1、拍卖通用操作流程拍卖通用操作流程 2012年2月25日 主讲人：侯成州 目目 录录1 1、范围、范围2 2、术语和定义、术语和定义3 3、拍卖活动基本原则、拍卖活动基本原则4 4、拍卖方式、拍卖方式5 5、拍卖标的的取得、拍卖标的的取得6 6、拍卖委托、拍卖委托7 7、拍卖会的实施、拍卖会的实施8 8、价款结算、价款结算9 9、拍卖标的移交、拍卖标的移交1010、拍卖档案的管理、拍卖档案的管理拍卖通用技术规程拍卖通用技术规程1 1范围范围本规程规定了一般拍卖活动的基本程序与操作要求，本规程规定了一般拍卖活动的基本程序与操作要求，适用于在山东省行政区域内举办的各种拍卖活动。适用于在山东省行政区域
2、内举办的各种拍卖活动。2 2术语和定义术语和定义2.12.1委托拍卖合同委托拍卖合同拍卖人与委托人签订的确立委托拍卖关系的协议。拍卖人与委托人签订的确立委托拍卖关系的协议。2.2 2.2 拍卖公告拍卖公告拍卖人通过报纸或者其他新闻媒介发布的以拍卖方式公拍卖人通过报纸或者其他新闻媒介发布的以拍卖方式公开转让的拍卖标的的信息。开转让的拍卖标的的信息。2.32.3标的展示标的展示拍卖人在拍卖公告发布期间依法对拍卖标的进行的拍卖人在拍卖公告发布期间依法对拍卖标的进行的公开展示活动。公开展示活动。2.42.4拍卖规则拍卖规则在拍卖活动中各方参与者应当共同遵守的规定在拍卖活动中各方参与者应当共同遵守的规定
3、。2.5 2.5 价高者得规则价高者得规则拍卖过程中通过竞价确定最高应价者，为拍卖标的拍卖过程中通过竞价确定最高应价者，为拍卖标的买受人的规定。买受人的规定。2.6 2.6 竞买协议竞买协议拍卖人与竞买人签订的确立竞价买卖关系的协议。拍卖人与竞买人签订的确立竞价买卖关系的协议。2.72.7成交确认书成交确认书拍卖成交后由买受人和拍卖人签署的对拍卖成交事拍卖成交后由买受人和拍卖人签署的对拍卖成交事实予以确认的书面凭证。实予以确认的书面凭证。2.82.8拍卖笔录拍卖笔录拍卖人对拍卖会现场情况的文字性记录。拍卖人对拍卖会现场情况的文字性记录。3 3拍卖活动基本原则拍卖活动基本原则拍卖活动应当遵守有关
4、法律、法规，遵循公开拍卖活动应当遵守有关法律、法规，遵循公开、公平、公正、诚实信用的基本原则。、公平、公正、诚实信用的基本原则。4 4、拍卖方式拍卖方式4.1 4.1 增价拍卖增价拍卖4.2 4.2 减价拍卖减价拍卖4.3 4.3 密封投标拍卖密封投标拍卖5 5 拍卖标的的取得拍卖标的的取得5.15.1拍卖标的的征集拍卖标的的征集拍卖标的征集指拍卖人寻找和选择拍卖资拍卖标的征集指拍卖人寻找和选择拍卖资源的活动。源的活动。拍卖标的征集应遵守国家有关拍卖标的范围的拍卖标的征集应遵守国家有关拍卖标的范围的规定，并与本企业的条件相符。规定，并与本企业的条件相符。5.25.2拍卖标的的审核拍卖标的的审核
5、委托拍卖合同签订前，拍卖人应对拟接受委委托拍卖合同签订前，拍卖人应对拟接受委托的拍卖标的进行初步审核，根据审核结果决定托的拍卖标的进行初步审核，根据审核结果决定是否接受委托。是否接受委托。委托拍卖合同签订后，拍卖人认为需要对拍委托拍卖合同签订后，拍卖人认为需要对拍卖标的做进一步审核的，可依法进行鉴定。对有卖标的做进一步审核的，可依法进行鉴定。对有产权登记的拍卖标的，必要时应到产权登记部门产权登记的拍卖标的，必要时应到产权登记部门进行核实。拍卖标的鉴定结论与委托拍卖合同载进行核实。拍卖标的鉴定结论与委托拍卖合同载明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变明的拍卖标的状况不相符的，拍卖人有权要求变
