1、第6课 西方的文官制度课程标准：了解中国科举制与西方近代文官制度的渊源关系，知道西方近代文官制度的特点以及对近现代中国公务员制度的影响。概念解析文官与文官制度文官与文官制度 文官：文官：也称公务员，一般是指经过也称公务员，一般是指经过公开考试公开考试被政府被政府择优录用择优录用，在，在中央及地方行政机构中中央及地方行政机构中长期固定长期固定地担任文职工作并具有一定地担任文职工作并具有一定等级等级的工的工作人员。作人员。文官制度：文官制度：又称又称“公务员制度公务员制度”是指国家关于各级文官的考试、是指国家关于各级文官的考试、任用、管理、权利和义务以及退休等一整套的制度和体制。是以其特任用、管理
2、、权利和义务以及退休等一整套的制度和体制。是以其特定的内容与形式构成的关于文官进、管、出的法律制度。定的内容与形式构成的关于文官进、管、出的法律制度。西方国家的文官,一般特指在政府行政部门任职的事务官，他们既是维护资产阶级统治的工具，也担负着管理社会公共事务的职能。英剧中的内阁大臣及其下属形象英剧中的内阁大臣及其下属形象一、西方文官制度出现的背景1.西方传统选官制的弊端：西方中古时期“恩赐官爵制”以及1718世纪的“个人恩惠制”、“政党分肥制”等不但造成腐败泛滥，还严重影响政府工作的连续性和稳定性，降低了行政效率。2.工业革命推动国家管理职能急剧扩展：工业革命后，资本主义国家生产力水平大大提高
3、，国家职能急剧扩展，管理事务也越来越复杂，亟须建立能迅速处理日常事务的职业官僚体系。3.启蒙思想的传播和教育程度的提高：启蒙思想思想以及教育程度的提高，人们要求平等参与政府工作的。愿望日益强烈。于是向社会开放政府公职，改革官员录用制度以建立高效政府的呼声日益高涨；4.中国科举制的影响。5.催化剂：克里米亚战争中，政府机构混乱,效率低下，导致英军伤亡惨重。西方文官制度是随着资本主义政治、经济不断发展而逐步建立和发展起来的，是工业社会发展到一定阶段的产物。任何制度的产生都是一定时代的产物。西方的文官制度在哪些方面借鉴了科举制度（1）考试的某些原则：科举制倡导的“公开竞争”“多级考试”“择优录用”等
4、原则与西方资本主义国家倡导的“自由”“平等”等观念不谋而合，西方各国的文官制度几乎都规定了政府官员须经公开竞考，择优录用。（2）考绩奖惩制度：科举制度实行严格的官吏考核制度，对官员的政绩加以考核，并将其与职位的晋升挂钩，现代西方各国普遍实行的功绩制即借鉴了这一原则。（3）考试科目与报考标准：西方各国的文官制度和科举制度一样 基本都规定了统一的考试科目，有着严格的报考标准。项目项目西方文官制度西方文官制度科举制科举制产生时期产生时期资本主义经济发展的产物封建小农经济的产物产生于近代民主社会产生于封建专制社会权力情况权力情况不受国王、内阁控制受国家最高统治者直接干预思想来源思想来源受启蒙思想影响受
5、儒家思想影响考试内容考试内容考试内容综合多样考试内容趋于单一相同点相同点（1）公开公平竞争、择优录取；（2）国家重视，有严格法律保障；（3）利于国家发展、社会稳定西方文官制度与科举制的对比时期时期社会特征社会特征选官方式选官方式特点或弊端特点或弊端中古时期中古时期封君封臣、王封君封臣、王权与教权并立权与教权并立恩赐制恩赐制官员只是为国王和权官员只是为国王和权贵服务，类似于仆从贵服务，类似于仆从1717世纪世纪逐渐建立起资逐渐建立起资本主义制度本主义制度个人恩惠制个人恩惠制导致营私舞弊、卖官导致营私舞弊、卖官鬻爵等政治乱象频发鬻爵等政治乱象频发1919世纪以来世纪以来西方内阁制和西方内阁制和政党
