1、w学习目标学习目标 【知识目标知识目标】了解我国对外贸易管制制度的概念和目的，理解我国外贸管制的主要管理措施及其与海关管理的关系。【技能目标技能目标】能够利用网络或工具查找所需要的监管证件名称及代码；能够办理申领进出口许可证件的手续；能够灵活运用我国贸易管制主要的报关规范为管制商品进行报关。主要内容主要内容w第一节第一节 对外贸易管制制度对外贸易管制制度w第二节第二节 我国对外贸易管制的基本框架我国对外贸易管制的基本框架w第三节第三节 我国贸易管制的主要管理措施我国贸易管制的主要管理措施w第四节第四节 典型工作项目实操演示典型工作项目实操演示案例导入案例导入w2011年年1月月12日，华威进出
2、口有限责任公司（以下日，华威进出口有限责任公司（以下简称华威公司）以一般贸易方式向某海关申报进口简称华威公司）以一般贸易方式向某海关申报进口农药一批，总价值人民币农药一批，总价值人民币50万元。某海关经审查发万元。某海关经审查发现，华威公司所进口农药属于国家限制进口货物，现，华威公司所进口农药属于国家限制进口货物，该公司申报时未提交有关许可证件，其行为违反了该公司申报时未提交有关许可证件，其行为违反了海关法海关法的有关规定。的有关规定。2011年年1月月25日，某海关根据日，某海关根据海关行政处海关行政处罚实施条例罚实施条例（以下简称（以下简称处罚条例处罚条例）第）第十四条的规定，认定华威公司
3、的上述行为违十四条的规定，认定华威公司的上述行为违反海关监管规定，对该公司处以人民币反海关监管规定，对该公司处以人民币5万元万元的罚款，同时决定不予放行涉案货物的罚款，同时决定不予放行涉案货物。华威公司对海关的行政处罚决定未提出异议，华威公司对海关的行政处罚决定未提出异议，在规定期限内如数缴纳了罚款，并在此后多在规定期限内如数缴纳了罚款，并在此后多次向海关申请办理该批货物的通关放行手续。次向海关申请办理该批货物的通关放行手续。因华威公司一直不能提交涉案农药的进口许因华威公司一直不能提交涉案农药的进口许可证，某海关对其放行申请未予批准。可证，某海关对其放行申请未予批准。（一）进出口许可证件具体包
4、括哪些单证？（一）进出口许可证件具体包括哪些单证？（二）（二）“无证进出口无证进出口”行为海关如何认定和处行为海关如何认定和处 理？理？（三）当事人接受海关处罚后是否仍须履行（三）当事人接受海关处罚后是否仍须履行 交验许可证件的法律义务？交验许可证件的法律义务？第一节第一节 外贸管制制度外贸管制制度一、对外贸易管制概述一、对外贸易管制概述（一）（一）对外贸易管制定义：对外贸易管制定义：是指一国政府为了国家的宏观经济利益、是指一国政府为了国家的宏观经济利益、国内外政策需要以及履行所缔结或加入国际国内外政策需要以及履行所缔结或加入国际条约的义务，确立实行各种制度、设立相应条约的义务，确立实行各种制
5、度、设立相应管理机构和管理机构和 规范对外贸易活动的总称。规范对外贸易活动的总称。判断题w海关对进出境货物管理贯彻执行的主要进出海关对进出境货物管理贯彻执行的主要进出境管制制度有：关税制度、进出口许可制度、境管制制度有：关税制度、进出口许可制度、出入境检验、检疫制度、进出口货物收付汇出入境检验、检疫制度、进出口货物收付汇制度以及贸易救济制度等。制度以及贸易救济制度等。对对（二）（二）对外贸易管制分类对外贸易管制分类（三）对外贸易管制目的（三）对外贸易管制目的基本出发点以实现我国对内对外政策目基本出发点以实现我国对内对外政策目贸易管制是国家管制；贸易管制是国家管制；贸易管制是政府的一种强制性行政
6、管理行贸易管制是政府的一种强制性行政管理行为；为；贸易管制所涉及的法律制度属于强制性法贸易管制所涉及的法律制度属于强制性法律规范。律规范。*对外贸易管制目标的实现对外贸易管制目标的实现w海关监管是实现对外贸易管制的重要手段海关监管是实现对外贸易管制的重要手段执行贸易管制的海关管理活动离不开执行贸易管制的海关管理活动离不开“单单”、“证证”、“货。货。只有在确认达到只有在确认达到“单单相符单单相符”、“单货相符单货相符”、“单证相符单证相符”、“货证相符货证相符”的情况下，海关才的情况下，海关才可放行。可放行。w报关是海关确认进出口货物合法性的先决条件报关是海关确认进出口货物合法性的先决条件 w
