1、浙商基金管理有限公司 综合管理部制度浙商基金管理有限公司综合管理部制度第一章 总则第一条 为规范公司的行政管理，使综合管理部的员工详细了解自身的岗位职责、其他员工了解综合管理部的工作程序与公司的详细行政制度，结合公司的具体情况，依据浙商基金管理有限公司章程等有关管理制度，特制定本制度。第二条 制定本制度是为了在遵守国家的管理法规与公司有关的管理制度的前提下，在公司总经理的领导下，在公司授权范围内使公司的行政管理规范化、制度化，有效管理公司的自有资产，保障公司人、财、物的运用发挥最大效益。第三条 本部门的管理实行部门总监负责制，部门内部依据工作需要设定不同岗位，各岗位明确其职责，在日常事务中，各
2、守其职，各负其责。第四条 部门的人员管理实行一人多岗制，一人多能制。部门内员工均是具体工作的执行者。第二章 岗位设置及职责第五条 根据部门职能及组织架构，本部门设置如下岗位：(一) 综合管理部总监(二) 财务高级经理(三) 人力资源管理高级经理(四) 总经理秘书(五) 企划文宣(六) 分公司行政经理(七) 出纳(八) 前台文员(九) 司机第六条 部门总监职责部门总监依据公司总经理授权实施部门总监负责制，主持本部门日常工作：(一)拟定部门管理制度：根据公司有关的规章制度及本部门的实际工作需要，部门总监拟定本部门管理制度，并可依实际情况变化而修订，但需报请总经理批准；(二)制定部门工作计划：根据各
3、部门的要求及公司的制度、方针，部门总监制定本部门不同时期的工作计划，以实现公司不同时期的具体要求；(三)主持本部门业务工作会议：根据本部门工作进展情况，部门总监可不定期主持召开本部门的业务工作会议，讨论相关工作事宜；(四)考核本部门员工的工作绩效：部门总监依据本部员工工作情况及个人德、能、勤、绩等方面的表现，定期考核本部门员工工作绩效。第七条 部门岗位职责本部门的岗位职责分为：财务管理、人力资源管理、行政文秘、后勤保障等职能。(一)财务管理的职责是根据国家有关的财务制度，建立健全公司财务管理的各种规章制度，编制财务计划，加强经营核算管理，反映、分析财务计划的执行情况；厉行节约，合理使用资金，及
4、时完成需要上交的税收及管理费用；对有关机构及财政、税务、银行等部门的检查工作，主动提供有关资料，如实反映情况。(二)人力资源管理的职责是遵照公司的人力资源管理制度，实现公司人力资源的优化配置和最大限度的开发利用，为实现公司经营目标提供人才与智力方面的配套和支持。主要包括人事管理、薪酬管理、员工培训、绩效考核及人员招聘等。(三)行政文秘职责是做好公司及部门内部所需资料的起草、打印、传递、归档、保管、保密等项工作，并负责前台文员的管理工作。前台文员是公司形象的代表，主要负责：电话的转接；文件的收发；员工考勤、进出的记录；来访客人的招待、安排；会议室、会客室的使用调整等工作。(四)后勤保障的主要职责
5、是根据公司的后勤保障制度，合理分配和使用后勤资源，提供优质、高效、到位的配套服务，支持和推动公司各项业务的日常工作的开展。第三章 部门业务管理制度第八条 本部门所有制度的制定遵循国家有关的法律法规和浙商基金管理有限公司章程，以及计划性、规范性的工作方法，力求工作中做到有规可依，遵程序而动。第九条 内容包括：(一) 浙商基金管理有限公司办公纪律(二) 浙商基金管理有限公司办公用品管理办法(三) 浙商基金管理有限公司保密管理制度(四) 浙商基金管理有限公司费用报销管理办法(五) 浙商基金管理有限公司车辆管理制度(六) 浙商基金管理有限公司考勤管理制度(七) 浙商基金管理有限公司印章管理办法(八)
6、浙商基金管理有限公司综合管理部档案管理制度(九) 浙商基金管理有限公司关于查（借）阅档案资料的规定(十) 浙商基金管理有限公司安全保卫制度(十一) 浙商基金管理有限公司合同管理办法第四章 业绩考核第十条 考核目的建立业绩考核制度，是实现综合管理部目标、提高业务绩效、奖优罚劣的重要保障。第十一条 考核结果运用业绩考核的结果将作为综合管理部员工晋升、奖惩、培训和公司合理配置人才的重要依据。第十二条 考核形式与考核原则业绩考核分定期考核和不定期考核两种形式。定期考核在年中和年终进行，不定期考核将根据公司经营管理工作的实际需要，随时进行。考核应坚持客观公正原则、全面和重点相结合原则及定性和定量相结合原
7、则。第十三条 考核等级的评定绩效等级的评定根据各岗位的考核指标的评分加权计算，计算考核采用评分制，总分为100分。考核流程首先使用1到100分评定每个考核指标，然后将每个考核指标的得分根据权重计算出平均加权总体评分。总体评分大于等于90分者评级为等级一；总体评分大于等于80分小于90分者评级为等级二；总体评分大于等于60分小于80分者评级为等级三；总体评分大于等于50分小于60分者评级为等级四；总体评分小于50分者评级为等级五。第五章 附则第十四条 本制度由综合管理部负责修订和解释，第十五条 本制度在公司正式发文后统一执行。附件：综合管理部KPI绩效考核指标附件：综合管理部KPI绩效考核指标综
8、合管理部总监绩效考核指标编号KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1任务完成率（综合管理部各职能任务完成情况） 按时开展并完成各项任务的次数按规定应开展并完成任务的次数20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；项目计划及实行情况半年度考核2公司费用与预算的差异率实际发生的成本费用预算成本费用）20%1）费用控制在预算之内,得90分2）约为预算费用得80分；3）超出预算10%，60分，4）超出10%，不得分费用明细科目及预算资料汇总半年度考核3部门费用与预算的差异率实际发生的成本费用预算成本费
