1、 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材 理论的界定理论的界定1.理论的分类理论的分类2.理论的功能理论的功能3.第第4 4章章 政治科学研究中的理论政治科学研究中的理论 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材u 4.1 4.1 概念的界定概念的界定4.1.1 4.1.1 理论的概念理论的概念4.1.2 4.1.2 理论的基本形式理论的基本形式 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.1.14.1.1理论理论（Theory）的概念的概念 政治科学理论，是指“在各个复杂的方面都有逻辑上的内在的联系的一整套命题或命题体系”。“科学的理论是一个由通则
2、构成的演绎系统，从此可以得到对某种已知事件的解释和预测。”政治理论可以看成是关于某一特定领域或主体的经验通则的集合。理论可界定为“一整套包含概念的通则。这些概念可以为我们直接了解，或者可以从操作方面加以界定；但是除此以外，更重要的是，这种理论概念尽管没有直接与观察相联系，但它们在逻辑上与那些可直接观察的概念有关”。u 4.14.1理论的界定理论的界定 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.1.2 4.1.2 理论的基本形式理论的基本形式 在社会科学中，理论的基本形式通常是以因果关系的模式来进行陈述的：“如果X，那么Y。”理论就是通过分析已经发生的一系列类似的事情，从它们中间找到共同的模式
3、，以便使我们能够把这些事件当成是某一个事件的不断重复。理论对现实的简化一方面是要求我们缩小观察现实的范围，另一方面甚至要求我们对这部分已经缩小了范围的现实进行再次的简化。当面对例外时，我们有时必须将它们作为偶然事件加以接受，否则理论也许会变得像需要简化过的现实那样复杂。u 4.14.1理论的界定理论的界定 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材u 4.2 4.2 理论的分类理论的分类4.2.1 4.2.1 第一种分类第一种分类4.2.2 4.2.2 第二种分类第二种分类4.2.3 4.2.3 第三种分类第三种分类 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材u 4.2 4.2 理论的分类理论的分
4、类第一种分类第一种分类诠释的、理解的理论诠释的、理解的理论是将理论基础放在研究者对当事人言语、行为的理解和诠释之上，通过研究者主体的内心直觉、反思、感悟来得出一般性或特殊性结论。如：后现代主义、建构主义的很多理论属于诠释性理论。经验的、解释的理论经验的、解释的理论是将来源于自然科学的研究方法作为理论构建的主要基础，理论所揭示的是现象与现象之间的因果性联系，发现一般性或特定性的规律。政治科学研究的大部分理论都属于科学性理论 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材u 4.2 4.2 理论的分类理论的分类 第二种分类第二种分类 从社会科学研究的角度 应用型理论应用型理论用来提供行动方案或政策建议的
5、理论 基础型理论基础型理论为改进理论本身而进行的研究 规范型理论规范型理论主要研究“应该怎样”的问题规范应用型规范应用型规范基础型规范基础型 经验型理论经验型理论主要研究“本来是怎样”问题经验应用型经验应用型经验基础型经验基础型 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材宏观理论宏观理论用概括的方法解释广泛的现象，而不考虑具体实例中用概括的方法解释广泛的现象，而不考虑具体实例中的细节区别。的细节区别。从最大的单位开始，即从政治系统着手。如伊斯顿的政治系统理论、马克思的国家理论等中层理论中层理论用尽可能少的变量解释有限的现象。用尽可能少的变量解释有限的现象。如：地缘政治理论、公共选择理论、功能主义
6、等微观理论微观理论对那些特殊的、个别的事物或现象进行说明的理论。对那些特殊的、个别的事物或现象进行说明的理论。从最小的个体开始，在政治科学中，是从人开始的。u 4.2 4.2 理论的分类理论的分类 第三种分类：根据涵盖范围第三种分类：根据涵盖范围 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能4.3.1 4.3.1 解释的界定解释的界定4.3.2 4.3.2 解释的完整脏性解释的完整脏性4.3.3 4.3.3 解释的模式解释的模式 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.1 4.3.1 解释解释(explanation)(explanation)的界定
7、的界定 按照解释的对象可以将解释活动分为两类：一种是用按照解释的对象可以将解释活动分为两类：一种是用法则和理论解释具体的政治现象；一种是用理论解释经验法则和理论解释具体的政治现象；一种是用理论解释经验通则。通则。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.1 4.3.1 解释解释(explanation)(explanation)的界定的界定1 1、解释个别的事实和事件、解释个别的事实和事件 解释的逻辑类型通常被称之为“法则逻辑模型法则逻辑模型”或或“包涵性法则模型包涵性法则模型”。这一模式的最简单的表述是：它要求通过把所要解释的事情纳入一般的、普
8、遍的法则而获得解释。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.1 4.3.1 解释解释(explanation)(explanation)的界定的界定 法则性解释的结构分为：法则性解释的结构分为：“解释项解释项”与与“被解释项被解释项”两部分。两部分。解释项包含两种命题：普遍的法则；原始条件的陈述。当被解释项是一个单个事实时，解释项中的普遍法则和原始条件结合在一起就包含了被解释项。比如，如果要解释：“山东大学的某某班学生为什么要学政治科学研究方法？”那么我们可以做如下解释：通则：所有政治学专业的学生都要学政治科学研究方法；原始条件：山东大学某某班
9、学生都是政治学专业的。所以山东大学某某班学生要学政治科学研究方法。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.1 4.3.1 解释解释(explanation)(explanation)的界定的界定 这种解释之所以有效，这种解释之所以有效，原因一：在于这种解释遵循的是演绎逻辑，即在前提与结论之间，即解释项与被解释项之间具有一种演绎逻辑关系。原因二：一种解释要成为真正的解释，其所引用的通则必须得到经验证据的充分证实。这种要求涉及到通则本身，而不是指论证的逻辑结构。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3
