1、 p教材 罗必良. 新制度经济学M. 山西财经大学出版社, 2006. p参考书目 菲吕博滕, 莴切特. 新制度经济学: 一个交易费用分析范式M. 上海人民 出版社, 2006. 柯武刚,史漫飞. 制度经济学M. 北京: 商务印书馆, 2004. p考核办法 平时占50%，期末占50%。 闭卷 p怎么听怎么听新制度经济学新制度经济学课程课程 经济学的讨论应该在一个平台或框架里进行（罗教授的女博士问题）经济学的讨论应该在一个平台或框架里进行（罗教授的女博士问题） 注意思路：前提（假设）、方法（理论、工具）、逻辑注意思路：前提（假设）、方法（理论、工具）、逻辑 注意前提的现实性、方法的科学性、理论
2、的可实证性、结论的可信服性注意前提的现实性、方法的科学性、理论的可实证性、结论的可信服性 不仅仅是听不仅仅是听 边听边想 边听边记 不仅仅是记笔记不仅仅是记笔记 整理知识要点、逻辑 思考现实中的问题是否可以用所学的理论解释？ 深化提问、自己看书 4 p什么是制度什么是制度 康芒斯：制度就是集体行动控制个体行动。 诺斯：制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会， 或更确切地说一种经济秩序的合作与竞争关系；制度是一个社会的游 戏规则，更规范地说，它们是为决定人们之间的相互认可关系而人为 设定的一些制约。 青木昌彦：制度指外生的博弈规则，或指博弈内生的行为惯例，或指 有组织的机构等。 第
3、一讲 导论：为什么需要制度 p我理解的制度我理解的制度 制度是指在一个稳定的社会群体中，社会成员在互动中形成的特定 行为模式，以及反映和体现这种行为模式的习俗、惯例、规范或行习俗、惯例、规范或行 为规则为规则。 重点强调重点强调 “制度”不是一套抽象的规则，而是存在于具体社会群体之中的 具体现象； 这种现象表现在两个层面上：在个人层面上，表现为每个社会成 员的行为具有“模式化”、“制度化”的特征；在社会层面上表 现为社会秩序和共同接受的行为规则。 p新古典经济学中的制度新古典经济学中的制度 马歇尔（Marshall）已经认识到制度的重要性； 随着新古典经济学在技术上的发展，逐渐变得抽象，对制度
4、的关注 也越来越少； 微观经济学是制度中性的，让经济学家可以在完全信息和有预见力 的理想化条件下分析问题。 但制度是极为重要的！但制度是极为重要的！ 7 p今天突然颁布新法律今天突然颁布新法律 从今天早上开始，在我们的社会，每个人都可以因自己的 需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样 做的行为都是不合法的。 这对我们原所熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但 “偷”汽车是合法的，而且词本身也没有任何意义这 个社会还有偷的概念吗？ 那么这种法律对汽车的生产、使用和交易会有什么影响呢？ 8 一个故事一个故事 9 一个要旅行的人将会就近一个要旅行的人将会就近 找一辆汽车，开着它到达目的地
5、，找一辆汽车，开着它到达目的地， 当他想回来的时候，他还可以用这辆车当他想回来的时候，他还可以用这辆车 或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去或者再找一辆别的车，开着车回家或到想去 的任何地方。这的确会让我们这些无车的任何地方。这的确会让我们这些无车 族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们族欢欣鼓舞，因为这太方便了。我们 无需买车，无需修车，并可随意停靠无需买车，无需修车，并可随意停靠 在法律实施的初期的确不错在法律实施的初期的确不错 10 随着时间流逝，汽车生产、随着时间流逝，汽车生产、 维修和使用的方式将发生变化：维修和使用的方式将发生变化： 人们将继续购买汽油，但很快学会人们将继续购买汽油，但
6、很快学会 只往油箱里加上仅够自己使用的汽油只往油箱里加上仅够自己使用的汽油 可以预见：手提油箱作为新产品会可以预见：手提油箱作为新产品会 需求大增需求大增因为每一个打算外出因为每一个打算外出 的人都会想到随身带上足够的的人都会想到随身带上足够的 汽油，至少要能够换乘另一汽油，至少要能够换乘另一 辆车或到达一个油站辆车或到达一个油站 11 很快人们会发现很快人们会发现（1 1）汽车质量汽车质量 越来越差，没有人会愿意支付汽车越来越差，没有人会愿意支付汽车 的大修理费用；（的大修理费用；（2 2）由于质量下降，精明）由于质量下降，精明 谨慎的人除了手提油箱外还会带上谨慎的人除了手提油箱外还会带上