9、用）15%1）费用控制在预算之内,得90分2）约为预算费用得80分；3）超出预算10%，60分，4）超出10%，不得分费用明细科目及预算资料汇总半年度考核4OA办公流程和公司制度得到实施的百分率得到实施的流程和制度适用的流程和制度的总数10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；流程实施得分半年度考核5法律事务服务满意度公司员工对公司法律事务服务满意度评分的算术平均值5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；部门合作满意度调
10、查半年度考核6行政后勤服务满意度公司员工对公司行政后勤服务满意度评分的算术平均值5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；部门合作满意度调查半年度考核7员工出勤率（1员工缺勤的人天员工正常上班的人天）5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；员工考勤记录半年度考核8员工培养和员工满意度公司、部门对员工培养的投入、实际效果以及员工对部门和公司的满意度10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得7
11、0分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；员工培养和员工满意度评分表半年度考核9绩效体系报告提交及时率及时提交的绩效体系报告应提交的绩效体系报告总数5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；绩效考核报告及绩效考核报告提交时间记录半年度考核10提出流程和制度合理化建议并被采纳的数量对流程和制度提出合理化建议并被采纳的数量百分比5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；合理化建议报告半年度考核财务管理岗绩效考核指标编号
12、KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1严格执行国家会计准则严格执行国家会计准则20%A,（90）分；B（80）分；C（70）分；D（60）分；财务报表半年度考核2严格执行公司费用报销制度和财务管理制度严格执行公司费用报销制度20%A,（90）分；B（80）分；C（70）分；D（60）分；OA费用报销流程财务报表半年度考核3编制财务报表的及时性及时完成财务报表编制的次数财务报表编制任务的次数10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；财务报表编制情况半年度考核4编制财务报表内容的准确性、真实性
13、准确完成财务报表编制的次数财务报表编制任务的次数10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；财务报表编制情况半年度考核5公司费用与预算的差异率实际发生的成本费用预算成本费用10%1）费用控制在预算之内,得90分2）约为预算费用得80分；3）超出预算5%，60分，4）超出10%，不得分费用明细科目及预算资料汇总半年度考核6原始报销单据的真实性、有效性真实有效的报销单据/所有报销单据10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；费
14、用报销单据半年度考核7固定资产定期盘查1-固定资产盘查差错率5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；资产负债表半年度考核8会计档案的整理、装订、保管及电子备份会计档案的整理、装订、保管及电子备份完成情况10%A,（90）分；B（80）分；C（70）分；D（60）分；会计档案半年度考核9管理、监督出纳人员工作情况1-出纳人员工作差错率5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；每周工作总结半年度考核财务出纳岗业绩考核指标编号K
15、PIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1银行存、取款业务和转账结算业务的及时性及时完成银行存、取款业务和转账结算业务的次数银行存、取款业务和转账结算业务的次数10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；存、取款业务、转账业务对账单半年度考核2银行存、取款业务和转账结算业务的准确性准确完成银行存、取款业务和转账结算业务的次数银行存、取款业务和转账结算业务的次数10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；存、取款业
16、务、转账业务对账单半年度考核3每日登记现金日记账和银行存取款日记账准确性准确完成每日登记现金日记账和银行存取款日记账次数./ 每日登记现金日记账和银行存取款日记账次数10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；现金日记账半年度考核4准确、及时发放职工的工资、补贴准确及时发放工资次数实际发放工资次数20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；银行操作流水单半年度考核 编号KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期5
