1、市成品油销售有限公司文件加油站第2号 关于发布风险分级管控制度、隐患排查管理制度通知各单位：为全面落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理的双重预防机制的要求，公司领导高度重视两个体系的管理和考核工作，经研究制定风险分级管控制度、隐患排查管理制度，特此发布，各单位认真遵守制度，确保两个体系建设效果。附件：1、 风险分级管控制度2、 隐患排查管理制度3、 风险分级管控体系建设指导手册4、 隐患排查治理体系建设指导手册 市成品油销售有限公司 年1月5日风险分级管控制度1.目的为加强安全管理，消除或减少危害，增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制定本制度。2.适用范围适
2、用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。3.定义：3.1危害：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。3.2危害识别：认知危害的存在并确定其特征的过程。3.3安全风险(以下简称风险）：按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，实行差异化、动态化管控。4.职责：4.1风险分级管控领导小组公司成立风险分级管控领导小组，负责制定公司安全生产风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。4.2确保本公司危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织公司工作范围的危害识别和风险评价工作，在
3、日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制安全风险分布等级、防范及事故应急措施，绘制风险分级管控图，开展隐患排查治理工作。5.危害识别及风险评价程序5.1 成立评价组公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导为组长、生产、安全、设备、电气、维修的管理人员及其一线技术人员参加，编制本公司的安全生产风险分级管控管表格。全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作，指导、审查、批准。5.2 评价依据省安全生产条例 省人民代表大会常务委员会公告（第168号）关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两体系”建设工作的通知鲁安发201712号生产安全事故隐患排查治理体系通则DB37/T 28
4、832016公司安全操作规程等5.3风险控制中等及中等以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。6.风险评价方法和管控措施确定6.1风险评价方法公司选用风险矩阵评价法对公司的风险点进行判断分级。其基本原理是根据风险点识别确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。1、确定危害事件发生的严重程度（S）对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。表1 危害事件发生的严重程度（S）等级人员伤害情况财产损失、设备设施损坏法律法规符合性环
5、境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作业点21至2 人轻伤一次事故直接经济损失5000元及以上，1万元以下不符合公司规章制度要求设备、设施周围受影响没有造成公众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济损失在1万元及以上，10万元以下不符合公司程序要求作业点范围内受影响引起省级媒体报道，一定范围内造成公众影响41至2人死亡3至6人重伤或严重职业病一次事故直接经济损失在10万元及以上，100万元以下潜在不符合法律法规要求造成作业区域内环境破坏引起国家主流媒体报道53人及以上死亡7人及以上重伤一次事故直接经济损失在100万元及以上违法造成
