1、贵州天皓旅游开发有限公司工程部管理规章制度 编制单位：工程部 审 核： 编制日期：二0一五年一月 制定总则目的 确立工程项目管理的宗旨和目标，明确工程管理的基本内容，阐明制定工程管理制度的原则和目标。工程管理宗旨：完善制度、规范管理，树公司品牌，建精品工程。工程管理目标：充分运用项目管理手段，在工程质量、工程进度、工程投资方面达到公司下达的目标，创建精品项目。工程管理制度的制定原则1 全面性原则；工程管理制度应尽可能全面地涵盖工程的实施过程。2 规范性原则；制度一旦建立，必须按有关规定，规范地加以落实。3 开放性原则；制度不能一成不变，应采取开放的态度，根据事物的发展，对阻滞公司和部门发展的制
2、度，及时加以调整和修改。4 实用性原则；制度的执行要具有可操作性，需经受得起工程管理实践的检验。5 符合性原则；应与公司有关规章制度相符合，不得与其相冲突。6 主动性原则；对于公司规章制度的不合理处，可以主动提出相应的意见和建议。制定工程管理制度的目标1 规范工程管理工作程序。2 明确工程管理的责任和内容。3 增强部门员工的协作意识。4 避免腐败现象的滋生。5 提高本部门工程管理水平。6 提高工程管理人员的业务素质和工作能力，培养复合型项目管理人才。7 逐步建立一套完善、科学、高效的工程项目管理体系。8 推动公司企业文化的发展。9 培育发展廉洁、自律、团结、进取的工作团队。部门例会制度目 的
3、规范工程管理部的日常工作，及时布置工作，解决、协调工作问题，使工作顺利进行。一般规定1. 工程部经理负责工程部例会制度的贯彻、执行。2. 根据会议议题的要求邀请公司领导参加、指导。3. 会议由部门经理主持。4. 工程部所有员工参加部门例会，有特殊情况须事前请假。5. 参加人员须做好会前的准备工作，使会议简短、高效。6. 每周周一下午2：30，在公司会议室召开部门例会。7. 会议时间、地点等发生变化时，资料员及时通知参加人员。8. 资料员负责做好会议记录，整理成会议纪要，并编号存档。9. 会议纪要须在次日（工作日）上午10：30前完成并放于旅游开发公司局域网上共享。10. 为提高会议效率，会议上
4、能解决的问题，不得推至会后；会上暂无法解决的问题，不过多占用会议时间，会后商议解决。例会的主要内容1. 传达公司有关文件精神及要求。2. 总结上周部门的工作情况。3. 提出工作中遇到的问题，解决和协调遗留问题。4. 部署本周的工作计划。相关文件及质量记录 4-2-1 会议签到表 工作计划制度目 的 使本部门、施工项目部员工的工作具有计划性，规范工作计划制定、检查、批准等的各项要求，在部门中形成良好的工作秩序。工作计划的分类1 按时间要求分为年度计划、季度计划、月度计划、周计划。2 按适用范围分为部门计划、员工个人计划。工作计划的编制 1. 员工工作计划由部门领导审查批准。 2. 部门计划由公司
5、（主管工程副总或总经理）审查批准。 3. 部门经理按照公司项目的总体安排，主持编制部门年度、季度、月度和周计划。 4. 员工根据项目要求，编制月度工作计划。 5. 工作计划应根据实际进度情况,要有前瞻性，科学性。 6. 公司和部门对各项工作的总体要求作为编写计划的主要依据。 7. 工作计划报表要求采用部门统一制定的表格。工作计划的内容 1. 反映计划期内各项工作的进展情况。2. 反映计划期内各项工作的安排。3. 反映计划期内开展工作中存在的问题以及需要那些相关部门配合解决。4. 反映对计划期内存在问题的解决办法的建议和意见。计划执行情况的检查方式1. 每周生产例会上，对本周计划执行情况做小结，
6、对下周计划做出安排，编制下周工作计划。2. 部门每月组织对各项计划的执行情况进行现场检查，形成每月工作小结。3. 部门计划执行情况上报公司领导批阅。计划报告的共享1. 个人的工作计划存放于员工个人共享文件夹中。2. 部门工作计划和工作小结存放于部门对应内容的共享文件夹中。3. 公司领导和部门员工可以通过局域网，访问工程管理部共享文件，了解部门最新动态，提出有关要求和建议，及时改进和提高部门工作效率。4. 相关记录 4-3-1 工作小结报表 4-3-2 工作计划报表现场巡视检查制度目 的确保工程部及时全面地了解本部门管理项目的进展，明确现场巡视的内容，为各项目部工作提供支持，向公司领导提供用于决
