1、国投煤炭郑州能源开发有限公司国投煤炭郑州能源开发有限公司SDIC Coal Zhengzhou Energy Development Co.,LTD.1采购流程及管理制度采购流程及管理制度国投煤炭郑州能源开发有限公司国投煤炭郑州能源开发有限公司2012年年9月月2目录目录一、计划填报及相关规定二、汇总计划，报领导审批三、供应商的搜寻与分析 四、询价及其规定五、比价、议价六、比价、议价结果汇总七、合同的签订及其规定3一、计划填报及相关规定一、计划填报及相关规定1计划的填写各单位根据生产需要确定所需物料，并按照规定的格式填写一份物料计划单。2计划单的要素（格式见附表一）完整的计划单应包括十二个要素
2、：（1）需使用材料的部门名称；（2）需购物品的名称；（3）需购物品的数量；（4）需购物品的规格；（5）需购物品的用途；（6）需购物品的样品、图纸或技术资料等；（7）需购物品的需求时间；4一、计划填报及相关规定一、计划填报及相关规定（8）如有特殊需要应在备注中写明；（9）计划单填写人签字；（10）请购部门负责人签字；（11）主管领导签字；（12）临时计划单须公司总经理审核签字。3计划单及其提报的规定（1）计划单应按照要求填写完整、清晰，月度计划单由请购单位负责人、主管领导审核签字后报物资供应部，临时计划由请购单位负责人、主管领导、公司总经理审核批准后报物资供应部；（2）固定资产申购按照附表二（固
3、定资产购置申请表）的格式进行填写提报；2计划单的要素5一、计划填报及相关规定一、计划填报及相关规定（3）大型材料设备及工程项目申购按照附表三（物资采购申请表）的格式填写提报；（4）日常零星采购按照附表四（物资采购审批单）的格式填写提报；（5）请购部门在提报计划单时应要求物资供应部接收人签字，请购单位留存备份；（6）涉及的请购数量过多时应以附件清单的形式进行提交，为提高效率该清单的电子文档也需一并提交；（7）遇公司生产、生活急需的物资，公司领导外出的情况，可以通过电话或其他形式请示，征得同意后提报物资供应部，审批签字手续后补；（8）如果是单一来源采购或指定采购厂家及品牌的产品，请购部门必须作出书
4、面说明；（9）计划单的更改和补充，应在计划汇总之前以书面形式由单位负责人和主管领导审核签字后报物资供应部。返回6二、汇总计划，报领导审批二、汇总计划，报领导审批1接收汇总计划单时应注意以下几点（1）物资供应部或仓库在接收计划单时，应检查计划单是否按照规定填写完整、清晰，图纸及技术资料是否齐全，检查计划单是否经过相关领导的审批；（2）汇总计划单的过程中，仓库管理人员须核查请购物资是否有库存、库存是否能满足使用需要，如库存足够，与请购单位沟通后将该项计划删除；（3）对于不符合规定和撤销的物资应及时通知请购部门。2计划单的分发规定（1）对于紧急请购项目应优先处理；（2）无法满足请购部门需求的应及时通
5、知请购部门；（3）重要的项目采购前，应征求公司相关领导的意见。7二、汇总计划，报领导审批二、汇总计划，报领导审批3采购周期的规定（1）单次采购金额预算在1万元以下的零星采购项目或预算在1万元以下可就近采购的物资的采购周期不应超过5天；（2）单次采购金额预算在1万元以上5万元以下的项目应比价比质采购，采购周期不应超过15天；（3）单次采购金额预算在5万元以上100万以下的项目由物资供应部组织相关部门及领导招标采购（严格按招标管理制度进行），采购周期不应超过30天；（4）单次采购金额预算在100万元以上的项目由物资供应部组织相关部门及领导招标采购，采购周期不应超过50天；8二、汇总计划，报领导审批
6、二、汇总计划，报领导审批3采购周期的规定（5）请购部门应按照以上（1）（4）条中规定的时间，提前向物资供应部提报计划单，如不能按时完成采购任务，应及时向请购部门及公司领导说明原因；（6）遇到紧急采购，应写出书面说明，经主管领导、总经理批准后采取快速优先采购的策略。返回9三、供应商的搜寻与分析三、供应商的搜寻与分析根据计划要求，查找符合要求的供应商。对供应商进行综合评价（包括供应商的实力、供应商的信誉度、以往在产品设计上的表现、质量承诺、管理水平、技术能力、送货服务、优化流程和开发产品的技术能力等），根据评价结果对供应商进行排序。返回10四、询价及其规定四、询价及其规定1询价前应认真审阅计划单的
