1、2010-03-25itt111第十一章讲第十一章讲区域经济一体化与多边贸易体制区域经济一体化与多边贸易体制2第十一讲知识框架树区域经济一体化与多边贸易体制经济全球化区域经济一体化多边贸易体制一体化组织种类与定义自由贸易区的贸易效应贸易创造贸易转移主要区域一体化组织WTO基本原则WTO历史WTO主要协议框架和运行机制311.1 经济全球化的演变（1）o经济全球化（economy globilization）指经济活动由原先在一个相对封闭的国内环境中循环完成，演变为在越来越开放的全球开放环境中循环完成的一种趋势变化现象。o 经济活动包括了货物生产与货物流通、服务生产与服务流通、技术开发和技术传播
2、，以及国际资本和劳动等生产要素流动活动。4经济全球化的演变（2）o 一方面可以从全球的视角上把经济全球化看作是世界各国在商品、技术与生产要素共享程度越来越高，相互的经济依赖程度越来越高的一种现象。o 另一方面，从一个国家的角度而言，经济全球化体现为该国经济活动中与其他国家经济的联系越来越紧密，对其他国家的经济依赖性越来越高。当然，如果从单一的产业角度来说，经济全球化就体现为该产业内技术研发、原材料采购、生产、销售等活动与国际上其他国家的联系越来越深入。5经济全球化的演变（3）o 经济全球化表现为世界范围内的贸易自由化、金融自由化、投资自由化以及生产分工全球化和技术研发活动的国际化。o 经济全球
3、化的本质是世界市场逐渐成为单一市场，世界产业分工的范围空前扩大至全球市场范围，导致劳动分工高度细化深入，从而提高了全球的经济效率。6经济全球化的演变（4）o 各国所处发展阶段不同，政治、经济和社会的政策迥异，国家之间的政治不信任有时候异常严重，因此协调相互之间的自由贸易和经济合作也随之困难重重。o 推进国际贸易自由化为目标的力量中，主要包括两股最基本的力量，一是区域经济一体化运动，一是多边贸易体制运动。711.2 区域经济一体化组织：定义与种类 o 区域经济一体化组织指有两个或者以上独立关税经济体组成的、旨在推动相互之间自由贸易的经济合作组织。有时候又称为广义的自由贸易区，主要就着眼于这些经济
4、一体化组织的目的都在于推动建立不同独立关税区之间的自由贸易，协定签订后区内成为统一的可以进行自由贸易的区域。o 根据贸易、经济、政治一体化的程度的不同，一体化组织可以分为自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟和完全经济一体化组织五种。其中以自由贸易区和关税同盟最优代表性。8一体化组织种类（1a）：自由贸易区o 自由贸易区（free trade area,FTA）指签订协定的区内成员之间相互取消商品关税的自由贸易组织。o 自由贸易区的参加国相互取消对原产于区内成员国的商品的关税。o 取消的是各成员国的“原产地产品”的关税。对于区外成员国的关税依然维持，并且各个自由贸易区内成员有权独立确定对区外
5、成员的关税税率。o 在各成员国对区外成员关税率不一致的情况下，就有可能出现“转口贸易”的问题。9一体化组织种类（1b）：自由贸易区与原产地规则o 比如，在北美自由贸易区，如果美国对中国产空调征收较高的税率，而墨西哥征收较低的税率。则墨西哥商人就有可能利用墨西哥的较低关税税率从中国空调产品，而后对外号称是墨西哥的国产空调，转口到美国牟利。o 自由贸易区都非常强调产品的“原产地”规则，以避免这种“转口贸易”的牟利行为。o 通常以商品的附加价值的比例来衡量一种产品是否为某个特定国家的“原产地产品”；一般以附加价值超过50%作为衡量标准，某些特殊商品会以60-75%作为衡量标准。o 原产地认证制度是一
6、项非常庞杂的工作，需要大量的认证文书认定过程，耗时费力、成本较高。10一体化组织种类（2）：关税同盟o 关税同盟（customs union）指成员国之间相互取消商品关税并统一了对区外经济体所征收商品关税税率和相关贸易政策的自由贸易区域组织。o 当区内制订了共同的对外关税时，就意味着各个区内各个国家放弃了单独制定对外商品贸易政策的权利，属于一种主权政策权利的让渡。o 区内能否实现真正的商品自由贸易却也存在一定的变数。尤其是如果区内各国经济结构、产业结构相同程度较高，则相互间的产业竞争程度就较为激烈。因而有诱发各个国家隐形的非关税壁垒的出现，从而至少部分抵消关税同盟带来的贸易自由化效果。11一体
