制计划、工艺流程、工艺卡、检验/试验规程序号提问内容缺陷描述得分4.3是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？6.4.1是否完整地记录质量数据/过程数据，并具有可评定性？产品总成试验合格报告、样件、首批样品合格报告、KPC/KCC的能力证明、工装、设备、检具、物流、包装原始记录、缺陷收集、控制图、过程参数及变更4.4为否为了获得批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？6.4.2是否用统计技术分析质量数据/过程数据，并由此制订改进措施？顾客要求、试生产评估：CPK？MSA？人员素质？首批样件检验、作业/检验指导书、搬运、包装、标识、储存、过程能力、过程参数、缺陷
7、收集、废品/返修、因果图、SPC、P图4.5生产文件和检验文件是否具备且齐全？过程参数齐全 设备/工装数据6.4.3在与产品要求/过程要求有偏差时，是否分析原因，并检查纠正措施的有效性？批产前的试生产后，对文件/资料的修正：SPC控制界限、CPM、缺陷统计、KCC设备能力证明 过程能力验证 对不合格品的分析、纠正措施及跟踪（分析技术的应用）作业指导书 检验指导书 6.4.4对过程和产品是否定期进行审核？操作说明 缺陷收集 对项目产品、满足/未满足质量要求的审核：过程参数能力指数、特性值、工艺、标识、包装4.6是否已具备所要求的批量生产能力？顾客要求 原材料可提供性6.4.5对产品和过程是否进行
8、持续改进？人员素质、工时利用率、生产效率统计、厂房场地、工装、设备、物流器具、仓库储存人员素质 生产能力计算 成本优化、改进工艺流程、减少不合格、优化节拍、提高设备利用率、加快流转、降低库存工时定额 厂房条件 七七、服服务务/顾顾客客满满意意程程度度生产设备 检验/试验设备 序号提问内容缺陷描述得分工装条件 物流条件7.1在发货时产品是否满足了顾客的要求？五五、供供应应商商/原原材材料料总成检验/试验规范和条件、发货前的检验、合格报告序号提问内容缺陷描述得分7.2是否保证了对顾客的服务？5.1是否仅允许已认可的具有质量能力的供方供货？对用户的跟踪与访问、用户信息的处理、生产件批准5.2是否确保
9、供应商所供产品的质量达到供货协议的要求？7.3对顾客抱怨是否能快速反应并确保产品供应？5.3是否评价供货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？对顾客抱怨的快素反应、应急措施5.4对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可并落实了所要求的改进措施？7.4与质量要求有偏差时是否进行缺陷分析并实施改进措施？5.5是否对顾客提供的产品执行了与顾客商定的方法？缺陷分析/处理报告、统计分析技术的应用、采取有效的纠正措施5.6原材料库存(量)状况是否适合于生产要求?5.7原材料/内部剩余料是否有合适的进料和贮存方法？注：每个提问的评分标准如下：5.8员工是否具有相应的岗位培训？分分 数数评评价价对对单单项项要要求求的的符符合合程程度度分分 数数评评价价对对单单项项要要求求的的符符合合程程度度10完全符合要求4符合不足，偏差严重8绝大部分符合要求，有少量偏差0完全不符合要求6部分符合要求，有较大偏差“绝大部分”应理解为3/4以上的规定都被证实有效且无特别风险。