7、品名、规格、数量，了解图纸及其技术要求，遇到问题应及时与请购部门沟通；2属于相同类型或属性近似的产品应整理、归类集中采购；3所有采购项目必须向生产厂家或服务商直接询价，原则上不能通过其代理或各种中介机构询价；4对于请购部门需求的物资或设备，如有成本较低的替代品可以推荐采购替代品；5遇到重要的物资、项目或预估单次采购金额大于10万元的采购项目，询价前应先向公司相关领导汇报参加报价或投标单位的基本情况，按照附表五（拟报价/招标单位名单）的格式提报公司领导批准后，方可询价或发放标书；11四、询价及其规定四、询价及其规定6单次采购金额预算金额在1万元以上的项目都应要求至少三家以上的供应商参与比价或招标
8、采购；单次采购金额预算价格在5万元以上的项目应由物资供应部组织四家以上单位参与招标；7参加比价采购或招标采购的单位均应具备一定资质和实力，具有提供或完成我公司所需物资和项目的能力；8比价采购或招标采购应按照附表六（材料或设备询价表）的格式或拟定完整的招标文件格式进行；9在询价时遇到特殊情况应书面报请公司领导批示。返回12五、比价、议价五、比价、议价1对厂商的供货能力、交货时间及产品或服务质量进行确认；2对于合格供应商的价格水平进行市场分析，是否其他厂商的价格最低，所报价格的综合条件更优；3收到供应商第一次报价或开标后应向公司领导汇报情况，设定议价目标或理想中标价格；4重要项目应通过一定的方法对
9、于目标单位的实力，资质进行验证和审查，如通过进行实地考察了解供应商各方面的实力等；5参考目标或理想中标价格与拟合作单位或拟中标单位进行价格及条件的进一步谈判。返回13六、比价、议价结果汇总六、比价、议价结果汇总1比价、议价汇总前应汇报公司相关领导，征得同意后方可汇总；2比价、议价结果汇总应按照附表七（比价/招标汇总表）的格式完整列出报价、工期、付款方式及其他价格条件、列出拟选用单位及选用理由，按照一定顺序逐一审核；3如比价、议价结果未通过公司领导审核应进行修改或重新处理。返回14七、合同的签订及其规定七、合同的签订及其规定1合同正文应包含的要素（1）合同名称、编号、签订时间、签订地点；（2）采
10、购物品/项目的名称/、规格、数量/工程量、单价、总价及合同总额，清单、技术文件（必要时须提供图纸）；（3）包装要求；（4）合同总额应含税，含到达公司的总价，特殊情况应注明；（5）付款方式；（6）工期；（7）质量保证期；（8）质量要求及规范；（9）违约责任和解决纠纷的办法；（10）双方的公司信息；（11）其他约定。15七、合同的签订及其规定七、合同的签订及其规定2合同签订及其规定（1）如涉及到技术问题及公司机密的，注意保密责任；（2）拟定合同条款时须将各种风险降至最低；（3）为防止合同工程量追加或追加无依据，打包采购时要求供货方提供分项报价清单；（4）遇货物订购数量较多且金额较大或难清点的情况时
11、务必请厂商派代表来场协助清点；（5）质保期一定要明确从什么时候开始并应尽量要求厂商延长产品质保期；（6）详细约定发票的提供时间及要求；（7）针对不同的合同约定不同的付款方式，如设备类的合同一般应分按照预付款、验收款、调试服务款、质量保证金的顺序明确付款额度、付款时间和付款条件等；16七、合同的签订及其规定七、合同的签订及其规定2合同签订及其规定（8）与初次合作的单位合作时，应少付预付款或不付预付款；（9）违约责任一定要详细、具体；（10）比价/招标汇总表巡签完毕后方可进行合同的签订工作；（11）合同签定时应按照公司合同审查批准单的格式对合同初稿进行巡签审查；（12）合同巡签审查通过后应由公司领导签字，加盖公司合同章方可生效；（13）签订的所有合同应及时报送财务资产部等相关部门备案。返回国投煤炭郑州能源开发有限公司国投煤炭郑州能源开发有限公司SDIC Coal Zhengzhou Energy Development Co.,LTD.17谢谢！谢谢！