7、工具箱，这样，一旦需要可以工具箱，这样，一旦需要可以 在途中进行小修理在途中进行小修理 p新法律的后果新法律的后果 没有人会买新汽车，社会上的汽车将迅速老化； 汽车制造商也将停止生产，不仅他们将支付高昂的沉淀 成本，大量的工人也将失业； 旧汽车商、汽车拍卖商、大型修理厂、以及除了最便宜 的配件以外的汽车配件制造商，都会停止营业。 最终结果 与汽车相关的行业均消失 环境改善 交通事故减少 12 13 p结论：没有规矩不成方圆 “方圆”是什么：秩序 我们要什么样的方圆：什么样的秩序效率 or 公平（排队打饭靠拳头吗？） 废除“偷汽车”的法律满足了什么样的目标：效 率？公平？安全？环保？（实施效果往
8、往偏离了 制度目标） 14 p形成“规矩”的途径 暴力：强者为王（大清好还是民国好？） 传统：农村的非正式制度 竞争：市场 p专栏专栏1 1 强制强制与习惯：猴子的故事与习惯：猴子的故事 把五只猴子关在一个笼子里。笼子顶端有一串香蕉。实 验人员装了一个自动装置，一旦侦测到有猴子拿香蕉， 马上就会有水喷向笼子，五只猴子都会一身湿。 首先有只猴子想去拿香蕉，当然，结果就是所有猴子都 淋湿了。之后每只猴子在几次的尝试后，发现莫不如此。 于是猴子们达成一个共识：不要去拿香蕉，以避免被水 喷到。 15 后来实验人员把其中一只猴子释放，换进新猴子A，A看到香 蕉，马上要去拿，结果被其他四只猴子狠揍了一顿，
9、因为A 会害得他们被水淋到。A尝试了几次，虽被打得满头包，依 然没有拿到香蕉，当然，这五只猴子就没有被水喷到。 再把一只旧猴子释放，换进新猴子B，B看到香蕉迫不及待要 去拿，又被其他四只猴子狠揍一顿。A猴子打得特别用力。 后来慢慢的一只一只的，所有的就猴子都换成新猴子，大家 都不敢去动那香蕉。但是他们都不知道为什么，只知道去动 香蕉会被猴揍。 16 p专栏专栏2 2 竞争竞争、暴力与制度：猴子故事续编、暴力与制度：猴子故事续编 实验继续。不过这一次改变了喷水装置。即一旦侦测到有 猴子去拿香蕉，马上就会有水喷向拿香蕉的猴子，而不是 全体。实验人员换进去一只新猴子C。C特别的威猛有力。 发现C去拿
10、香蕉，其他四只猴子也想暴打C一顿，结果反被 C揍了一顿。于是猴子C拿到了香蕉，当然也被淋了个透湿。 后来C发现只有拿香蕉的那个才会被淋到，他就要最弱小 的A替他去拿。A不想被揍，只好每天拿香蕉然后被水淋。 其他猴子只有老老实实呆在一边。 17 p专栏专栏3 3 传统传统：教授的衣着：教授的衣着 哈佛商学院的一位教授应邀请到非洲讲授部落竞争力战略。教授为了 表示对土著人的尊敬，准备了好几套西服上路。土著人为了表示对文 明国度知名教授的尊敬，准备按照部落至高礼节以迎之。 讲课的第一天，教授西装革履地出现在土著人面前，讲了一整天，一 直在冒汗。为什么呢？原来土著人以最高礼仪在听课男女全部都 一丝不挂
11、，只戴着项圈，凡私处也只遮盖着树叶。 第二天，教授的讲课同样也是一个冒汗的过程。为了入乡随俗，他同 样也脱得一丝不挂，只戴了个项圈，私处也只遮盖着树叶；但是土著 人为了照顾教授的感情，吸取了头一天的教训，于是全部西装革履。 直到第三天，双方做了很好的沟通，台上台下全穿西装，竞争力战略 才得以顺利地传授下去。 18 p不同的制度可以解决同样的问题不同的制度可以解决同样的问题 所罗门国王判案 包公判案 到底用什么制度呢？ 19 p什么是什么是“好好”制度？制度？ 欧洲人是如何移民到澳洲的坐船大部分是罪犯。在18-19世纪英 国派人用轮船运送罪犯起初的办法是政府对私人船长按运送的人头付 费，费用足以
12、保证每个罪犯的食物和医疗保障但贪心的船长提供的条 件简陋，并囤积食物（到澳洲后将集余的食物卖掉）平均死亡率30%。 如何减低死亡率？ 提高补贴标准对实际费用的估计信息成本 提高船长的机会成本（按死亡率的高低给予处罚）处罚标准 谈判成本 派员随行监督会不会合谋监督成本 20 制度有好坏之分吗制度有好坏之分吗 21 聪明的办法聪明的办法不按在英国上船时的人头付费，而是按到不按在英国上船时的人头付费，而是按到 达澳洲后下船的人头付费达澳洲后下船的人头付费 为什么是聪明的办法？为什么是聪明的办法？ 出租车司机（两人合作开一部车）是如何解决汽油使用问出租车司机（两人合作开一部车）是如何解决汽油使用问 题
13、的？题的？ p什么叫什么叫“坏坏”制度制度 新的婚姻法将对新的婚姻法将对“第三者插足第三者插足”治罪治罪 制度设计的目的：稳定家庭制度收益 制度成本分析 直接成本：“第三者插足”的认定/监督 间接成本：个人生活的紧张（避免嫌疑） 引发机会主义行为：提前离婚（提高离婚率）/推迟结婚或采取独身 行为（降低结婚率） 目标冲突：侵犯个人隐私 结论：制度设计对目标的背离结论：制度设计对目标的背离 22 p说不清好坏的制度？说不清好坏的制度？ 经济学家设计了一个经济学家设计了一个“拍卖拍卖10001000美圆美圆”的拍卖会。的拍卖会。 游戏规则是：游戏规则是：出价最高者得到钞票；出价第2高者不能得到任何东