7、化组织种类（3）：共同市场o 共同市场（common market）指实现了区内成员国之间包括物品、服务等所有商品的免税自由贸易以及生产要素的自由流动，并统一了对外贸易政策的自由贸易区域组织。o 共同市场较之于关税同盟在自由贸易程度上更上层楼，主要体现为列入自由贸易的范围由原来的商品领域扩张到了生产要素领域，而且统一了各国的贸易政策，尽可能地避免了相互之间设立非关税壁垒的出现。12一体化组织种类（4）：经济联盟o 经济联盟（economic union）指区内所有成员之间废除所有的贸易壁垒，实现商品、要素的自由贸易，并统一了对外贸易政策以及统一各个的经济政策的自由贸易区域组织。o 经济联盟是一
8、种达到了相当高程度的自由贸易组织，区内各国几乎将所有的主权独立确定包括货币政策、财政政策和汇率政策的权利让渡给了经济联盟组织。o 经济联盟一方面极大地促进了区内经济一体化的程度，另一方面却存在各个成员国无法独立调控国内宏观经济的弊端。有可能导致联盟在特定时候处于不稳定状态，比如说出现组织压制或驱逐某个成员国的事情。13一体化组织种类（5）：完全经济一体化组织o 完全经济一体化组织（perfectly economic intrgration）指区域内成员国之间统一了贸易、经济、政治以及法律制度的高度统合的经济一体化组织。o 其实就是通常我们所见的联邦制国家或者邦联制国家。1411.3 自由贸易
9、区的贸易效应（1）o 所有的自由贸易类型区域一体化组织，都有着区内成员相互免税的特征。而区内成员的相互免税，将导致区内贸易商品价格的变动，从而产生贸易效应，包括贸易创造和贸易转移效应。o 以下以自由贸易区建立的影响分析为例，说明区域一体化对国际贸易产生的主要影响。这种分析完全适用于所有其他类型的封闭式的区域经济一体化组织。15自由贸易区的贸易效应（2）：贸易创造与贸易转移o 贸易创造（trade creation）指由于两个国家之间的关税减免等贸易壁垒的撤销导致原来各自生产（零贸易或者少量贸易）的格局演变为深化贸易分工、扩大贸易规模的现象。o 贸易转移（trade diversion）指一国与
10、另一国的贸易被该国与第三国的贸易所取代的现象。n 大多数情况下，贸易转移用于描述区域经济一体化后，区内成员之间的贸易替代了区内成员与区外成员之间贸易的现象。o 贸易创造会导致经济效率的提高，贸易转移则会降低效率和社会福利。1611.3.1 贸易创造分析（1）o 考虑美国进口高级衬衫的情况。o 假定世界上只有三个国家中国、墨西哥和美国，三个国家生产高级衬衫的平均成本分别为20、40、100美元。o 一开始，美国对海外所有衬衫都征收T（=100）的从量关税。中国和墨西哥的衬衫在美国市场上的销售成本就分别为120和140美元，显然都高于美国的生产成本17贸易创造分析（2）o 由于销售成本最低，美国市
11、场全部由美国本土生产商供应，销售价格为100美元。o 衬衫进口量为零，也就意味着没有任何衬衫的贸易。T80ST0 QDP（$）140120100图11.1402018贸易创造分析（3）o 美国和墨西哥组成自由贸易区。相互之间实行零关税政策。但是对于区外的成员即中国依然实行原来的关税政策。o 中国、美国和墨西哥衬衫在美国市场上的销售成本分别为120、100、40美元。o 显然，墨西哥的衬衫价格最低，因此美国市场将进口墨西哥企业的产品。T8060S0 0.5 0.8 1.5 2 QDP（$）140120100图11.1402019贸易创造分析（4）o 在价格为40美元的情况下，美国对衬衫的需求量为
12、2亿件。o 美国本土企业生产0.5亿件衬衫，从墨西哥进口1.5亿件，总供给合计2亿件o 供给刚好等于需求，市场处于出清状态。TS0 0.5 1 2 QDP（$）120100图11.1402020贸易创造分析（5）o 关注的焦点是，衬衫进口量由原来的0件增加到了后来的1.5亿件。o 进口量的增加部分，正是自由贸易区的贸易创造效应。TS0 0.5 1 2 QDP（$）120100图11.140202111.3.2 贸易转移分析（1）o 假定开始时美国对衬衫征收的关税不是100美元每件，而是40美元每件。其他假定不变。o 中国、美国和墨西哥的衬衫价格分别为60、100、80美元；o 中国衬衫价格最低