7、国家各行政管理部门的通力合作国家各行政管理部门的通力合作 （四）我国对外贸易管制基本架构与法律体系（四）我国对外贸易管制基本架构与法律体系 1、宪法；、宪法；2、法律、法律对外贸易法对外贸易法海关法海关法等等 3、行政法规、行政法规中华人民共和国进出口关税条中华人民共和国进出口关税条例例 4、部门规章、部门规章货物进口许可证管理办法货物进口许可证管理办法等等 5、国际条约、国际条约 京都公约京都公约等等判断题国家贸易管制不依照地方性法规、地方性规国家贸易管制不依照地方性法规、地方性规章、各民族自治区政府的地方条例和单行条章、各民族自治区政府的地方条例和单行条例执行。例执行。对对第二节第二节 我
8、国对外贸易管制的基本框架我国对外贸易管制的基本框架我国外贸管制的基本框架可以概括为我国外贸管制的基本框架可以概括为 “证证”、“备备”、“检检”、“核核”和和“救救”五个字。五个字。“证证”进出口许可证进出口许可证“备备”对外贸易经营范围的核准和备案管理制对外贸易经营范围的核准和备案管理制度度“检检”商品质量的检验、动植物检疫、卫生检商品质量的检验、动植物检疫、卫生检疫疫“核核”进出口收、付汇核销进出口收、付汇核销“救救”贸易管制的救济措施贸易管制的救济措施w一、进出口许可管理制度一、进出口许可管理制度”证证”w进出口许可是国家对进出口的一种行政管进出口许可是国家对进出口的一种行政管理制度，作
9、为一项理制度，作为一项非关税措施非关税措施。货物、技术进出口许可管理制度是我国进出货物、技术进出口许可管理制度是我国进出口许可管理制度的主体，其管理范围包括：口许可管理制度的主体，其管理范围包括：1、禁止进出口货物和技术、禁止进出口货物和技术 2、限制进出口货物和技术、限制进出口货物和技术 3、自由进出口的技术、自由进出口的技术 4、自由进口中部分实行自动许可管理的货、自由进口中部分实行自动许可管理的货 物物真题考点（真题考点（06年考题）年考题）货物、技术进出口许可管理制度是我国进出口许可制度的主体，其管理范围包括：A禁止进出口货物和技术B限制进出口货物和技术C自由进出口的技术D自由进口中部
10、分实行自动许可管理的货物答案：ABCDw(一一)禁止进口、限制进口及自由进口禁止进口、限制进口及自由进口1、禁止进口、禁止进口1）禁止进口）禁止进口货物货物主要包括主要包括（1）列入）列入禁止进口货物目录禁止进口货物目录的商品。（有的商品。（有6批）批）禁止进口货物目录禁止进口货物目录第一批、第六批，根第一批、第六批，根据我国是所缔结或者参加的国际条约、协定，需要据我国是所缔结或者参加的国际条约、协定，需要禁止进口的货物名称。例如：禁止进口的货物名称。例如：四氯化碳、犀牛角和四氯化碳、犀牛角和虎骨虎骨等。等。禁止类进口货物管理禁止类进口货物管理目录管理目录管理 禁止进口货物目录禁止进口货物目录
11、第二批：第二批：旧机旧机 电产品类电产品类 禁止进口货物目录禁止进口货物目录第三、第四、第三、第四、第五批，所涉及的是对环境有污染的第五批，所涉及的是对环境有污染的 固体废物固体废物类。类。（2）国家有关法律法规明令禁止进口的商品）国家有关法律法规明令禁止进口的商品 来自动植物疫情流行的国家和地区的有关动植物来自动植物疫情流行的国家和地区的有关动植物 机器产品和其他检疫物。机器产品和其他检疫物。动植物病原及其他有害生物、动物尸体动植物病原及其他有害生物、动物尸体 带有违反带有违反“一个中国一个中国”原则内容的货物及其包装原则内容的货物及其包装 以氯氟羟物质为制冷剂、发泡剂的家用电器产品以氯氟羟
12、物质为制冷剂、发泡剂的家用电器产品和以氯氟羟物质为制冷工质的家用电器用压缩机。和以氯氟羟物质为制冷工质的家用电器用压缩机。（3 3）其他）其他 以以CFC-12CFC-12为制冷工质的汽车及以为制冷工质的汽车及以CFC-12CFC-12为制冷工质的汽车空调压缩机为制冷工质的汽车空调压缩机 右置方向盘的汽车右置方向盘的汽车 旧衣服旧衣服 VIIIVIII因子制剂等血液制品因子制剂等血液制品 氯酸钾、硝酸钾氯酸钾、硝酸钾Chloro-fluoron-carbon,氯氯氟烃的统称氟烃的统称 2 2）禁止进口）禁止进口技术技术管理管理根据根据外贸法外贸法，技术进出口管理条技术进出口管理条例例以及以及禁
13、止进口、限制进口技术管理办禁止进口、限制进口技术管理办法法的有关规定，国务院外经贸主管部门会的有关规定，国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门制定、调整并公布禁止进同国务院有关部门制定、调整并公布禁止进口的技术目录。口的技术目录。属于禁止进口技术的，不得属于禁止进口技术的，不得进口。进口。2、限制进口、限制进口1 1）限制进口货物管理）限制进口货物管理 我国限制进口货物管理按照其管理方式我国限制进口货物管理按照其管理方式划分为划分为许可证件管理许可证件管理和和关税配额管理关税配额管理。限制类进口货物的管理w（1 1）许可证件管理）许可证件管理 许可证件管理包括：进口许可证、濒危物许可证件管理包
