1、框架结构第一节 国家利益的概念、含义、属性与分类第二节 国家利益的缘起与发展第三节 国家利益的判断延伸阅读 分析国家利益的多重视角第一节 国家利益的概念、含义、属性与分类一、利益与国家利益的概念二、国家利益的基本含义三、国家利益的属性和分类一、利益与国家利益的概念（一）起源：国家利益理论是美国在冷战过程中为明确自己的国家安全战略发展出来的学说。它以地缘政治为基础，以现实主义的思想为特征，通过分析国家利益，以及进一步分析威胁来源及程度、可动用的战略资源，形成国家安全战略。伴随国家利益理论的出现，需要明确国家利益是什么，也就有了各种各样的国家利益概念。（二）利益的概念：利益一词源于拉丁语，意为与人
2、或事有关的。英文中相对应的词是”interest”，意思是好处或收益(advantage or benefit)。（三）国内学者认为：“利益是需要主体以一定的社会关系为中介，以社会实践为手段，使需要主体与需要对象之间的矛盾状态得到克服，即需要的满足。”“凡是满足人的物质或精神需要的都可称之为利益。”利益是需求主体认定的各种客观对象的总和。国家利益是国家根据需求认定的各种国家需求对象的总和。洪兵“满足国家生存和发展需要的便是国家利益”张季良“从最一般、最抽象的意义来说，所谓国家利益，就是一个国家对其根本性状的维护和对国家政治统治需要的满足。”薄贵利国家利益是为一切满足民族国家全体人民物质与精神需
3、要的东西。在物质上，国家需要安全与发展；在精神上，国家需要国际社会的尊重与承认。在许多情况下精神需要的重要性并不亚于物质需要。阎学通 国家利益有双重含义：国内政治意义上的国家利益指的是政府利益或政府所代表的全国性利益；国际政治中的国家利益是指一切满足民族国家全体人民物质和精神需要，与其生存和发展息息相关的诸因素的综合。蔡拓等其他学者“国家利益是指民族国家追求的主要好处、权利或受益点，反映这个国家内全体国民以各种利益团体的需求与兴趣。”王逸舟（四）国外学者认为：利益既意味着个人和集团一种注意力的分布状态，也意味着一种对财富、权力、尊敬等报偿的期待。卡尔多伊奇 一个系统的利益是去获取有价值的东西，
4、国家利益是满足国家的需要，有多少国家需要就有多少国家利益。莫顿卡普兰 权力界定的国家利益概念，认为这是政治的实质，不受时间的空间的环境的影响。国家利益最根本的是本国的生存和安全，一国所追求的利益应该同其所拥有的实力相称。汉斯摩根索 罗伯特基欧汉对现实主义利己主义的国家利益概念提出质疑，认为其概念如此具有弹性，不能简单地视为理所当然，没有一成不变的国家利益，利己主义的利益概念没有考虑国际规范和规则对其他国家目标的影响、国家间利益的相互性及国际制度如何影响国家利益自身利益的界定。国际制度因降低交易成本、摆脱”相对收益“困境等因素影响国家对自身行为和获取利益的预期，因而可以影响国家对自身利益的看法。
5、亚历山大温特新现实主义和新自由主义没有认识到国际体系对国家身份和国家利益的塑造，国家利益是内生的，国际体系可以建构国家利益。国家利益的概念是指国家社会复合体的再造要求或安全要求。综上所述：国家利益指的是在国际交往中，民族国家作为一个整体，在生存和发展中所反映出的与其实力相适应的需求。国家利益是一种客观存在，同时也与主观相联系。二、国家利益的基本含义 国家利益的基本含义包括安全利益、政治利益、经济利益和文化利益等层面。前三者为国家利益的物质要素，后者为国家利益的精神要素。1.国家安全利益关系到国家的生存与发展，是指国家主权独立、领土完整和国民生存不受侵犯。2.国家政治利益主要指国家主权，即指国家
