1、文献资源发展政策及其编制高校图工委文献资源建设工作组课题组张洪元2007年11月19日文献资源发展政策及其编制文献资源发展政策及其编制u文献资源发展政策定义说明u文献资源发展政策研究概况u文献资源发展政策的文本结构（体例）u文献资源发展政策包含的内容u关于馆藏级别的说明u编制文献资源发展政策工作办法文献资源发展政策用词u 美国用词较统一：Collection Development Policyu 国内用词不统一：馆藏发展政策、藏书发展政策、藏书发展方针、藏书建设方针、文献采选条例、采访工作规程（规则）文献资源发展政策定义说明文献资源发展政策定义说明 文献资源发展政策，是以书面形式系统规范图书
2、馆文献资源发展的纲领性文件。其基本内容包括：图书馆的任务和文献资源发展目标，收藏文献的学科范围、收藏级别、载体形式及其比例关系，图书馆文献采访的原则、标准、方法和职责，文献资源的组织、复选、剔除的方法、标准及程序，以及文献资源共建共享的具体规划和安排等。通俗地说，是图书馆业务规章制度的系统集合；或者说，是系统性地包含文献过程所有内容的图书馆业务工作手册；相对而言，文献资源发展政策中有关文献资源建设和馆藏的描述占较大比重。美国编制和研究概况u 从20世纪70年代开始，以美国为代表的西方图书馆界非常重视馆藏发展政策的研究和实践。80年代和90年代形成研究和编制的高峰期。美国各主要大学图书情报学院开
3、设的“馆藏发展”课中也予以系统介绍。u 馆藏发展政策成为美国各类型图书馆关心的课题和图书馆馆长任内的一项基本工作。截止到1993年，72%的美国高校图书馆和78%的美国公共图书馆已制订馆藏发展政策。u 研究上则系统探讨了政策的定义、目标、价值功能、内容框架、制定程序和原则、制定具体模式、政策评价、网络环境下的影响因素及政策调整等。国内研究和编制概况（一）我国图书馆界对于馆藏发展政策（藏书发展方针）的关注开始于二十世纪八十年代。u 第一阶段（80年代1993年）：局部研究和编制探索阶段 1982年肖自力就翻译介绍了美国图书馆协会制定的藏书建设方针规范指南，呼吁“我们应当总结三十多年的经验，分析研
4、究并吸取国外有益成果，逐步形成和制定藏书建设的标准、规范或方法指导性文件，以促进藏书建设的发展”。1984年姜建军等提出高等院校图书馆藏书建设方针的编制模式，由藏书建设总方针、本馆藏书建设方针和各项工作具体方针、说明和注释四大部分组成。研究上则侧重于藏书补充研究、藏书结构研究、合作藏书和资源共享方面。国内研究和编制概况（二）u 第二阶段（1994年）：系统研究和理论丰富阶段 两个代表性成果v 1994年汪冰硕士学位论文藏书发展政策研究v 2002年肖希明、袁琳著中国图书馆藏书发展政策研究v 2007年戴龙基主编文献资源发展政策研究 以藏书发展政策为主要研究对象的主要文献v 论文22篇，其中有1
5、5篇发表在核心期刊上，占总数68%v 专著两部，硕博士学位论文两篇v 尚未见到正式成文的馆藏发展政策文件和规范指南的报导v 馆藏发展政策理论研究已引起我国理论界的充分重视，但政策编制和规范制定等实践探索仍非常薄弱且活跃度不够。文献资源发展政策编制的目的u 形成馆藏发展和评价的指导性文件。u 明确馆藏发展各部门的责任界限。u 提供采访依据和工作指南，统一采访理念，保持馆藏建设的一贯性和连续性。并为新采访人员提供教育和培训的蓝本。u 为文献资源购置费预算和分配提供依据。u 提供馆藏组织、管理和评价的原则。u 形成馆员、读者和协作机构的联络和交流范本，共同了解馆藏的性质和范围，馆藏发展的目的和计划。
6、“政策政策”的文本结构（体例）的文本结构（体例）从整体结构看，文献资源发展政策由三大部分构成：总纲、学科文献资源描述和附件。总纲 对图书馆服务机构、服务对象、馆藏以及文献过程中所有环节和内容的概括性阐述；学科文献资源描述 对学科现状、馆藏状态、收藏范围与重点等进行表述；附件 对“政策”有关内容的解释、具体业务制度等；文献资源发展政策包含的内容文献资源发展政策包含的内容u “总纲”内容按基本顺序包括：学校现状与发展目标，文献资源现状与发展目标，文献资源发展的组织（基本同上述“文献采选组织”），文献资源发展的相关申明（业务与立场），文献集中采购，文献经费的来源、预算、分配和控制，文献采选责任，文献
