1、安全安全风险分级管控体系建设风险分级管控体系建设江西省江西省安全生产科学技术安全生产科学技术研究中心研究中心 内容提纲一一二二三三建设背景建设背景试点建设总结试点建设总结建设总体流程及方法建设总体流程及方法一一建设背景建设背景1 1 建设背景建设背景 到到20182018年底，在全省创建千家风险管控示范企业，每个县（市年底，在全省创建千家风险管控示范企业，每个县（市、区）创建风险管控示范企业不少于、区）创建风险管控示范企业不少于1010家。家。建立安全风险分级管控机制。示范企业全面建立建立安全风险分级管控机制。示范企业全面建立“一图、一牌一图、一牌、三清单、三清单”，全面实施安全风险公告警示和
2、重大安全风险预警机制，全面实施安全风险公告警示和重大安全风险预警机制，定期进行分析、评估、预警并落实企业安全风险管控责任。各地，定期进行分析、评估、预警并落实企业安全风险管控责任。各地按照按照“分区域、分级别、网格化分区域、分级别、网格化”原则，实施安全风险差异化管控原则，实施安全风险差异化管控，明确落实监管责任，强化风险管控技术、制度、管理措施，实施，明确落实监管责任，强化风险管控技术、制度、管理措施，实施重大风险一张图工程。重大风险一张图工程。二二 建设流程及方法建设流程及方法2 2 建设建设流程及方法流程及方法 风险分级管控的基本内容包括：风险分级管控的基本内容包括：计划与准备、风险点识
3、别、风险评估分级和风险管控措施确定。计划与准备计划与准备成成立立工工作作机机构构培培训训人人员员策策划划与与准准备备风风险险辨辨识识风风险险评评估估划划分分风风险险等等级级确确定定风风险险清清单单风风险险分分级级管管控控一一图图一一牌牌三三清清单单持持续续改改进进绘制一图一牌三清单绘制一图一牌三清单隐患排查治理隐患排查治理事故和变化事故和变化风险分级管控的基本步骤风险分级管控的基本步骤风险评估分级风险评估分级2 2 建设流程及方法建设流程及方法2.1 计划与准备成立工成立工作机构作机构1、成立以企业 主要负责人为组长的领导团队；2、每年定期制定“危险有害因素辨识及风险评估计划”；3、各级组织成
4、立风险评估小组。培训培训人员人员对全体职工进行专题培训，使其明白“风险分级管控”做什么，怎么做。相关信相关信息收集息收集（1）相关法规、政策规定和标准；（2）相关工艺、设施的安全分析报告；（3）详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；（4）设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；（5）工艺物料或危险化学品的理化性质说明书；（6）本企业及相关行业事故资料2 2 建设流程及方法建设流程及方法2.2 风险辨识风险辨识方法风险辨识方法安全检查表法（SCL）风险辨识方法风险辨识方法作业危害分析法（JHA）风险辨识方法风险辨识方法危险与可操作性分析法（HAZOP）风险辨识内容风险辨识内容物
5、的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷中存在的风险点风险辨识内容风险辨识内容作业过程中的人的不安全行为中存在的风险点风险辨识内容风险辨识内容复杂工艺中存在的风险点 安全检查表分析法（安全检查表分析法（SCLSCL）：安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目，识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，确定检查项目；以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查或评审。对分析结果进行汇总统计，绘制设备设施风险分级管控清单风险点风险点检查项目检查项目标准标准不符合不符合标准情标准情况及后况及后果果管控措施管控措施L
6、SR评评价价级级别别风风险险分分级级管管控控层层级级责责任任单单位位责责任任人人备备注注编编号号名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1 2 2.2 风险辨识（1）安全检查表分析法（安全检查表分析法（SCLSCL）2 2 建设流程及方法建设流程及方法工作危害分析法（工作危害分析法（JHAJHA）：工作危害分析的主要目的是防止从事某项作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。对分析结果进行汇总分析，绘制作业活动风险分级管控清单风险点风险点作业步骤作业步骤危险危险源或源或潜在潜
7、在事件事件可能发生可能发生的事故类的事故类型及后果型及后果管控措施管控措施LSR评评价价级级别别风风险险分分级级管管控控层层级级责责任任单单位位责责任任人人备备注注编编号号名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1 2 2.2 风险辨识（2 2）工作危害分析）工作危害分析法（法（JHAJHA）2 2 建设流程及方法建设流程及方法2.3 风险评估分级2 2 建设流程及方法建设流程及方法（1）作业条件危险性分析法（LEC法）该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危险有害因素进行该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危险有害因素进行半定量半定量的的安全评价方法，用于评价操作人
8、员在具有潜在危险性环境中作业时的危险安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、有害性。此方法是用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价性、有害性。此方法是用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是：操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是：L(likelihoodL(likelihood，事故发生的可，事故发生的可能性能性)、E E（exposureexposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度），人员暴露于危险环境中的频繁程度）和和C C（consequenceconsequence，发生事故可能造成的后果），发生事故可能
9、造成的后果）。给三种因素的不同等级分别确。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值得乘积定不同的分值，再以三个分值得乘积D(dangerD(danger，危险性，危险性)来评价作业条件危来评价作业条件危险性的大小。险性的大小。即：即：D=LD=LE EC C风险值（风险值（D）风险等级风险等级应采取的行动应采取的行动/控制措施控制措施实施期限实施期限320A/1级重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻160320B/2级较大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改70160C/3级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程