13、，市场将进口中国产品。t8060St0 0.5 0.8 1.5 2 QDP（$）100图11.1402022贸易转移分析（2）o 在价格等于60美元的时候，美国市场的衬衫需求为1.5亿件。o 美国本土企业生产0.8亿件，从中国进口0.7亿件；总供给为1.5亿件。o 市场处于均衡状态o 美国企业的税收为48亿美元。ct8060St0 0.5 0.8 1.5 2 QDP（$）100图11.1402023贸易转移分析（3）o 一旦美国和墨西哥组成了自由贸易区，相互之间实行零关税政策。美国的衬衫进口，由墨西哥供给。o 中国企业的衬衫由于高额关税的影响全部被赶出了美国市场。o 这种进口来源的转换，就是前
14、面定义的自由贸易区的贸易转移效应。Et60S0 0.5 0.8 1.5 2 QDabdP（$）100图11.14020c24贸易转移分析（4）o 初看起来，美国衬衫市场的价格由原来的60美元下跌到40美元，似乎美国的福利得到了改善。o 价格扭曲得到缓和，生产扭曲和消费扭曲得到消除产生了积极的作用。价格扭曲消除带来的收益（b+d）恰好是自由贸易区带来的正收益。Et60S0 0.5 0.8 1.5 2 QDabdP（$）100图11.14020c25贸易转移分析（5）o 自由贸易区的建立，墨西哥产品替代了生产成本更低的中国产品，而且美国不能从衬衫进口中征收关税，导致美国政府损失了48亿美元关税收入
15、。o 关税收入相当于图中的四边形（c+E）的面积，大于（b+d）的面积。Et60S0 0.5 0.8 1.5 2 QDabdP（$）100图11.14020c26贸易转移分析（6）o 总体而言，自由贸易区的建立给美国带来的总收益是个负数。o 自由贸易区的建立未必会给每一个参与的国家都带来福利的增加。o 究竟总体福利效应是正是负，得看贸易创造和贸易转移的具体情况。Et60S0 0.5 0.8 1.5 2 QDabdP（$）100图11.14020c27贸易转移分析（7）o 贸易转移经常伴生着贸易创造。o 自由贸易区建立以后，美国的进口量由原来的1.2亿件增加到了1.5亿件，净增加0.3亿件。这个
16、增加的0.3亿件可以看做是贸易创造。而用于替代中国产品的1.2亿件，可以看作是贸易转移。ct8060St0 0.5 0.8 1.5 2 QDP（$）140120100图11.140202811.4 主要的区域经济一体化组织 o 现在世界上的主要的区域经济一体化组织有北美自由贸易区（NAFTA）、欧洲联盟（EU）、中国-东盟自由贸易协定（CAFTA）、南方共同市场（MERCOSUR）。o 现存各种自由贸易区性质的区域一体化组织超过300个。o 北美自由贸易区、欧洲联盟与中国-东盟自由贸易区正在演变成世界上的三大区域性经济一体化组织，逐渐呈现出三大经济区域鼎足而立的格局。29北美自由贸易区（1）o
17、 1.北美自由贸易区由美国、加拿大和墨西哥三个北美洲国家组成。1994年1月1日成立。囊括4.2亿人口和约16万亿美元GDP的巨大自由贸易区。o 北美自由贸易区的建立宗旨为，取消贸易壁垒；推进相互投资；保护知识产权。o 严密而言，北美自由贸易区的协定覆盖了服务产业以及投资、知识产权等范围，超出了一般的自由贸易区的定义，有点接近共同市场的倾向。但是又不是共同市场，毕竟协定没有规定北美三国实行统一的对外关税。30北美自由贸易区（2）o 协定中规定，三国在15年以内，也就是2008年为止，取消相互之间的关税与非关税壁垒，实现相互之间的零关税。并确立了一个明确的时间表。o 对于制造业产品，规定从协议生
18、效时起，大约占比六成半的产品即刻取消关税；其他余下的一成半，在协议生效后5年以内取消关税；少部分产品允许在10年或者15年以内取消关税。o 对于比较棘手的农产品贸易问题，规定了一半以上的产品在协议生效后即刻或者在5年内取消关税。o 在服务行业方面，逐步实现国民待遇。墨西哥在保险、电信等产业上作出了一定让步。而在知识产权方面，规定三个国家都遵守国际知识产权法，对于医药、软件等知识产权至少提供20年的保护期限。31北美自由贸易区（3）o 1988年美国与加拿大签订了美加自由贸易协定 o 1991年美国、加拿大和墨西哥三国决定成立北美自由贸易区。o 1992年签订了北美自由贸易区协定，1993年加签
19、了补充协定。决定推进相互之间的货物、服务的自由贸易与投资的自由化。o 1994年1月1日北美自由贸易区正式成立。32欧洲联盟（1）o 2.欧洲联盟由27个欧洲国家组成。1993年11月1日成立。拥有人口4.8亿，GDP高达19万亿美元的巨大自由贸易区。o 欧洲联盟成员国之间实行货物、服务贸易自由化，劳动、资本等生产要素流动自由化，推行统一的对外贸易政策、环境政策、市场竞争政策以及国家安全政策。但是，财政政策并无统一，只是设定了一定的财经纪律。33欧洲联盟（2）o 1951年4月，法国、德国、意大利、荷兰、卢森堡和比利时六国建立欧洲煤钢共同体。1952年7月生效。o 1957年3月，六国再签订欧