14、括：进口许可证、濒危物种进口、可利用废物进口、进口药品、进口种进口、可利用废物进口、进口药品、进口音像制品、黄金及其制品进口管理。音像制品、黄金及其制品进口管理。（2 2）关税配额管理）关税配额管理指一定时期内，国家对部分商品的进口制定关指一定时期内，国家对部分商品的进口制定关税配额税率并规定该商品进口数量总额，在限额内，税配额税率并规定该商品进口数量总额，在限额内，经国家批准后允许按照关税配额税率征税进口。如经国家批准后允许按照关税配额税率征税进口。如超出限额则按照配额外税率征税进口的措施。关税超出限额则按照配额外税率征税进口的措施。关税配额管理是一种相对管理的限制。配额管理是一种相对管理的
15、限制。2 2）限制进口技术管理）限制进口技术管理实行目录管理。属于目录范围内的限制实行目录管理。属于目录范围内的限制进口技术，实行许可证管理。未经国家许可，进口技术，实行许可证管理。未经国家许可，不得进口。不得进口。3.自由进口自由进口1）货物自动进口许可管理）货物自动进口许可管理自动进口许可管理是在任何情况下对进自动进口许可管理是在任何情况下对进口申请一律予以批准的进口许可制度。口申请一律予以批准的进口许可制度。在进口前向有关主管部门提交自动进口在进口前向有关主管部门提交自动进口许可申请，凭相关部门发放的许可申请，凭相关部门发放的“自动进口许自动进口许可证可证”向海关办理报关手续。向海关办理
16、报关手续。2）技术进口合同登记管理）技术进口合同登记管理属于自由进口的技术，应当向国务院外经贸主属于自由进口的技术，应当向国务院外经贸主管部门办理登记，国务院外经贸主管部门应当自收管部门办理登记，国务院外经贸主管部门应当自收到规定的文件之日起到规定的文件之日起3个工作日内个工作日内对技术进口合同对技术进口合同进行登记，颁发进行登记，颁发技术进口合同登记证技术进口合同登记证，申请人凭技，申请人凭技术进口合同登记证，办理外汇、银行、税务、海关术进口合同登记证，办理外汇、银行、税务、海关等相关的手续。等相关的手续。w（二）（二）禁止出口、限制出口及自由出口禁止出口、限制出口及自由出口 1 1、禁止出
17、口、禁止出口1 1）禁止出口）禁止出口货物货物管理主要包括：管理主要包括：（1 1）列入）列入禁止出口货物目录禁止出口货物目录的商品。的商品。禁止出口货物目录禁止出口货物目录（第一、三批），（第一、三批），根据我国所缔结或者参加的国际条约、协定，需要根据我国所缔结或者参加的国际条约、协定，需要禁止出口的货物名称。禁止出口的货物名称。为了保护我国自然生态环境和生态资源，禁止为了保护我国自然生态环境和生态资源，禁止出口的商品。出口的商品。如：如：四氯化碳、犀牛角、虎骨、麝香四氯化碳、犀牛角、虎骨、麝香等、等、有防风固沙作用的有防风固沙作用的发菜和麻黄草发菜和麻黄草等植物等植物 禁止出口货物目录禁止
18、出口货物目录第二批：主要是第二批：主要是 为了保护我国的森林资源，例如说禁止出为了保护我国的森林资源，例如说禁止出 口口木炭木炭。禁止出口货物目录禁止出口货物目录第四批：主要包括：第四批：主要包括：硅砂、石英砂、及其他天然砂硅砂、石英砂、及其他天然砂。（2 2）国家有关法律法规明令禁止出口的）国家有关法律法规明令禁止出口的w未定名的或者新发现并有重要价值的野生植物未定名的或者新发现并有重要价值的野生植物w原料血浆原料血浆w商业性出口的商业性出口的野生红豆杉野生红豆杉及其部分产品及其部分产品w劳改产品劳改产品w以氯氟羟物质为制冷剂、发泡剂的家用电器产品以氯氟羟物质为制冷剂、发泡剂的家用电器产品和
19、以氯氟羟物质为制冷工质的家用电器用压缩机。和以氯氟羟物质为制冷工质的家用电器用压缩机。w判断题（判断题（0606年）年）目前，我国对属于世界濒危物种管理范目前，我国对属于世界濒危物种管理范畴的犀牛角和虎骨仍列入禁止进出口的商品畴的犀牛角和虎骨仍列入禁止进出口的商品范围。范围。对对2 2）禁止出口）禁止出口技术技术管理管理根据根据对外贸易法对外贸易法，技术进出口管理条例技术进出口管理条例以及以及禁止进口、限制进口技术管理办法禁止进口、限制进口技术管理办法的有关的有关规定，国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，规定，国务院外经贸主管部门会同国务院有关部门，制定，调整并公布禁止出口的技术目录。属于