10、.1 4.3.1 解释解释(explanation)(explanation)的界定的界定 按照通则的区别可以将法则性解释分为两种类型，即全称按照通则的区别可以将法则性解释分为两种类型，即全称解释和统计或然解释。解释和统计或然解释。全称法则解释说明在某一特定领域，所有个体都体现一定的特征；统计法则说明在某一特定领域内，只有X%的个体具有这一特征。因为迄今为止，政治科学所概括的通则都是统计的。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.1 4.3.1 解释解释(explanation)(explanation)的界定的界定 2 2、解释经验的通则、解
11、释经验的通则 通则的功能主要是解释单个事实，理论不光可以解释单个事实，而且可以解释经验的通则，因为它比经验的通则更普遍，范围更广。经验通则展现的是某些特定变量之间的关系，而可靠的理论能够更加普遍的和完全的解释通则。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能充分的解释充分的解释或完备的解释或完备的解释4.3.2 解释解释的完整性的完整性部分解释部分解释或局部解释或局部解释解释粗样解释粗样或解释雏形或解释雏形 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.2 4.3.2 解释的完整性解释的完整性充分的解释或者说是完备
12、的解释，由三部分构成：充分的解释或者说是完备的解释，由三部分构成：(1)具有一定的普遍性和概然性的通则；(2)陈述原初条件的句子；(3)关于被解释实施的实存描述。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.2 4.3.2 解释的完整性解释的完整性部分解释或局部解释，特点是：部分解释或局部解释，特点是：没有明确的阐述解释所需要的所有通则，或者没有完整地阐述被解释项。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.2 4.3.2 解释的完整性解释的完整性解释粗样或解释雏形解释粗样或解释雏形 解释粗样一般没有明确
13、阐述通则，或者所阐述的通则尚未得到经验证实，最典型的例子是假设。解释粗样只是一个解释的轮廓，是一种不成熟的、启发性的解释，其特点是缺乏明晰性和逻辑严密性，解释粗样的意义在于，借助于这种轮廓，可将人们的注意力导向可能的关系，这是解释雏形就成为最终达到一种比较完备解释的起点。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.3 4.3.3 解释的模式解释的模式倾向模式倾向模式 政治科学的倾向模式是指按照某种倾向的指引来做出行动的解释。倾向是在某种特定的情境中以某种特定的方式作出反应的倾向。通常的倾向概念包括诸态度、意见、信仰、价值和人格特质。倾向模式与意向模
14、式的不同之处在于，倾向模式通常是无意识的，而意向模式具有有意识的动机。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.3 4.3.3 解释的模式解释的模式意向模式：意向模式：意向一词指涉的是一切有意识的、有目的的活动。政治科学家往往试图说明，被解释项是某种意向活动的结果，并以此来解释政治现象。以意向为基础的解释有两种形式：(1)最简单的一种意向解释可概括为：“X之所以做Y，是因为他有这样做的意向。”(2)大多数意向解释还具有另外一个重要特征，及它们同目标、目的和对象有某种联系。于是，根据通则，凡是想要G的人在一定条件下有做Y的趋向，意向模式的形式就成了
15、“X之所以做Y，是因为他想要G”。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.3 4.3.3 解释的模式解释的模式理性模式理性模式 理性解释以预设的或得到证明的人的理性为基础。理性行为就是以最小成本来最大化其价值偏好的行为。理性解释的一般形式是理性解释的一般形式是：“因为某甲是理性的，所以有X。”理性解释是有如下成分合乎逻辑地构建出来的：首先是对当事人目标的陈述；其次把理性这种习性归之于当事人，最后形成一个法则把目标、理性（习性）以及当事人同被解释的行为联系起来。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.
16、3.3 4.3.3 解释的模式解释的模式宏观模式宏观模式 宏观解释的一般形式为：宏观解释的一般形式为：“若A（一种体制或物理事实），则B（被解释项）。”物理事实指的是环境的物理特征，一般包括自然环境和社会环境。可见，宏观解释模式与其他完备的解释模式一样是法则性的。事实上，宏观解释所具有的法则性也许比其他许多模式更明显，因为宏观解释认为，政治现象是与某种体制特性或某个物理事实结合在一起的。显然，这种结合必须通过一个法则来表达。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.3 4.3.3 解释的模式解释的模式系统维持模式系统维持模式 系统维持模式也叫功能
17、解释，是指那些试图给政治现象提供可靠解释的活动。我们所谓的系统维持模式是指，断言并可能证明，变项与一个系统之间存在着某种因果关系。功能性的解释必须是因果性的。系统维持解释的独特特征是强调因变项即系统维持。这种解释试图说明，某些功能对于维持系统来说是必不可少的，而独特的变量履行着这些功能。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能 政治科学研究方法概论 新编政治学系列教材4.3.3 4.3.3 解释的模式解释的模式发生模式发生模式 是结构上最有特色的一种解释模式。发生解释的任务是陈述主要事件的顺序，说明某一先前的系统经过这个顺序转化为后来的系统。发生模式的最简单的形式只包括两个阶段发生模式的最简单的形式只包括两个阶段，“如果A（第一阶段的因素），则B（随之发生的因素）；并且，如果C（B加上第二阶段的其他因素），则D（被解释项）”。发生模式发挥解释作用需要具备两个条件发生模式发挥解释作用需要具备两个条件,第一是连接不同阶段现象之间关系的方式必须是法则逻辑模式。第二，发生模式中发生解释的每一阶段实际上是一个独立的解释，每一阶段先决条件的发生并非有其必然性。u 4.3 4.3 理论的功能理论的功能