7、策的基础资料。基本规定1. 现场巡视的组织工作由工程部经理负责。2. 现场巡视工作的具体实施由工程部经理指定专人负责。3. 巡视小组成员不固定，人数在2-3人，具体由部门经理临时确定。4. 巡视检查的对象分为监理单位、总包施工单位、专业分包单位。5. 各次巡视检查的对象可以不同，具体由工程部巡视小组事前确定。6. 巡视检查工作应客观、公正，不得偏听偏信，应以事实为依据。7. 巡视组在开展巡视检查工作时，应做好相关记录，为巡视报告的编写提供依据。8. 巡视检查工作要求达到有助于解决问题、提高工程管理水平的目的。9. 对各个项目每月巡视检查不少于一次。10. 对于检查中发现的问题，要及时与有关单位
8、进行沟通，采取措施加以整改纠正。现场巡视检查工作的内容1. 按照工程部部工作质量检查内容，对工程部部工作质量的检查。2. 按照监理单位工作质量检查内容，对监理单位工作质量的检查。3. 按照施工单位工作质量检查内容，对施工单位工作质量的检查。4. 公司和部门的规章制度是否得到全面的贯彻和落实。5. 工程项目的进展与计划目标的符合性。6. 工程有关各方的协调性。7. 了解各方的困难和要求，协调解决有关问题。监理单位工作质量检查内容1. 项目监理体系是否完善。2. 监理组织机构是否完善，人员是否到位。3. 工程的质量、进度是否与计划目标相符合。4. 旁站记录是否齐全。5. 监理日志内容是否全面、准确
9、。6. 会议纪要内容是否符合工程要求。7. 现场签证是否严谨和准确。8. 工程各单位的关系是否协调。9. 监理的规章制度是否得到贯彻执行。10. 监理收集的工程资料管理是否规范。11. 是否按照监理方案开展工作。12. 对施工单位的管理是否高效。13. 问题的处理是否及时等。施工单位工作质量检查内容1 管理制度是否健全，主要的管理制度有：1) 组织机构及其职责分工。2) 质量管理制度3) 进度管理制度4) 物料控制制度5) 安全管理制度2 组织机构人员是否按要求到位，尤其是现场负责人和技术管理人员。3 特殊工种操作人员是否两证(上岗证、操作证)齐全。4 现场文明施工管理1) 现场检查人员是否到
10、位。2) 施工平面布置是否合理。3) 材料堆放整齐、工作人员着装是否符合施工要求。4) 对各不同功能区的管理措施是否到位，现场整洁，垃圾清运是否及时彻底等。5 工程资料管理1) 有无专人负责。2) 工程资料是否齐全，记录是否全面，是否分类归档。3) 保管措施是否得力等。6 安全生产1) 安检人员是否按照规定配置，是否持证上岗。2) 是否定期进行了安全检查，并填写相关检查记录。3) 是否定期进行安全教育，并填写有关教育记录。4) 有无安全事故。5) 有无安全隐患等。7 物料管理1) 现场材料是否根据规范要求进行质量检验。2) 检验批次和抽检频率是否符合有关规定。3) 对不合格品的清退手续和记录是
11、否完备。4) 对材料设备的管理是否符合有关技术要求。8 工程施工的组织1) 施工机械设备的安排是否符合施工组织设计要求。2) 场地内施工组织，如人员、材料运输、各项工序的衔接等，其合理性如何等。9 工作程序与甲方、监理的衔接是否合理，是否有利于对工程质量的监控。10. 对工程开展可能产生影响的其他方面。巡视检查的方法1 现场巡查，形成巡视检查表(一)2 文字记录检查1) 工程部文字记录l 员工工作记录（施工日志）l 现场签证l 会议纪要l 工程部的工程资料等2) 监理单位文字记录l 监理日记l 监理月报l 现场签证l 设计变更l 会议纪要l 其它必要的监理工作资料3) 施工单位文字记录l 工程