7、采选的原则、标准和方式，各类型文献的选择（可按载体和文献形式划分后分别描述），特藏发展，赠送交换申明，补缺制度，文献资源组织和布局，文献资源使用形式，馆藏清点、复选、剔除，馆藏保护（含保存本制度），馆藏评价（机制、方式与结果利用等），文献资源共建共享协作，“政策”使用、修订说明等。总纲：学校现状与发展目标 指学校本身的基本状态，包括基本历史、师生人数、学科设置、重点学科、重点实验室、博士硕士点等，学校发展计划目标；可以参照学校网页“学校概况”和学校五年发展计划中的相关内容；示例（部分内容）建校于*年，是国家教育部直属重点综合大学，是国家“985工程”和“211工程”重点建设高校。涵盖了哲、经、
8、法、教育、文、史、理、工、农、医、管理等学科门类。学校设有人文科学、社会科学、理学、工学、信息科学和医学六大学部 36 个院系以及三所三级甲等附属医院。现有 108 个本科专业，20 个国家重点学科，28 个一级学科具有博士学位授予权，200 个二级学科专业具有博士学位授予权，281 个学科专业具有硕士学位授予权，还设立有 23 个博士后流动站。拥有 4 个国家重点实验室、2 个国家工程技术研究中心、1个国家野外科学观测研究站以及 8 个教育部重点实验室和 2 个教育部工程研究中心；还拥有 7 个教育部人文社会科学重点研究基地、8 个国家基础科学研究与人才培养基地、3 个国家级实验教学示范中心
9、和 1 个国家大学生文化素质教育基地。总纲：文献资源发展现状和目标 文献资源总量，各类型文献基本状况，学科分布，重点学科资源情况，特藏情况等；目标，主要指馆藏发展的一般目标，如配合学科建设，重点和兼顾，各类型资源发展计划等；许多图书馆网页中“图书馆概况”和宣传单上即有此内容；示例（部分内容）馆藏文献资源总量达704万册，其中印刷型文献571万余册，电子书刊132万余册，线装古籍20万册，各类报刊累计达到21478种。覆盖学科遍及文、理、工、农、医等各个领域，其中学校重点学科文献的收藏比较完整，在全国文献资源调查中，有 21个学科的藏书被评为“研究级藏书”。总纲：文献资源发展组织学校图书情报工作
10、委员会 发展政策、预算、中长期资源建设与发展规划、协作等院系文献资源建设委员会 学科资源建设规划、与图书馆共建合作、教师选择文献资源等图书馆 资源建设实务管理架构与层次、预算委员会、资源建设年度与中长期规划、审批与财务制度、资源建设横向组织、资源建设具体部门和人员的分工与合作等 总纲：文献资源发展的相关申明就是馆藏发展的基本原则申明：包括馆藏发展的业务大原则，学术立场，版权申明等。示例厦门大学馆藏发展基本原则：v 馆藏发展必须以学校的发展方向、目标、价值和重点为归宿。v 馆藏发展必须保持连续性和稳定性。v 图书馆必须保持和加强特色化资源的建设。v 馆藏发展要根据学科专业发展变化的实际情况进行调
11、整。v 综合考虑资源的本身价值、使用价值以及本馆经费情况等因素以确定馆藏复本。v 注意电子文献和印刷文献之间的协调和平衡发展。v 图书馆支持学术自由的基本立场，不歧视不同种族、不同信仰、不同性别、不同政治观点的学术资源的收藏。v 不收藏不符合大学用户需求层次的出版物。v 尊重知识产权，杜绝盗版文献的收藏。总纲：文献集中采购 说明集中采购的使用文献类型和基本程序。简单者如：v 按照学校规定，图书馆所有文献采集均适用*大学采购与招投标暂行办法，各文献类型具体集中采购方式参照全国高校图工委文献集中采购指南所描述的方式执行。总纲：馆藏级别 馆藏级别说明，可按照高校图书馆文献资源发展政策编制指南结合本馆
12、情况，对各级别文献收藏内容做出规定。v 高校图书馆文献资源发展政策编制指南v Collection development:Plant Biology总纲：文献经费的来源、预算、分配和控制 经费来源：经费来源的说明，主要的来源，相关说明等，如：v*大学为国家教育部直属高等学校，文献购置经费来源为学校事业费（占学校事业经费5%）、211配套经费、985配套经费、教育部文科专款、世界银行贷款、个人捐款等。学校和图书馆将积极开拓文献购置经费来源渠道，多方吸收企业、团体与个人捐资。总纲：文献经费的来源、预算、分配和控制 经费预算：说明经费预算办法，如：v 图书馆设文献预算小组，馆长主持，相关业务单位主
13、管人员参加。图书馆文献经费预算分五年和年度预算两种。五年预算与图书馆文献采集五年计划一致，年度预算与图书馆年度文献采集计划一致。预算须充分论证文献出版情况、整体文献保障需要、近年经费执行情况、文献价格变化因素、新增文献保障需要等，预算由文献采访部门提出，预算小组讨论，馆长批准后报学校审批。总纲：文献经费的来源、预算、分配和控制 文献经费分配：指文献经费在各文献类型、各学科之中的分配。学科文献经费分配必须有固定的分配模型（办法），如：v 按照图书馆现有文献类型分布、读者需要、文献保障需要和资源发展趋势，文献经费的基本分配比例为纸质图书、纸质期刊和电子文献各占1/3，其中中外文图书为1 1，中外文