14、西、 但却必须支付他的报价。 条件：条件：参拍者众多、信息不对称、无法合谋 游戏游戏开始开始 想象一下有什么结果？想象一下有什么结果？ 这这是一个好制度？坏制度？是一个好制度？坏制度？ 23 需要什么样的制度需要什么样的制度 p不同制度的不同绩效不同制度的不同绩效 以考试及格制度为以考试及格制度为例考试例考试的目的是什么？是约束还是激励？为什么要的目的是什么？是约束还是激励？为什么要 有分数差距？有分数差距？ 90分及格制度 20分及格制度 60分及格制度 q各自有何制度含义？各自有何制度含义？ 24 作业作业 p最低工资标准的制度目标最低工资标准的制度目标 缓解用工荒 保护弱势群体，缩小富差
15、距 p这一制度在经济学界却存这一制度在经济学界却存 在巨大的争议在巨大的争议 p问题是问题是 该制度有何收益？ 该制度有何成本？ 你的结论是什么？ 25 各地最低工资标准 第二讲 新制度经济学是什么 本章内容 p新制度经济学的研究对象新制度经济学的研究对象 p为什么叫为什么叫“新制度经济学新制度经济学” p新制度经济学的特点与核心范畴新制度经济学的特点与核心范畴 p新制度经济学的基本假设新制度经济学的基本假设 p新制度经济学的理论体系新制度经济学的理论体系 27 一、新制度经济学的研究对象一、新制度经济学的研究对象 p新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学 p以科斯、诺思为代表的新制度
16、经济学强调运用正统经 济学去分析制度的构成和运行，去发现制度在经济体 系运行中的地位和作用。 p研究重点：人、制度与经济活动（人类行为）以及它 们之间的相互关系 28 二、为什么叫二、为什么叫“新制度经济学新制度经济学” 1 1、旧制度主义经济学、旧制度主义经济学 产生于20世纪20年代缘于对新古典经济学的批判 从相当意义上讲，“制度经济学”才是美国土生土长的经济学 开创者是一生颇不得志的凡勃伦(T.B.Veblen)和康芒斯 （J.R.Commons） 在有闲阶级论(凡勃伦，1899)和制度经济学（康芒斯， 1934）两部著作中从整体与演进的角度，通过分析制度并将 其作为一个变量加以处理，从
17、而理解和把握人类行为并提出政策 建议 29 p旧制度学派的绝大多数文献，都是从各种各样的角度对新旧制度学派的绝大多数文献，都是从各种各样的角度对新 古典经济学进行批判古典经济学进行批判 封闭狭窄的模型分析使用经济变量，忽视非经济变量主要表现 在他们对价格信号的过于关心 非现实性制度主义者要做的是对现实的澄清，他们更愿意了解一个 尽可能真实的世界 哲学基础理性主义、个人主义和功利主义共同构成主流经济学的哲 学基础，其中又以理性主义为最核心只分析了人类行为的工具性 （Instrumental values），没有分析其礼俗性（Ceremonial values） （Bush，1987）制度学派以实
18、用主义哲学、进化论以及心理学等方 面的成果为基础，认为影响经济行为人行为决策的因素是多元的，他们 尤其强调制度中的习惯和规则对行为人决策具有的决定性影响 30 p以凡勃仑为代表的美国制度学派以凡勃仑为代表的美国制度学派承袭历史学派的传统，以达承袭历史学派的传统，以达 尔文的进化论和杰文斯的新心理学为理论基础尔文的进化论和杰文斯的新心理学为理论基础“用本能去代用本能去代 替理智替理智”，解释人类经济活动。强调：，解释人类经济活动。强调： 用本能（生产制度的技术本能，财产制度的获取本能）心理来解释人类 行为（而不是功利主义） 用进化论哲学说明制度变迁（而不是博弈论） 主张国家干预 有闲阶级 作业本
19、能 两种本能两种本能 满足虚荣 本能的财产或金钱 关系制度 满足物质需求 的生产技术制度 两种制度两种制度 虚荣本能 劳动阶级 两个阶级两个阶级价值取向价值取向 反对反对 鼓励鼓励 31 p补充：凡勃伦简介补充：凡勃伦简介 凡勃仑1857年生于威斯康星州的一个挪威移民的农业社区 在卡尔顿学院，凡勃仑从师于约翰贝茨克拉克（John Bates Clark）。作为约翰-霍普金斯大学的一个研究生， 师从著名的哲学家查理斯桑德斯皮尔斯（Cahrles Sanders Peirce，实用主义学派的创始人）。在耶鲁大学 取得哲学博士学位（1884）。 1891年毛遂自荐进入康奈尔大学任教。第二年，转向芝加
20、 哥大学，未被器重。1906年转任斯坦福大学副教授。1909 年受排挤而辞职。 1911年，走上密苏里大学讲台。 1918 年，也就是他61岁时步入仕途 p补充补充凡勃伦效应（炫耀性消费）凡勃伦效应（炫耀性消费） 凡勃伦效应凡勃伦效应：商品价格定得越高越受消费者的青睐。它反映了一种挥 霍性消费的心理意愿 所谓炫耀性消费炫耀性消费（Conspicuous Consumption），指的是富裕的上层阶 级通过对物品的超出实用和生存所必需的浪费性、奢侈性和铺张浪费， 向他人炫耀和展示自己的金钱财力和社会地位，以及这种地位所带来 的荣耀、声望和名誉 炫耀性消费又可俗称为“显眼的消费”、“装门面的消费”