6、不受外来干预、享有独立自主的处理国内和对外事务的最高权力，表现为国家与国家之间的平等关系，国家之间相互尊重。3.国家经济利益主要指一个国家的经济发展、科技进步、人民生活水平的提高，是衡量一个国家综合国力大小的基础。4.国家文化利益是指国家的历史传统、民族精神、社会习俗、宗教信仰及生活方式等精神需求不受干扰和侵害。三、国家利益的属性和分类（一）国家利益的属性：1.国家利益具有客观性和整体性。2.国家利益是客观存在，但判断国家利益却存在主观性。3.国家利益是指全体国民的整体利益。国家利益代表了一个国家各民族的共同利益，社会各个不同阶层、不同群体的整体利益。4.国家利益与阶级利益有重合的部分，但决不
7、能用阶级利益取代国家利益。（二）国家利益的分类：按不同的标准可以对国家利益进行不同的分类:按照利益涉及的领域可分为：安全利益、政治利益、经济利益、文化利益；按照利益的持续时间可分为：长期利益、短期利益；按照利益的重要程度可分为：根本利益，主要利益、重要利益、次要利益；按照利益的属性、分为：物质利益和精神利益，可观利益和主观利益。（三）美国学者的分类：（三）美国学者的分类：根本利益（基本制度、自由价值观、国土根本利益（基本制度、自由价值观、国土安全）安全）极端重要利益（运载工具、大规模杀伤性极端重要利益（运载工具、大规模杀伤性武器、环境生态）武器、环境生态）重要利益（国外侵犯人权行为）重要利益（
8、国外侵犯人权行为）次要利益（贸易赤字、扩展民主、）次要利益（贸易赤字、扩展民主、）（四）美国精英和民众的分类（四）美国精英和民众的分类制止核武器扩散；保证足够的能源供应；保卫盟国安全；禁止毒品流入美国；维持在世界各地的军事优势；保护美国工人的工作机会；减少同外国的贸易赤字；改变全球生态平衡；同世界饥饿作斗争；保护美国在海外的商业利益；加强联合国；控制和减少非法移民；帮助欠发达国家提高生活水平；促进和保护其他国家的人权；帮助其他国家建立民主政府体制；保护弱小国家抵御外国侵略。禁止毒品流入美国；保护美国工人的工作机会；制止核武器扩散；控制和减少非法移民；保证足够的能源供应；减少同外国的贸易赤字；改
9、变全球生态平衡；同世界饥饿作斗争；保护美国在海外的商业利益；加强联合国；维持在世界各地的军事优势；保卫盟国安全；促进和保护其他国家的人权；帮助其他国家建立民主政府体制；保护弱小国家抵御外国侵略;帮助欠发达国家提高生活水平。第二节 国家利益的缘起与发展 一、国家利益的缘起 国家利益的缘起与民族国家的产生相伴而生。一、国家利益的缘起 三十年战争后，欧洲民族国家不再崇拜神权。法国政治家、红衣主教黎塞留将国家对本国的领土、资源、财富等现实利益的追求概括为“国家生存理由”或“国家利益”。现代国家利益是伴随着现代国家的产生而产生的，有民族国家才有国家利益二、国家利益的发展阶段 王朝利益阶段 现代民族国家利
10、益阶段 国家综合利益阶段王朝利益阶段 三十年战争结束后，国家利益即进入王朝利益阶段。每个君主都渴望维护并且尽可能扩大自己的版图以及其对土地和人民的统治：随着版图中越来越多的集团将自己的具体利益同君王的利益混为一体。王朝利益和国家利益不一样，王朝利益代表着一个家族的利益。在王朝利益阶段，王朝家族侵占了侵占了国家利益，国家利益从属于国王为首的家族统治集团。现代民族国家利益阶段 十八世纪末，王朝利益开始逐渐减弱，并被国家主权利益取代，国家利益回归国家。在近代国家形成的过程中，国家主权至高无尚，主要体现在国家主权利益。国家的主要任务是维护国家的主权不受侵犯、国家主要通过军事实力，军事结盟等手段，谋取霸