14、期刊比例为1 9，电子文献中图书、期刊、其他文献的比例为0.5 7 2.5（见表）；学科文献经费分配按照*大学图书馆文献经费预算和分配办法进行。总纲：文献经费的来源、预算、分配和控制 经费控制：指文献经费分配后，对文献经费使用分布和使用进度的管理。如：v 文献经费分配后，采访主任定期（按季度）对经费使用情况进行统计，及时掌握经费使用分布和使用进度，根据需要进行调整，并向主管馆长汇报。v 或：文献经费分配后，由主管馆长监控，采访主任对经费使用分布和使用进度实时管理。（相关操作办法可在经费预算和分配办法中明确规定）MSVU Library(fund)总纲：文献采选的责任 说明各类相关人员尤其是采访
15、人员的采选责任。v 高校图书馆文献资源发展政策指南v Materials Selection Policy(selection responsibility)总纲：文献采选的原则、方式和标准1 文献采选原则：就是文献采选中遵循的有关馆藏、读者、图书馆职能等方面的一些大的前提和规则。如：v 实用性原则；思想性原则；经济性原则；系统性原则；特色性原则；多种载体一体化原则等；v 可以根据具体情况做针对性描述；总纲：文献采选的原则、方式和标准2 文献采选的方式：即文献获得方式，如：v 预订：信息来源、使用和订购程序说明；v 现场采购：说明和相关规定，如查重、订购信息处理等v 邮购：说明和规定；v 零星
16、采购：说明和规定；v 集团采购：v 赠送交换：v 呈缴：v 征集：v 复制：v 文献传递：注：简单说明即可。总纲：文献采选的原则、方式和标准3 文献采选的标准：说明采选的一些基本标准，如：v 文献采选工作质量标准v 文献采选质量标准v 文献采选数量标准v 文献采选的范围与重点v 文献的采集计划、品种与复本v 文献采选学术图书和通用图书标准等详细的各学科采选标准见“学科文献资源描述”。总纲：各类型文献的选择 对中外文图书和期刊、电子文献（中外文图书、期刊、文摘，事实型数据库等）、多媒体等各类型文献选择的基本要求，如：v Collection Development Policy Cambridg
17、e universityv 厦门大学图书馆馆藏发展政策之九；总纲：特藏发展、赠送交换 说明特藏的类型、内容、收集办法等，说明赠送交换文献的基本原则、途径等，如：v New York University Bobst Library Fales Library General Special Collection Development Policyv Cornell University Library Gift Policy总纲：补缺制度 说明补缺的内容和方式。如：v 缺失内容：文献缺失指学科专业方向或其分支文献缺失，某类别或某主题文献缺失，某研究机构或某出版机构文献缺失，某研究课题需要的文
18、献缺失，某年度学科文献缺失，某作者文献缺失，某丛（套）书文献缺失，读者指定需要某文献缺失等。v 补缺方式：查缺，新书补缺，馆藏补缺的操作办法。v 补缺应制定规则，制度化，以不断补充新书和原有馆藏缺失。例如：武汉大学图书馆藏书补缺制度 总纲：文献资源组织和布局 此处指对整个馆藏文献实体的安排，在充分考虑读者服务、馆藏体系、馆舍等需要和条件的前提下合理进行包括一、二、三线书库和特藏等其他书库的文献组织及其在馆舍中的布置格局，全校资料室和图书馆各分馆文献布局等。电子文献可另外说明。v 可以结合文献特点和馆舍格局按照传统的研究结果对资源组织和布局静态状况静态状况略作描述。总纲：文献资源的使用方式 对各
19、种类型的馆藏文献（包括共享）的使用方式和使用办法进行说明。如：v 对中文图书、外文图书、中文期刊、外文期刊、视听资料、电子文献等的使用方式和使用办法进行简要说明。v 例，中文图书：采用流通阅览并重的使用形式，各学科图书第一个复本在各分馆保存本阅览室供阅览，其余复本供流通使用。总纲：馆藏清点、复选、剔除 必须有相关业务制度，此处只对相关业务制度的要点进行概说，说明其管理组织、具体方式和取得结果。如：馆藏剔除说明：v TCPL Collection Policy(discard)v Collection Development Policy Cambridge universityv Uni Hi
