危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则(通用).doc

1、更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 附件附件 1 1： 危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则（通用）危险化学品从业单位安全标准化标准及考核评分细则（通用） 考考 核核 要要 素素 标准标准 分分 标标 准准 内内 容容 考核要点与评分办法考核要点与评分办法 考核方法与关注点考核方法与关注点 1 1 负责人与职责（负责人与职责（100100） 1.1 负责 人 20 1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安 全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。 本项 5 分。 主要负责人不明确或

2、未明确安全生产第一责任人，扣 3 分。 主要负责人不了解“双基”工作内容，扣 2 分。 主要负责人不明确安全生产主体责任的内容，扣 2 分。 查文件或安全生产责任制，应明确主要负责人是安全生产第一责任 人。 与主要负责人面谈，主要负责人是否了解“双基”工作的内容。 与主要负责人面谈。 2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。 本项 5 分。 未按本规范要求实施安全标准化，扣 3 分。 主要负责人不重视安全文化建设，扣 1 分；未开展多种形式的安全文化建设活 动，扣 1 分。 查文件是否规定实施安全标准化或是否制定实施安全标准化工作方 案或主要负责人未亲自组织实施（抽查有关文件

3、、会议记录）安全标准 化。 与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展了哪些形 式的安全文化活动（形式包括：安全知识演讲比赛、漫画等） 。 3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并 确保安全承诺转变为必需的资源支持。 本项 5 分。 无文件化的安全承诺，扣 5 分。 主要负责人未签字，扣 2 分。 未向社会公开，扣 1 分。 未提供资源支持，扣 2 分。 查文件，与主要负责人交谈。 4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会 （以下简称安委 会）或领导小组会议。 本项 5 分。 主要负责人未定期组织召开安委会会议， 每季度至少召开一次， 漏一次扣 1 分。 无会

4、议记录或会议记录没有具体内容，每发现 1 次，扣 1 分。 抽查 3 次以上的安委会会议记录， 检查主要负责人是否缺席或会议记录 是否有具体内容。 1.2 方针 目标 10 1.企业应坚持 “安全第一， 预防为主， 综合治理” 的安全生产方针。 主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化 的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足： 1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施； 2）符合或严于相关法律法规的要求； 3)与企业的职业安全健康风险相适应； 4)目标予以量化； 5)公众易于获得。 本项 3 分。 未制定或不符合本规范要求扣 3 分。 公众不易获得扣 1 分。 目

5、标未量化，扣 1 分。 抽查员工，每人次不符合要求扣 0.5 分。 查文件，抽查员工。 2.企业应签订各级组织的安全目标责任书， 确定量化的年度安全工 作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以 保证年度安全工作目标的有效完成。 本项 7 分。 未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个部门扣 1 分。 各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门扣 1 分。 安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考核。每漏掉一个部门扣 1 分。 安全目标责任书、安全工作计划、安全工作目标，未结合工作特点 签订或制定，内容千篇律，视为没有签订或制定。 查考核记录，考核流于形式视为未考核。

6、 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 1.3 机构 设置 20 1.企业应设置安委会或领导小组， 设置安全生产管理部门或配备专 职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。 本项 10 分。 安委会未设立或虚设，扣 5 分。 未设安全管理机构，或未按山东省安全生产条例配备专职安全生产管理人 员，每少一人扣 3 分。 未配备注册安全工程师，扣 0.5 分。 查文件及相关人员证书。 2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。 本项 5 分。 未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣 1 分。

7、查文件，与 12 个部门领导交谈。管理部门或人员岗位的设置应根据 企业规模大小设置，宜包括负责以下工作的部门或人员：设备、动力、 生产、技术、教育、财务、环保、供销、运输等。 3.企业应建立、 健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管 理网络。 本项 5 分。 未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣 5 分。 安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣 1 分。 查安全管理网络图及组织机构设置情况（或组织机构图） 。 与安全管理部门交谈。 1.4 职责 30 1.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责。 本项 10 分。 未制定安委会、各管理部门、各车间、班组的安全职责。每漏