17、准确及时完成各部门费用报销率准确及时完成各部门费用报销/实际完成各部门费用报销 20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；银行操作流水单半年度考核6安全掌管公司财务保险柜，现金，相关印章、空白支票和收据安全掌管公司财务保险柜，现金，相关印章、空白支票和收据20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；财务经理考评半年度考核7借款、报销的各类原始凭证进行金额复核后差错率凭证出现明显差错次数/凭证总数10%1）90%,得90分2
18、）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；凭证差错情况统计半年度考核行政管理岗绩效考核指标编号KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1行政服务满意度90%公司员工对公司行政服务满意度 20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；部门合作满意度调查半年度考核2档案管理及时、正确率90%1查出管理有误或未及时更新的档案数量管理档案总数20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得6
19、0分5）60%，不得分；档案管理检查记录半年度考核3行政事务处理差错延迟次数1-当期行政事务处理差错、延迟次数/行政事务处理总数10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；每周工作总结半年度考核4公文行文规范度1-公文出现明显差错次数/公文总数10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；每周工作总结半年度考核5重要会议、重要活动的组织和安排Y=A+B20%A=重要会议、重要活动的联系筹备(60%)B=重要会议、重要活动文件材
20、料的准备(40%)工作记录、会议活动的文件资料半年度考核6公司文件、通知、报告和领导讲话文稿的起草Y=A+B20%A=公司文件、通知、报告和领导讲话文稿起草的质量（70%）；B=公司文件、通知、报告和领导讲话文稿起草的及时性（30%）公司文件、通知、报告和领导讲话文稿半年度考核公关宣传绩效考核指标编号KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1公关活动、企业宣传的策划和实施Y=A+B+C35%A=公司形象公关活动策划和实施（30%）B=企业整体对外形象和企业标识的管理（40%）C=企业形象新闻的策划、写作、发布（30%）公关活动策划方案；半年度考核2公司刊物、简报的编辑、发行Y=A
21、+B35%A=公司刊物、简报编辑、发行的质量（60%）B=公司刊物、简报编辑、发行的频次（40%）公司刊物、简报半年度考核3行政接待满意度公司领导、相关部门对公司行政接待满意度评分的算术平均值10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；部门合作满意度调查半年度考核4品牌市场价值浙商基金品牌的市场价值评估值10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；第三方专业调查机构半年度考核5企业文化宣传满意度接受调研的人员对浙商基金企业文
22、化宣传满意度10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；部门合作满意度调查半年度考核后勤管理绩效考核指标编号KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1后勤事务处理正确、及时率当期后勤事务处理正确、及时/应处理的后勤事务20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；每周工作总结半年度考核5办公物品领用管理差错率办公物品库存与领用记录核对后的正确率20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80
23、%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；OA系统办公物品库存领用记录半年度考核2安全、消防事故的次数安全、消防事故发生的次数10%1) =0,得100分2）每发生1 次，减 20 分，3）目标值 2 次，不得分；4）重大安全、消防事故不得分安全、消防事故记录半年度考核3生产公用部分、办公区的卫生管理Y=A+B10%A=生产公用部分、办公区的卫生管理和清洁工作（50%）B=对公司各单位卫生状况考核检查（50%）生产公用部分、办公区的卫生状况、对公司各单位卫生状况考核检查记录半年度考核4安全、消防的日常管理Y=A+B10%A=对公司安全、消防工作检查的次数（50%）B=公司安全
24、、消防措施的完备状况（50%）对公司安全、消防工作检查的半年度考核5车辆管理及调度Y=A+B+C10%A=日常车辆调度（50%）B=驾驶员月度里程汇总和工资结算（25%）C=车辆保养、维修及费用的审核结算（25%）工作记录、里程汇总单、车辆保养、维修及费用结算单半年度考核6公司后勤服务满意度员工对后勤服务满意程度10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；部门合作满意度调查半年度考核7公司午餐的管理员工对公司午餐的满意程度10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）