12、资料l 各项规章制度以及相关责任人l 技术管理人员的资质l 会议纪要l 处理问题的有关记录l 其他反映规章制度执行情况的各项工作记录等巡视工作的总结1 每次巡视检查工作结束后，由巡视小组分项目提交巡视检查报告，并有所有参与人员签名认可。2 巡视检查报告要求内容客观、公正，并以事实为依据。3 巡视检查报告应包括(但不限于)以下内容：1) 项目概况2) 质量、进度、投资的实际与计划目标的偏差3) 现场巡视检查表4) 对监理单位、施工单位工作质量进行评估5) 工程项目在质量、进度、投资、合同管理、现场协调等方面存在的问题6) 对存在问题做初步解决建议7) 对巡视工作自身的小结4 针对巡视检查报告中反
13、应的问题，要求及时确定和落实解决方案，保证工程项目的顺利进行。5 巡视检查小组成员对巡视报告内容必须保密，由工程部经理决定可以公开的内容，以免在管理上引起不必要的混乱。相关记录 4-4-1 现场巡视检查表(一) 现场巡查检查表 4-4-2 现场巡视检查表(二) 项目部工作质量检查表 4-4-3 现场巡视检查表(三) 监理工作质量检查表 4-4-4 现场巡视检查表(四) 施工单位工作质量检查表 现场签证制度目 的 规范现场签证的处理程序，明确现场签证责任，协助做好成本控制工作，避免腐败现象的滋生。管理制度的编制依据1贵州天皓旅游开发有限公司现场经济签证管理办法，简称经济签证办法。（注：公司发展成
14、立成本控制部等部门后此办法需相应修改）2赤水市建筑工程施工合同、赤水市建设监理合同、赤水市监理规程。3工程部职能和职责范围。4工程部的授权管理范围。现场签证的管理权限1. 经济签证按照经济签证办法进行权限界定。2. 工期签证由公司领导审批。现场签证流程1. 经济签证流程按经济签证办法有关内容执行。2. 进度签证流程按施工合同、监理合同以及其他有关规定执行。现场签证的审查（由工程副总或总经理确定审查负责部门及人员权限）1. 经济签证1) 审查签证项目的真实性和合理性。2) 审查签证是否按规定流程进行操作。3) 审查签证的文字表述是否全面准确，主要内容有l 发生的项目、时间、部位和范围是否准确l
15、签证发生的原因是否阐述清楚l 签证项目的做法是否明确l 是否有增减工程量的具体数量l 有无相关图纸和说明4) 审查签证工程量的准确性。5) 审查签字部门是否符合流程要求。6) 审查签字人员是否在授权范围内7) 审查处理签证的紧急程度是否符合工程项目的要求。 2. 进度签证1) 审查签证项目的真实性和合理性。2) 审查签证是否按规定流程进行操作。3) 审查签证的文字表述是否全面准确，主要内容有l 发生的项目、时间是否准确。l 签证发生的原因是否阐述清楚。l 签证要求是否明确。l 是否有相关的进度图表和说明。4) 审查签证工期的准确性。5) 审查签字部门是否符合流程要求。6) 审查签字人员是否在授
16、权范围内。现场签证的资料管理1. 签证原件部门资料室存档保管。相关记录 4-5-1 经济签证核准单 公司专用表格 4-5-2 工程延期核准单 公司专用表格 现场签证单 公司专用表格现场变更制度目 的 规范工程部对设计变更工作的管理,明确相应的职责范围和内容。基本规定1. 工程部负责施工期间就有关设计变更，同设计院的具体业务联系。2. 工程部专业工程师负责本专业设计变更的技术审核，同时兼顾其经济性，对不合理处，及时向有关单位和部门提出专业意见。3. 作为重要工程资料，对设计变更的管理应严格按照审批流程和资料管理制度加以落实。4. 资料员负责对设计变更流程情况的跟踪。5. 工程部专业工程师负责对设
17、计变更的实施情况进行跟踪。设计变更审查要点 1. 施工单位或监理单位提出设计变更的审查要点判别设计变更的必要性。(1) 采用的技术是否合理、先进。(2) 现场施工是否可行。(3) 变更是否存在对工程进度的严重影响。(4) 反映的内容是否全面，能否满足估价的要求。 2. 设计单位提出设计变更的审查要点(1) 判别设计变更的必要性。(2) 采用的技术是否合理、先进。(3) 现场施工是否可行。(4) 变更是否存在对工程进度的严重影响。(5) 设计变更的说明、图纸是否清楚、完整。 处理程序1 设计院提出的设计变更(1) 根据实际情况，设计院提出专业的设计变更。(2) 资料员收到设计变更后，转发工程部相