21、、“摆阔 气的消费”，富裕者总是要通过购买一些昂贵的奢侈品或大讲排场疯 狂消费来显示自己的地位，要满足这些富有者的消费欲望，就需要生 产昂贵的奢侈品，就要创造可供他们疯狂消费的条件和环境 p康芒斯的制度经济学康芒斯的制度经济学 把制度经济学解释为“集体行动控制个体行动” 交易是经济活动的基本形态、基本范畴，也是经济研究的基本单位。交易不是 物品交换，而是权利的转移权利的转移 “交易”包含着冲突冲突、依存依存、秩序秩序三层社会关系。 在康芒斯看来，制度经济学对经济学的贡献就在于他提出了“集体对个人交易 关系的控制”反对主流经济学的“个人主义方法论” 人是自利的人是自利的 个人独自个人独自 无法生
22、存无法生存 要避免冲突，形成相要避免冲突，形成相 互依存，就必须协调。互依存，就必须协调。 如何协调？靠秩序如何协调？靠秩序 强调国家、政府与法律的重要性强调国家、政府与法律的重要性政策主张政策主张 34 J.R.Commons康芒斯 (1862-1945) 康芒斯与凡勃伦都认为，经济学应是“政治经济学” 经济不仅包含市场。 与凡勃仑不同，康芒斯不敌视商人，事实上他也接受资本主义现实 强调资本主义的结构改革 鉴于康芒斯强调法律制度在经济学中的作用。对此，有人说凡勃伦是鉴于康芒斯强调法律制度在经济学中的作用。对此，有人说凡勃伦是“ 制度经济学制度经济学”中的社会学派，而康芒斯是中的社会学派，而康
23、芒斯是“制度经济学制度经济学”中的法律学派中的法律学派 对以凡勃伦、康芒斯等为代表的旧制度学派，一些传统的看法是，它 是一个庸俗的和无足轻重的学派。后来这种看法又因为法经济学奠基 人科斯的著名评论而得到进一步的强化。 科斯认为，“老制度学派的代表康芒斯等都是一些充满大智能的人 物，但是，他们却是反理论的” 科斯一方面批评康芒斯等的著作是一堆需要理论来整理不然就只能付 之一炬的描述性材料，一方面却又从旧制度学派那里“偷师学艺” （1 1）重新提出和解释了后来作为新制度经济学、法经济学等学）重新提出和解释了后来作为新制度经济学、法经济学等学 科核心范畴的科核心范畴的“交易成本交易成本”概念；（概念
24、；（2 2）科斯等人关于财产与财产权利）科斯等人关于财产与财产权利 的区分也承袭了康芒斯的观点。的区分也承袭了康芒斯的观点。 因此，科斯对康芒斯等人苛刻的批评让人觉得他有些“心口不一”。 36 2 2、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔）、后制度主义经济学（加尔布雷斯、缪尔达尔） A）社会学的分析方法； B）强调非市场力量，重视道德与伦理因素； C）重视价值判断，忽视实证分析； D）反对自由放任，主张政府干预。 37 三、新制度经济学的特点与核心范畴三、新制度经济学的特点与核心范畴 3.1 3.1 特点特点 用新古典经济学的方法研究制度 将制度作为经济变量，是内生变量 遵循经济学的自由主义
25、传统（强调：竞争条件下的 自利会引致利他） 在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、偏好）的 基础上引入第四大基石制度 38 3.2 3.2 核心范畴：交易核心范畴：交易 “交易”与“生产”相对应。 生产指人对自然的活动，交易指人与人之间的活动。两类活 动包含人类的全部活动。 康芒斯(J.R.Commons)首先对交易概念进行挖掘并将其一般 化，认为交易“不是实际交货那种意义上物品的交 换，它们是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的 让与和取得，一切决定于社会集体的业务规则。” 交易分为三种类型：买卖的交易（平等人之间的交换 关系）、管理的交易（等级体系中的命令与服从关 系）、限额的交易（政府
26、对个人的管制关系） 39 3.2 3.2 核心范畴：交易费用核心范畴：交易费用 交易费用（或交易成本，transactions costs)是与生产成本 相对应的。 凡是人与自然发生关系所耗的成本称为生产成本；涉及到人与 人的关系所耗的成本则称为交易成本。 交易成本包括事前发生的为达成一项合约而发生的成本和事后 发生的监督、贯彻该项合约而发生的成本； 交易费用指在信息不完全条件下，人与人之间借助物品或劳务 的让渡进行权利让渡过程中所产生的成本，包括搜寻、谈判、搜寻、谈判、 签约、监督、贯彻和维护合约签约、监督、贯彻和维护合约的费用。 40 p交易成本与信息成本交易成本与信息成本(informa