20、洲经济共同体条约和欧洲原子能共同体条约（合称罗马条约）。1958年1月生效。决定建立欧洲关税同盟。o 1965年4月，六国签订布鲁塞尔条约，决定将此前订立的三个共同体条约统一为一个机构，合称欧洲共同体（EC）。o 1969年，六国决定进一步推进经济一体化，建立欧洲经济与货币联盟。34欧洲联盟（3）o 1991年12月，十二国达成欧洲经济与货币联盟条约、欧洲政治联盟条约；两条约合称欧洲联盟条约（又称马斯特里赫条约或者简称马约）。条约决定在1999年建立欧洲货币联盟，实现共同的外交、安全政策，推进司法合作，统一警察体系。o 1992年9月，欧洲货币危机发生，部分成员国国内批准马约手续无法如期完成。
21、使得原定1993年1月1日生效的条约延后。o 1993年11月，马约正式生效，欧洲共同体变成欧洲联盟。35欧洲联盟（4）o 1999年1月，欧元发行。o 2002年3月1日，欧元成为绝大部分欧盟国家的法定货币（英国除外）。o 2003年4月，中东欧10国完成入盟谈判。o 2004年5月，中东欧10国加入欧盟，二十五国体制。o 2007年1月，保加利亚和罗马尼亚加入，二十七国体制。36中国-东盟自由贸易区（1）o 3.中国-东盟自由贸易区由中国与东盟10国组成。2010年1月1日成立。囊括人口19亿、GDP高达6.5万亿美元。o 中国东盟自由贸易区同样旨在推进区内的货物、服务贸易自由化，推进相互
22、间的投资和其他经济技术合作。核心部分在于货物贸易。对外关税由各国自定。o 中国东盟自由贸易区的协议规定，除了WTO规定的少数产品和极少数的敏感产品外，所有其他商品贸易的关税与非关税壁垒都实现逐步取消。n其中，2010年中国和东盟旧成员六国建成自由贸易区，2015年加上东盟四个新成员建成完全的中国东盟自由贸易区。37中国-东盟自由贸易区（2）o 1961年7月，马来西亚（原来称为马来亚）、泰国和菲律宾三国成立东南亚联盟。o 1967年8月，新加坡和印尼加入，改称东南亚国家联盟。o 1984年，文莱加入，东南亚国家联盟变成六国体制。o 1995年，越南加入。o 1997年，缅甸和老挝加入。o 19
23、99年，柬埔寨加入，东南亚国家联盟变成10国体制。38中国-东盟自由贸易区（3）o 2001年11月，中国-东盟第五次领导人会议，双方同意10年内建立中国-东盟自由贸易区。分阶段实施。o 2002年11月，中国-东盟第六次领导人会议，11国领导人签订中国与东盟全面经济合作框架协议。39中国-东盟自由贸易区（4）o 2003年10月1日，中国与泰国提前实施“早期收获”计划。o 2004年，“早期收获”计划实施。同年，11国签订货物贸易协议。o 2007年11月，中国-东盟第十次领导人会议，11国签订服务贸易协议。o 2009年，11国签订投资协议。o 2010年1月1日，中国-东盟自由贸易区正式
24、建立。40南方共同市场（1）o 4.南方共同市场由巴西、阿根廷、乌拉圭和巴拉圭组成，拥有人口2.2亿，GDP1万亿美元。1994年11月29日成立。o 南方共同市场旨在区内实行绝大部分产品贸易的零关税，推行投资自由化，实行原产地规则。41南方共同市场（2）o 1991年3月，巴西、阿根廷、乌拉圭和巴拉圭四国签订亚森松条约，决定成立南方共同市场。o 1994年，四国签订黑金城条约。o 1995年1月，南方共同市场正式成立运转。42南方共同市场（3）o 1996年，智利、破利维亚成为南方共同市场的联系国。o 1998年四国就开放金融、交通、电信服务业与能源业达成一致意见。o 1999年第一届拉美-
25、欧盟国家首脑会议，决定开始南方共同市场与欧洲联盟间的自由贸易区的原则性问题进行谈判。同年，南方共同市场成立的紧急理事会无法解决巴西与阿根廷之间的贸易争端。o 2000年，南方共同市场提议建立欧盟式的货币同盟和争端解决机制。43南方共同市场（4）o 2001年，南方共同市场与欧盟再次举行自由贸易区谈判。o 2005年，通过建立南方共同市场议会和南方共同市场结构转换基金规定等决议。o 2008年，成员国决定在相互贸易中放弃使用美元。44区域经济一体化的发展趋势o 从长期的角度而言，北美自由贸易区、欧盟和中国-东盟自由贸易区极有可能形成世界贸易的三足鼎立之势。这三个区域贸易组织包括了世界贸易的绝大部