18、关人员、（成本控制部）、主管工程副总。(3) 工程部提出技术审核意见，（成本控制部）提出经济评估意见。(4) 工程部和（成本控制部）达成一致后，下发监理；如有异议，则由提出异议部门与设计院和其他相关部门进行沟通协调，最终达成一致。(5) 监理对设计变更进行审核，签署意见，如无异议，下发施工单位；如有异议，则同工程部和设计院沟通协调，达成一致意见后，下发施工单位执行。(6) 施工单位组织变更工程的实施。(7) 工程部与监理协作跟踪变更工程的施工过程。(8) 监理工程师、工程部专业工程师先后签署跟踪变更工程意见并转交工程部资料员进行材料归档。2 施工单位(或监理单位)提出的设计变更(1) 根据施工
19、图纸和工程实际的情况，施工单位(或监理单位)提出设计变更要求。(2) 监理单位对变更要求签署意见后，送交工程部；如有异议，则返回进行修改。(3) 工程部对设计变更要求进行技术审核，检查其是否符合原变更要求，（成本控制部）对其进行经济评估，并对费用变化提出处理意见。(4) 达成一致后，由工程部提交设计院，并督促其进行设计修改；如有异议，则由提出异议部门和有关部门进行沟通协调，形成最终意见。(5) 设计院根据变更要求，进行设计变更。(6) 工程部接收设计变更后，向（成本控制部）转发一份。(7) 工程部资料员将设计变更下发监理单位，(8) 监理单位签署意见后，下发施工单位。(9) 施工单位组织变更工
20、程的实施。(10) 工程部与监理协同跟踪变更工程的施工过程。(11) 监理工程师、工程部专业工程师先后签署跟踪变更工程意见。(12) 工程部资料员进行材料归档。处理权限 见现场签证办法中有关经济权限的规定相关文件及质量记录 4-6-1 设计变更跟踪单 (公司专用表格) 工程联系单 (公司专用表格) 设计变更通知单 （采用设计单位印制的表格）。施工图纸审查制度目 的 规范施工图纸审查要点，指导施工图纸审查工作的开展。一般规定1. 工程项目施工图纸审查工作，必须遵守此项制度。2. 施工图纸审查应根据施工图纸审查要点规定，对重点部分进行重点审查。3. 工程部经理负责组织相关关部门和专业人员进行施工图
21、纸会审。4. 施工图中各专业图纸之间的协调性审查，作为施工图纸审查的工作要点。5. 各专业工程师对施工图纸提出会审意见，工程部资料员责整理，形成部门意见。6. 工程部经理负责审阅部门意见，报工程副总和各有关部门审阅，无异议后，形成会审意见，抄送设计院和其他有关部门。实施程序1. 接收设计院下发的施工图纸。2. 工程部经理联系有关部门，安排专业工程师，进行会审前的工作布置。3. 有关部门和专业工程师进行施工图纸审查，在规定时间内整理出审查意见。4. 召开图纸会审会议，对有关问题进行研讨，整理出会审意见。5. 工程部资料员根据会议内容进行整理，形成部门意见，抄送工程副总和有关部门审阅。6. 意见一
22、致后，形成公司施工图纸会审意见按，抄送设计院。7. 资料员将审查文件备案。相关文件及质量记录 附录A 施工图审查要点 工程汇报制度目 的规范工程汇报的程序和汇报内容，使公司及时、全面、有效地掌握工程进展情况。基本规定1. 工程汇报分为例行汇报和专题汇报。2. 例行汇报每月一次，采用统一的工程月报形式。3. 专题汇报根据情况随时进行，内容不限。4. 汇报内容应真实、准确、及时。5. 工程月报由工程部资料员负责编写。6. 工程月报采用电子文档和书面方式提交。7. 工程月报原件在工程管理部经理审阅后交资料室保存。汇报程序1. 各专业工程师在每月1日前将本专业上个月的工程情况以书面的形式报工程部经理。
23、2. 工程部经理将各专业上个月的工程情况汇总审阅后上报工程副总或总经理。3. 专题汇报由工程部经理审阅后报公司领导。工程月报的主要内容1. 项目部工作开展情况。2. 工程的形象进度。3. 实际进度与计划进度的对比情况。4. 工程的质量状况。5. 工程质量事故的处理情况。6. 工程的安全文明施工情况。7. 工程进展中发现的主要问题及其处理情况。8. 工程进展中遇到的困难及其影响。9. 需要公司解决的问题。相关记录 4-8-1 工程月报现场工作记录制度目 的规范工作记录的内容，为索赔和反索赔管理提供依据。基本规定1 工程项目部的成员每天完成自己的工作记录。2 记录内容应具有真实性、可靠性和全面性。