8、掉一个部门扣 1 分。 查资料。车间、班组如工作性质差别不大，可合并制定。 2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。 本项 10 分。 查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣 1 分或相关人员对本岗位责任制不了 解，每人次不符合，扣 1 分。 抽查 3 人对安全职责的了解情况； 应特别关注特种作业人员的安全生产职责。 3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从 业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定 期考核，予以奖惩。 本项 10 分。 无安全责任考核制度扣 10 分。 未定期考核，扣 5 分。 无奖惩记录，扣 5 分。 考核对象有漏项，

9、每漏一个部门（人员）扣 1 分。 查考核记录， 根据企业制度情况确定考核频次，每季度宜考核一次。 1.5 安全 生产 投入 及工 伤保 险 20 1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行 提取安全生产费用，专项用于安全生产。 本项 5 分。 未建立安全投入保障制度，扣 5 分。 安全费用提取标准低于有关规定，扣 3 分。 查相关资料。 2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围， 合理使用安全生产费 用，建立安全生产费用台账。 本项 10 分。 未建立安全费用台帐，扣 5 分。 安全费用挪作他用，扣 3 分。 查台帐。 3.企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费

10、。 本项 5 分。 未参加工伤保险的，扣 5 分; 参加工伤保险不全的，少 1 人扣 1 分。 查相关资料。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 考考 核核 要要 素素 标准标准 分分 标标 准准 内内 容容 考核要点与评分办法考核要点与评分办法 考核方法与关注点考核方法与关注点 2 2 风险管理（风险管理（100100） 2.1 范围 与评价方 法 10 1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目 的、范围和准则。 本项 3 分。 无制度文本，扣 3 分。 未明确风险评价目的，扣 1 分。 查文件，

11、查资料。 2.企业风险评价的范围应包括： 1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2）常规和非常规活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进人作业场所人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程； 6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）丢弃、废弃、拆除与处置； 8）企业周围环境； 9）气候、地震及其他自然灾害等。 本项 2 分。 风险评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣 2 分。 查相关资料。 3.企业可根据需要， 选择科学、 有效、可行的风险评价方法。 常用的评价方法有： 1）工作危害分析（JHA）; 2)安全检查表分析（SCL）; 3)预危险性分析（PHA）; 4

12、)危险与可操作性分析（HAZOP） 5）失效模式与影响分析（FMEA） 6）故障树分析（FTA） 7）事件树分析(ETA) 8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。 本项 2 分。 未确定危险与有害因素辨识及风险评价的方法，或方法不适用，扣 2 分。 查风险评价管理制度或作业指导书。 4.企业应依据以下内容制定风险评价准则： 1）有关安全生产法律、法规； 2）设计规范、技术标准； 3）企业的安全管理标准、技术标准； 4）企业的安全生产方针和目标等。 本项 3 分。 未制定评价准则或评价准则不符合企业实际情况，扣 3 分。 查相关资料。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号

13、：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 2.2 风 险 评价 30 1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和 及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险 评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等 三个方面的可能性和严重程度分析。 本项 25 分。 未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣 3 分。 风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个 方面的可能性和严重程度进行分析，扣 10 分。 危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣 3 分。 查相关资料。 氯碱生产单位风险评价关注点详见附件 2

14、“2.2.1” 合成氨生产单位风险评价关注点详见附件 3“2.2.1” 2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积 极参与风险评价和风险控制。 本项 5 分。 评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣 2 分。 查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。 2.3 风险控制 20 1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可 接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险 控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时： 1）应考虑： （1）可行性； （2）安全性； （3）可靠性。 2）应包括： （1）工程技术措施； （2）管理措施； （3）培训教育措施； （4）个体防护

15、措施。 本项 15 分。 无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单） ，扣 3 分； 无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣 3 分；控制措施不合理，一项措施 不合理扣 3 分。 查评价记录，查相关资料。 控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制 措施。 评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符 合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。 2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人 员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的 危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 本项 5 分。 抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣 3 分； 抽查现场作业

16、人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣 1 分。 查培训记录，抽查现场作业人员。 2.4 隐患治理 10 1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限 期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理 期限。企业应建立隐患治理台账。 本项 3 分。 查隐患登记（治理）台帐和隐患整改通知书 ，无台帐，扣 2 分。 无整改通知书，缺 1 份，扣 1 分。 未做到“四定” ，每处隐患扣 1 分。或未落实整改措施并验证的，扣 1 分。 查文件、资料等相关内容。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 2.企业

