1、证券从业之证券市场基本法律法规考试题库单选题（共80题）1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（ ）。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】 B4、超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A5、按照证
2、券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），适当性管理主要包括以下（）安排。A.B.C.D.【答案】 C6、下列选项中，不正确的是( )A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】 D7、(2019年真题)中国证监会建立监管信息系统,将（）进入其诚信档案。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、根据最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立
3、案追诉标准的规定（二）第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。A.12；40B.6：40C.12；50D.6：50【答案】 C9、证券公司（ ）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。A.股东大会B.经营管理层C.总经理D.董事会【答案】 D10、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责
4、的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。 A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C11、客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。A.中国证监会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券公司营业部【答案】 D12、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件B.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数【答案】 C
5、14、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】 A15、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A16、基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（ ）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以
6、下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D17、证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】 C18、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理踩【答案】 C19、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5B.7C.10D.12【答案】 B20、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司201
7、8年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告D.王某督促该证券公司进行专项检查【答案】 C21、公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。A.机关法人B.企业法人C.社会团体法人D.事业单位法人【答案】 B22、（2016年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会【答
8、案】 D23、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。A. B. C. . D. . 【答案】 A25、(2019年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿B.债权人可以要求全体合伙人清偿C.债权人自行承担D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】 A26、下列关于公司的说法不正确的是（）。A.凡是依法设立的企业都是公司B.凡是依法设立的公司都是法人C.公司享有法人财产权D.
9、公司是依照中华人民共和国公司法设立的企业法人【答案】 A27、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产A.独立性B.相对性C.绝对性D.混用性【答案】 A28、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C29、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答案】 C30、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对
10、其采取（ ）的处罚措施。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】 C31、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件【答案】 B32、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案
11、】 D33、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 B35、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（ ）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（ ）万元。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】 C37、下列有关监事会说法，正确的是（）。 A.、B.、C.、
12、D.、【答案】 C38、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（ ）措施。A.B.C.D.【答案】 A39、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定，报送市场（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、要约收购的期限不得少于（ ）日。A.7B.10C.15D.30【答案】 D41、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。A.B.C.D.【答案】 A42、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】 D43、（2017年真题）下列各项符合设
13、立有限责任公司的股东人数要求的是（）。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】 A44、根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。A.B.C.【答案】 A46、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。A.B.C.D.【答案】 C47、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案
14、】 B48、下列说法错误的是（ ）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】 A49、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行
15、为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D50、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有以下（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 A51、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐
16、怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。A.证监会B.中国人民银行C.公安部D.联合国【答案】 C52、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】 A53、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【答案】 A54、证券账户，是记录证券及证
17、券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D55、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】 C56、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B57、（2017年真题）根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）
18、。A.、B.、C.、D.、【答案】 B58、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【答案】 B59、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执行原董事会决议内容。A.董事会；股东会B.董事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；董事会【答案】 B60、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，
19、并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（ ）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B61、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B.某公司收购要约约定的收购期限为20日，这种做法符合法律规定C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】 A62、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【
20、答案】 C63、下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【答案】 B64、证券公司在办理定向资产管理业务时，由()自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D65、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标D.前台业
21、务运作与后台管理支持适当分离【答案】 B66、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A67、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A68、根据证券期货投资者适当性管理办法,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C69、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.
22、只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D70、下列属于证券公司操纵市场行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C71、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原
23、则。A.、B.、C.、D.、【答案】 B72、（2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。A.、B.C.、D.、【答案】 B73、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D74、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。A.、B.、C.、D.、【答案】 C75、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（ ）。A.B.C.D.【答案】 D76、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 A77、（2017年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
24、，并载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D78、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D79、下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【答案】 D80、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）罚款。A.3万30万元B.4万40万元C.20万200万元D.40万60万元【答案】 C