11、权、领土和市场。国家综合利益阶段 冷战结束，国家利益进入综合利益阶段 冷战结束，军事力量在国家利益的中的重要性相对下降，经济利益成为世界各个国家最关注的利益。重视自身安全转变为提升自己的经济实力，经济安全成为各个国家的中心任务。非传统国家安全问题的出现，国家利益的内涵开始发生转折性的变化。国家利益开始变得具有综合性。第三节第三节 国家利益的判断国家利益的判断 能否制定出符合国家利益的外交政策，在很大程度上取决于 本国国家利益的判断准确与否。外交战略目标过大将会博弈失败 低估国家力量和利益意味着放弃可获取的利益 一、影响国家利益判断的因素 二、现今中国国家利益的判断一、影响国家利益判断的因素一、
12、影响国家利益判断的因素 影响国家利益的因素有四个方面：国际环境、自身实力、科技水平和认识水平。其中前三种是客观的，最后一种是主观的。国家利益既是客观的，也是主观的。国际环境国际环境涉及利益内容的变化自身实力自身实力涉及利益自身的变化科技水平科技水平涉及利益范围的变化认识水平认识水平涉及决策者关于利益的判断能力1234（一）国际环境（一）国际环境 国际环境是影响国家利益判断的重要外部因素。国际环境因素包括1.战争与和平因素2.国际体系结构3.国际战略关系及全球性问题等方面。战争与和平是影响国家利益判断的主要外部因素战争生存安全军事发展和平发展经济方面国际体系相对稳定适应加强实力（经济实力和军事实
13、力）体系结构不稳定国家尽可能使自己在未来的国际体系结构中处于有利位置。大国间对抗不严重战略重心在经济和政治层面大国间对抗比较严重战略重心在军事和政治层面其他国际环境因素包括国际恐怖主义、大规模杀伤性武器的扩散、环境生态、毒品犯罪等全球性问题都会影响到一国战略利益的判断，如果判断失误，就会带来灾难。如“911”事件（二）自身实力（二）自身实力自身实力是影响国家利益判断的基本因素。国家不仅应该注意自身力量的发展，还应该注意国际力量对比的变化带来国家间利益关系的变化国家所追求的利益应该与其实力相称。高估实力过大对外战略目标难以实现低估实力目标容易实现本可以实现的利益没有实现国家实力国家经济实力国家实
14、力的基础。一国经济实力的持续提升是其在国际竞争中处于优势的最终决定性因素。如冷战时的苏联国家实力的重要组成部分。一国经济实力强大，并不一定在国际上发挥与其实力相称的作用，还需要有军事实力。如19世纪末的美国。属于国家的软实力，是想要某国做某事的能力。是一个国家的历史文化、发展模式、社会制度及在国际处理事务方式等的对外辐射力。国家军事实力国际影响力（三）科技水平（三）科技水平科技水平的提高会增加国家利益的新内容，同时也会淘汰一些原本属于国家利益的东西。科技水平从两个方面影响国家利益：国家利益的内容和有关国家利益的认识能力。在国家利益的认识能力方面，科技水平的进步会提高参与决策者的判断能力。（四）
15、认识水平（四）认识水平不同的政治家有不同的国家不同的政治家有不同的国家利益观。只有具备较高的认利益观。只有具备较高的认识能力，才能较好地做出国识能力，才能较好地做出国家利益的判断。家利益的判断。国家利益的判断需要有广博国家利益的判断需要有广博的知识和丰富的经验，还要的知识和丰富的经验，还要有对外部世界的广泛了解和有对外部世界的广泛了解和对自身状况的全面掌握。对自身状况的全面掌握。在国家利益的判断中，离不在国家利益的判断中，离不开正确的认识。开正确的认识。组建决策智囊机构是提高组建决策智囊机构是提高决策能力的重要方法。决策能力的重要方法。智囊机构既有较高的决策智囊机构既有较高的决策知识和专业知识