20、禁止制定，调整并公布禁止出口的技术目录。属于禁止出口技术的，不得出口。出口技术的，不得出口。2、限制出口管理、限制出口管理1）限制出口货物管理）限制出口货物管理 有数量限制的出口货物，实行配额管有数量限制的出口货物，实行配额管理；其他限制出口货物，实行许可证件管理。理；其他限制出口货物，实行许可证件管理。2）限制出口技术管理）限制出口技术管理 对于出口属于列入限制出口技术的，对于出口属于列入限制出口技术的，应当向商务主管部门提出技术出口申请，获应当向商务主管部门提出技术出口申请，获得审核批准后取得得审核批准后取得技术出口许可证件技术出口许可证件，凭以，凭以向海关办理通关手续。向海关办理通关手续
21、。多项选择题目前，属于实行进口许可证件管理的有：目前，属于实行进口许可证件管理的有：wA.A.破坏臭氧层物质的四氯化碳破坏臭氧层物质的四氯化碳wB.B.两用物项和技术两用物项和技术wC.C.可再生利用的废物原料可再生利用的废物原料wD.D.音像制品音像制品B C D判断题w1、关税配额管理是通过制定关税配额税率，、关税配额管理是通过制定关税配额税率，以关税这一成本杠杆来实现限制进口的贸易以关税这一成本杠杆来实现限制进口的贸易管制措施。管制措施。对对2 2、限制出口管理包括：、限制出口管理包括：wA.A.出口货物配额许可证管理出口货物配额许可证管理wB.B.出口货物配额招标管理出口货物配额招标管
22、理wC.C.出口货物许可证管理出口货物许可证管理wD.D.限制出口技术管理限制出口技术管理ABCD3、自由出口、自由出口除国家禁止、限制出口货物、技术外的除国家禁止、限制出口货物、技术外的其他货物技术均属于自由出口范围。其他货物技术均属于自由出口范围。国家对部分属于自由出口的货物实行国家对部分属于自由出口的货物实行自动出口许可管理自动出口许可管理对自由出口的技术实行技术出口合同对自由出口的技术实行技术出口合同登记管理登记管理1）货物自动进口许可管理）货物自动进口许可管理自动出口许可管理是在任何情况下对出自动出口许可管理是在任何情况下对出口申请一律予以批准的出口许可制度。口申请一律予以批准的出口
23、许可制度。在出口前向有关主管部门提交自动出口在出口前向有关主管部门提交自动出口许可申请，凭相关部门发放的许可申请，凭相关部门发放的“自动出口许自动出口许可证可证”向海关办理报关手续。向海关办理报关手续。2）技术出口合同登记管理）技术出口合同登记管理属于自由出口的技术，应当向国务院外经贸主属于自由出口的技术，应当向国务院外经贸主管部门办理登记，国务院外经贸主管部门应当自收管部门办理登记，国务院外经贸主管部门应当自收到规定的文件之日起到规定的文件之日起3个工作日内个工作日内对技术进口合同对技术进口合同进行登记，颁发进行登记，颁发技术出口合同登记证技术出口合同登记证，申请人凭技，申请人凭技术出口合同
24、登记证，办理外汇、银行、税务、海关术出口合同登记证，办理外汇、银行、税务、海关等相关的手续。等相关的手续。二、对外贸易经营者管理制度二、对外贸易经营者管理制度-“-“备备”（一）对外贸易经营权管理制度（一）对外贸易经营权管理制度目前，我国对对外贸易经营者的管理，实目前，我国对对外贸易经营者的管理，实行行备案登记制备案登记制。（二）进出口经营范围管理制度（二）进出口经营范围管理制度 国营贸易和指定经营制度的区别国营贸易和指定经营制度的区别 相同点：相同点：国营贸易和指定经营的实质是国家通过对进出口国营贸易和指定经营的实质是国家通过对进出口经营权的登记和核准管理，使国家能够对关系国经营权的登记和核
25、准管理，使国家能够对关系国计民生的主要进出口商品实行有效的宏观管理。计民生的主要进出口商品实行有效的宏观管理。国营贸易和指定经营都是政府授权一些公司代理国营贸易和指定经营都是政府授权一些公司代理某种产品的进出口业务。某种产品的进出口业务。不同点：不同点：根据我国加入根据我国加入WTOWTO时所作的承诺，指时所作的承诺，指定经营需要在谈判结果所承诺的时间定经营需要在谈判结果所承诺的时间内取消，而国营贸易则一直可以保留。内取消，而国营贸易则一直可以保留。w判断题：判断题：对外贸易经营者只能在备案登记的经营范对外贸易经营者只能在备案登记的经营范围内经营。超出经营范围进口，属于自动进围内经营。超出经营
