1、伞形结构化证券信托介绍伞形结构化证券信托介绍财富管理中心合规要求合规要求法律关系：法律关系：一般受益人认购了信托公司的一般受益权的信托产品；银行资金认购了信托公司的优先受益权的信托产品；券商角色：券商角色：担任信托账户的证券经纪商；利益分配原则利益分配原则谁开发谁受益：一个信托单位对应一个一般级客户；某营业部的一般级客户，则信托单位的所有资金（配比的优先级资金加一般资金）产生的交易佣金全部划归该营业部。客户经理开发的一般级客户，则对应的信托单位下所有资金产生的交易佣金为该客户经理的佣金提成基础，具体比例依照公司已有制度执行。持续推进持续推进当前的形势：当前的形势：1、伞形结构化信托最低成立规模
2、为1.5亿，折合一般级资金5000万-7000万，希望各营业部积极向目标客户介绍，汇集意向客户以达到最低成立规模要求；（截止今日，已有5600万一般级委托人意向客户）2、信托计划为10年，期间有意向客户可随时加入伞形信托计划；伞形结构化证券信托进展情况：伞形结构化证券信托进展情况：1、技术准备情况：北京电信专线合同申请正走公司内部法律盖章程序，合同生效后，预计从中融信托总部架设至北京营业部需一周左右。2、信托公司进展：信托计划合同-银行法律部审核中3、信托公司程序：意向客户达到最低成立规模-信托公司尽职调查立项上会-法律合同文本定稿-客户签署合同并打款至信托专户-银行配置优先级资金至信托专户-
3、信托计划成立-向客户分配操作终端-开始运作服务机制服务机制当前的客户服务工作：当前的客户服务工作：1 1、积极向客户介绍伞形结构化证券信托的特点、积极向客户介绍伞形结构化证券信托的特点介绍材料：伞形结构化证券信托简介、三种结构化证券信托运作模式比较2 2、协助客户了解产品特点，特别是风险控制措施。、协助客户了解产品特点，特别是风险控制措施。我们的原则：成为客户永远的朋友，谨慎参与，风控先行（控制好资金配比，预留足够的资金以备追加资金使用）（控制好资金配比，预留足够的资金以备追加资金使用）介绍材料：伞形结构化证券信托模拟运作案例3 3、意向客户填报、意向客户填报认购意向书认购意向书持续服务机制持续服务机制持续服务机制：持续服务机制：1、“专业投资者支持计划”联系人QQ群；2、意向客户视频交流会议；3、投资顾问服务：结构化产品清盘案例分析报告；投资风格与业绩稳定性研究报告等，帮助客户完善风控机制，匹配投资策略。谢谢！下次见！若需要培训资料，请与我们联系。若需要培训资料，请与我们联系。联系人及联系方式：魏鹏辉 T：0371-69099885 M：15981939869郑召峰 T：0371-69099885 M：15038303831财富管理中心