6、周边环境破坏引起国际主流媒体报道2、确定危害事件发生的可能性（L）对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。表2 危害事件发生的可能性（L）赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、报警、应急措施）5每次作业或每月发生无检查（作业）标准或不按标准检查（作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无操作技能）无任何监控措施或有措施从未投用；无应急措施。4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全
7、或很少执行操作规程不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有效培训、操作技能差）有监控措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；有应急措施但不完善或没演练。3每年都有发生发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作业）发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作规程一般胜任（有上岗资格证、接受培训、但经验、技能不足，曾多次出错）监控措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但偶尔不执行胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验、技能较好，但偶尔
8、出错）监控措施能满足控制要求，但供电、联锁偶尔失电或误动作；有应急措施但每年只演练一次。1从未发生过标准完善、按标准进行检查、作业操作规程齐全，严格执行并有记录高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，技能、安全意识强）监控措施能满足控制要求，供电、联锁从未失电或误动作；有应急措施每年至少演练二次。3、确定了S和L值后，根据R=LS计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：R=LS=1725：关键风险（级），需要立即停止作业；R=LS=1316：重要风险（级），需要消减的风险；R=LS=912：中度风险（级），需要特别控制的风险；R=
9、LS=48：低度风险（级），需要关注的风险；R=LS=13：轻微风险（级），可接受或可容许风险。6.2管控措施确定典型控制措施的制定由工作小组制定后，风险点识别、评价、管控措施表中按照系统或子系统汇总，逐级上报，各级工作组应针对典型控制措施是否适宜进行评审，并根据评审结果进行完善，最终由风险管控隐患治理领导机构批准，作为一个时期内完善风险控制措施的基础信息。风险管控隐患治理领导机构应结合隐患排查，制定风险管控措施计划，通过提取安全生产费用给予资金保障，系统开展风险管控措施的完善，进行隐患治理。7.变更管理当发生下列情形之一时，企业应组织相关人员及时进行风险点识别和风险评价分级，必要时，修改管控
10、措施：a)新的或变更的法律法规或其他要求；b)“四新”变化，新工艺、新材料、新设备、新技术；c)有新、改、扩建项目完成后；d)结合事故案例（通报）e)日常隐患排查情况； f)企业发生事故、事件后，必要时，应重新进行风险点识别、评价、风险管控措施的策划。8.持续改进企业应定期对风险分级管控体系进行评审。建议企业基于下述各方面的影响来考虑风险分级管控体系评审时间安排和频次： 法律法规的变化； 新风险点的相应需求； 企业自身所产生的变更需求； 外部因素； 检查、事故事件、紧急情况或应急程序测试结果的反馈影响； 控制技术的进步。当表明现有的风险管控措施依然有效时，则无必要实施新的风险评价。反之，必须及
11、时更新。9.公告警示企业将主要风险点、风险类型、风险等级、管控措施和应急措施予以公布，让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的风险点的基本情况及防范、应急对策。在安全风险岗位设置告知卡，职业危害岗位设置职业危害告知书。隐患排查管理制度一、目的为了建立本公司安全检查与隐患治理长效机制，加强事故隐患监督管理，防止和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本制度。 二、适用范围本制度适用于本公司各单位的安全检查与隐患排查管理。三、事故隐患的含义和分类1、事故隐患的含义：本制度所称安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素