26、分。o 如果现在进行的WTO多哈回合迟迟得不出结论，则三个区域性贸易组织将会被迫单独发展，单独推进区域内的贸易自由化。o 有足够的理由认为，日本、韩国，甚至偶大利亚、新西兰都极有可能加入现在的中国-东盟自由贸易区，形成一个大一统的亚洲自由贸易区。果真如此，亚洲、欧洲、北美三个自由贸易区的经济比重就旗鼓相当，真正做到鼎足而立。远期而言，印度等南亚国家也会加入亚洲自由贸易区，则亚洲自由贸易区会变成第一大自由贸易区。这将是亚洲世纪的真正体现。4511.5 关贸总协定（GATT）与世界贸易组织（WTO）o 世界贸易组织成立于1995年1月1日。o 前身是成立于1947年的关税与贸易总协定。现有成员15
27、0多个，约占世界独立关税区的七成。o 提供了最基础的世界自由贸易的多边框架 46世界贸易组织的宗旨o 世界贸易组织的宗旨：o 通过互惠互利的安排，使关税和其他贸易壁垒大量减少，最终使得国际贸易中存在的歧视性做法得以消除；o 实现扩大货物与服务的生产和贸易，大幅稳定提高各成员的实际收入和有效需求，促进充分就业，提高各成员人民的生活水平。o 充分利用和开发世界资源，各成员可根据与自身经济发展水平相适应的方式加强对环境的保护和维护，促进世界可持续发展。4711.5.1 WTO基本原则（1）o 1非歧视性原则（rule of non-discrimination）。n 该原则是一条最基本的原则，要求所
28、有成员公平对待其他成员。n 所有的贸易措施安排应对所有成员一同视仁，并且做到内外无差别。包括最惠国待遇和国民待遇两个方面内容。48WTO基本原则（2）o 最惠国待遇（most favored treatment）指一个成员给予另一个成员的关于关税、费用的征收幅度、征收方式和程序等又会安排，都必须无条件适用于所有其他成员，实现一视同仁。o 原则上来讲，任何双边贸易谈判中确定的优惠安排，都在WTO范围内自动适用于所有成员，成为事实上的多边安排。o 设置了若干例外条款，比如自由贸易区例外条款，国家安全条款等。这就使得贸易优惠安排可以在WTO的基础上实现更高层次的双边或者区域性多边形式的存在。49WT
29、O基本原则（3）o 国民待遇（national treatment）指任何成员在国内的税费设置和行政管理措施安排上，必须公平对待国内企业和国外企业，不得差别对待其他成员国的企业和商品。o 国民待遇的规定上也设置了例外条款，尤其在政府采购和部分服务业贸易等项目上允许内外有别。50WTO基本原则（4）o 2.互惠原则（rule of reciprocal trade）指任何一方成员享受来自其他成员的贸易优惠安排都以己方对其他成员提供对等优惠为前提。o 任何一方成员国都有“互惠”的权利和义务。o 关于此原则也设定有例外条款，即“免责条款”规定，发展中国家出现严重的国际收支不平衡时可以暂时性地撤销己方
30、先前关税减让承诺，从而暂时性地免除“互惠义务”。51WTO基本原则（5）o 3.关税保护原则（rule of customs duties as means of protection）指成员只被允许使用单一的关税保护手段对国内产业进行保护。o 除了关税以外，包括配额在内的所有的非关税壁垒的保护措施都是非法和被禁止的。o 关税相对于其他贸易保护手段而言比较透明，防止成员国通过不透明的非关税壁垒实施贸易保护。52WTO基本原则（6）o 4关税减让原则（rule of tariff concession）指各成员需要承诺对其他成员的关税减让优惠，并且一旦降低关税税率后，则只准调低不准调高。o 此原
31、则目的在于确保成员国关税不断趋近于零关税的最终目标，防止中途反弹，前功尽弃。o 关税减让原则也设定有例外，允许发展中国家在经济发展需要或者国际收支处于严重不平衡状态时，撤销或者修改原来的关税承诺水平。53WTO基本原则（7）o 5.透明度原则（rule of transparency）指所有成员都必须事先公布与贸易有关的法律、法规、条约、协定和管理措施规定，做到最大限度的制度透明。透明度原则并不包括与国家安全和企业商业安全的机密资料的公开。o 6.公平贸易原则（rule of fair trade）指所有成员国不得使用倾销、补贴等不公平、不公正的竞争手段开展贸易，以维护世界贸易的公平竞争环境。