24、3 对于记录中反映的问题，要在处理完后，在记录问题的位置，注明其处理情况，如责任人、处理效果、处理完成日期等。4 天气情况的记录由项目部制定专人负责，记录内容包括风级、气温、降雨等内容，格式如下：风力3级，小雨，1117。要求记录的工作内容1 当日专业单项工程的进展情况。2 发生的签证情况（部位、工程量）。3 当日材料到质监站送检的情况（种类、数量）。4 甲供、甲控材料的进场和使用情况。5 当天参加的会议及会议的主要内容。6 需解决的事项。7 当日现场发现的问题及处理意见、处理结果等。8 其他需记录事项。相关文件及质量记录 4-9-1 现场工作记录工程事故处理制度目 的规范工程事故的上报和处理
25、程序，明确项目各级人员的处理权限和责任。基本规定1. 工程事故包括工程质量事故和工程安全事故。2. 当发现出现工程事故后，现场工程师应立即协助监理工程师通知承包商停止相应部位以及与其有关部位和下道工序的施工工作。3. 如情况可能进一步发展时，工程部应要求监理单位和施工单位加强观测，并根据需要制订和采取防护措施。4. 工程部现场负责人负责及时采取声像、实测、文字记录等手段，记录事故发生时的状态。5. 事故的调查、分析、处理和责任界定工作由监理单位组织，建设单位配合。6. 事故调查处理组根据情况由甲方、勘察、设计、质监、安监、施工单位和建设局等单位组成。7. 处理质量事故的费用由责任单位承担。8.
26、 制定事故处理方案,应体现以下原则： （1）安全可靠,不留隐患 （2）满足建筑物的功能和使用要求 （3）损失最小9. 工程事故报告、事故调查分析处理报告、事故处理报告等报告均为一式四份。事故处理程序1. 事故发生后，由监理单位起草工程事故报告，报工程部经理、工程副总、公司领导。2. 工程部组织相关人员参加事故的调查处理。3. 监理单位根据情况组织有关单位组成事故调查处理组，开展调查分析工作。如有必要可邀请有关专家和政府有关部门参加。4. 在事故调查处理组全面调查分析的基础上由监理单位编写出事故调查分析处理报告，经事故调查处理组各成员签字（盖章）确认后报工程部。5. 事故调查分析处理报告由总监工
27、程师、工程部经理审查签署意见后报公司领导审定，作为界定事故责任和确定事故处理方案的结论意见。6. 工程部、监理单位督促施工单位按确定的处理方案对事故进行处理。7. 处理完毕，督促监理单位组织有关人员对处理结果进行严格检查、鉴定和验收。8. 鉴定、验收通过后督促监理单位编写提交事故处理报告。工程事故报告的主要内容1. 事故发生的时间、地点。2. 事故发生的现状，包括事故的类型、发生的部位、分布状态及范围、缺陷程度等。3. 事故发展变化的情况。4. 有关事故的观测记录。5. 事故可能的产生原因。6. 采取的初步防护措施。事故调查分析处理报告的主要内容1. 与事故有关的工程情况。2. 事故的详细情况
28、。3. 事故调查中有关的数据、资料。4. 事故原因分析与判断。5. 是否需要采取临时防护措施。 6. 事故责任分析。7. 事故涉及的有关人员与主要责任者的情况。8. 事故处理方案与措施。事故处理报告的主要内容1. 事故处理过程中的有关数据、记录、资料。2. 对处理结果的检查、鉴定和验收记录。3. 事故评估。4. 结论意见。相关文件和记录工程事故报告事故调查分析处理报告事故处理报告员工培训制度目 的 规范员工培训工作，为提升员工综合业务素质和项目管理能力创造良好的条件。员工培训目标通过跨学科、跨专业的知识学习，拓展员工知识面，提高项目管理能力，增强本部门的整体竞争力。员工培训的主要内容1. 职业
29、技术，包括工程技术和项目管理技术。2. 与工程建设和房地产开发有关的知识和法律法规。3. 职业道德。4. 企业文化。5. 公司和本部门管理规章制度。基本规定1. 部门培训工作由部门经理组织。2. 根据公司和部门的发展规划、年度工作计划，培训计划每半年制订一次，。3. 建立本部门员工培训记录，由（资料室）统一管理。4. 每月月底前员工提交本月内参加培训的心得体会和合理化建议，并纳入员工培训记录。5. 部门经理应对每月培训情况进行了解、跟踪、反馈和总结，逐步提高培训的效果和质量。6. 业务培训内容应与国内房地产业的发展同步，并在此基础上有所超前。7. 员工可以根据自身掌握的信息和资源，向部门提出培
