1、1 欢欢 迎迎 参参 加加 ISO 14001 : 2004环境管理体系培训环境管理体系培训 2 马斯河谷烟雾事件马斯河谷烟雾事件( (比比),),几种有害气体几种有害气体 与煤烟、粉尘与煤烟、粉尘 多诺拉烟雾事件多诺拉烟雾事件( (美美),),二氧化硫等有毒二氧化硫等有毒 有害物质的气体及金属微粒有害物质的气体及金属微粒 伦敦烟雾事件伦敦烟雾事件( (英英) )，大量的烟尘大量的烟尘 洛洛杉矶光化学雾事件杉矶光化学雾事件( (美美),),汽车尾气中汽车尾气中 的烯烃类碳氢化合物和二氧化氮（的烯烃类碳氢化合物和二氧化氮（NO2NO2） 日本水俣病事件日本水俣病事件( (日日),),人们长期食用
2、受人们长期食用受 含有汞和甲基汞废水污染含有汞和甲基汞废水污染 富山骨痛病事件富山骨痛病事件( (日日),),采矿过程及堆积采矿过程及堆积 的矿渣中产生的含有镉等重金属的废水的矿渣中产生的含有镉等重金属的废水 米康油事件米康油事件( (日日),),多氯联苯多氯联苯 切尔诺贝利电站事件切尔诺贝利电站事件( (苏苏),),核泄露核泄露 八八 大大 公公 害害 环境问题环境问题 3 温温室效应，室效应， 臭臭氧层破坏，氧层破坏， 酸酸雨，雨， 水水资源污染，资源污染， 森森林减少，林减少， 土土地沙漠化地沙漠化 环境问题环境问题 4 世世 人人 对对 策策 对对环境问题产生的对策环境问题产生的对策
3、19721972年，联合国第一次环境大会，年，联合国第一次环境大会， 通过了通过了人类环境宣言人类环境宣言和和人类人类 环境行动计划环境行动计划，成立联合国环境，成立联合国环境 规划署（规划署（UNEPUNEP） 19831983年组建“世界环境与发展委员年组建“世界环境与发展委员 会”；会”； 19871987年，委员会通过了我们共同年，委员会通过了我们共同 的未来的报告，并提出了“的未来的报告，并提出了“ 可持可持 续发展”的思想；续发展”的思想； 19921992年年 联合国环境与发展大会，联合国环境与发展大会， 提出了“提出了“可持续发展可持续发展”为人类发展”为人类发展 的总目标及一
4、系列行动计划。的总目标及一系列行动计划。 5 什什么叫可持续发展么叫可持续发展? ? 可持续发展可持续发展 既满足当代人需求又不危及后代人满足其需求能力的既满足当代人需求又不危及后代人满足其需求能力的 发展发展 *自然资源与生态环境的可持续发展自然资源与生态环境的可持续发展 *经济的可持续发展经济的可持续发展 *社会的可持续发展社会的可持续发展 6 环境问题种类环境问题种类 . . 温室效应与气候变化；温室效应与气候变化； . . 臭氧层破坏；臭氧层破坏； . . 水资源危机；水资源危机； . . 海洋污染；海洋污染； . . 酸雨；酸雨； . . 生态环境的恶化与生物多样性减少；生态环境的恶
5、化与生物多样性减少； . . 城市环境问题；城市环境问题； 7 环境问题环境问题- -温室效应与气候变化：温室效应与气候变化： 温室效应温室效应 地球大气层能吸收部分红地球大气层能吸收部分红 外辐射能量而阻挡热量向外辐射能量而阻挡热量向 宇宙扩散的现象宇宙扩散的现象, ,保持现在保持现在 地球温度不可缺少的。地球温度不可缺少的。 气候变化气候变化 温室效应增强，造成地球温室效应增强，造成地球 温度上升，温度上升， 海平面上升及海平面上升及 地球生态的一系列变化。地球生态的一系列变化。 8 环境问题环境问题- -臭氧层破坏臭氧层破坏 紫外线对生物具有破坏性紫外线对生物具有破坏性, ,对人的皮肤、
6、眼睛对人的皮肤、眼睛, ,甚至免疫系统都甚至免疫系统都 会造成伤害会造成伤害, ,强烈的紫外线还会影响鱼虾类和其他水生生物的强烈的紫外线还会影响鱼虾类和其他水生生物的 正常生存正常生存, ,乃至造成某些生物灭绝乃至造成某些生物灭绝, ,会严重阻碍各种农作物和树会严重阻碍各种农作物和树 木的正常生长木的正常生长, ,又会导致的温室效应加剧。又会导致的温室效应加剧。 臭氧流失的元凶臭氧流失的元凶 -氟烷烃氟烷烃CFCCFC 9 环境问题环境问题- -水资源危机水资源危机 . . 供应与需求之间的矛盾供应与需求之间的矛盾 . . 水是人类和一切生物赖以生存的物质基础水是人类和一切生物赖以生存的物质基