6、政治形成政党政治形成政党分肥制政党分肥制腐败泛滥，影响政府腐败泛滥，影响政府工作的连续性和稳定工作的连续性和稳定性，降低了行政效率性，降低了行政效率西方西方传统选官制度的弊端传统选官制度的弊端1818世世纪初纪初1919世世纪初纪初18531853年年18541854年年18701870年年初步建立初步建立英国规定除了英国规定除了大臣以外，官大臣以外，官员不得当选为员不得当选为下院议员，议下院议员，议会开始限制国会开始限制国王任命官员权王任命官员权力。力。两官分途两官分途为保证政府为保证政府工作不受政工作不受政党更替的影党更替的影响，开始设响，开始设置常务次官置常务次官的职位，从的职位，从而形
7、成政务而形成政务官和事务官官和事务官两类官员。两类官员。形式探索形式探索英国东印度公英国东印度公司采用了书面司采用了书面考试录用的方考试录用的方法法导火线导火线因政府问题，因政府问题，导致英军在导致英军在克里米亚战克里米亚战争中伤亡惨争中伤亡惨重。重。18551855年年正式建立正式建立英国政府接受英国政府接受关于建立常关于建立常任文官制度的任文官制度的报告的建议，报告的建议，建立不受党派建立不受党派干涉的文官委干涉的文官委员会，对被推员会，对被推荐的候选人进荐的候选人进行考试行考试最终形成最终形成英国规定多数英国规定多数重要文官职位重要文官职位必须通过公开必须通过公开竞争考试择优竞争考试择优
8、录用，文官委录用，文官委员会有权独立员会有权独立决定文官的基决定文官的基本录用条件，本录用条件，最终确立了文最终确立了文官制度官制度二、西方文官制度的建立1.英国文官制度的建立1818世世纪初纪初1919世世纪初纪初18541854年年18551855年年18701870年年18831883年年初步建立初步建立英国规定除了大英国规定除了大臣以外，官员不臣以外，官员不得当选为下院议得当选为下院议员，议会开始限员，议会开始限制国王任命官员制国王任命官员权力。权力。两官分途两官分途为保证政府工作不为保证政府工作不受政党更替的影响，受政党更替的影响，开始设置开始设置常务次官常务次官的职位，从而形成的职
9、位，从而形成政务官政务官和和事务官事务官两两类官员。类官员。影响：实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特影响：实现了政治和管理的区分，既维持了代议制下政党轮流执政的特点，又保证了政府工作的稳定性和持续性。点，又保证了政府工作的稳定性和持续性。1818世世纪初纪初1919世世纪初纪初18531853年年18541854年年18551855年年18701870年年形式探索形式探索英国东印度公司在英国东印度公司在职员运用方面采用职员运用方面采用了了书面考试录用的书面考试录用的方法方法，不久，英国，不久，英国政府也采用书面考政府也采用书面考试的办法录用文官。试的办法录用文官。东印度公
10、司东印度公司剑桥大学剑桥大学 确立了公开竞争考试制确立了公开竞争考试制度，择优录用文官，为英国度，择优录用文官，为英国文官制度形成奠定基础。文官制度形成奠定基础。书面考试在英国的出现书面考试在英国的出现1702年，英国剑桥大学首次使用试卷对学生进行考试。后来，牛津大学也开始实行书面考试。1853年，英国东印度公司在职员任用方面采用了书面考试录用的方法。不久，英国政府也采用书面考试的办法录用文官。历史纵横初步建立初步建立两官分途两官分途1818世世纪初纪初1919世世纪初纪初18531853年年18541854年年18551855年年18701870年年导火线导火线由于政府机构由于政府机构混乱，
11、官员昏混乱，官员昏庸无能，导致庸无能，导致英军在克里米英军在克里米亚战争中伤亡亚战争中伤亡惨重。惨重。克里米亚战争英军营地克里米亚战争英军营地克里米亚战争克里米亚战争直到1854年10月，英国的克里米亚战争失败成为英国近代文官制度确立的催化剂。克里米亚战败的一个重要原因是政府用人不当，行政机构和吏治的腐败无能。三万五千名英军士兵围攻塞瓦斯托波尔要塞，却只有不到半数能够回国。最主要的原因不是敌军的攻击，而是官员们腐败无能。士兵们忍受严冬的暴雨，却得不到像样的补给和医疗救助，竟有一万六千多人死于后勤的短缺。这使得全国人民极其愤慨，并在议员们的强烈攻击下，使得当时的内阁被迫辞职。历史纵横初步建立初步