32、作为例外，在服务、贸易关联知识产权、政府采购等贸易领域，公平竞争条件要求就较弱。5411.5.2 WTO的主要协议框架与运行机制（1）o WTO的主要协议框架包括自由贸易规范协议和执行机制协议两大部分。o 主要的贸易规范协议包括1994年关税与贸易总协定（GATT）、服务贸易总协定（GATS）和贸易关联知识产权协定（TRIPS）三个部分。o 贸易推进实施机制协议则包括有关于争端解决规则与程序的谅解、贸易政策审议机制等。55WTO的主要协议框架与运行机制（2）o 1994年关税与贸易总协定（GATT,General Agreement of Tariffs and Trade）主要用于规范各成员
33、之间的货物贸易，囊括了发达国家的99%的货物和发展中国家的73%的货物商品。o 主要内容为继承1947年关税与贸易总协定的主要实体部分。另外，有农产品协议、卫生与植物卫生措施协议、技术性贸易壁垒协议等十二个补充协议。56WTO的主要协议框架与运行机制（3）o 服务贸易总协定（GATS,The Agreement on Trade in Services）则用于规范服务类产品的贸易。这里的服务类产品囊括了银行、旅游、咨询与物流等几乎所有的服务类产品。o 比较重要的两类现代服务产业电信通讯与航空运输产业则由补充作出规定。o 服务贸易总协定实施的主要规则与GATT并没有太大的差别，都要求实现成员之间
34、的非歧视待遇包括最惠国待遇与国民待遇。o 与普通的货物贸易不同，服务类产品的贸易问题上，认可了发展中国家与发达国家之间的巨大的发展落差。允许发展中国家与地区在开放内部市场行动上采取更加弹性的逐步推进开放的做法。57WTO的主要协议框架与运行机制（4）o 贸易关联知识产权协定（TRIPS,The Agreement on Trade-related Intellectual Property Rights）用于规范与贸易有关的知识产权在国际贸易中的原则与标准。o 与贸易有关的知识产权包括了版权、专利与商标等主要的知识产权形式，囊括了医药、软件、音像制品、书籍等绝大部分包含密集知识产权的产品。o
35、TRIPS要求实现与GATT中相同的非歧视原则。58WTO的主要协议框架与运行机制（5）o 关于争端解决规则与程序的谅解则用于设定国际贸易争端产生时的处理规则与程序。国际贸易争端包括所有的涉及多边贸易体制的两边或者多边争端。它规定，世界贸易组织的总理事会负责国际贸易争端的处理与仲裁。o 贸易政策审议机制用于设立制度性的定期、系统地审议各成员方的贸易政策的运行机制。通过制度性的审议、评估各成员方的贸易政策是否符合WTO的要求、监督各成员方是否彻底履行了各自对WTO的承诺与义务，提高各成员贸易政策的透明性与遵守规则的程度。对不同的成员实行不同的政策审议时间间隔制度。对于贸易额占世界前4名的成员的贸
36、易政策，实行两年一审；第5至20名的成员的贸易政策实行4年一审；第21名以后的成员的贸易政策实行6年一审；最不发达成员的贸易政策，则实行更长周期的审议间隔。59WTO的主要协议框架与运行机制（6）o WTO的组织包括部长会议、总理事会、理事会与专门委员会（工作组）等四级权力构架。o 部长会议是最高权力机构，会议成员由各成员的代表组成，规定至少两年召开一次。主要负责WTO各项协定的制定、修改以及解析。o 部长会议之下，设置总理事会，总理事会负责WTO的日常管理与运营，并负责向部长会议汇报。总理事会由各国派出的代表组成，主要的工作包括审议各成员的贸易政策、处理成员之间的贸易争端以及管理下属各理事会
37、和专门委员会。通常实行定期（一般两个月一次）的会议制度。其实总理事会有点类似我们国家的人民代表大会常务委员会在全国人民代表大会中的位置。60WTO的主要协议框架与运行机制（7）o 总理事会之下，设置理事会与专门委员会或者工作组。o 主要包括货物贸易、服务贸易和贸易关联知识产权三个理事会，分别管理和监督货物贸易、服务贸易和贸易关联知识产权相关协定的实施和推进。o 三个理事会之外，设有贸易与发展、贸易与环境、区域贸易协议等五个专门委员会，负责处理牵涉到三个理事会的共同领域问题和其他不属于三个委员会的问题。o 三个理事会下属，也设定有专门委员会。有时候也会因应某些特别事项设置工作组或者工作小组，比如