27、tion cost)(information cost)紧密紧密 相关，但两者有区别。相关，但两者有区别。 交易成本所包含的仅是与人打交道时所发生的信息成本。 信息成本是一个更广泛的概念，它还包含人与物质世界 打交道时发生的信息成本 41 四、新制度经济学的基本假设四、新制度经济学的基本假设 p从方法论的角度看，假设条件的重要性表现在以下方面：从方法论的角度看，假设条件的重要性表现在以下方面： 其一，由于人的认识是有限的，因此假设前提可以避免人们因 知识不完全带来的逻辑错误； 其二，假设前提为理论研究者之间共同语言的形成提供了讨论 的起点和基础； 其三，假设前提是保证研究中演绎推理过程严密的必
28、要条件之 一，也是保证其理论结论具可检验性的重要基础。当然，假设 条件的重要性还可以从另外一个方面得到支持，即假设条件的 真实性真实性。 42 p真实性 就是说假设条件是否反映了经济生活的基本事实，是否与人 们对现实生活的一般感受相一致。 有的理论假设概括和反映经济现实，其分析和推理又保持了 逻辑的一致性，因而其理论结论具有较大的真理成分以及较 强的解释能力和预言能力，即使逻辑推理出了问题，影响到 理论结论的正确性，但却存在着改进的余地。 但假设条件若违背了经济生活的基本事实，即使逻辑演释严 谨，其理论体系也将失去客观的真理性质。 43 p假设一：利益（目标）最大化 新古典传统禀承斯密传统，以
29、个人主义、功利主义做为经济哲 学的基础，把人解释为利己主义的、追求自身利益最大化的经 济人。 关于利益最大化假设，我们主张这样来表述：人们总是在一定 的约束条件下（环境约束、资源约束、理性约束、机会约束等） 追求利益（多目标整合后的总收益或最效用）最大化。 44 假设二：有限理性 按照西蒙的定义，“理性是指一种行为方式，它第一，适合实现 指定的目标；第二，而且在给定的条件下和约束的限度之内。” 也就是说，理性是经济人主体在特定的环境条件和约束条件下， 具有明显行为目标的行为方式，既包括认识能力、行为能力，又 包括行为本身。 A）完全理性。它假定人具有完全的认识能力、完全的行为能力、行为 本身的
30、执行。在这里，人可以预料一切，可以精细地算计。 B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正确决策的本事， 大多归因于人类具有很好的直感和判断能力。这是一种弱理性假设， 是有机体层次的理性（本能），它表明行为人本身没有明确具体的目 的和意识，只是随着现实的演进而从事活动。 45 C C）有限理性。这种假设源于：）有限理性。这种假设源于： 现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者 决定了我们所掌握的信息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们 “有达到理性的意识，但又是
31、有限的”（西蒙，1972）。 有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而 且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成 本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作 为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。 46 假设三：机会主义的行为倾向 基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利 益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略 地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。 假设四：资产专用性（Asset specificity） 有些投资一旦形成某种特定资产就难以转向其他用途， 即使进行再配置也会造成重大的经济损失。 资产专用性主要与市
32、场交易者之间形成的协约关系相联 系，它与资产通用性相对应。 47 假设五：正交易费用 科斯(R.H.Coase,1937) 提出了正交易费用的制度运行成本问题 威廉姆森(1975,1985)进一步地对交易费用的决定因素进行了分析，将 之归因于两种因素：一是交易要素，尤其是指市场的不确定性和潜在交 易对手的数量。二是人的要素，可分为有限理性和机会主义倾向。 市场的不确定性意味着有关价格、质量、品种、交易对手及供求双方的搭配 等方面的情况是难以预料的，这使得交易的难度增大。 交易双方为使自己免受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了 解合同的一切细节，增加谈判和达成合约的费用。 为了避免因