12、建立两官分途两官分途形式探索形式探索1818世世纪初纪初1919世世纪初纪初18531853年年18541854年年18551855年年18701870年年正式建立正式建立英国政府接受关英国政府接受关于建立常任文官制于建立常任文官制度的报告的建议，度的报告的建议，颁布法令，建立不颁布法令，建立不受党派干涉的文官受党派干涉的文官委员会，对被推荐委员会，对被推荐的候选人进行考试。的候选人进行考试。关于建立常任文官制度的报告关于建立常任文官制度的报告关于建立常任文官制度的报告（诺斯科特-屈威廉报告）1854 1854年，英国财政部两名官员在对英国政府的年，英国财政部两名官员在对英国政府的官吏状况进行
13、全调查后，提出该报告。他们尖锐批官吏状况进行全调查后，提出该报告。他们尖锐批评在英国，很多官员进入政府是凭借个人关系而非评在英国，很多官员进入政府是凭借个人关系而非工作能力，提议应实行工作能力，提议应实行公开考试竞争公开考试竞争，择优录取，择优录取，建立以人的才能为标准的建立以人的才能为标准的文官制度文官制度，提升文官素质。，提升文官素质。这份报告奠定了后来英国文官制度的基础。这份报告奠定了后来英国文官制度的基础。初步建立初步建立两官分途两官分途形式探索形式探索导火线导火线 1855年5月12日，帕麦斯顿颁布了录用英国政府文官的枢密院令，是英国历史上第一份改革文官的正式法令。根据规定，通过考试
14、和审查的方式甄选文官。但考试对象仅仅限于低级职务的年轻人，占比很小，也没有统一的考试标准，并未根本改变任人唯亲的现象。1818世世纪初纪初1919世世纪初纪初18531853年年18541854年年18551855年年18701870年年最终形成最终形成英国规定多数重要英国规定多数重要文官职位必须通过文官职位必须通过公开竞争考试择优公开竞争考试择优录用，文官委员会录用，文官委员会有权独立决定文官有权独立决定文官的基本录用条件，的基本录用条件，最终确立了文官制最终确立了文官制度。度。格拉斯顿18701870年年6 6月月4 4日，格拉斯顿颁布了第二个关日，格拉斯顿颁布了第二个关于于文官体制改文官
15、体制改革的革的枢枢密院命令。它规定密院命令。它规定：通过公开竞争考试录用文官通过公开竞争考试录用文官（少数最高级文官除外）（少数最高级文官除外）；将文官分为高低两级，高级文将文官分为高低两级，高级文官负责执行政策，低级文官负责办理日常事务官负责执行政策，低级文官负责办理日常事务；考试合格考试合格者，一经培训后按成绩高低分配到相应的部门工作。者，一经培训后按成绩高低分配到相应的部门工作。它是英国近代文官制度最终确立的标志，它是英国近代文官制度最终确立的标志，使上层建筑适应了工业资产阶级的要求和工使上层建筑适应了工业资产阶级的要求和工业化社会的需要。世界上第一个完整的文官业化社会的需要。世界上第一
16、个完整的文官制度最先在英国确立。制度最先在英国确立。初步建立初步建立两官分途两官分途形式探索形式探索导火线导火线正式建立正式建立从英国文官制度的建立历程，得出哪些认识？（1）英国文官制度的发展经历了一个由浅入深、由简单到复杂、由低级到高级的不断完善的过程；（2）制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一个制度在形成过程中都有继承、都有创新。文官制度为什么首先在英国出现？（1）经济：工业革命在英国最早开展和完成，工业革命推动了文官制度的建立。（2）政治：经过17世纪资产阶级革命，英国较早建立起民主制度。（3）思想：启蒙运动兴起于英国，启蒙思想传播。（4）历史传统：书面考试在英国较早出