7、础 . . 水污染加剧水资源的紧张水污染加剧水资源的紧张 10 11 环境问题环境问题 河流、湖泊、海洋污染河流、湖泊、海洋污染 化学品污染化学品污染 环境问题环境问题 12 13 I S O TC176 质量管理 TC207 环境管理 成立于成立于1979年年 发展发展ISO9000s 成立于成立于1993年年 发展发展ISO14000s SC1 EMS SC2 EA SC3 EL SC4 EPE SC5 LCA SC6 T 注：在这一意义上,外部存在从组织内部延伸到全球系统. *环境因素: 一个组织的活动、产品、服务中能与环境发生相互 作用的要素. *重要环境因素： 具有或能够产生重大环境
8、影响的环境因素。 *环境影响： 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造 成的仸何有害或有益的变化。 27 *4.1 总要求 *组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改建立、实施、保持和持续改 进进环境管理体系，确定如何实现这些要求，幵形成文形成文 件件。 * 组织应界定环境管理体系覆盖的范围，覆盖的范围，幵形成文件。 1.公司地址:- 2.公司纳入认证的部门或区域:- 3.产品范围:- 体系范围范围 环境管理体系文件清单 No. Rev. Subject File Name Effective Date NC-0100-005 Rev.01 环境管理手册 Procedure_000
9、01_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-006 Rev.01 环境因素识别与评价管理办法 Procedure_00002_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-007 Rev.01 法律法规识别与评价管理办法 Procedure_00003_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-008 Rev.01 环境教育培训管理办法 Procedure_00004_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-009 Rev.01 沟通交流管理办法 Procedure_000
10、05_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-010 Rev.01 环境文件与记录管理办法 Procedure_00006_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-011 Rev.01 环境保护管理办法 Procedure_00007_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-012 Rev.01 紧急响应与应急管理办法 Procedure_00008_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-013 Rev.01 测量设备管理办法 Procedure_00009_000
11、_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-014 Rev.01 不符合、纠正与与预防管理办法 Procedure_00010_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 NC-0100-015 Rev.01 内部审核作业办法 Procedure_00011_000_ITA_ENG.Doc Mar 1 .2013 28 29 最高管理者 a适合于组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响 b包括对持续改进和污染预防的承诺承诺 c包括对遵守与其环境因素有关的适用法律、法规要求和其 他要求的承诺承诺； d提供建立和评审环境目标和指标的框架框架 e文件化、实施、保持
12、 f传达到所有为组织或代表组织工作的人员 g为公众所获取 环境方针 具管理职责的一人或一群人 内 容 管 理 Natuzzi ChinaNatuzzi China环境方针环境方针 保护环境、预防污染保护环境、预防污染； 节约能源、持续改善节约能源、持续改善。 30 31 活动 产品 服务 识别 更新 环境因素 能够控制 能够施加 影响 建立、实施和保持建立、实施和保持 环境管理体系时考环境管理体系时考 虑重要环境因素虑重要环境因素 评价评价判定判定 新新产品产品 新制程新制程 新法规新法规 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持 程程 序序 重重要要 环境因素环境因素 环境体系覆盖范围内内 包