16、，又能掌知识和专业知识，又能掌握相对较多的决策信息。握相对较多的决策信息。决策智囊机构越发达，决决策智囊机构越发达，决策水平越高。策水平越高。做好国家利益判断不仅做好国家利益判断不仅要提高自我认识，而且要提高自我认识，而且还要注重他者认识。还要注重他者认识。他者认识是一种多元的他者认识是一种多元的视角，注重他者的看法视角，注重他者的看法，即通过，即通过“镜像中的自镜像中的自我我”来认识自我，因为来认识自我，因为仅靠自身的内省难以准仅靠自身的内省难以准确把握自身。确把握自身。二、现今中国国家利益的判断二、现今中国国家利益的判断（一）中国处理对外关系标准的转换（一）中国处理对外关系标准的转换中华人
17、民中华人民共和国成共和国成立以后立以后20世纪世纪70年代末年代末80年代初年代初20世纪世纪90年代初以年代初以后后生存是其核心利益，国家的当务之急是巩固政权，谋求承认成为中国政府处理对外关系的主要任务。国外任何可能危及新中国生存的，如不同的意识形态和国家制度，都会被中国政府认为影响国家安全而采取针锋相对的政策。经济发展成为国家的核心利益。外交为国家经济建设服务。在中国对外关系中，国家利益观念也从背后走向了前台，以自己的国家利益为最高标准来看待问题和处理问题。美国又把中国作为主要竞争对手，这使得中国领导人再次强调“国家的主权与安全要始终放在第一位”。（二）影响现今中国国家利益判断的主要因素（
18、二）影响现今中国国家利益判断的主要因素国际环境国际环境自身实力自身实力科技水平科技水平认识能力认识能力中华人民共和国成立中华人民共和国成立之初之初世界战争不可世界战争不可避免，文化大革命避免，文化大革命失去了二十多年的发失去了二十多年的发展时间展时间20世纪世纪80年代年代东东西南北问题西南北问题冷战后冷战后国际总体和国际总体和平、稳定、缓和，局平、稳定、缓和，局部战争、动荡、紧张部战争、动荡、紧张，国际战略力量重新，国际战略力量重新分化组合分化组合以经济建以经济建设为中心设为中心经济得以经济得以快速、持续发展快速、持续发展30年年。进入新世纪，中国。进入新世纪，中国进入历史性的进入历史性的2
19、0-30年的战略机遇期。年的战略机遇期。中国的总体经济能力中国的总体经济能力不可小视，但经济问不可小视，但经济问题也非常严重，面临题也非常严重，面临经济质量、经济结构经济质量、经济结构和国际经济竞争力三和国际经济竞争力三大瓶颈。大瓶颈。军事实力还有待提高军事实力还有待提高，与西方国家的军事，与西方国家的军事科技能力的差距依然科技能力的差距依然很大。很大。国防建设长期处于低国防建设长期处于低投入和维持性状态。投入和维持性状态。目前这一状态正在改目前这一状态正在改变。变。中国的国际影响力正中国的国际影响力正在日益加强。在日益加强。科技水平既是中国科技水平既是中国国家实力的一部分国家实力的一部分，也
20、是影响中国外，也是影响中国外交认识能力的重要交认识能力的重要因素。因素。中国科技能力在不中国科技能力在不断提升，然而中国断提升，然而中国现有的科技能力还现有的科技能力还不够强大。不够强大。中国必须有一套完整中国必须有一套完整的利益决策模式和决的利益决策模式和决策系统。策系统。中国领导人请专家学中国领导人请专家学者作报告，对外公开者作报告，对外公开中国的智囊机构，处中国的智囊机构，处理对外关系时咨询相理对外关系时咨询相关专家等，对外决策关专家等，对外决策能力正在加强。能力正在加强。现在中国政府将国家现在中国政府将国家利益分为三类：核心利益分为三类：核心利益、重要利益、一利益、重要利益、一般利益，