10、，加强培训及沟通2年内治理2070D/4级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理20E/5级轻微风险无需采用控制措施，但需保存记录/LEC法风险等级判定准则及控制措施2 2 建设流程及方法建设流程及方法2 2 建设流程及方法建设流程及方法（2）风险矩阵法（LS法）作业风险分析方法（风险矩阵）系英国石油化工行业最先采用。就是识作业风险分析方法（风险矩阵）系英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危险有害，并判断这种危险有害可能产生的后别出每个作业活动可能存在的危险有害，并判断这种危险有害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危
11、险有害的风险。然后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危险有害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：风险的数学表达式为：R=LS。其中：其中：R R代表风险值代表风险值 L 代表发生伤害的可能性代表发生伤害的可能性 S 代表发生伤害后果的严重程度代表发生伤害后果的严重程度风险度风险度等级等级应采取的行动应采取的行动/控制措施控制措施实施期限实施期限20-2520-25级重大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-1615-16级较大风险采取紧急措施
12、降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-129-12级一般风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通3个月内治理4-84-8级低风险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理 4 4级轻微风险无需采用控制措施需保存记录LS法风险等级判定准则及控制措施2 2 建设流程及方法建设流程及方法LEC法、LS法风险等级的对应关系风险分级风险分级风险描述风险描述LECLEC法法风险等风险等级级 LS LS法法风险等风险等级级蓝色风险蓝色风险（或低风险）（或低风险）稍有危险，需要注意（或可忽略的）A轻度危险，可以接受（或可容许的）B黄色风险黄色风险（或一般
13、风险）（或一般风险）中度危险，需要控制并整改C橙色风险橙色风险（或较大风险）（或较大风险）高度危险（较大风险），应制定措施进行控制管理D红色风险红色风险（或重大风险）（或重大风险）不可容许的（重大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。E2 2 建设流程及方法建设流程及方法p 按风险点（危险源）分析出的最高风险级别作为该风险点的级别;p 短板原理;p 制作企业安全风险评估结果表，并在企业总平面布置图等图纸上绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，分别用红色、橙色、黄色、蓝色标示重大风险、较大风险、一般风险和低风险;p 对于重要评估单元或生产区域，可根据风险管控的需要绘制单独的风险分级
14、分布图。注意：注意：2 2 建设流程及方法建设流程及方法2.4 风险管控措施2 2 建设流程及方法建设流程及方法风险管控措施风险管控措施工程技术工程技术措施措施管理措施管理措施培训教育培训教育措施措施个体防护个体防护措施措施应急处置应急处置措施措施一图一图一牌一牌三清单三清单一图一图一牌一牌三清三清单单绘制绘制“红橙黄蓝红橙黄蓝”四色安全风险空间分四色安全风险空间分布图，并张贴。布图，并张贴。绘制风险告知栏和风险告知牌绘制风险告知栏和风险告知牌。风险管控责任清单、管控措施清单、应风险管控责任清单、管控措施清单、应急处置清单。急处置清单。2.5 制作一图一牌三清单2 2 建设流程及方法建设流程及
15、方法p 风险分级管控的基本原则：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施；p 单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训;p 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。注意：注意：2 2 建设流程及方法建设流程及方法持续改进持续改进更新：企业应主动根据变化更新：企业应主动根据变化及时针对变化范围开展风险及时针对变化范围开展风险评估，及时更新风险信息。评估，及时更新风险信息。评审：企业应适时和定期对评审：企业应适时和定期对风险分级管控体系运行情况风险分级管控体系运行情况进行评审，评审每年应不少进行评审，评审每
16、年应不少于一次。于一次。2 2 建设流程及方法建设流程及方法3 3试点建设总结试点建设总结 在江西省应急管理厅、各级安监部门领导下，以安科中心牵头的专家服务团手在江西省应急管理厅、各级安监部门领导下，以安科中心牵头的专家服务团手把手指导下，以及全体员工的共同努力下，两家试点企业安全风险分级管控体系建把手指导下，以及全体员工的共同努力下，两家试点企业安全风险分级管控体系建设初见成效，建立以设初见成效，建立以“一图一牌三清单一图一牌三清单”为落脚点的安全风险分级管控体系。为落脚点的安全风险分级管控体系。对企业存在的风险进行有效辨识，对可能发生的较大风险进行了有效防治预警，对企业存在的风险进行有效辨
17、识，对可能发生的较大风险进行了有效防治预警，以以“一图一牌一图一牌”直观展示了作业区域存在的较大风险，有效提高工作人员的防范意直观展示了作业区域存在的较大风险，有效提高工作人员的防范意识，并告知工作人员在遇到突发情况所采取的措施，能有效遏制事故的发生。通过识，并告知工作人员在遇到突发情况所采取的措施，能有效遏制事故的发生。通过建立建立“三清单三清单”从事故源头遏制、事故发生处理、事故处理三个方面加深员工对作从事故源头遏制、事故发生处理、事故处理三个方面加深员工对作业环境、作业活动、作业设备存在的风险、事故所应采取的措施以及主要责任人。业环境、作业活动、作业设备存在的风险、事故所应采取的措施以及主要责任人。但是，本次建设同样存在一些不足的地方，还需在日后的工作中继续加强，继但是，本次建设同样存在一些不足的地方，还需在日后的工作中继续加强，继续建设更加完善、合理、科学、有效的安全风险分级管理体系。续建设更加完善、合理、科学、有效的安全风险分级管理体系。3 3 试点建设总结试点建设总结