12、在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 2、事故隐患的分类 事故隐患分为一般事故隐患、重大事故隐患。 （1）一般事故隐患 一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 （2)重大事故隐患 重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。四、职责1、公司第一责任人应对安全检查与隐患治理负全面领导责任，应负责组织建立健全公司安全检查与隐患治理的长效机制，保证安全资金的投入，协调解决各类安全隐患。 2、按照“谁主管，谁负责”的
13、原则，要制定隐患排查治理制度并监督实施。各车间主任、工段长、班组长等各级干部对所辖范围的安全检查与隐患治理工作负责，每个职工对本岗位的安全检查与隐患治理负责，任何单位和个人发现事故隐患，均有权向本公司综合办公室报告。 3、综合办公室定期对各单位进行安全隐患检查，发现问题及时下发整改通知单，并对整改结果进行验证。 五、安全生产检查(一)检查内容(1)安全生产管理制度健全和落实情况；(2)设备、设施安全运行状态，危险源控制状态，安全警示标志设置情况；(3)作业场所达到职业病防治要求情况；(4)从业人员遵守安全生产管理制度和操作规程情况，了解作业场所、工作岗位危险因素情况，具备相应的安全生产知识和操
14、作技能情况，特种作业人员持证上岗情况；(5)发放配备的劳动防护用品情况，从业人员佩带和使用情况；(6)现场生产管理、指挥人员违章指挥、强令从业人员冒险作业行为情况，以及对从业人员的违章违纪行为及时发现和制止情况；(7)生产安全事故应急预案的制定、演练情况；(8)其他应当检查的安全生产事项。 （二）安全生产检查的类型1、安全生产检查按责任分工分为定期安全生产检查（公司级、车间级、班组级、日常检查）、季节性安全生产检查、节假日安全生产检查、专业性（项）安全生产检查；2、按检查周期分为年检、季检、月检、周检、日检和巡回检查。3、安全检查频次：序号检查类型检查最小频次检查组织方备注1公司级安全生产检查
15、一个季度安全生产领导小组2车间级安全生产检查一月车间主任及班组长3日常安全生产检查一周公司综合办公室、生产部人员4班组安全生产检查交接班交接班班长及员工代表5专业性安全生产检查半年公司综合办公室、生产部人员6季节性安全生产检查季度公司综合办公室、生产部人员7节假日安全生产检查适时节假日公司综合办公室、生产部人员8职业卫生检查一个季度公司综合办公室定期安全检查（1）各单位的定期安全检查包括季度检、月检和周检，其中周检应由各单位分管安全的总经理组织进行，主要查设备的不安全因素，人的不安全行为和管理上的漏洞，并将检查结果在本单位安全例会上进行讲评和通报。（2）各单位的月检应由各单位第一责任人组织进行
16、，月检应当对本单位的安全工作做全面检查，除检查安全隐患外还要检查各车间和班组执行安全生产规章制度的情况；检查结果除在本单位安全例会上讲评和通报外还要作为月度绩效考核的依据。（3）综合办公室每月应对各单位履行检查的情况进行抽查，对未按规定履行检查的单位和事项应提出批评和处罚。专业性安全生产检查专业性检查是对生产建筑物、危险性较大的机电设备、制氧设备及其管网系统、供电设施、防火防爆等进行专业性安全生产检查，一般半年检查一次（国家有明确规定的按国家规定执行）。专业性安全检查必须推行安全检查表法，事前由主管技术人员具体编制，检查时逐项认真记录，发现的问题通知有关单位整改，检查资料归档备查，并上报综合办
17、公室。季节性安全生产检查对防火、防爆、防暑、防雨、防洪、防雷、防电、防寒、防冻等季节性的安全检查，要根据季节特点及实际情况有所侧重。由主管部门负责，组织有关单位进行，发动员工做好预防工作，并将检查和整改情况上报综合办公室。节假日安全生产检查元旦、春节、五一、国庆等节假日前，本公司各生产单位和辅助生产单位均要组织有关人员进行节前安全检查，本公司组织的节假日安全检查应由综合办公室负责，各单位的节假日安全检查由各单位第一责任人负责。安全检查的方法及要求常规检查法1、通常以安全员及专业特长人员为主体，到各种作业场所，通过感观或辅助一定的简单工具、仪表等。对作业人员的行为、作业场所条件、生产设备和安全设