33、有限理性和机会主义行为带来的消极影响，人们不得不依赖于长 短期不同的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交易费用（组 织成本）的上升。 48 五、新制度经济学的不同流派五、新制度经济学的不同流派 p新制度经济学，应该说是一个成分复杂的大学派，这一领 域的各种研究分别被贴上诸如产权学派产权学派（Property Right School）、合同理论、交易费用经济学合同理论、交易费用经济学（Transaction Costs Economics）、新经济史新经济史（New- Economics History）、法经济学法经济学（Law and Economics）等各式各样 的标签，甚至
34、还涉及到布坎南（J.M.Buchanan）和奥尔森 （M.Olson ）为代表的公共选择学派公共选择学派；以阿罗（K.J.Arrow） 为领袖的信息经济学信息经济学、以斯蒂格勒（G.J.Stigler）为代表 的产业组织理论产业组织理论等等。 p这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。这个学派中的许多人独树一帜，观点与方法常常大相径庭。 49 p按照各种制度分析的理论渊源分，目前新制度经济学大体按照各种制度分析的理论渊源分，目前新制度经济学大体 上可分为四大类上可分为四大类 一是制度变迁理论 二是产权理论 三是交易成本和企业理论 四是公共选择理论、国家理论与意识形态理论。 50 制
35、度变迁理论：制度变迁理论：主要研究当一定的技术和社会条件发生变化时， 制度演化的原因、动力及形式等。1993年诺贝尔经济学奖获得者 之一、著名新经济史学家道格拉斯诺思（D.North）是这一理论 的主要代表，其他的还有戴维斯（L. Davis）、拉坦（V. Ruttan）、林毅夫等。 产权理论：产权理论：主要研究产权对经济运行及资源配置的影响，把产权 引入经济学的研究是科斯的又一重要贡献。继科斯之后，阿尔钦 （A.Alchain）、德姆塞茨（H.Demsetz）、张五常（Steven N.S.Cheung）等人的进一步研究使产权理论形成一个较为完整的 框架。相对而言，产权理论是新制度经济学中更
36、为重要、影响更 大的理论。 51 交易费用理论交易费用理论：科斯的主要贡献在于他首先发现了交易费用， 并把它引入了经济学的研究，用这一概念分析了企业这一长期被 忽略了的交易组织形式对市场交易形式的替代功能。威廉姆森沿 着科斯开创的思路全面发展了交易费用理论，其主要成就是进一 步使交易费用可操作化，并以此解释各种具体的交易组织形式及 其选择条件。 公共选择理论、国家理论、政府行为分析及意识形态理论公共选择理论、国家理论、政府行为分析及意识形态理论 由布坎南所开创的公共选择理论又被称为“政治的经济学”， 它把经济分析引入了政治领域。研究重点：一是研究在既定制 度下对公共物品的集体选择问题：二是研究
37、对制度规则本身的 集体选择问题，后者又被称为立宪选择问题或“立宪经济学” 问题。 52 五、新制度经济学的理论体系五、新制度经济学的理论体系 p新制度经济学包括三大理论支柱：制度变迁理论、产权理论、制度变迁理论、产权理论、 交易费用理论交易费用理论。如果将集体行为理论与意识形态理论集体行为理论与意识形态理论考虑进去 的话，新制度经济学大体可以划分为四大板块。 53 本章内容 p新制度经济学的研究对象新制度经济学的研究对象 p为什么叫为什么叫“新制度经济学新制度经济学” p新制度经济学的特点与核心范畴新制度经济学的特点与核心范畴 p新制度经济学的基本假设新制度经济学的基本假设 p新制度经济学的理
38、论体系新制度经济学的理论体系 54 谢谢大家！谢谢大家！ 55 一、交易成本思想的提出一、交易成本思想的提出 p 亚当斯密的思想中就有交易成本的萌芽， 认为交通条件约束了分工深化。 一、交易成本思想的提出一、交易成本思想的提出 p罗纳德科斯1937年发表的企业的性质， 极富创建性地提出“交易成本”思想。 p科斯的问题：既然价格机制如此完美，企业内 部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和 市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原 因是什么？ p回顾下铅笔的故事 p科斯的回答科斯的回答 之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本价格机制的运行并非没有成本。 在科斯看来，既然市场交易存在着成本，