26、范围进口，属于自动进口许可管理的商品将不能领到自动进口许可口许可管理的商品将不能领到自动进口许可证。证。对对w（三）对外贸易经营者的备案登记制度（三）对外贸易经营者的备案登记制度w 1.对外贸易经营者备案登记的相关规定及办理机构w 2.对外贸易经营者备案登记的程序w3.对外贸易经营者备案登记的变更和撤销w对外贸易经营者可以通过商务部政府网站（对外贸易经营者可以通过商务部政府网站（http;/）或者对外贸）或者对外贸易经营者备案登记系统网站（易经营者备案登记系统网站（http:/ 是指国家出入境检验检疫部门依据我国有是指国家出入境检验检疫部门依据我国有关法律和行政法规及我国所缔结或参加的确关法律
27、和行政法规及我国所缔结或参加的确国际条约、协定、对出入境的货物、物品及国际条约、协定、对出入境的货物、物品及其包装物、交通运输工具、运输设备和出入其包装物、交通运输工具、运输设备和出入境人员实施检验检疫监督管理的法律依据和境人员实施检验检疫监督管理的法律依据和行政手段的总和。行政手段的总和。w国家主管部门国家主管部门:国家质量监督检验检疫总局国家质量监督检验检疫总局（一）（一）出入境检验检疫职责范围出入境检验检疫职责范围 1 1法检商品：法检商品：国家质检总局根据需要，国家质检总局根据需要，公布公布法检目录法检目录，目录所列为法检商品，目录所列为法检商品，即实行即实行目录管理目录管理 2 2法
28、检以外进出境商品：法检以外进出境商品：由当事人决定由当事人决定是否检验，检验检疫机构可以以抽查方式予是否检验，检验检疫机构可以以抽查方式予以监管以监管 3 3特殊及重要商品：特殊及重要商品：按合同约定，出口国按合同约定，出口国装运前进行预检验、监造或监装，以及保留装运前进行预检验、监造或监装，以及保留货到后最终检验和索赔的条款货到后最终检验和索赔的条款 (二二)出入境检验检疫制度的组成出入境检验检疫制度的组成 进出口商品检验制度进出口商品检验制度进出境动植物检疫制度进出境动植物检疫制度国境卫生监督制度国境卫生监督制度 出入境检验检疫管理机构和管理规范的演进出入境检验检疫管理机构和管理规范的演进
29、进出口商品检验、动植物检疫和国境卫生检疫制度的区别进出口商品检验、动植物检疫和国境卫生检疫制度的区别出入境货物通关单的适用范围四、进出口货物收付汇管理制度四、进出口货物收付汇管理制度“核核”（一）出口收汇核销制度（一）出口收汇核销制度其目的是为了防止出口企业将商业单据直接寄交其目的是为了防止出口企业将商业单据直接寄交外国出口商，把国家外汇截留境外。核销流程图外国出口商，把国家外汇截留境外。核销流程图见下。见下。（二）进口付汇核销制度（二）进口付汇核销制度 目的是为了防止汇出外汇而不进口商品的逃汇行目的是为了防止汇出外汇而不进口商品的逃汇行为。为。五、对外贸易救济措施五、对外贸易救济措施 “救救
30、”w反补贴、反倾销和保障措施反补贴、反倾销和保障措施都属于贸易救济都属于贸易救济措施。反补贴和反倾销措施针对的是价格歧措施。反补贴和反倾销措施针对的是价格歧视这种不公平贸易行为，保障措施针对的则视这种不公平贸易行为，保障措施针对的则是进口产品激增的情况。是进口产品激增的情况。三大救济措施的对比措施措施适用对象适用对象条件条件实施形式实施形式实施期限实施期限反倾销反倾销价格歧视等不公平价格歧视等不公平贸易或竞争贸易或竞争低价倾销低价倾销现金保证金、价现金保证金、价格承诺、保函格承诺、保函临时反倾销措施决临时反倾销措施决定公告起，不超过定公告起，不超过4个月，在特殊情个月，在特殊情况下延长至况下延
31、长至9个月。个月。反补贴反补贴价格歧视等不公平价格歧视等不公平贸易或竞争贸易或竞争政府补贴政府补贴现金保证金、价现金保证金、价格承诺、保函格承诺、保函临时反补贴措施公临时反补贴措施公告起不超过告起不超过4个月。个月。保保 障障公平条件下的数量公平条件下的数量猛增猛增数量激增数量激增加征关税、关税加征关税、关税配额、数量配额。配额、数量配额。临时保障措施不得临时保障措施不得超过超过200天，最终天，最终保障措施一般不超保障措施一般不超过过4年，特殊情况年，特殊情况下总期限不得超过下总期限不得超过10年。年。三大救济措施的对比多项选择题下列关于反倾销的表述准确的是：下列关于反倾销的表述准确的是：A