13、括计划中或新开发 32 *环境因素的来源: 产品、活动、服务 *环境因素的种类及构成: a.三废一噪(废水、废气、废弃物、噪声) b.化学物品 c.节能降耗(节约水、电、气等能源,降低原 材料损耗) *废弃物包括: a.可回收垃圾 b.不可回收垃圾 c.危险垃圾 垃圾分类 33 环境因素的影响: a.直接影响: 水、气、土壤 b.间接影响: 人、动植物 环境因素识别: a.三种状态：正常、异常、紧急。 b.三种时态：过去、现在、将来。 c.七种类型：大气排放、水体排放、废弃物管理、 噪声排放、土地污染、原材料资源的使用、社区影响 和当地其它环境问题。 识别方法： 采用“现场巡查法”与“集中评价
14、法”进行识别 34 环境因素识别方法、活动的输入输出示意图: 环境环境 影响影响 产品产品 废水废水 废气废气 废弃物废弃物 噪音噪音 等等 生产生产 装配装配 文书处理文书处理 机器运作机器运作 维修维修 等等 原材料原材料 辅助材料辅助材料 水水 能源能源 其它资源其它资源 等等 活活 动动 产产 品品 服服 务务 影响影响 环境环境 输出输出 输入输入 35 识别适用的法律法规（包括标准） 与体系覆盖范围内 中环境因素相关的 建立获取这些要求的渠道渠道 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持 程程 序序 活动 产品 服务 .确定这些要求如何作用于环境因素 C.建立、实施和保持环境管理体系
15、时，对这些适 用的法律法规和其他要求加以考虑 。 （4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2等）等） 及其他要求 36 宪法中的环境保护条款宪法中的环境保护条款 中华人民共和国环境保护法中华人民共和国环境保护法 环境保护环境保护 国际公约国际公约 环境资源环境资源 保护法保护法 污染污染 防治法防治法 其他法律中的环其他法律中的环 境保护条款境保护条款 环境保护行政法规环境保护行政法规 环境保护地环境保护地 方性法规方性法规 环境保护环境保护 部门规章部门规章 国家环境保护国家环境保护 总局及有关部总局及有关部、 委委、办办、局颁布局颁布 省省、市人市人 大通过大
16、通过 环境保护地环境保护地 方政府规章方政府规章 地方政府颁布地方政府颁布 中国环境保护法律体系结构图中国环境保护法律体系结构图 全国人民代表大会通过全国人民代表大会通过 人大常委会通过人大常委会通过 国务院通过国务院通过 37 各相关职能部门 和层次 与环境方针相一致与环境方针相一致 污染预防的承诺污染预防的承诺 法律及其它要求 (前提条件) 重要环境因素 技术方案、财务、运行、经营要求 相关方的观点 目标 指标 考 虑 组织组织 建 立 、 保 持 文 件 化 具体 如可行，目标和指标应可如可行，目标和指标应可测量测量 38 序号 目 标 指 标 可测量参数 1 降低能源和水资源 的消耗
17、a.2002年水资源消耗比上 一年减少10% b.2002年油品消耗比上一 年减少5% 水资源和油品消 耗量减少的百分 比例 2 减少锅炉烟气对大 气环境的影响 2002年锅炉二氧化硫排放 浓度由0.5mg/m减少到 0.4mg/ m 排放浓度由 0.5mg/m减少到 0.4mg/ m 3 提高全体员工环保 意识 a.每月开展一次环保课程 b.2002年内全员100%培训 一次 a.每月一次课程 b.年内100%培训 一次 4 降低噪声对环境和 职工的影响 a.采取措施使厂界噪声夜间 降低到60分贝以下 b.为高噪声环境工作人员配 备耳塞 a.夜间噪声值 b.配备耳塞 目目 标标 指指 标标
18、示示 例例 39 职责规定 实现环境目标实现环境目标 和指标和指标 修订方案的时机 新的开发新的开发 新的活新的活动、产品和服务动、产品和服务 新法新法规规 目标和指标修订目标和指标修订 确定方法和时间表 有关职能 层次 组织组织 建 立 、 保 持 一 个 或 多 个 40 重要环境因素重要环境因素 除尘设备运行中的噪音排放除尘设备运行中的噪音排放 状状 态态 及及 原原 因因 在除尘设备运行中，产生噪声，经检测在除尘设备运行中，产生噪声，经检测 厂界噪声值为厂界噪声值为6868至至7575分贝分贝 法法 规规 要要 求求 国家及行业标国家及行业标 准准 工业企业厂界噪声标准工业企业厂界噪声