39、企业替代市场一定是因 为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。 企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易 方式，正是企业的本质。 新古典的企业 VS 科斯的企业 p新古典的企业：企业就是一个生产函数。 p科斯的企业：企业是一种组织生产的方式，目 的在于削减交易成本。 二、交易费用的内涵二、交易费用的内涵 p产权经济学的观点产权经济学的观点 交易费用指与转让、获取和保护产权有关的成本。 包括： 搜集有关价格分布、产品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的 买者和卖者，了解他们的行为和所处的环境； 当价格可以商议时，为确定买者和卖者的真实价格而进行的讨 价还价； 起草、讨论、确
40、定交易合同的过程； 监督合同的执行过程； 当合同不能如期履约时，调节或诉讼过程； 保护产权，防止第三方侵权的过程。 61 p契约的观点契约的观点 达尔曼：交易双方欲达成协议，必须相互了解，将 可能的交易机会告诉对方，这种信息的获得与传递 要耗费成本。如果交易的一方有多个代理人，则在 决定交易条件时，还会产生决策的成本。相互同意 的条件确定后，还有协议的执行成本、以及控制和 监督他方履约的成本。 从契约的过程看，交易成本包括信息成本、谈判成从契约的过程看，交易成本包括信息成本、谈判成 本、决策成本、执行和控制成本。本、决策成本、执行和控制成本。 62 p从参照系来考察交易费用从参照系来考察交易费
41、用 詹森和麦克林詹森和麦克林：当公司的高层管理者拥有的资本不 足100%时，他们对待货币性与非货币性收益的态度 将有明显的变化，由此产生代理成本代理成本。 张五常张五常：在“鲁滨逊经济”只有生产成本，而现实 世界才发生交易成本。在现实世界的总成本减去物 质生产成本，剩余的可以归入交易费用之列。 63 p从生产过程来考察交易费用从生产过程来考察交易费用 诺斯：诺斯：将生产要素组织起来进行生产要受技术和制 度两个方面约束，付出转化费用与交易费用，两者 之和为生产费用。 界定、保护和实施合约要耗费资源（交易费用）， 制度及其所利用的技术决定了交易费用的大小； 交易费用是技术与制度的函数。 64 案例
42、：张震将军的煮鸡蛋理论案例：张震将军的煮鸡蛋理论 p张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡 蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有认为 如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋营养价值高； 二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。” p这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？ 65 问题：你还能举出哪些例子问题：你还能举出哪些例子 p生活中有哪些地方存在交易成本？ p怎么削减这些交易成本？ 66 交易费用经济学的演变交易费用经济学的演变 开创性研究：coase （1937） 理论进一步阐述：张五常(1969) 交易费用范式完善：Williamson（1983） 研究领域的扩展 制
43、度变迁研究 诺斯等 产权研究 Alchian，Demsetz 契约理论研究 詹森，Hart 8 三、交易费用的成因三、交易费用的成因 p威廉姆森将其归结为两类威廉姆森将其归结为两类 人的因素：有限理性、机会主义。 交易特性：资产专用性、不确定性、交易频率 交易特性决定了交易交易特性决定了交易协约的方式及协约关系中应采 用的规制结构。当我们为所要完成的交易选择了恰当的 规制结构，所需要的交易费用就会最少，否则就要付出 较高的交易费用，甚至导致交易失败 68 p有限有限理性理性 有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地主观上追求理性，但客观上只能有限地 做到这一点的行为特征做到这一点的行为
44、特征。也就是说，通常人们经济活动的 动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行 为。 威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，因 此就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适 应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。” 69 p机会主义机会主义 机会主义的行为倾向，威廉姆森认为其基本意思是：经济经济 人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机 取巧，有目的、有策略的利用信息取巧，有目的、有策略的利用信息。 威廉姆森：“我说的投机指的是损人利己；包括那种典型 的损人利己，如撒谎、偷窃和欺骗，但往往还包括其他形 式。在