38、加入世贸组织工作组、贸易与竞争工作组等等。6111.5.3 世界贸易组织（WTO）的历史（1）o 世界贸易组织（WTO）起源于1947年建立的关税与贸易总协定（GATT）。o 第二次世界大战行将结束的时候，世界政坛上的以原来的战胜国为主，认为需要根除战争的根源，而最好的方法是经济上的统合，需要建立一个全新的国际经济秩序。o 以当时如日当天的美国为主导，着手建立世界银行（国际复兴与发展银行）（IRBD,International Bank of Reconstruction and Development，现称Wold Bank）、国际货币基金组织（IMF,International Monet
39、ary Fund）和国际贸易组织（ITO,International Trade Organization）三个主要机构。三个机构分别负责战后世界的复兴与重建、国际金融的汇率体系与秩序和世界贸易的自由化。62世界贸易组织（WTO）的历史（2）o 1944年48个国家在美国的布林顿森林召开了相关会议。会后顺利建立了世界银行和国际货币基金组织，但是拟似中的世界贸易组织迟迟得不到落实。o 美国与包括中国在内的其他22个国家于1947年11月签订了关税与贸易总协定，作为世界贸易组织成立前的临时性多边贸易协定使用，同时等待国际贸易组织宪章通过。o 美国国会否决国际贸易组织宪章，国际贸易组织终究无法成立，
40、国际贸易组织宪章成为费案。o 从1948年1月1日开始，关税与贸易总协定成为了事实上的规范国际贸易的主要协定，一直持续到1995年1月1日，“临时”使用了47年之久。63世界贸易组织（WTO）的历史（3）o 1949年中国国内政府更迭，国民政府退守台湾。o 1950年3月6日，国民政府在台湾宣布退出GATT，并于同年5月5日生效。中国因此失去了在关税与贸易总协定中的原始缔约国地位。n 后来大陆与台湾两地付出了巨大代价；一直到关税与贸易总协定被WTO取代之时也无法“复关”。直到2001年底才先后加入了WTO。64世界贸易组织（WTO）的历史（4）o 关税与贸易总协定自创立以来到被WTO替代之前的
41、47年中，一共召开了8轮世界多边贸易谈判。o 多边贸易谈判会议通常在一个世界著名风景地举行开幕式，该轮谈判就被习惯性的冠名为“xx回合”。o 第一轮至第五轮谈判的焦点在于关税减让的产品范围与减让幅度。o 第六轮谈判则涉及到了非关税壁垒和反倾销制度。o 第七谈判更进一步涉及到大范围的倾销、补贴、技术贸易壁垒等非关税壁垒与反倾销、反补贴等协议，以及发展中缔约方的优惠措施。o 第八轮谈判又称乌拉圭回合，规模最大、持续时间最长。GATT名下的最后一轮谈判。65世界贸易组织（WTO）的历史（4）o 关税与贸易总协定乌拉圭回合（Uruguay Round）开始于1986年，结束于1994年4月，历时八年之
42、久。o 乌拉圭回合谈判的主要参与国家包括108个缔约国和十多个包括中国在内的观察员国。o 主要议题包括传统的关税减让与非关税壁垒的消除外，还有服务贸易与贸易关联知识产权等议题。o 另外，也包括了恢复中国关贸总协定缔约国地位的谈判。66世界贸易组织（WTO）的历史（5）o 在传统议题方面，除了产品的覆盖范围更加广泛（发达国家产品的99%，发展中国家产品的73%），关税税率更低（平均税率发达国家3.8%，发展中国家逐渐降低）。o 传统议题的最大突破，是把原来游离于关贸总协定之外的纺织品和农产品包括了进来。n 规定从1995年开始的10年内，至2005年为止，各成员必须全部撤销所有的针对纺织品的数量
43、限制。实行了多年的多种纤维协定终于得到终结。n 农业协定则规定农产品出口国必须削减出口补贴的36%，而且任何成员都不得再使用配额限制农产品的进口，转而使用关税保护制度，而且适用关税减让原则许低不许高。67世界贸易组织（WTO）的历史（6）o 在新议题方面，突破体现为签订了服务贸易总协定与贸易关联知识产权协定。这两个新部分，使得这个国际多边贸易框架将几乎所有的贸易议题都包括进来。o 服务贸易协定，对现在的服务贸易影响不算太大，但是服务贸易在将来有着巨大的增长空间。o 知识产权问题，越来越显示出显示出了其在国际贸易贸易中的重要性。o 发达国家非常在乎这两个议题上的进展。68世界贸易组织（WTO）的
44、历史（7）o 乌拉圭回合的最大突破在于建立了一套有效的国际贸易争端解决机制。事实上，现在的WTO的争端解决机制，就是乌拉圭回合谈判的结果之一。o 关贸总协定的构架下，贸易争端以一致通过的原则进行处理。n 争端当事者也是仲裁小组成员。o WTO采用多数通过原则。n 个别议题上是绝对多数原则n 成员间的贸易纷争，从起诉方提出开始，经历当事成员之间的协商、专家组设立与裁定、三人法庭再裁、争议机构终裁几个程序。n 一般来说，专家小组的裁决就是最后结论，最长也就是1年到1年半左右结果就出来。69世界贸易组织（WTO）的历史（8）o 1993年12月，美国建议将多边贸易组织由关税与贸易总协定更名为“世界贸