19、标准规定，规定，类类 区噪声值白天小于区噪声值白天小于6565分贝，夜间小于分贝，夜间小于5555 分贝分贝 地方法规地方法规 内部控制值内部控制值 目目 标标 控制噪声排放对周围环境的影响控制噪声排放对周围环境的影响 完完 成成 指指 标标 符合符合工业企业厂界噪声标准工业企业厂界噪声标准规定，规定， 厂界噪声值白天小于厂界噪声值白天小于6565分贝，夜间小于分贝，夜间小于 5555分贝分贝 环境管理方案示例环境管理方案示例 41 重要环境因素重要环境因素 除尘设备运行中的噪音排放除尘设备运行中的噪音排放 环环 境境 管管 理理 方方 案案 措施方法措施方法 及及 总概算总概算 1 1）建立
20、作业指导书，规定操作方法）建立作业指导书，规定操作方法 2 2）制作隔声室，使工作室外的噪声值控）制作隔声室，使工作室外的噪声值控 制在法律标准内制在法律标准内 4 4）加强设备维修，使其保持良好状态）加强设备维修，使其保持良好状态 5 5）总概算：）总概算：XXXX万元万元 实施步骤实施步骤 1 1）制作隔声室，）制作隔声室，2 2）制定作业指导书）制定作业指导书 起始时间起始时间 2013年年5月启动，月启动，2013年年8月月20日完成日完成 责任部门和责任人责任部门和责任人 EHSEHS、维修部、维修部 费用分配费用分配 隔音室制作隔音室制作X X万元，设备维护保养费万元，设备维护保养
21、费X X万万 元元 编制人： 审核人： 批准人： 环境管理方案示例环境管理方案示例 （续前页）（续前页） 42 最高 管理者 提供资源 指定专门管理管理 者者代表代表 人、财、物、技能、技术、时间 实施、保持EMS 明确规定：作用、 职责、权限 a）确保按照本标准的要求建立、实施和保持环 境管理体系 b）向最高管理者报告环境管理体系的运行情 况以供评审，并提出改进建议 规规定定 文件文件 化化 传达传达 作用、职责、权限作用、职责、权限 有效的EMS 管理者 二 一 三 建筑物。通讯网络、地下贮罐、下水管 道 43 *一一.确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有确保所有为它或代表它从事被确定
22、为可能具有重大环境重大环境 影响影响的工作的人员，都具备相应的的工作的人员，都具备相应的能力能力。该能力基于必要。该能力基于必要 的的教育、培训或经历教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。组织应保存相关的记录。 *二二.确定与其环境因素和确定与其环境因素和EMS有关的有关的培训需求培训需求幵提供培训，幵提供培训， 或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。 *三三.使为它或代表它工作的人员都使为它或代表它工作的人员都意识意识到：到： *a）符合环境方针与程序和符合）符合环境方针与程序和符合EMS要求的重要性；要求的重要性； *b）他们工作中
23、的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响，他们工作中的重要环境因素和实际的或潜在的环境影响， 以及个人工作的改进所能带来的环境效益；以及个人工作的改进所能带来的环境效益； *c）他们在实现与他们在实现与EMS要求符合性方面的作用与职责；要求符合性方面的作用与职责； *d）偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。 组织组织 建立并 保持 程序 44 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持 程程 序序 A.用于有关其环境因素和环境管理体系 的组织内部内部各层次和职能间的信息交流 B.与外部外部相关方联络的接收、形成文件 和答复 C.应决定是否对它的重要环境因素与外决定是否对它的重
24、要环境因素与外 界进行信息交流界进行信息交流，并将其决定形成文件。 如决定进行外部交流，就应规定交流的 方式并予以实施。 4.4.3 信息交流 45 1.方针 2.环境因素,重要环境因素 3.MSDS监测结果. 4.内审管理评审结果. 5.环境目标、指标、方案及执行情况 6.法规 7.体系运行信息 46 *1.客户的环保要求和询问 *2.相关方的抱怨和投诉 *3.对外界宣传方针和环境绩效 *4.紧急情况下与外界(公共机构)联络 *5.向供方施加EMS要求法律法规变化的信息 *6.废弃物处理 *7.环境监测 *8.来自政府机构的要求 47 4.4.4 文件 环境管理体系文件应包括： a）环境方针