32、.A.倾销一般是指一国产品以低于其正常价值的价格，倾销一般是指一国产品以低于其正常价值的价格，将产品出口到另一国市场的行为，所以对消费国有将产品出口到另一国市场的行为，所以对消费国有利利B.B.反倾销措施包括临时反倾销措施和最终反倾销措施反倾销措施包括临时反倾销措施和最终反倾销措施C.C.临时反倾销措施有两种形式：一是征收临时反倾销临时反倾销措施有两种形式：一是征收临时反倾销税；二是要求提供现金保证金、保函或者其它形式税；二是要求提供现金保证金、保函或者其它形式担保担保D.D.临时反倾销措施不超过临时反倾销措施不超过4 4个月。特殊情况下可以延个月。特殊情况下可以延长至长至9 9个月个月BCD
33、第三节第三节 我国贸易管制的主要管理措施我国贸易管制的主要管理措施预备知识预备知识一、进出口许可证管理一、进出口许可证管理 （一）含义（一）含义 分为进口和出口许可证管理。主要针对限分为进口和出口许可证管理。主要针对限制进出口管理类。制进出口管理类。（二）主管部门：（二）主管部门：商务部商务部（三）适用范围和报关规范（三）适用范围和报关规范 1 1、进口许可证、进口许可证 （1 1）商品范围）商品范围 20082008年实施进口许可证管理的货物有消年实施进口许可证管理的货物有消耗臭氧层物质和重点旧机电产品耗臭氧层物质和重点旧机电产品 1 1）消耗臭氧层物质消耗臭氧层物质。包括。包括CFC-11
34、CFC-11、CFC-CFC-1212（5757个个1010位编码）。位编码）。2 2）旧机电。）旧机电。包括包括化工、水泥、金属冶炼、工程机化工、水泥、金属冶炼、工程机械、造纸、电力电器、农业、纺织、印刷、械、造纸、电力电器、农业、纺织、印刷、食品加工、船舶、矽鼓类机器食品加工、船舶、矽鼓类机器（9999个个1010位编位编码）。码）。（2 2）报关规范：）报关规范：进口许可证的有效期为进口许可证的有效期为1 1年，当年有效。特殊情年，当年有效。特殊情况需要跨年度使用时，有效期最长不得超过次年况需要跨年度使用时，有效期最长不得超过次年3 3月月3131日，日，一般情况下，进口许可证为一般情况
35、下，进口许可证为“一证一关一证一关”、“一一批一证批一证”；如要实行；如要实行“非一批一证非一批一证”，最多不超，最多不超过过1212次。次。进出口许可证如果是大宗、散装货物，短溢装数进出口许可证如果是大宗、散装货物，短溢装数量不得超过量不得超过5%5%；原油、成品油不得超过；原油、成品油不得超过3%3%。“非一批一证非一批一证”，逐批据实核减并签注许可证，逐批据实核减并签注许可证“海关验放签注兰海关验放签注兰”，最后一批时，允许短溢装，最后一批时，允许短溢装为最后证余量的为最后证余量的5%5%。（注：许可证的幅度，非合。（注：许可证的幅度，非合同幅度或信用证幅度），原油、成品油为同幅度或信用
36、证幅度），原油、成品油为3%3%。2 2、出口许可证、出口许可证（1 1）商品范围）商品范围 1 1）出口配额许可证。）出口配额许可证。包括：包括：玉米、大米、小麦、玉米粉、大玉米、大米、小麦、玉米粉、大米粉、小麦粉、棉花、锯材、蚕丝、煤碳、米粉、小麦粉、棉花、锯材、蚕丝、煤碳、焦碳、原油、成品油、稀土、锑、钨、锌矿焦碳、原油、成品油、稀土、锑、钨、锌矿砂、锡、白银、铟、钼，以及对港澳的活牛、砂、锡、白银、铟、钼，以及对港澳的活牛、猪、鸡。猪、鸡。2 2）出口配额招标。）出口配额招标。包括：包括：蔺草及制品、碳化硅、氟石块、蔺草及制品、碳化硅、氟石块、滑石粉、轻（重）烧镁、矾土、甘草滑石粉、轻
37、（重）烧镁、矾土、甘草等。等。3 3）出口许可证管理（目录商品）。）出口许可证管理（目录商品）。（2 2）报关规范：）报关规范：出口许可证的有效期不得超过出口许可证的有效期不得超过6 6个月。出口个月。出口许可证需要跨年度使用时，出口许可证有许可证需要跨年度使用时，出口许可证有效期的截止日期不得超过次年效期的截止日期不得超过次年2 2月底。月底。出口许可证管理实行出口许可证管理实行“一证一关一证一关”制、制、“一批一证一批一证”制和制和“非一批一证非一批一证”制。制。报关出口的大宗、散装货物的溢装数量不报关出口的大宗、散装货物的溢装数量不得超过出口许可证所列出口数量的得超过出口许可证所列出口数