30、训学习建议和申请，由部门进行统筹。8. 部门应对新员工进行部门管理规章制度的培训，使其了解有关要求。员工培训计划应包括的内容1. 培训计划的编制依据、目的。2. 培训的目标(短期和长期)和对象。3. 培训的内容和学时。4. 培训师资人员的安排。5. 参加培训员工的课时编排。6. 培训方式的选择。员工培训的方式1 部门内部：1) 员工按照部门要求进行自学。2) 本专业经验交流，如讨论、论坛等。3) 跨专业的互相学习。4) 各项目之间的观摩和交流。2 与公司其他部门之间的交流：1) 公司领导的指示和要求。2) 跨部门研讨会。3) 跨专业、跨学科的知识学习。3 与公司外部的交流1) 参观、考察。2)
31、 邀请专家学者授课。3) 专业讲座和培训4) 新工艺、新技术、新材料、新设备的学习。相关记录4-11-1 员工培训申请表4-11-2 部门培训记录表 4-11-3 员工培训记录卡索赔管理制度目 的明确在索赔管理中的工作要点，规范索赔处理程序。索赔的分类索赔分为索赔（承包商向开发商的索赔）和反索赔（开发商向承包商的索赔）两类。索赔管理制度的使用范围涉及现场签证的问题处理，优先采用现场签证制度，对于可能产生较大影响(质量、费用、工期等方面)的索赔事件，则适用本制度。索赔的预防1. 按照全面履行和实际履行的原则真实、有效、及时地履行合同。2. 在项目实施过程中，应对可能引起索赔的情况有所预测，并将可
32、能发生的问题及时通知承包商，督促其及时采取针对性措施，减少索赔事件的发生。3. 对工程的各项文字记录资料要真实、准确、严谨、全面、及时。4. 各项指令、通知、答复、协议等应采取书面形式，并存档。5. 加强工作的组织性、计划性和前瞻性，减少索赔事件的发生。资料的整理收集1. 现场工程师应做好平常的工作记录，真实、准确、及时、全面地反映工程状况。2. 资料员、专业工程师、工程主管在平时的日常工作中要注意工程文件的收集整理，按照工程资料管理制度及时存档。3. 应收集整理的工程文件包括：1) 招标文件、工程合同及附件、补充协议、经确认的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。2) 各项有关设计交底记录、会
33、审记录、变更图纸、变更施工指令等。3) 各项经现场工程师或监理工程师确认的签证。4) 各项往来信函、指令、通知、答复等。5) 各项会议纪要。6) 施工计划及现场实施记录。7) 现场工作记录。8) 工程停电、停水和其他干扰事件影响的日期、持续时间及恢复施工的日期。9) 文件的收发记录。10) 有关施工部位的照片和录相等。11) 工程验收报告及各项技术鉴定报告、监测报告等。12) 工程材料进场、验收、使用等方面的凭据或记录。索赔的提出1. 索赔事件发生后10天内，承包商向监理工程师发出索赔意向通知。2. 发出索赔意向通知后10天内，向监理工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料。
34、3. 当该索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后10天内，向监理工程师提交索赔的有关资料和最终索赔报告。4. 承包商提交的索赔文件应该包括索赔信、索赔报告和附件三部分。索赔的认定1. 监理工程师通过对索赔事件真实性和索赔要求合理性的审查计算，作出初步处理意见上报工程部。2. 工程部对索赔事件的真实性和事件发生的原因进行调查后形成初步意见，交工程副总进行审核。3. 工程部会同（成本控制部）、公司法律顾问对事件责任界定形成审查意见并报公司领导。4. 配合（成本控制部）负责的索赔费用计算，协助提供有关资料。5. 费用索赔的审批权限参照现场签证的有关规定。6.