6、更或者解除合同。更或者解除合同。6 6拍卖委托拍卖委托6.16.1委托拍卖合同的内容委托拍卖合同的内容拍卖人接受委托人的拍卖委托的，应与委托人拍卖人接受委托人的拍卖委托的，应与委托人签订书面委托拍卖合同。委托拍卖合同应包括以下内签订书面委托拍卖合同。委托拍卖合同应包括以下内容：容：委托人、拍卖人的姓名或者名称、国籍、证件委托人、拍卖人的姓名或者名称、国籍、证件号码、住所、联系方式；号码、住所、联系方式；拍卖标的的品名、规格、数量、质量、相关证拍卖标的的品名、规格、数量、质量、相关证明资料等；明资料等；委托人提出的拍卖标的保留价或者参考价，以委托人提出的拍卖标的保留价或者参考价，以及拍卖会前告知
7、拍卖人保留价的时间和方式；及拍卖会前告知拍卖人保留价的时间和方式；拍卖的时间、地点或有关拍卖时间、地点安排拍卖的时间、地点或有关拍卖时间、地点安排的其他表述；的其他表述；拍卖标的展示的时间和方式；拍卖标的展示的时间和方式；拍卖标的交付或者转移的时间、方式；拍卖标的交付或者转移的时间、方式；拍卖标的的保管；拍卖标的的保管；佣金、费用及其支付的方式、期限；佣金、费用及其支付的方式、期限；成交价款的支付方式、期限；成交价款的支付方式、期限；拍卖成交标的未实现交付的处理方式；拍卖成交标的未实现交付的处理方式；有关保密事项的约定；有关保密事项的约定；违约责任；违约责任；双方约定的其他事项。双方约定的其他
8、事项。6.26.2 委托拍卖合同的签订委托拍卖合同的签订6.2.1 6.2.1 拍卖人与委托人签订委托拍卖合同时，拍拍卖人与委托人签订委托拍卖合同时，拍卖人应要求委托人提供身份证明：卖人应要求委托人提供身份证明：委托人为自然人的，提供有效身份证或护照委托人为自然人的，提供有效身份证或护照或中华人民共和国政府认可的其他有效身份证件；或中华人民共和国政府认可的其他有效身份证件；委托人为法人或者其他组织的，提供有效注委托人为法人或者其他组织的，提供有效注册登记文件、法定代表人身份证明或者合法的授权册登记文件、法定代表人身份证明或者合法的授权委托证明文件；委托证明文件；代理人委托拍卖标的的，应提供授权
9、委托书代理人委托拍卖标的的，应提供授权委托书和委托人、代理人的有效身份证明。授权委托书应和委托人、代理人的有效身份证明。授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和有效期。和有效期。6.2.2 6.2.2 拍卖人与委托人签订委托拍卖合同时，应拍卖人与委托人签订委托拍卖合同时，应要求委托人提供拍卖标的的所有权证明或者依法可要求委托人提供拍卖标的的所有权证明或者依法可以处分该拍卖标的的证明及其他资料，并有权要求以处分该拍卖标的的证明及其他资料，并有权要求委托人说明该拍卖标的的瑕疵。委托人说明该拍卖标的的瑕疵。6.2.3 6.2.3 拍卖人与
10、委托人应准确、清晰、完整填写拍卖人与委托人应准确、清晰、完整填写合同的各项内容，有附件的合同应在附件中注明主合同的各项内容，有附件的合同应在附件中注明主合同编号。合同编号。6.2.4 6.2.4 委托拍卖合同一式三份，由拍卖人和委托委托拍卖合同一式三份，由拍卖人和委托人各执壹份，存档壹份。人各执壹份，存档壹份。6.2.5 6.2.5 委托拍卖合同确需修改时，可直接在原合委托拍卖合同确需修改时，可直接在原合同上进行修改，或者签订补充协议。直接在原合同同上进行修改，或者签订补充协议。直接在原合同上进行修改的，合同修改处应由合同双方签字盖章上进行修改的，合同修改处应由合同双方签字盖章确认。确认。6.