45、多数情况下，投机都是一种机敏的欺骗，既包括主 动去骗人，也包括不得已去骗人，还有事前及事后骗人。” 机会主义行为又分为事前的和事后的机会主义行为。 70 正是这些机会主义的行为表现导致了信息不对称问题，从而使经济 组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险合同风险。 如果契约人只有自利行为而没有机会主义行为，那么人们可以相信 缔约人将会忠实地履行他的承诺。但是，如果契约人会采取机会主 义行为，那么他不仅不一定守约，而且还会见机行事，使事后的实 际结果不是按合同而是按有利于他的方向发展。此时，怎样采取措怎样采取措 施遏止机会主义也就有了经济意义，当然同时也带来了新的成本施遏止机会主义也就有了经
46、济意义，当然同时也带来了新的成本。 机会主义的行为倾向在信息不对称、小数目谈判、针对专用性资产 的交易、监督费用高昂的队生产等条件下最容易实施 71 资产专用性资产专用性是用来描述资产的可调配性的，是指在不牺牲 其生产经营价值的条件下，某项资产能够被重新配置于其 他替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。 威廉姆森将资产专用性划分为五类：地理区位的专用性、地理区位的专用性、 人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服 务的资产以及名牌商标资产的专用性务的资产以及名牌商标资产的专用性。 与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性
47、就与交易相关的资产的专用性越强，则交易关系的持续性就 越重要越重要，这就要求交易双方建立某种保障机制以维护交易 关系的持续性。 p资产专用性资产专用性 72 p交易的不确定性交易的不确定性 当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能 发生的事件就无法预期到，因而也就很难把未来的可能很难把未来的可能 事件写入合约事件写入合约中中。 在这种情况下，就必须设计一种交易当事人双方都能接必须设计一种交易当事人双方都能接 受的合约安排受的合约安排，以便在事后可能的事件发生时保证双方 能够平等地进行谈判，做出新的合约安排，这样就必然 会增加交易成本。 73 p交易的频率交易的频率 交易频率：专用的治理
48、结构需要成本，因此，必须有足 够多的交易频率才能够回购投资成本。 C N E C 74 威廉姆森（威廉姆森（1979，1985）范）范 式式 交易方式交易方式 市场混合模式企业 交易费 用 组织成 本 交易费 用 组织成 本 交易费 用 组织成 本 低高中等中等高低 交交 易易 特特 性性 资产专用性弱中等高 交易频率偶然或经常偶然或经常经常 不确定性低中等高 75 四、应用：交易费用与企业四、应用：交易费用与企业 规模规模 p“管理收益是递减的”，也就是说，在企业内部组织 追加交易的成本上升。 p企业规模会达到这样的一点：在企业内部组织一笔额 外交易的成本等于在市场上完成这笔交易所需的成本，
49、 或者等于由另一企业中组织同样交易的成本。 企业规模的决定 dI/dPA dS/dPA K MC N种操作 讨论：哪些因素会导致讨论：哪些因素会导致企业规企业规 模变化模变化？ p原因一：管理的成本变化 p原因二：市场交易的成本变化 企业规模的变化：外包企业规模的变化：外包 p中国移动的人力资源、技术外包 p银行业ATM业务的外包 p通用汽车的外包 p你还能举出什么例子？ p外包有什么风险？ 一个相反的应用：纵向一体一个相反的应用：纵向一体 化化 p纵向联合理论探讨的是导致企业纵向扩张的原因。纵向联 合是指企业将许多纵向生产阶段（如原料、加工、组装成 品到市场销售的各个阶段）之一内化为企业的一
50、部分，是 企业在“买”或“做”之间选择“做”。“买”就是依赖 市场，就有市场上的买卖双方关系；“做”就是纵向扩大 生产范围，包括企业内部关系。 p在交易费用理论问世之前，纵向联合理论可以归为两大类： “技术决定论技术决定论”和“市场缺陷论市场缺陷论”。 80 p“技术决定论技术决定论”认为，许多生产阶段在技术上紧密相联， 属于同一企业经营范畴是技术经济的需要。 p最常见的例子就是钢铁生产中冶炼冶炼和轧钢轧钢两个生产阶段： 冶炼出的火红的钢锭，运到轧钢车间，稍许加热或不需加 热就可开轧。假如这两个阶段的生产分属两个不同的企业， 很难设想两个企业之间的协调如此密切。冶炼企业铸出钢 锭就完事大吉，轧