35、工期索赔的确定由公司领导负责。7. 索赔的认定工作应在监理工程师收到索赔报告后的28日内完成或给出答复。索赔资料的管理有关承包商提交的索赔文件、监理单位的意见、公司各部门对索赔的调查和审查意见、认定结论等均应交资料员存档。反索赔的提出1. 公司各部门均可向索赔提出单位提出反索赔建议。2. 工程部负责事态调查，收集整理与反索赔相关的工程资料。3. 公司有关部门共同进行分析，研究和确定反索赔的内容。4. 配合（成本控制部）起草反索赔意向通知，经公司领导审核同意后在合同规定的时限内送交承包商。5. 配合（成本控制部）整理反索赔报告，提出与索赔有关的现场资料。6. 反索赔报告经公司领导审核同意后送交承
36、包商。相关记录索赔意向通知索赔信、索赔报告及其附件监理单位对索赔的处理意见公司各部门对索赔的调查、审查和处理意见公司领导对索赔的审批意见反索赔意向通知反索赔报告甲供甲控材料设备进场验收制度目 的规范甲供、甲控材料设备进场验收工作的管理，保证甲供、甲控材料设备的进场质量，使甲供、甲控材料设备进场验收工作顺利进行。释 义进场材料设备经检验后可以进入仓库、或用于工程上验收材料设备进场时，除送检及试运转外的相关资料及外观质量等方面的检查进场验收内容：甲供、甲控材料设备验收内容相同：1. 型号规格、数量。2. 随机配带的零配件及合格证、试验报告、使用说明书等相关技术资料。3. 合同规定的技术要求、技术资
37、料。4. 材料设备样板的核对。5. 外观质量检查。6. 现场取样送检。验收人员组成：为保证验收工作的公正、严格性，验收人员应包括以下单位及部门的人员：1 甲方工程部、物料供应部2 监理公司3 施工单位4 材料设备供应商验收人员职责分工一、甲供材料设备验收人员分工 1. 公司物料供应部为验收工作召集及负责人，负责与项目部及材料设备供应商的联系、出入库手续的办理、相关的技术及商务资料的收集、合同商务条款的履行及进场材料设备的质量验收。 2. 工程部负责与施工单位及现场相关验收人员的联系，并配合物料供应部、监理工程师，依据合同中相关技术要求条款及材料设备样板，进行甲供材料设备质量的检验和技术资料的审
38、核。 3. 施工单位人员参与对甲供材料设备质量的检验和监督，负责甲供材料设备的接收和相关手续的办理；施工单位负责接货的材料员或仓库管理员需由施工单位出具书面授权证明，此证明及该材料员或仓库管理员身份证复印件须交甲方项目部存档备案。二、 甲控材料设备验收人员分工1 监理工程师为甲控材料设备进场验收的召集及负责人，负责与施工单位及现场相关人员的联系，并与甲方物料供应部、工程部工程师一同对照材料设备样板及相关技术要求，进行甲控材料设备质量的检验和相关技术资料的审核。2 物料供应部人员负责材料设备样板的核对及质量验收。3 施工单位人员负责与材料设备供应商的联系、相关技术资料的收集。负责甲控材料设备与材
39、料设备供应商的交接及进场手续办理。负责在材料设备联合验收前，对甲控材料设备质量进行初步验收，并配合监理工程师进行材料设备送检取样，参与联合验收。验收程序一、甲供材料设备验收程序1 甲供材料到场时间有调整时，工程部至少提前一周通知公司物料供应部，并说明调整具体情况。2. 物料供应部根据合同规定的进场日期或最新的甲供材料设备计划与供应商联系，与公司工程部确认具体的进场时间后，大宗材料设备提前2天，小宗材料设备提前1天发甲供材料设备进场通知单，工程部负责通知现场相关人员在材料设备进场时到场验收。2 参加验收人员验收后，在甲供材料设备进场验收单 上签署意见，验收结果分为“不合格”和“合格”两种。“不合