18、施进行的定期检查。及时发现现场存在的安全隐患，并采取措施予以消除。2、各车间安全的日查、周查、月查采用常规检查法，车间领导、兼职安全人员看、听、闻和一定的辅助工具、仪器对作业人员的行为、作业场所的环境条件、生产设备设施等进行定性检查，发现隐患立即制止或限期整改，并由责任人在检查单上签字确认。安全检查表法1、安全检查表为了寻找管理过程和现场生产的不安全因素，把生产系统加以剖析，列出各层次、各环节的不安全因素，确定检查项目。并把检查项目按系统组成顺序编制成表格，以便进行系统的检查和评审。2、本公司的定期检查和各项安全检查都要采用安全检查表法进行安全检查。安全检查表格由各专业组织安全检查的单位依据有
19、关标准、规程、规范、规定和本公司的实际情况制表，报综合办公室备案。检查时，要严格按置表内容和要求认真检查填写和会签。仪器检查法1、设备、设施的缺陷和作业环境条件的真实信息和数据，通过仪器、仪表检查，进行定量化的检验和测量，才能发现不安全隐患，为整改消除隐患提供依据而采用的检查方法。2、本法一般由各车间自行组织进行，车间没有手段时，报告设备科、综合办公室和公司部领导，设法进行安全检查。综合性安全生产检查的内容1、综合性安全生产检查的内容应包括查思想、查管理、查整改、查事故处理。2、查思想是查各级领导和全体职工对安全生产的重视程度，看各级领导和全体职工“安全第一”的思想是否牢固树立，通过检查会议记
20、录和安全生产情况、安全生产活动的时间、安全工作记录以及与领导和职工谈话等，对单位领导重视安全生产程度作出评价。3、查领导是查领导是否把安全生产提到重要的议事日程上，是否做到“五同时”（在计划、布置、检查、总结、评比生产的时候，同时计划、布置、检查、总结、评比安全工作）。对安全工作取得明显成绩、作出贡献的人员，是否及时表彰、奖励。对忽视安全的思想、行为和造成事故的责任者，是否按照有关规定，及时进行严肃的批评教育和处罚。4、查制度是查安全生产责任制及安全生产各项管理制度、安全技术操作规程的贯彻执行情况，有无违章指挥、违章作业和违反劳动纪律的现象。车间对这些现象是如何处理的，效果如何。5、查管理是查
21、安全生产第一责任人和分管安全生产的领导是否尽职尽责，安全生产管理机构设置及专、兼职安全人员的配备是否符合规定，是否能满足安全工作需要，查安全生产责任制度是否得到落实，各级领导和员工的年度绩效目标协议中是否有安全内容，安全教育，安全检查，事故处理，安全考核，安全奖罚、是否认真落实，安全生产的各项基础工作做得怎样，有关资料、数据是否完整准确。6、查隐患是查是否作到安全文明生产、职业安全防护。查各类联锁、信号等安全装置是否齐全、有效，设备、设施、工作、附件是否有缺陷；防护用具是否符合安全要求和按规定使用；查安全技术措施是否落实；查生产、施工场地是否符合安全要求；查生产操作有哪些不安全行为等。7、查整
22、改是查各类安全检查出的问题和隐患是否下达整改通知单，各单位是否按照规定进行“三定”管理（定责任人、定整改时间、定整改措施），是否按期完成整改工作。8、查事故处理是查各职能科室及生产车间以及各类伤亡或非伤亡事故，是否能按照“四不放过”的原则，对事故进行事故经过的原因分析、制定整改措施、对责任人进行严厉处罚、对职工群众进行教育等。9、综合性安全检查的内容，其他类型的检查也可根据不同特点和需要择条采用。安全检查的程序安全检查按“安全检查准备”“实施安全检查”“分析判断”“检查处理”“整改落实”程序进行。1、安全检查准备检查前一般要确定检查对象、目的、任务；确定检查内容、方法、步骤；编写安全检查表或检
23、查提纲；准备必要的检查工具、仪器、记录本和确定检查人员。2、实施安全检查安全检查的步骤一般是：访谈查阅文件、记录现场观察仪器测量；查阅文件、记录的范围是：设计文件、作业规程、安全措施、责任制度、操作规程等是否齐全，是否有效；查阅相应记录，判断上述文件是否被执行。3、分析判断对检查出的各种问题要认证分析判断，确定其危险性。4、检查处理对判断出的安全隐患要做出整改决定，下达隐患整改意见和要求，包括整改后的信息反馈。整改要做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。5、整改落实整改（书面、口头）情况要进行整改复查。谁下的整改意见，谁去复查整改结果，形成闭环。六、隐患的建档 1、本公司综合办公室、