17、应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包 括： 1）评价报告与技术结论； 2）评审意见； 3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等； 4）治理时间表和责任人； 5）竣工验收报告。 本项 2 分。 未建立档案的，扣 2 分； 档案内容不全，每缺一项扣 1 分。 无重大隐患按缺项处理。 查档案、资料等。 3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外， 应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。 本项 3 分。 未采取有效防范措施的，扣 3 分。 未书面向安监部门和当地政府报告的，扣 2 分。 无重大隐患按缺项处理。 查文件资料。 4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措 施，

18、并纳入计划，限期解决或停产。 本项 2 分。 未制定整改计划的，扣 2 分。 无重大隐患按缺项处理。 查资料。 *2.5 重大 危险源 20 1.企业应按照 GB 18218 辨识并确定重大危险源，建立重大 危险源档案。 本项 4 分。无重大危险源的单位按缺项处理。重大危险源未进行定期检测或评估 或监控，扣 20 分。 未按 GB 18218 进行辨识，确定重大危险源扣 3 分。确定不全，每遗漏一个扣 1 分。 未建立档案，每遗漏一个扣 1 分。 通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。 档案内容（包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管 理制度、评估报告、检测报告等） 。 氯碱生

19、产单位关注点见附件 2“2.5.1” 合 成 氨 生产单位关注点见附件 3“2.5.1” 2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系 统。 本项 3 分。 无监控、报警设施，扣 3 分。 查看现场。 3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评 估。 本项 2 分。 未定期进行评估的，扣 2 分。 查看安全评价报告或有关评估记录。 4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做 好记录。 本项 2 分。 无定期检查、检验记录，扣 2 分；记录流于形式，无具体内容，扣 1 分。 查检查、检验记录。 5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器 材、 装备，

20、每年至少进行 1 次重大危险源应急救援预案演练。 本项 2 分。 未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣 2 分。 未配备必要的救援器材、装备，扣 2 分。 未进行演练或演练流于形式，扣 1 分。 查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。 6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地 县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。 本项 3 分。 查重大危险源备案记录或备案证明， 未备案扣 3 分， 每漏报一个相关单位扣 1 分。 有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、 医疗部门、协作单位等。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全

21、人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符 合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规 定期限内进行整改。 本项 4 分。 新建企业与周边的防护距离不符合规定扣 4 分。 老企业与周边的防护距离不符合规定，且未采取切实可行的防范措施或未在 规定期限内进行整改，扣 4 分。 查现场，查安全评价报告。 2.6 风险信息 更新 10 1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关 的危险、有害因素和隐患。 本项 4 分。 未在适时的时机进行危险、有害因素辨识、风险评价，缺一次时机扣 2 分。 查工作台帐、资料等。

22、适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。 2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。 本项 2 分。 未定期评审或检查风险控制效果，扣 2 分。 查工作台帐、资料等。 3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价： 1）新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作条件变化或工艺改变； 3）技术改造项目； 4）有对事件、事故或其他信息的新认识； 5）组织机构发生大的调整。 本项 4 分。 每发现一种情况未及时进行风险评价，扣 2 分。 查工作台帐、资料等。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 考考 核

23、核 要要 素素 标准标准 分分 标标 准准 内内 容容 考核要点与评分办法考核要点与评分办法 考核方法与关注点考核方法与关注点 3 3 法律法规与管理制度（法律法规与管理制度（100100） 3.1 法 律 法规 20 1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准 及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式 和时机，及时识别和获取，定期更新。 本项 8 分。 无文件化制度扣 8 分。 无责任部门或责任部门不明确扣 2 分。 未明确获取渠道、方式和时机扣 2 分。 未形成法规清单扣 2 分； 未及时更新，每一项法规不符合扣 0.5 分。 未保存文本（或电子文本） ，缺少一项法

24、规扣 0.5 分。 查文件、资料。 清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及 时更新。 2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及 时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识， 规范安全生产行为。 本项 7 分。 未及时宣传和培训，每少一项法规扣 1 分。 查培训记录或活动记录。 对复审企业，应重点关注新发布的法律法规、标准的宣传和培 训。 3. 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及 时传达给相关方。 本项 5 分。 未及时传达给相关方，每发现一次扣 1 分。 查相关记录。 3.2 符 合 性评价 15 企业应每年至少 1 次对适用的安全生产法律