38、量的5 5。二、自动进口许可证管理二、自动进口许可证管理 1 1、商品范围（、商品范围（实行三批目录管理）实行三批目录管理）1 1）一般商品：）一般商品：肉鸡、植物油、烟草、二醋酸纤维肉鸡、植物油、烟草、二醋酸纤维 丝束、铜精矿、煤、天然橡胶、废纸、废钢、丝束、铜精矿、煤、天然橡胶、废纸、废钢、铜；铜；2 2）机器产品；）机器产品；3 3）重要工业品：）重要工业品：铁矿砂、铝土矿、原油、成品油、铁矿砂、铝土矿、原油、成品油、氧化铝、化肥、钢材氧化铝、化肥、钢材 2 2、报关规范：、报关规范：自动进口许可证有效期为自动进口许可证有效期为6 6个月，但仅限公个月，但仅限公历年度内有效。历年度内有效
39、。自动进口许可证项下货物原则上实行自动进口许可证项下货物原则上实行“一一批一证批一证”管理，对部分货物也可实行管理，对部分货物也可实行“非非一批一证一批一证”管理。对实行管理。对实行“非一批一证非一批一证”管理的，在有效期内可以分批次累计报关管理的，在有效期内可以分批次累计报关使用，但累计使用不得超过使用，但累计使用不得超过6 6次。次。海关对散装货物溢短装数量在货物总量正海关对散装货物溢短装数量在货物总量正负负5 5以内的予以免证验放；对原油、成品以内的予以免证验放；对原油、成品油、化肥、钢材四种大宗货物的散装货物油、化肥、钢材四种大宗货物的散装货物溢短装数量在货物总量正负溢短装数量在货物总
40、量正负3 3以内予以免以内予以免证验放。证验放。三、出入境检验检疫管理三、出入境检验检疫管理 主管部门：国家质量监督检验检疫总局1 1、入境货物通关单、入境货物通关单（1 1）商品范围）商品范围 法检目录法检目录产品、外商投资财产、可再利产品、外商投资财产、可再利用废物原料、旧机电、（货物短少问题和进用废物原料、旧机电、（货物短少问题和进口捐赠医疗器械）、其他口捐赠医疗器械）、其他（2 2）报关规范）报关规范入境货物通关单实行入境货物通关单实行“一批一证一批一证”制制度，证面内容不得更改。度，证面内容不得更改。2 2、出境货物通关单、出境货物通关单（1 1）商品范围）商品范围法检目录法检目录产
41、品、出口纺织产品、出口纺织品标识、对外经济技术援助及救灾援助物资、品标识、对外经济技术援助及救灾援助物资、其他。其他。（2 2）报关规范）报关规范 出境货物通关单实行出境货物通关单实行“一批一证一批一证”制度，制度，证面内容不得更改。证面内容不得更改。四、纺织品出口临时管理（针对欧盟及美国）四、纺织品出口临时管理（针对欧盟及美国）w根据根据对外贸易法对外贸易法、行政许可法行政许可法，商，商务部归口管理，许可证局具体负责发证管理务部归口管理，许可证局具体负责发证管理工作。工作。w对对欧盟实行许可证管理欧盟实行许可证管理，对，对美国实行配额美国实行配额管管理。理。1 1、管理范围、管理范围 （1
42、1）列入）列入输欧盟纺织品出口临时管理目输欧盟纺织品出口临时管理目录录、对美纺织品出口临时管理目录对美纺织品出口临时管理目录需需办理许可证；办理许可证；（2 2）适用监管方式：一般贸易、易货贸易、）适用监管方式：一般贸易、易货贸易、补偿贸易、来料加工、进料加工、其他贸易。补偿贸易、来料加工、进料加工、其他贸易。（3 3）输往别的地区不要）输往别的地区不要纺织品临时出口许纺织品临时出口许可证可证 2 2、报关规范、报关规范 1 1）输美有效期输美有效期6 6个月，仅在本年使用；输个月，仅在本年使用；输欧欧4545天。天。“一批一证一批一证”、“一关一证一关一证”。无。无非一批一证非一批一证 2
43、2）样品不超过）样品不超过5050件可免领此证；进口国海件可免领此证；进口国海关需要的，需领证。关需要的，需领证。3 3）不得买卖、转让、涂改、伪造和变造。）不得买卖、转让、涂改、伪造和变造。我国贸易管制的主要管理措施我国贸易管制的主要管理措施w一、固体废物进口管理一、固体废物进口管理w 废物进口许可证实行目录管理。属限制进口类可用做原料的废物目录或自动进口许可管理类可用做原料的废物目录中的废物，须向环境保护部申领废物进口许可证。w主管部门：国家环保总局主管部门：国家环保总局 1 1、管理范围、管理范围 环保总局，会同商务部颁布环保总局，会同商务部颁布限制进口类可用限制进口类可用作原料的废物目
44、录作原料的废物目录、自动进口许可管理类可用自动进口许可管理类可用作原料的废物目录作原料的废物目录，对目录内可用作原料的废物，对目录内可用作原料的废物由环保总局核发由环保总局核发进口废物批准证书进口废物批准证书。禁止进口不能用作原料的固体废物。禁止进口不能用作原料的固体废物。2 2、报关规范、报关规范 1 1）列入）列入限制目录限制目录的废物，应主动提交许的废物，应主动提交许可证、入境货物通关单等单据可证、入境货物通关单等单据 2 2）列入）列入自动进口许可证目录自动进口许可证目录的废物，应的废物，应主动提交许可证、入境货物通关单等单据主动提交许可证、入境货物通关单等单据 3 3）未列入上述二目