40、格”根据实际情况可分为“完全不合格”和“有争议” ：A “完全不合格”是指材料设备存在较严重的质量问题、与合同条款有较大出入、材料设备规格型号与合同不符、及商务资料不齐全、有偷工减料及弄虚作假等现象。“完全不合格”的材料设备须作退货处理，并以书面形式通知材料设备供应商进行整改。由此而耽误的时间视为供货商延迟交货，并按合同相应条款进行处罚。B “有争议”是指：（1）验收小组人员内部对某一个问题存在意见分歧，（2）验收小组与供应商对某一个问题存在意见分歧。对于（1）由相关专业技术主管及相关领导与验收小组讨论协商解决，可以使用的即可办理入库手续，否则作退货处理。对于（2）由有关领导和相关专业技术人员
41、及材料设备供应部与材料设备供应商交涉解决，必要时可提交有关权威部门认定，处理结果认定可以使用的，即可办理入库手续；否则作退货处理。由此而耽误的时间及损失按合同有关规定，由责任方承担。2)“合格”是指材料设备没有质量问题，型号规格与合同相符，资料齐全，供应商严格执行合同条款，产品符合国家有关标准，且验收小组对上述问题没有争议，会签后的甲供材料设备进场验收单交物料供应部办理入库及出库手续。二、甲控材料设备验收程序1、 施工单位将需进场的甲控材料设备名称、规格、数量及进场时间等填写甲控材料设备进场验收单 ，提前48小时报监理工程师及甲方项目部。2、 材料设备运到现场后，由施工单位进行初验，合格后24
42、小时内通知监理工程师。3、 由监理工程师组织验收小组成员到场验收。4、 如验收的材料设备无较严重的质量问题，型号、规格、品牌与合同相符，产品符合国家标准，与双方经确认封存的样板一致，且验收小组对上述问题没有争议，则验收人员签署甲控材料设备进场验收单。5、 若验收小组认为材料设备不合格或与样板不符，施工单位应将其清退出场。工期延误及相关责任由责任方承担。相关文件和记录 4-13-1 甲供材料设备接收/领了人员授权证明书 4-13-2 甲供材料设备进场通知单 4-13-3 甲供材料设备进场验收单 4-13-4 甲控材料设备进场验收单 甲供甲控材料设备现场管理制度目 的规范甲供、甲控材料设备现场管理
43、工作的程序，明确相应责任，使甲供、甲控材料设备进场验收工作顺利进行，确保其施工和安装质量达到设计及规范要求。基本规定1. 管理工作应遵循公正、严格、客观的原则。2. 现场管理工作由项目主管牵头，根据材料设备的不同，具体明确负责的专业工程师。3. 所有甲供甲控材料设备均须按批验收，未经验收不得使用。4. 验收不合格的材料设备必须立即清退出场。5. 甲供材料设备到场应及时验收移交，施工单位负保管责任。6. 甲供甲控材料设备进场必须遵循甲供、甲控材料设备进场验收管理办法。7. 现场工程师须对乙方工程上所使用的甲供甲控材料设备进行经常检查，并配合物料供应部进行抽查。8. 现场工程师对发现的问题应及时反
44、馈。9. 现场材料设备堆放场地应由总包单位统一安排，并服从甲方的管理。现场管理的主要内容1. 安排甲供、甲控材料设备进场时间。2. 材料设备进场验收:a) 通知甲供材料设备进场联合验收现场人员。b) 参与甲供材料设备数量清点、质量验收。c) 参与甲控材料的品牌、质量、规格等方面的验收。d) 签署联合验收单。3. 监督材料设备现场取样送检。4. 检查材料设备现场使用情况:a) 是否已经过验收。b) 是否使用替代品。c) 是否按施工规范及产品要求施工。5. 检查材料设备成品、半成品现场保护情况。记录表格4-14-1 甲供甲控材料设备使用查验表41 工程竣工验收制度目的规范工程竣工验收内容及程序，提高工程验收质量及工作效率。验收条件1. 已完成建设工程全部设计及合同约定的各项内容。2. 建筑现场清理干净，符合验收条件。3. 有完整