25、、法规、标准及 其他要求的执行情况进行符合性评价， 消除违规现象和行为。 本项 15 分。 未进行符合性评价扣 10 分，评价不全，每漏一项法律法规扣 1 分。 对评价发现的不符合项，未进行原因分析，未制定整改措施或整改措施不落 实，每项不符合扣 2 分。 查符合性评价记录（评审表） 、评价报告。 对复审企业重点关注达标以来新发布、修订的法律法规、标准。 3.3 安全 生产规章 制度 25 1.企 业 应 制 定 健 全 的 安 全 生 产 规 章 制 度 ， 至 少 包 括 下 列 内 容 ： 1） 安 全 生 产 职 责 ； 2） 识 别 和 获 取 适 用 的 安 全 生 产 法 律 法

26、 规 、 标 准 及 其 他 要 求 ； 3） 安 全 生 产 会 议 管 理 ； 4） 安 全 生 产 费 用 ； 本项 20 分。 查看文本，每少一项内容扣 1 分。 制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的实际情况，不具有可操作性， 每项内容不满足上述要求，扣 1 分。 至少抽查十项制度，检查其内容是否具有可操作性。 氯碱生产单位的制度还应包括的内容见附件 2“3.3.1” 合成氨生产单位的制度还应包括的内容见附件 3“3.3.1” 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 5） 安 全 生 产 奖 惩 管 理

27、 ； 6） 管 理 制 度 评 审 和 修 订 ； 7） 安 全 培 训 教 育 ； 8） 特 种 作 业 人 员 管 理 ； 9） 管 理 部 门 、 基 层 班 组 安 全 活 动 管 理 ； 10)风 险 评 价 ； 11） 隐 患 治 理 ； 12） 重 大 危 险 源 管 理 ； 13） 变 更 管 理 ； 14） 事 故 管 理 ； 15） 防 火 、 防 爆 管 理 ， 包 括 禁 烟 管 理； 16）消防管理； 17）仓库、罐区安全管理； 18）关键装置、重点部位安全管理； 19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； 20）监视和测量设备管理； 21） 安全作业管理，

28、包括动火作业、 进人受限空间作业、 临时用电作业、 高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高 温作业、抽堵盲板作业管理等； 22） 危险化学品安全管理， 包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、 出人库、运输、装卸等； 23）检维修管理； 24）生产设施拆除和报废管理； 25）承包商管理； 26）供应商管理； 27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理； 28）劳动防护用品（具）和保健品管理； 29）作业场所职业危害因素检测管理； 30）应急救援管理； 31）安全检查管理； 32）自评等。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，

29、更多资料尽在知识星球：安全人联盟 2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。 本项 5 分。 查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣 2 分； 抽查工作岗位，每发现一个岗位无规章制度扣 2 分。 工作岗位至少应包括所有职能部门、所有车间、班组 *3.4 操作 规程 25 1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅 助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。 本项 20 分。 查看文本，每少一种扣 3 分； 查发放记录或抽查工作岗位，每发现一个岗位无操作规程扣 25 分。 所有生产岗位、所有通用工种（管工、焊工等特种作业）都 应编制岗位操作规程。 岗位

30、操作规程内容应符合实际情况，且应包括以下内容：本 岗位工艺指标、工艺操作方法、正常开停车程序、紧急停车程 序和处理方法、可能发生事故原因分析和处理方法、操作过程 注意事项、设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害允许浓度、 消防器具的使用等。至少抽查六项岗位安全操作规程，检查其 内容是否满足上述要求。 氯碱生产单位关注点见附件 2“3.4.1” 合 成 氨 生产单位关注点见附件 3“3.4.1” 2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前， 组织编制新的操作规程。 本项 5 分。 未编制新的操作规程，扣 5 分。 无“四新”时按缺项处理 查相关资料。 更多安全管理资料，请添微信号：saf

31、ety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 3.5 修订 15 1.企业应明确评审和修订安全生 产规章制度和操作规程 的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用 性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规 程进行评审、修订： 1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新 颁布时； 2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时； 3）当生产设施新建、扩建、改建时； 4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时； 5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时； 6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问 题时； 7）当分析重大事