25、、目标和指标； b）对环境管理体系的覆盖范围的描述； c）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描 述，以及相关文件的查询途径； d）本标准要求的文件，包括记录； e）组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行 有效策划、运行和控制所需的文件和记录。 48 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持 程程 序序 以规定 ： a）在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性； b）必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c）确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d）确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e）确保文件字迹清楚，标识明确； f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对 其
26、发放予以控制； g）防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的 标识。 必要时（如；法规变化，产品活动服务变化（新、改、扩建），组织架构变 化，复审前、相关方有要求变化、紧急事件后等） 4.4.5 文件控制 49 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持 程程 序序 根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确 定的重要环境因素有关的运行，以确保它们通过 下列方式在规定的条件下进行： a) 建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序， 以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目 标和指标的情况； b）在程序中规定运行准则； c）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环 境因素，应建立、实施
27、并保持程序，并将适用的 程序和要求通报供方及合同方。 4.4.6 运行控制 50 程序文件及程序文件及作业指导书作业指导书 废水、废气、噪声污染控制程序废水、废气、噪声污染控制程序 废弃物管理程序废弃物管理程序 化学品管理程序化学品管理程序 资源、能源消耗管理程序资源、能源消耗管理程序 新、改、扩建设项目环境管理程序新、改、扩建设项目环境管理程序 相关方管理程序相关方管理程序 与重要环境因素有关的运行与活动 的作业指导书。 51 一.识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事 故，并规定响应措施。应急预案 二.应对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并 预防或减少随之产生的有害环境影响 加油站加
28、油站 -严禁烟火严禁烟火禁止打手机禁止打手机车辆熄火加油和灭车辆熄火加油和灭 火器火器 三.定期评审其应急准备和响应程序。必要时对其进 行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。 四.可行时，组织还应定期试验上述程序。 (试验 /演习等.) 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持 程程 序序 4.4.7 应急准备与响应 52 对可能具有重大环境影响的运行的关键特性重大环境影响的运行的关键特性进行 例行(定期)监视和测量。 应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证， 并予以妥善维护。且应保存相关的记录。 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持 程程 序序 一.环境绩效（废水、废气、噪声的外部监测