21、这标着国家般利益，这标着国家利益认识的深化，认利益认识的深化，认知能力的提高。知能力的提高。（三）中国国家利益轻重缓急的变化（三）中国国家利益轻重缓急的变化中国国家利益的主要内涵包括经济利益、政治利益、安全利益、文化利益和责任利益。经济政治安全安全发展经济是中国国家利益的重心，发展利益成为中国的首要利益，当务之急是实现国家现代化。经济利益还表现在积极参与地区化和全球化，维护地区和世界经济的繁荣。在对外关系上，中国重视捍卫国家政治利益，实行真正独立自主的和平外交政策。安全利益是指中国国家的生存和发展不受威胁，国家主权独立、领土完整不受外力侵犯等。安全是发展的条件，安全利益是一个国家存在的前提和基
22、础，是一个国家的根本利益。中国外交的主要任务是国内经济建设和改革事业创造和平、稳定的国际环境，这是中国安全利益的核心。文化责任中国文化利益的核心是为中华民族提供精神动力和智力支持。中国的文化利益就在于挖掘和弘扬民族文化中的精华，增强名族认同感和凝聚力。在对外方面，中国文化利益是维护中国的文化安全。中国应通过国际间观念互动，让世界进一步了解和接受中国温和的、建设性的、负责任的和平国家形象。随着自身实力的增长，中国也相应承担作为一个大国应该承担的世界责任。中国承担国际责任绝不是谋取霸权。中国永远不称霸，永远不当头。但在国际上无所作为不可能，还是要有所作为，积极推动建立国际政治经济新秩序。延伸阅读国
23、家利益的多重角度 现实主义的国家利益观 自由主义的国家利益观 建构主义的国家利益观 中国的国家利益观 现实主义的国家利益观 以权力界定国家利益，将国家利益看做是国家在国际社会掌握的权力，权力的大小直接影响到国家利益能否实现，为实现和维护国家利益，国家就必须尽可能将权力扩大化。新现实主义从安全视角定义国家利益，认为国家利益的核心是国家安全，国家在最关键的时候关注的是安全，国家对安全的考虑迫使经济利益服从于政治利益。自由主义的国家利益观 自由主义主要是指理想主义和新自由主义 理想主义认为，人具有向善的本性，世界的客观和谐和国家利益的相互依赖，国际政治可以通过道德、国际法和国际组织获取和平和进步，国
24、家利益的实现可以在国际法和国际组织中得到保证。新自由主义认为国家利益不是安全，制度降低了交易成本，制度是国家间沟通的平台，为国家提供了较为充分的信息交流机会。制度可以帮助国家摆脱“相对收益”的困境。国家利益因国际制度而重新界定。建构主义的国家利益观 建构主义强调观念对于国家利益的生成的重要性，并且从社会学的角度提出了理念主义的国家利益观。建构主义认为，制度不仅规范行为体行为，还建构了国家身份和利益，身份决定利益，利益决定行为。建构主义还强调了国际体系文化对于国家利益的建构作用，国家利益随着文化结构的变化而变化。中国的国家利益研究 第一阶段（19491978）：重意识形态阶段。这一阶段，国家利益受到冷战政治，苏联因素与国内政治的影响很重。冷战政治使对外关系中强调意识形态，意识形态分歧掩盖了深层次的国家利益矛盾。第二阶段（改革开放后）重民族国家利益阶段。一是受西方尤其是美国国际关系理论的影响，出现了国家利益研究的三大范式：二是以中国化马克思主义为核心的国家利益研究。强调国家利益的阶级性、政治性、世界性和经济性。思考题 思考题：1.讨论：中国的国家利益是什么？2.你所认同国家利益观，现实主义、自由主义还是建构主义？为什么？3.怎样捍卫国家利益？