45、录的废物，不得进出口；）未列入上述二目录的废物，不得进出口；虽列入，但没有取得许可证的废物，不得进口或存虽列入，但没有取得许可证的废物，不得进口或存入保税仓库。入保税仓库。4 4）废物进口许可证实行）废物进口许可证实行“非一批一证非一批一证”管理管理 5 5）不能转关（废纸除外）。只能在口岸申报）不能转关（废纸除外）。只能在口岸申报进境。进境。3 3、办理程序、办理程序 先申领先申领进口废物批准证书进口废物批准证书；进口；进口；报检；合格持报检；合格持进口废物批准证书进口废物批准证书和和入入境货物通关单境货物通关单报关；不合格，出具检验证报关；不合格，出具检验证书，并以该证书副本形式通知海关和
46、当地环书，并以该证书副本形式通知海关和当地环保部门，二者依法处理。保部门，二者依法处理。w二、野生动植物种进出口管理二、野生动植物种进出口管理w 涉及国际公约的野生动植物种的进出口须申领”公约证明”，即列入进出口野生动植物种商品目录中，属于濒危野生动植物种国际贸易公约成员国应履行保护义务的物种的进出口，须申领”公约证明”；未涉及国际公约，仅涉及国内法律法规的野生动植物种的进出口须申领”非公约证明”，即列入”进出口野生动植物种商品目录”中属于我国自主规定管理的野生动植物及其产品的进出口，须申领”非公约证明”。”公约证明”和”非公约证明”实行”一批一证”制度。三、进出口药品管理三、进出口药品管理主
47、管机关：国家食品药品监督管理局主管机关：国家食品药品监督管理局 1 1、管理范围、管理范围（1 1）精神药品管制品种目录精神药品管制品种目录包括精神药包括精神药品标准品及对照品，如咖啡因、去氧麻黄碱。品标准品及对照品，如咖啡因、去氧麻黄碱。（2 2）麻醉药品管制品种目录麻醉药品管制品种目录涉及鸦片、涉及鸦片、可卡因、大麻、合成麻醉药类等可卡因、大麻、合成麻醉药类等（3 3）列入）列入进口药品目录进口药品目录的药品指的药品指一般药一般药 品品。2 2、报关规范、报关规范 一批一证一批一证制和限注明的口岸海关用。任制和限注明的口岸海关用。任何贸易方式任何用途都必须领证。（样品、何贸易方式任何用途都
48、必须领证。（样品、展示也需申领）展示也需申领）四、黄金制品进出口管理四、黄金制品进出口管理 1 1、商品范围、商品范围 列入列入黄金及其制品进出口管理商品目黄金及其制品进出口管理商品目录录的商品包括黄金制首饰及其零件、部分的商品包括黄金制首饰及其零件、部分金化合物、金制工业及实验室用制品、非货金化合物、金制工业及实验室用制品、非货币用金等。属于限制进出口商品。币用金等。属于限制进出口商品。w适用范围：包括黄金条、块、锭、粉，黄金适用范围：包括黄金条、块、锭、粉，黄金铸币，黄金制品，黄金基合金制品，含黄金铸币，黄金制品，黄金基合金制品，含黄金化工产品，含黄金废渣、废液、废料，包金化工产品，含黄金
49、废渣、废液、废料，包金制品，镶嵌金制品等。制品，镶嵌金制品等。管理机关：中国人民银行或受权支行。管理机关：中国人民银行或受权支行。管理证件：管理证件：黄金及其制品进出口准许证黄金及其制品进出口准许证。进入保税区和加工区及其他保税场所进入保税区和加工区及其他保税场所的，免证。由保税场所进口的，需要交证。的，免证。由保税场所进口的，需要交证。w2 2、报关规范、报关规范w主管部门及管理方式主管部门及管理方式主管部门中国人民银行总行主管部门中国人民银行总行（1 1）出口黄金及其制品，出口企业应事先向中国）出口黄金及其制品，出口企业应事先向中国人民银行申领人民银行申领“黄金产品出口准许证黄金产品出口准
50、许证”。（2 2）进口黄金及其制品，进口企业应事先向中国）进口黄金及其制品，进口企业应事先向中国人民银行申领批件，即人民银行申领批件，即“中国人民银行授权书中国人民银行授权书”。五、两用物项和技术进出口许可证管理五、两用物项和技术进出口许可证管理 （一）管理范围及部门（一）管理范围及部门 核、生物、化学技术核、生物、化学技术 并有相关管理条例及并有相关管理条例及清单清单 1 1、商务部和海关总署联合发布、商务部和海关总署联合发布敏感物项敏感物项和技术出口许可管理目录和技术出口许可管理目录；2 2、商务部配额许可证事务局和省级商务主管、商务部配额许可证事务局和省级商务主管部分颁发部分颁发敏感物项