29、） 二.适用的运行控制 如：1 废弃物的内部收集、清运、交接、 2 水、电、办公用纸、原材料、油料的消耗情况 3 危险化学品使用及保管情况. 4 消防设施等应急准备情况, 5.污染设备的维护保养等运行控制措施的实施情况等. 三.目标和指标的符合情况的信息形成文件 4.5 检查 4.5.1 监测与测量 53 重要环境因素 监测的关键特性 备注 工业废水 pH、COD、BOD、SS、重金 属、石油类等 不同行业、不同生产工艺 的组织排放不同性质的废 水、废气，监测的关键特 性各不相同 工业粉尘 粉尘排放浓度、排放速率 恶臭气体 甲苯、苯乙烯、恶臭及恶臭强 度等 工业废气 SO2粉尘、甲醛等 能源消
30、耗 单位产品消耗量、年消耗总量 固体废弃物 排放量、回收利用率、无害化 率 机械噪声 厂界噪声值、车间噪声值 54 定期定期评价对适用法律法规法律法规的遵守情况。； 保存对上述定期评价结果的记录结果的记录 ； 定期定期评价适用的其他要求其他要求的遵守情况； 可将此评价与上述的评价合并， 也可单独建立程序； 保存对上述定期评价结果的记录 。 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持 程程 序序 4.5.2 合规性评价 55 合规性评价合规性评价 评价方法有多种，如通过下述过程：评价方法有多种，如通过下述过程： -审核；审核； -文件和（或）记录评审；文件和（或）记录评审； -对设施的检查；对设施的
31、检查； -面谈；面谈； -项目或工作的评审；项目或工作的评审； -常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验； -设施巡视和（或）直接观察。设施巡视和（或）直接观察。 举例说明见附件举例说明见附件 56 * 类标准适用于以居住、文教机关为主的区域 * 类标准适用于居住、商业、工业混杂区及商业中心区 * 类标准适用于工业区 * 类标准适用于交通干线道路两侧区域 类别 昼间 夜间 55 45 60 50 65 55 70 55 工业企业厂界噪声标准GB123481234990 等效声级LAeq:db 57 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持 程程 序序 一.
32、处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施 程序中应规定以下方面的要求： a）识别和纠正识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影 响； b）对不符合进行调查，确定其产生原因原因，并采取措施以 避免再次发生； c）评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当的措施， 以避免不符合的发生；有时可能只须制定少量的正式计划，即能达到目的 d）记录采取纠正措施和预防措施的结果结果 e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性有效性 二.所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。组 织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 不符合信息的来源？ 4.5.3 不符合，纠正措施与预防措施 58 *环境
33、不符合信息的来源可包括以下方面: *相关方的投诉相关方的投诉 *监测与测量监测与测量(标准标准4.5.1)时发生的不符合时发生的不符合 *合规性评价合规性评价(标准标准4.5.2)时发生的不符合时发生的不符合 *紧急事故（包括重大的环境事故）紧急事故（包括重大的环境事故） *内、外部环境体系审核时发现的不符合。内、外部环境体系审核时发现的不符合。 *管理评审中提出的不符合管理评审中提出的不符合 *与本公司与本公司EMS要求不符合要求不符合, *EMS文件规定与文件规定与ISO14001标准不符合。标准不符合。 59 标识、存放、保护、检索、存留和处置。 组织组织 建建 立立 并并 保保 持持
34、程程 序序 字迹清楚 标识明确，追溯活动、产品、服务 保存和管理便于查阅、防损、防变质、防遗失 保存期限规定并记录 证实对EMS及本标准的要求的符合，以及所实现的结果 4.5.4 记录 60 序号 记录类型 保存期限 1 法定监测记录和来自执法机构的管理信息 长期保存 2 环境因素识别及评价记录 长期保存、随时更新 3 培训记录 保存至员工离职为止 4 运行过程记录、监测数据 依法规要求，一般35年 5 仪器校准、设备维护记录 参考校准周期和设备维护 周期 6 有关供方和合同方的记录 35年 7 内审结果、评审报告和法律法规遵循情况的评 价报告等管理性记录 3年（一个认证周期） 8 其他环境记