11、36.3委托拍卖合同的管理委托拍卖合同的管理拍卖人应建立委托拍卖合同管理制度，对委拍卖人应建立委托拍卖合同管理制度，对委托拍卖合同的执行情况进行跟踪，采取必要的保密托拍卖合同的执行情况进行跟踪，采取必要的保密措施，予以妥善保存。措施，予以妥善保存。7 7拍卖会的实施拍卖会的实施7.17.1拍卖公告拍卖公告拍卖人应于拍卖日七日（不含发布拍卖公告当日拍卖人应于拍卖日七日（不含发布拍卖公告当日）前在相关媒体发布拍卖公告。公告时间有特别规）前在相关媒体发布拍卖公告。公告时间有特别规定的，以特别规定为准。拍卖公告应包括以下内容定的，以特别规定为准。拍卖公告应包括以下内容：拍卖的时间和地点、拍卖标的、拍卖
12、标的的展示：拍卖的时间和地点、拍卖标的、拍卖标的的展示时间和地点、参与竞买应当办理的手续、需要缴纳时间和地点、参与竞买应当办理的手续、需要缴纳的竞买保证金数额、拍卖人联系方式、需要公告的的竞买保证金数额、拍卖人联系方式、需要公告的其他事项。其他事项。7.27.2申报与备案申报与备案拍卖会举办之前，拍卖人应根据相关法律、法规拍卖会举办之前，拍卖人应根据相关法律、法规的要求向有关行政主管部门申报、备案。的要求向有关行政主管部门申报、备案。7.37.3标的展示标的展示拍卖人应在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍拍卖人应在拍卖前展示拍卖标的，并提供查看拍卖标的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得卖标
13、的的条件及有关资料。拍卖标的的展示时间不得少于两日。少于两日。7.47.4竞买人登记竞买人登记7.4.1 7.4.1 在办理竞买登记手续时，竞买人为自然人的，在办理竞买登记手续时，竞买人为自然人的，应提供本人有效身份证件。竞买人为法人或者其他组应提供本人有效身份证件。竞买人为法人或者其他组织的，应提供有效的注册登记文件、法定代表人身份织的，应提供有效的注册登记文件、法定代表人身份证明或者合法的授权委托证明文件。竞买人委托他人证明或者合法的授权委托证明文件。竞买人委托他人代为办理竞买手续的，代理人应出具授权委托书和竞代为办理竞买手续的，代理人应出具授权委托书和竞买人、代理人的有效身份证明。买人、
14、代理人的有效身份证明。7.4.2 7.4.2 拍卖人和竞买人应签署竞买协议。竞买协拍卖人和竞买人应签署竞买协议。竞买协议的内容包括：竞买人和拍卖人的基本情况、竞买议的内容包括：竞买人和拍卖人的基本情况、竞买牌号，以及双方在拍卖活动中的主要权利和义务、牌号，以及双方在拍卖活动中的主要权利和义务、竞买人认可的拍卖规则。竞买人认可的拍卖规则。7.57.5代为竞买和委托竞买代为竞买和委托竞买7.5.1 7.5.1 竞买人可自行参加竞买，也可书面委托其竞买人可自行参加竞买，也可书面委托其代理人参加竞买，竞买结果及相关法律责任由竞买代理人参加竞买，竞买结果及相关法律责任由竞买人承担。人承担。7.5.2 7
15、.5.2 竞买人可采用书面形式向拍卖人提出委托竞买人可采用书面形式向拍卖人提出委托竞买的请求。拍卖人接受竞买人委托竞买请求的，竞买的请求。拍卖人接受竞买人委托竞买请求的，应在拍卖现场设置委托竞买席，为竞买人提供代为应在拍卖现场设置委托竞买席，为竞买人提供代为传递竞买信息的服务。传递竞买信息的服务。7.67.6拍卖现场拍卖现场7.6.17.6.1会场要求会场要求7.6.1.1 7.6.1.1 拍卖人应根据拍卖标的状况和竞买人数拍卖人应根据拍卖标的状况和竞买人数量合理布置拍卖会场。量合理布置拍卖会场。7.6.1.2 7.6.1.2 拍卖人可在拍卖现场设置投影系统和监拍卖人可在拍卖现场设置投影系统和
16、监控系统，并根据需要设立委托竞买席。控系统，并根据需要设立委托竞买席。7.6.1.3 7.6.1.3 拍卖人应落实拍卖会场的安全消防措施拍卖人应落实拍卖会场的安全消防措施。1.1.拍卖主持拍卖主持7.6.2.1 7.6.2.1 拍卖活动应由国家注册拍卖师主持，拍拍卖活动应由国家注册拍卖师主持，拍卖会开始前应出示拍卖师职业资格证书并佩戴由山卖会开始前应出示拍卖师职业资格证书并佩戴由山东省拍卖行业协会监制的胸徽。东省拍卖行业协会监制的胸徽。7.6.2.2 7.6.2.2 拍卖师应于拍卖会前进行认真的准备。拍卖师应于拍卖会前进行认真的准备。7.6.2.3 7.6.2.3 拍卖师应于拍卖前宣布拍卖规则