17、现。（5）催化剂：克里米亚战争暴露政府诸多问题，国人不满2.文官制度的扩展：其他资本主义国家也在学习英国文官制度的基础上，结合本国实际，着手建立文官制度。1883年，美国国会通过美国文官法，建立了文官制度。第二次世界大战后，法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来。（1 1）美国：）美国：18811881年，政党分肥制下因分官不均，新任总统加菲尔德被刺杀。年，政党分肥制下因分官不均，新任总统加菲尔德被刺杀。18831883年，年，美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案，即美国文官美国国会通过了由议员彭德尔顿提出的文官制度改革法案，即美国文官法，法，建立了美国的文官制度建立了美国
18、的文官制度。（2 2）法国：）法国：19461946年，法国颁布了统一的公务员法，开始将文官的管理纳入法年，法国颁布了统一的公务员法，开始将文官的管理纳入法治化轨道。治化轨道。（3 3）日本：）日本：19471947年，日本通过了国家公务员法，其主要内容有文官实年，日本通过了国家公务员法，其主要内容有文官实行公开考试，择优录取，实行功绩制等。行公开考试，择优录取，实行功绩制等。（4 4）德国：）德国：19491949年，联邦德国制定了德意志联邦共和国基本法，对帝国年，联邦德国制定了德意志联邦共和国基本法，对帝国官制进行了一系列改革，官制进行了一系列改革，19501950年年又颁布了又颁布了德意
19、志联邦共和国公务员法德意志联邦共和国公务员法，形，形成比较完整的现代文官制度成比较完整的现代文官制度三、西方文官制度的特点和影响1.西方文官制度的特点（1）公开考试和择优录用凡是符合相关法律规定的公民，都可以参加文官考试，成绩优异者得到录用。（2）政治中立和忠于职守文官要在资产阶级各政党之间严格保持中立，不得公开参与政治活动。在西方国家政府中，政府部长等政务官负责制定政策，对政策的正确与否负政治责任，文官必须忠实执行政策，在政务官的领导下完成自己的本职工作。（3）职务常任和论绩奖惩和政务官的任期制不同，文官只要没有严重过错，便可任职到退休。同时，文官根据工作成绩得到晋升或惩罚。常任制：文官一经
20、录用，就实行“无过失不受免职处分”的规定。并依法享受较优厚的工资福利和退休金待遇。从某种意义上说，这是资本主义社会中难得的“铁饭碗”。英国文官的退休和晋级制度19世纪末20世纪初，英国逐步建立了文官退休制度，解除了文官的后顾之忧，英国还建立了统一的文官等级制度，不同等级的文官可以根据工具和智力得到晋升。2.西方文官制度的影响：（1）积极：规范了西方国家政府行政部门事务官的选用和管理；实现了政治和管理的分离；有利于政府工作的稳定性和持续性；促进了国家治理水平的提高；（2）局限：容易滋生官僚习气和僵化现象 文官人数急剧膨胀，大大增加了国家的财政负担 一定程度上影响了政府的行政效率英国文官制度的绝对
21、专业化素养，使得政府能够在最低的差错和最高的效率的情况下运转自如。这个制度足以让采用不同制度的其他国家羡慕不已。英玛格丽特撒切尔著，李宏强译唐宁街岁月课堂小结课堂小结文官制度背景文官制度背景文官制度的建立文官制度的建立制度的特点及影响制度的特点及影响西西方方的的文文官官制制度度1 1、传统选官制度的弊端、传统选官制度的弊端2 2、工业革命的推动、工业革命的推动1 1、英国文官制度的建立、英国文官制度的建立2 2、其他其他资本主义国家文官制度的建立资本主义国家文官制度的建立特点：特点：影响影响4 4、中国科举考试的影响、中国科举考试的影响进步性进步性局限性局限性公开考试和择优录用公开考试和择优录用政治中立和忠于职守政治中立和忠于职守职务常任和论绩奖惩职务常任和论绩奖惩3 3、启蒙思想的影响、教育程度的提高、启蒙思想的影响、教育程度的提高