35、录 不少于1年（监督检查周 期一般为1年） 61 一.目的 A.判定 EMS是否： 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和 本标准的要求 是否得到了恰当的实施和保持 B.向管理者报送审核结果 二.策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案(内审计 划),含时间表 应考虑到相关运行的环境重要性 以前的审核结果 三.程序用来规定 策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录 的职责和要求 审核准则、范围、频次和方法 四.审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性 和公正性审核员与所审核的活动无责任任系 计计 划划 的的 时时 间间 间间 隔隔 组织组织 建立建立 并保并保 持程持程 序序 ISO
36、14001 4.5.5 内部审核 62 内部审核的一般顺序内部审核的一般顺序 制订年度审核计划 例行审核准备 现场审核 编制内审不符合项报告 纠正/预防措施执行跟踪 全面汇总分析、编制 内审报告 编内审检查表,内审计划、组成审核组 首/末次会议召开、搜集各部门的客观证据 原因分析、制定并执行纠正预防措施 纠正及预防措施执行跟踪验证 编制评价体系三性的分析报告 并输入管理评审 63 最高管理最高管理 者者 计划的时计划的时 间间隔间间隔 评评 审审 EMS 一.确保EMS持续适宜性、充分性 和有效性 二.评审应包括评价改进的机会和 对环境管理体系进行和修改的需求， 包括环境方针、环境目标和指标的
37、 修改需 三三.管理评审记录应予保存管理评审记录应予保存 4.6 管理评审 64 * 管理评审的输入应包括：管理评审的输入应包括：(9项项) * a）内部审核和合规性评价的结果； * b）来自外部相关方的交流信息，包括投诉； * c）组织的环境绩效； * d）目标和指标的实现程度； * e）纠正和预防措施的状况； * f ）以前管理评审的后续措施； * g）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法 律法规和其他要求的发展变化； * h）改进建议 * I）评审应包括评价对环境管理体系，包括环境方针、环境方针、 环境目标和指标环境目标和指标进行改进的机会和修改的需求。 65 *管理评审的输出应包
38、括管理评审的输出应包括 为实现持续改进的承若而做出的，与为实现持续改进的承若而做出的，与环境方针、目标环境方针、目标/指标、指标、EMS 的修改有关的决策和行动的修改有关的决策和行动。 *管管理评审的输出可以是理评审的输出可以是: 1.对对环境方针进行修改以反映组织环境承诺的扩展和更新。环境方针进行修改以反映组织环境承诺的扩展和更新。 2.识别出新的重要环境因素。识别出新的重要环境因素。 3.更新环境目标、指标，从而导致环境绩效的不断持续改善。更新环境目标、指标，从而导致环境绩效的不断持续改善。 4.提升技术水平，如引进无污染的工艺、有害材料替代、改进污水提升技术水平，如引进无污染的工艺、有害
39、材料替代、改进污水 处理厂的运行等。处理厂的运行等。 5.强化培训方案，加强员工能力和意识的培训。强化培训方案，加强员工能力和意识的培训。 6.增进与外部相关方的交流。增进与外部相关方的交流。 7.增加监测和测量的参数，确保对法规的符合性。增加监测和测量的参数，确保对法规的符合性。 8.加强文件控制和文件的适用性。加强文件控制和文件的适用性。 9.更加频繁地检验应急准备和响应程度，确保其有效性。更加频繁地检验应急准备和响应程度，确保其有效性。 10.加强对运行活动的控制，例如安装报警装置和化学品自动喂料加强对运行活动的控制，例如安装报警装置和化学品自动喂料 系统，使用便于运输和更加安全的容器等。系统，使用便于运输和更加安全的容器等。 11.清洁能源替代。清洁能源替代。 12.加强对设务的预防性维修。加强对设务的预防性维修。 13.参加地球日活动，唤起公众的环境意参加地球日活动，唤起公众的环境意识。识。 66