45、易组织”。o 1994年4月，各缔约方代表签订建立世界贸易组织的协定。n 确定世界贸易组织于1995年1月1日正式成立，经过一年的过渡（与GATT共存一年），成为规范管理世界贸易的多边贸易组织。n 至此，漫长的乌拉圭回合得以完成，取得了极为显著的谈判成果。70世界贸易组织（WTO）的历史（9）o 1995年1月1日，世界贸易组织正式如期成立。之后按照规定召开了数论部长会议。o 2001年11月，世界贸易组织第四次部长会议在卡塔尔首都多哈举行。成员一致同意开始新一轮贸易谈判，也就是现在称为“多哈回合”的贸易谈判。同时，该次会议通过了中国加入世界贸易组织的决议。o 现在进行中的“多哈回合”谈判，涉
46、及的议题几乎全部都是以前谈判中遗留下来的难题。n 包括服务业、知识产权、投资、农业等领域的进一步的开放和具体化实施以及贸易与环境保护、贸易保障措施滥用等等。n 直到现在的2010年依然无法看到何时结束的前景。71世界贸易组织的历史18201875191319311950英国5000 23法国限制性税率12203018德国 4 6132126西班牙限制性税率153463 瑞典限制性税率3 520219奥地利限制性税率15132418美国4540444814表11.1 19世纪初至20世纪中期欧洲国家制造业关税的变化单位：72世界贸易组织的历史73关贸总协定时间成员国涵盖贸易额(美元)肯尼迪回合1
47、962 196748400亿东京回合1973 1979991 550亿乌拉圭回合1986 199310810 000亿表11.2 GATT几个回合的成就74关贸总协定关税税率相等关税的非关税壁垒图11.2 美国关税税率和非关税贸易壁垒75世界贸易组织部长会议总理事会仲裁机构贸易政策评议机构货物贸易理事会贸易相关的知识产权理事会服务贸易理事会 贸易与环境委员会 贸易与发展委员会 区域贸易协议委员会 贸易收支平衡限制委员会 市场进入工作小组 民间航空器委员会 政府采购委员会部分成员国的参与图11.3 WTO的组织结构图76世界贸易组织77世界贸易组织未来的挑战78多边主义、区域主义、单边主义 数据
48、来源：WTO(世界贸易组织)图12.3 上报WTO/GATT的区域自由贸易协定数目,1949-199879多边主义、区域主义、单边主义o 世贸组织运作的基本原则是一种多边主义(multilateralism)，即通过多边的会谈，在全球范围内寻求贸易自由化，以达到全球自由贸易的最终目标 o 区域主义(Regionalism)以区域自由贸易协定为核心,在某个特定的区域内实行贸易自由化o 单边主义(Unilateralism)指单个国家把世贸组织甩在一边，自己单独采取行80欧盟 原始成员国人口(百万)国内总产值(亿美元)人均国内产值(美元)比利时10.22 50624 569法国59.114 272
49、21 149德国82.120 79225 325意大利57.311 36019 825卢森堡0.419344 676荷兰15.83 84324 323后加入成员国丹麦(1973)5.31 70332 132英国(1973)58.713 38122 796爱尔兰(1973)3.871418 789希腊(1981)10.61 24011 698葡萄牙(1986)10.01 05910 590西班牙(1986)39.45 51614 000澳地利(1995)8.22 10025 610芬兰(1995)5.21 22923 634瑞典(1995)8.92 11824 921总数374.982 1262
50、1 906北美自由贸易区40093 71226 000表12.4 1999年欧盟人口和收入81北美自由贸易协定北美自由贸易协定 人口(百万)国民总产值(亿美元)人均国民产值(市场兑换率,美元）人均国民产值(购买力平价，美元)加拿大30.55 91419 39023 725墨西哥97.44 2884 4027 719美国272.783 51030 62330 623总数400.593 71223 399欧盟374.982 12621 906表12.5 1999年北美自由贸易区的人口和收入82 出口国进口国加拿大墨西哥美国世界加拿大2 391163 913219 963墨西哥2 94987 044