32、故和重复事故原因，发现制度性因素时； 8）其他相关事项。 本项 9 分。 未明确评审和修订时机和频次，扣 4 分。 未按本单位规定的频次进行评审、修订，扣 3 分。 未及时进行评审、修订，扣 2 分。 查文件及相关记录。 2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会 代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明 生效日期。 本项 2 分。 查评审及相关记录，参加人员不全，缺少一类人员，扣 1 分。 查评审及相关记录。 3.企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订 后的安全规章制度和操作规程。 本项 2 分。 未及时进行宣贯、学习扣 2 分。 查宣贯、培训记录。 更多安全管

33、理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 4.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操 作规程。 本项 2 分。 查工作现场及从业人员持有的制度或操作规程，发现有过期作废版本扣 2 分。 查工作现场。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 考考 核核 要要 素素 标准标准 分分 标标 准准 内内 容容 考核要点与评分办法考核要点与评分办法 考核方法与关注点考核方法与关注点 4 4 培训教育（培训教育（100100） 4.1 培训 教育管理

34、 10 1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行 业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。 根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教 育需求，制定并实施安全培训教育计划。 本项 3 分。 未制订培训教育目标和要求，扣 1 分； 未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣 2 分； 无有效安全培训教育计划，扣 2 分； 安全培训教育计划未有效实施，扣 2 分。 查培训计划，每期培训是否明确目标与要求。 对培训教育需求应进行辨识、分析。 并根据培训教育需求 制定培训教育计划。计划应包括内部计划和外部计划。 2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金 和

35、设施。 本项 1 分。 未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣 1 分 查有无培训场所、组织实施的人员、教师、或培训计划无法落 实（包括培训教育资金计划不落实）等。 3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。 本项 2 分。 未建立培训教育档案或档案不全，扣 2 分；培训教育台帐（记录）不符合，每项 扣 0.5 分。 培训教育档案应包括： 培训教育台帐（记录） ； 每位从业人员入厂以来历次培训教育记录，应一人一档； 培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。 4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。 本项 1 分。 未记录计划变更情况扣 2 分；记录不全，每条扣 0.5 分。 查培训

36、教育计划的执行情况，未按计划进行视为有变更。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。 本项 2 分。 未进行有效的培训效果评价扣 2 分；漏评 1 次扣 1 分。 查评价记录。 6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的 从业人员进行经常性安全培训教育。 本项 1 分。 培训目标未包含终身教育或全员培训的扣 1 分；对在岗人员的培训教育未经常进 行的扣 1 分。 根据培训管理制度及培训档案做出综合判断。 *4.2 管理人员 培训教育 20 1.企业

37、主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培训 教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考 核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年 再培训。 本项 10 分。 主要负责人未接受培训（含再培训）或无安全资格证书扣 20 分；安全管理人员未 接受培训（含再培训）或无安全资格证书缺一人扣 20 分。 查有关证书。 2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责 人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组 织，经考核合格后方可任职。 本项 10 分。 相关人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人次扣 2 分。 先任职，后上岗视为未考核而上岗。 安全培训教育

38、应分类施教， 若发现本项所指人员的安全培训 教育采用一本教材、一张试卷应扣分。 4.3 从业人员 培训教育 20 1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方 可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于 国家或地方政府规定学时。 本项 5 分。 抽查员工培训教育档案 （记录） ， 每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗的 员工，扣 2 分。 每年至少应进行一次再培训，未进行，扣 2 分；再培训教育的学时数不符和规 定要求的，每人次扣 1 分。 查培训教育档案或记录；抽查 5 名员工。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多

39、资料尽在知识星球：安全人联盟 2.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得 特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。 本项 5 分。 抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格证书，每人不符合扣 1 分。 查台帐，查 5 名员工。 3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必 须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经 海事管理机构考核合格） ，取得从业资格证，方可上岗作业。 本项 4 分。 抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每人不符合扣 2 分。 本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。 查台帐，查员工。 4.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有 关

40、人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。 本项 6 分。 未进行专门培训扣 3 分；有关人员未经考核上岗操作扣 3 分。 无“四新”投产的按缺项处理。 查培训记录，查员工。 *4.4 新 从业人员 培训教育 20 1.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、 车间（工段） 级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。 本项 10 分。 抽查新员工培训记录每人次未接受三级培训教育而上岗，每发现一人扣 20 分。 查培训记录，查员工。 2.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方 政府规定学时。 本项 10 分。 抽查新员工培训档案（记录）每人次培训学时不足的，扣 2 分。 查培训记