24、各车间、班组都应建立事故隐患排查登记台帐并逐级上报。2、各生车间每月底前将本单位本月隐患排查登记台帐报综合办公室，综合办公室应对各类人员查出的事故隐患进行登记，按照事故隐患的等级进行分类，建立事故隐患排查登记台帐。对未整改的项目需注明未整改原因、采取的措施、计划整改完成时间，整改完成后应报安监部备案。3、公司各部门进行的专业安全检查和各车间进行的安全检查中发现的事故隐患也应同时报告安全监督管理部门进行登记备案。市成品油销售有限公司文件 加油站第3号 关于成立风险分级管控与隐患排查治理体系建设编制工作领导小组决定 为全面落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理的双重预防机制的要求，认真完成环
25、海塑业有限公司（塑料制品行业）安全风险分级管控体系建设指导手册、隐患排查治理体系建设指导手册的编制工作，公司领导高度重视两个体系的编制工作，由于时间紧、任务重、规格高、要求严，公司决定成立编制工作领导小组。组成人员如下：组 长：XXX副组长：XXX 成 员：XXX XXX XXX 望各车间、各部门通力协作 、密切配合，圆满完成两个建设指导手册的编制工作。附：两个体系建设计划实施控制表 市成品油销售有限公司 年 1月5日风险分级管控体系、隐患排查治理体系两个体系建设实施计划、责任人责任人： 序号工作项目工作内容及方法执行人完成期限1组织准备1、 任命风险分级管控体系、隐患排查治理体系（以下简称两
26、个体系）建设主要负责人；2、 成立工作小组，针对两个体系的工作内容及要求进行分工；企业管理层工作小组.1.52培训1、 组织公司主要负责人和各部门负责人、各车间主任（企业管理层和工作小组成员）集中培训学习两体系建设有关资料、文件和基础知识，明确各自职责和任务。2、 由各部门负责人带头组织各班长、职工等进行全面培训。3、 公司综合办公室以试卷考核形式统一进行考核。企业管理层工作小组.1.103两个体系过程识别1、 初步了解现有体系与两个体系有关要求的差距； 2、 由工作组成员结合标准、有关规定和本公司实际，以集中方式识别本公司的整个过程，包括生产流程和管理过程，必要时重新到现场了解情况；3、 整
27、理、确定本厂运作的有效过程，方便后续风险点辨识与评价工作的有效开展；3、 结合规范要求和本厂实际，展开每个过程，确定过程的主要步骤及控制要点；提出体系了解和诊断提纲，由工作组采用现场巡视、座谈等方式进行.1.134风险辨识与评价工作一、各部门、单位进行风险点辨识：具体时间安排：1月15日上午：对工作组人员进行方法解释。1月15日下午：工作组组织公司管理层建立并审核作业活动清单、设备设施清单。1、工作组成员分工对各部门、单位的风险点辨识工作进行指导；2、对各部门已辨识的风险点情况进行现场指导。.1.15二、风险评价：由各部门、单位采用LSR法进行风险评价，填入工作危害分析（JHA+LEC）评价记
28、录表、安全检查表分析（SCL+LS）评价记录中。工作组指导各部门、单位人员按要求进行。.1.31三、工作组审核风险点辨识和评价效果以及法规执行情况评价1、由工作组对各部门、单位提交的工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表、安全检查表分析（SCL+LS）评价记录进行审核，确定其适宜性；2、对不符合要求的情况由各部门、单位重新实施风险点辨识、风险评价工作；3、重复上述过程，直至合格；4、工作组汇总各部门、单位提交的工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表、安全检查表分析（SCL+LS）评价记录并进行分析评价。工作组负责实施审核，主要负责人最终确定.3.1至3.205、工作组审核分析根据风险点辨识
29、、评价情况和职业健康安全方面的不良记录，分析本厂两个体系建设的基本状况，并根据风险分级情况，确定重点控制风险点。工作组负责编制，安全管理主任审核，主要负责人批准。.3.216成果汇总一、对文件编写进行分工，确定各文件的编写负责人，编写负责人按文件编写分工进行以下文件的编写：1、风险分级管控体系指导手册；2、作业活动清单、设备设施清单3、作业活动风险分级管控清单、设备设施分级管控清单4、隐患排查治理体系指导手册；5、基础隐患类排查表、现场管理类隐患排查项目清单工作组分工编写。.3.22至3月31二、相关部门进行文件审核；文件涉及到专业或过程有关的部门进行文件审核，提出修改意见；主要负责人协调，各部门及各专业人员实施三、文件修改根据各部门提出的文件修改意见，由文件起草人对文件进行修改。文件编写人员及工作组四、安全管理主任进行文件审核；由安全管理主任对编制的文件进行审核，并签字；安全管理主任审核五、主要负责人进行文件批准并签字。按要求做好发放等管理工作。总经理批准工作小组实施