20、gh Library-Collection Development 总纲：馆藏保护 说明保存本制度、馆藏保护的内容、原则、组织、方式等。v UIUC Music Library Collection Development Policy preservation馆藏评价 说明馆藏评价的对象、机制、方式与结果利用等。见厦门大学图书馆馆藏发展政策之十三 文献资源共建共享协作 对协作需要、对象、方式等进行说明。v Collection Development UofL Libraries(sharing)v Collection Development Policies(cooperation)政策
21、”的使用、修订说明“政策”的使用范围和修订程序是说明“政策”的使用对象，并规定“政策”修订工作的组织方式和实施步骤。文献资源发展政策包含的内容（续文献资源发展政策包含的内容（续1 1）u“学科文献资源描述”是构成整体文献资源发展政策内容之一，内容包括：对学科现状、现有馆藏状态及其现有级别和目标级别、收藏重点、收藏范围及其文种类型和文献类型等进行表述；v 其表述方式为：陈述方式、纲目方式、陈述和纲目结合方式。学科文献资源描述 陈述方式：陈述方式是对学校学科专业（主题）的基本情况进行说明，然后叙述其收藏方面的相关事项。如：v Philosophy Collection Policy 陈述v Rel
22、igion Collection Policy religion(陈述)学科文献资源描述 纲目方式则通过分类或主题体系、或者两者相结合的形式编排，以标准化的代码来描述文献资源收藏级别和收藏范围，并辅以注释。v 现有能找到的资源中较少有纯粹采用纲目方式来描述者。学科文献资源描述 陈述与纲目相结合的方式采用代码描述收藏级别和收藏范围，同时使用文字详尽叙述其他内容。如：v Chemistry Collection Policyv Collection development:microbiologyv Collection development:Plant biologyv 北大图书馆地质学文献发
23、展方针关于馆藏级别的说明关于馆藏级别的说明馆藏级别是“政策”的最核心内容之一，直接关系“政策”的准确度，制定政策前必须仔细弄清楚各级别的内容与差别；慎重地核定馆藏级别，尤其是“完整级”文献；收藏级别虽然主要是根据母语文献制定，但仍然建议确定馆藏级别时与文种结合确定；没有实力搜集的文种文献不应该罗列；“目标级别”应该是当前资源建设操作的级别，不应该是未来若干年的预期级别；“收藏时间”的起始时间应该是馆藏文献最早的出版时间，不是收藏到该文献的时间；文献资源发展政策包含的内容（续2）u附件内容包括：“政策”相关术语、名词、使用标准等有关内容的解释，对总纲有关内容进一步细化而形成的详细的业务制度等；v
24、 Terms and Abbreviations Used in the Collection Development Policiesv Collection Development Policy Cambridge university对对“政策政策”包含内容包含内容的说明u 三个部分构成内容的整体，目前网络上所见的许多“文献资源发展政策”只有“总纲”；u可根据情况对“内容”进行取舍，但应该保留文献过程的基本脉络；u“内容”的撰写可简可繁，可纲要描述也可详细撰写有关部分的所有内容，也可用纲要描述和附件结合的形式；u“学科文献资源描述”可采用“陈述方式”或采用简要的“纲目方式”，学科繁多的图
25、书馆可能采用两者结合的方式更能反映细节上的内容；编制文献资源发展政策工作办法编制文献资源发展政策工作办法u 成立编制小组馆长挂帅，各业务环节专家参加，确定政策体系、体例、编写方式和办法、内容提示和要求、进度等；需要一个完整详细的文件对编制政策各方面做出规定；u 分工协作将需要编写的内容一一列出，由各环节专家组织人员论证、主笔编写；u 审核统稿对编写出来的内容进行审核与校正，统一行文风格；u 审查通过通过图书馆批准，交学校图书情报委员会通过实施。讨论内容讨论内容u不同的各级各类学校应该编制怎样的符合自身情况的文献资源发展政策？u文献资源发展政策可以简约到怎样的程度？u日常的业务规章制度可以取代文献资源发展政策吗？u对上述所述哪些内容有疑义？u其他？谢谢大家！