41、录，查员工。 4.5 其他 人员培训 教育 10 1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应 进行车间（工段） 、班组级安全培训教育，经考核合格后， 方可上岗。 本项 3 分。 抽查培训教育档案（记录） ，每人次不符合扣 1 分。 查培训记录。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全 注意事项的培训教育。 本项 2 分。 抽查培训记录，每人次不符合扣 1 分。 查培训记录。 3. 企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育；经 考核合格发放入厂证

42、，保存安全培训教育记录。进人作业现 场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行 入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。 本项 5 分。 未建立承包商作业人员台帐扣 3 分； 无培训的相关记录扣 5 分； 无入厂证扣 3 分； 每人次考核不合格而发放入厂证的扣 2 分。 查工作台帐，查相关记录。 4.6 日常 安全教育 20 1.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活 动和基本功训练。 本项 4 分。 未开展活动的扣 4 分；未按计划开展活动的每项或每部门扣 1 分。 查相关资料； 与安全管理部门及班组有关人员交谈。 2.班组安全活动每月不少于 2 次，每次活动时间不

43、少于 1 学 时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。 企业负责人应每月至少参加 1 次班组安全活动，基层单位负 责人及其管理人员应每月至少参加 2 次班组安全活动。 本项 4 分。 查班组安全活动记录，每项不符合扣 1 分。 查班组活动记录。频次、学时、负责人未参加各扣 1 分。 3.管理部门安全活动每月不少于 1 次，每次活动时间不少于 2 学时。 本项 4 分。 查部门安全活动记录，每项一个部门不符合扣 1 分。 查相关记录。 4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至 少 1 次对安全活动记录进行检查，并签字。 本项 4 分。 查安全活动记录，每项不符合扣 1 分

44、。 查相关记录。 5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合 安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规 定活动形式、内容和要求。 本项 4 分。 未制定部门、班组安全活动计划扣 4 分；计划内容每项不符合扣 1 分。 查相关记录。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 考考 核核 要要 素素 标准标准 分分 标标 准准 内内 容容 考核要点与评分办法考核要点与评分办法 考核方法与关注点考核方法与关注点 5 5 生产设施及工艺安全（生产设施及工艺安全（100100） *5.1 生 产设施建 设

45、 15 1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同 时设计、同时施工、同时投入生产和使用。 本项 5 分。 查项目建设“三同时”资料，发现一个项目资料不全，缺一项资料扣 3 分。 危险化学品建设项目安全许可实施办法 （8 号令）实施之前 的建设项目按缺项处理。 2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设 立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。 本项 5 分。 查各阶段资料，每项不符合扣 2 分。 查各阶段文件、资料。 3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施 工过程处于有序管理状态。 本项 2 分。 查施工监督管理记录，未进行有效管理扣 2 分

46、。 无在建项目按缺项处理。 查对施工队伍的协议，监督管理记录；查施工单位资质。 4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规 定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。 本项 2 分。 查变更资料，每项不符合扣 1 分；未进行风险管理的扣 1 分。 查设计变更、查变更单，查资料与现场。 更多安全管理资料，请添微信号：safety2019 公众号：安全人联盟 欢迎转发分享，更多资料尽在知识星球：安全人联盟 5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新 设备和新材料。 采用淘汰落后的工艺、设备的，扣 100 分。 本项 1 分。 采用淘汰落后的工艺、设备，扣 1 分。 按国家产

47、业政策判定，注意规定的时间界限。 氯碱生产单位关注点见附件 2“5.1.5” *5.2 安 全设施 25 1.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。 本项 5 分。 查安全设施管理制度、台帐，没有建立台帐的扣 4 分。 查台帐等资料。 2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做 到： 1）宜按照 SH 3063-1999 在易燃、易爆、有毒区域设置固定 式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发 送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室； 2）按照 GB 50351 在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐 区设置围堤并进行防腐处理； 3）宜按照 SH 3097-2000 在输送易燃物料的设备、管道安装 防静电设施； 4）