17、和注意事项。拍卖师应于拍卖前宣布拍卖规则和注意事项。7.6.2.4 7.6.2.4 拍卖师原则上应按照拍卖公告顺序对拍卖标的依拍卖师原则上应按照拍卖公告顺序对拍卖标的依次拍卖，如有调整应在拍卖前予以说明。次拍卖，如有调整应在拍卖前予以说明。7.6.37.6.3保留价规则保留价规则 拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，拍卖标的有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应停止拍卖标的的拍卖。该应价不发生效力，拍卖师应停止拍卖标的的拍卖。拍卖标的无保留价的，拍卖师应在拍卖前予以说明拍卖标的无保留价的，拍卖师应在拍卖前予以说明。7.6.47.6.4拍卖成交拍卖
18、成交 竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。拍卖成交。拍卖成交后，买受人和拍卖人应签署成交确认书。拍卖成交后，买受人和拍卖人应签署成交确认书。7.6.57.6.5拍卖笔录拍卖笔录拍卖人进行拍卖时，应制作拍卖笔录。拍卖笔录由拍卖人进行拍卖时，应制作拍卖笔录。拍卖笔录由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应由买受人拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应由买受人签名。签名。7.7 7.7 事后备案事后备案拍卖会举办之后，拍卖人应根据相关法律、法规的拍卖会举办之后，拍卖人应根据相关法律、法规的要求完成向有关
19、行政主管部门的拍卖会事后备案工要求完成向有关行政主管部门的拍卖会事后备案工作。作。8 8价款结算价款结算8.18.1买受人结算买受人结算8.1.1 8.1.1 拍卖成交后，买受人凭成交确认书、竞买拍卖成交后，买受人凭成交确认书、竞买保证金收据与拍卖人办理结算事宜。保证金收据与拍卖人办理结算事宜。8.1.2 8.1.2 买受人委托他人代为付款的，代理人应出买受人委托他人代为付款的，代理人应出具买受人的授权委托书。拍卖人还应核对代理人的具买受人的授权委托书。拍卖人还应核对代理人的有效身份证件，并复印留存。有效身份证件，并复印留存。8.28.2委托人结算委托人结算拍卖人收到买受人支付的价款后，应在委
20、托人与拍卖人收到买受人支付的价款后，应在委托人与买受人办理完毕拍卖标的移交手续之后，按照约买受人办理完毕拍卖标的移交手续之后，按照约定与委托人结算。委托人委托他人办理结算事宜定与委托人结算。委托人委托他人办理结算事宜时，代理人应出具委托人的授权委托书。拍卖人时，代理人应出具委托人的授权委托书。拍卖人应核对代理人的有效身份证件，并复印留存。应核对代理人的有效身份证件，并复印留存。8.3 8.3 未成交竞买人的结算未成交竞买人的结算 拍卖人应按照拍卖人应按照竞买协议竞买协议约定的期限和方约定的期限和方式为未成交的竞买人办理竞买保证金退还手续。式为未成交的竞买人办理竞买保证金退还手续。9 9 拍卖标
21、的移交拍卖标的移交拍卖成交后，买受人付清全部款项，凭拍卖成交后，买受人付清全部款项，凭拍卖成拍卖成交确认书交确认书和交款发票等相关证明材料，与委托和交款发票等相关证明材料，与委托人办理拍卖标的移交手续，拍卖人予以必要的协人办理拍卖标的移交手续，拍卖人予以必要的协助。助。10拍卖档案的管理10.1档案资料的内容档案资料的内容包括：委托拍卖合同、委托人提供的对拍卖标的享有所有权或处分权的证明及其他资料、证照复印件等，以及拍卖标的的保管、移交等事项的有关资料。拍卖公告，包括刊登公告的报纸原件、电视录像、电台广播录音，拍卖人与网站、电视台、广播电台签订的播出合同或其他证明材料。拍卖标的资料，包括拍卖图
22、录、与拍卖标的相关的各类图片、文字资料、鉴定记录，以及有关部门的批复文件。展示及拍卖现场的影像、文字资料。竞买登记文件，包括竞买协议、竞买人的身份证明复竞买登记文件，包括竞买协议、竞买人的身份证明复印件、委托代理竞买授权书，以及代理人的身份证明复印件印件、委托代理竞买授权书，以及代理人的身份证明复印件。拍卖规则、注意事项、重要声明等。拍卖规则、注意事项、重要声明等。成交确认书、拍卖笔录。成交确认书、拍卖笔录。有关拍卖业务经营活动的完整帐簿和其他有关资料。有关拍卖业务经营活动的完整帐簿和其他有关资料。10.210.2档案保管期限档案保管期限拍卖人应妥善保管档案资料，保管期限自委托拍卖合同拍卖人应妥善保管档案资料，保管期限自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年。终止之日起计算，不得少于五年。10.310.3档案资料的管理档案资料的管理10.3.1 10.3.1 拍卖人可自行选择档案管理方式。管理方式包括：拍卖人可自行选择档案管理方式。管理方式包括：以拍卖会为单元整理存档；以资料的内容为单元分类存档。以拍卖会为单元整理存档；以资料的内容为单元分类存档。10.3.2 10.3.2 拍卖资料应当真实、准确、完整，查阅方便。每个拍卖资料应当真实、准确、完整，查阅方便。每个拍卖档案均应建立档案目录和编号。拍卖档案均应建立档案目录和编号。谢谢大家！
