1、 第2部分安全风险分级管控煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施安全风险分级管控目 录工作机制第一部分第一部分 职责分工：职责分工：（1 1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；煤矿要建立以矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，即由主要负责人、分管负责人、职能部室、区队、班组、岗位分级负责的风险管控体系，成立领导机构、工作机构，指定专人具体负责并明确职责，制定相关文件、责任制。安全风险辨识评估、
2、安全风险管控和保障措施中所有工作责任要分解落实到各级负责人。1.工作机制 职责分工：职责分工：（2 2）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。）有负责安全风险分级管控工作的管理部门。矿井要明确负责安全风险分级管控工作的管理部门，具体负责矿井安全风险管控工作的组织开展，并指导协调各职能部室和区队完成分管范围内的工作。本条未要求成立专门的部门，因此煤矿可根据职责分工，指定部门负责安全风险分级管控工作。并在相关制度或文件中明确。1.工作机制 制度建设：制度建设：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控
3、工作流程。方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。安全风险分级管控工作制度，矿井可根据本单位实际建立一个或多个制度。安全风险的辨识范围是包括哪些系统、区域和工作，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，矿井可根据自身实际选择适当的辨识评估方法。1.工作机制 制度建设：制度建设：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程。煤矿应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类
4、建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。1.工作机制安全风险辨识评估第二部分第二部分2.安全风险辨识评估1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4”模式2.安全风险辨识评估年度安全风险辨识每年底矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估
5、报告，建立可能引起重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，指导完善生产计划、灾害预防和处理计划、应急预案2.安全风险辨识评估新水平、采区、采面设计前专项辨识总工程师组织有关业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等专项辨识1Ps：需编制专项安全风险辨识评估报告2.安全风险辨识评估系统、工艺主要设施设备、重大灾害因素等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因
6、素、设施设备运行方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2Ps：需编制专项安全风险辨识评估报告2.安全风险辨识评估高危作业前专项辨识分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3Ps：需编制专项安全风险辨识评估报告2.安全风险辨识评估出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区
7、补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善设计方案作业规程、安全技术措施等技术文件专项辨识42.安全风险辨识评估如何辨识分析如何辨识分析安全风险管控第三部分第三部分3.安全风险管控每年度制定管控措施月度评估完善每旬评估完善现场检查“3+1”模式安全风险管控3.安全风险管控 重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案，人员、资金有保障；体工作方案，人员、资金有保障；重大安全风险本标准未进行明确定义，矿井自己制定标准，但应至少包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特大事故的内容。管控措施：采取设计、
8、替代、转移、隔离等技术、工程手段，制定重大安全风险管控措施，并符合相关规定。管控措施3.安全风险管控 在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。在重大安全风险区域挂牌警示。管控措施3.安全风险管控1.矿长每月组织对重大矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨
9、年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明安全风险管控重点，明确责任确责任分工。分工。本条未要求组织召开专题会议，可以在安全办公会、安全例会等会议中增加该项内容，也可以召开专题会议，应在会议纪要或记录等资料中包含该项内容。应将本项工作开展形式及职责写入安全风险分级管控制度及工作职责。定期检查3.安全风险管控2.分管负责人每旬组织分管负责人每旬组织对分管范围内月度对分管范围内月度安全安全风险管控重点实施情况风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，查管控措施落实情况，完善改进管控完善改进管控措施。措施。可以和其他会议合并
10、召开，也可以组织专题会议。本条中分管负责人是指分管各类别风险控制的各位副矿长、总工程师等，均应按照本条规定分别组织检查分析 研究落实上条月度会议布置的工作。并应将本项工作开展形式及职责划分写入安全风险分级管控制度及工作职责。定期检查3.安全风险管控现场检查 领导带班下井检查记录或交接班记录。检查问题整改落实单。跟踪督查重大安全风险管控措施落实情况记录。按照按照煤矿领导带班下井及安全监督检查规定煤矿领导带班下井及安全监督检查规定，执行煤矿领，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。及时整改。3.安全风险管控
11、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。措施。风险点公布：主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。岗位风险告知卡：标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。公告警示保障措施第四部分第四部分4.保障措施信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。
12、现场实时查看安全风险管控信息管理系统，并运行操作验证各项菜单和功能，查对安全风险的跟踪、统计、分析、上报是否与现场相符4.保障措施教育培训 入井（坑）入井（坑）人人员员和地面关键岗和地面关键岗位人员位人员安全安全培训培训内容包括年度和内容包括年度和专项安全风险辨专项安全风险辨识评估结果、与识评估结果、与本岗位相关的重本岗位相关的重大安全风险管控大安全风险管控措施措施 本条未规定组织专题培训，因此培训可以在本矿组织的各类型安全培训中增加本条规定的内容，也可以组织专题培训。4.保障措施教育培训 每年每年至少组织至少组织参与安全风险辨参与安全风险辨识评估工作的人识评估工作的人员学习员学习1 1次安全次安全风险辨识评估技风险辨识评估技术术 要有培训计划与大纲、课程安排及考勤、教案及课件、考试试卷与成绩等资料。并将该项内容要求在安全培训等相关制度中进行规定。不当之处，不当之处，恳请指正。恳请指正。谢谢大家！谢谢大家！