25、60-70%，得60分5）60%，不得分；部门合作满意度调查半年度考核总经理秘书绩效考核指标编号KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1公文行文规范度公文准确率20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；每周工作总结半年度考核2文件传递、催办及时性、准确性1文件批转不及时次数、出现传递失误次数/公文批转次数、传递次数20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；每周工作总结半年度考核3公司接待及礼宾活动管理重大
26、活动、礼宾及外事接待活动表现满意度20%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；综合管理部负责人打分半年度考核4总经理交办工作完成的及时性总经理交办工作完成的及时性40%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；总经理打分半年度考核人力资源绩效考核指标编号KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1实际人力成本和计划人力成本的差异率实际发生的人力成本计划人力成本20%1）费用控制在预算之内,得90分2）约为预算费用得8
27、0分；3）超出预算5%，60分，4）超出10%，不得分人力资源统计报表半年度考核2人力资源服务满意度公司员工对公司人力资源服务满意度10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；部门合作满意度调查半年度考核3招聘空缺职位所需的平均天数招聘空缺职位所需的平均天数10%1）25天，不得分招聘工作记录半年度考核4员工工资发放正确率1查出有误的工资发放人次总的工资发放人次5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；工资发放数量差错投诉记
28、录半年度考核5员工工资发放及时率1延误发放的工资人次总的工资发放人次5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；工资发放时间延迟投诉记录半年度考核6绩效考核报告提交及时率提交的绩效考核报告及时率5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；绩效考核报告及绩效考核报告提交时间记录半年度考核7绩效考核工作正确率绩效考核工作正确数/绩效考核工作次数5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60
29、-70%，得60分5）60%，不得分；绩效考核报告更正记录半年度考核8绩效考核报告质量评级考核委员会对绩效考核报告的总体评级5%A,（90）分；B（80）分；C（70）分；D（60）分；考核委员会对绩效考核报告的评级半年度考核9员工对培训计划的满意度员工对培训计划的满意度的调查结果10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；员工满意度问卷调查结果半年度考核10培训组织和课程满意度对培训组织和课程的满意度评分的算术平均值10%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60
30、-70%，得60分5）60%，不得分；培训满意度调研半年度考核11关键人员流失率关键人员流失人数/公司关键人员总人数5%1）20%，不得分；人力资源报表半年度考核12员工挽留率经挽留后留任的员工数主动提出离职申请的总人数5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；人力资源报表半年度考核13员工出勤率1员工缺勤的人天员工正常上班的人天5%1）90%,得90分2）80%-90%,得80分，3）70-80%，得70分，4）60-70%，得60分5）60%，不得分；员工考勤记录半年度考核分值 ，考评结果按得分排名，分5
31、个等级：等级分值等级1：超额完成既定的岗位任务，恪守岗位职责，符合内部风控规范，对公司发展、业务创新和风险控制有重大贡献；90分（含）以上等级2：超额完成既定的岗位任务，恪守岗位职责，符合内部风控规范，对团队整体业绩贡献突出；80分（含）90分等级3：完成既定的岗位任务，恪守岗位职责，符合内部风控规范；60分（含）80分等级4：未全面完成既定的岗位任务，基 本符合岗位要求和内部风控规范；50分（含）60分等级5：未完成既定的岗位任务，违反内部风控规范，考核期受到监管部门或公司行政处罚。50分以下合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会
32、签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理
33、部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好
34、合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
