1、第二篇第二篇 外部外部性性 ExternalitiesExternalities externalityexternality 外部性：指一种状态，在这种状态下外部性：指一种状态，在这种状态下，不，不存存 在货币补偿在货币补偿，一个人，一个人或厂商的行为就会影响或厂商的行为就会影响 其他人的福利或其他厂商的盈利能力。其他人的福利或其他厂商的盈利能力。 正外部性，负外部性正外部性，负外部性 Buchanan, James, Craig Stubblebine, 1962, Externality, Economica N.S. 29, 371-84. 第二篇第二篇 外部性外部性 存在外部性时，自
2、利行为这一市场制度的基础，存在外部性时，自利行为这一市场制度的基础， 就成为了障碍。于是，福利经济学第一定理也将就成为了障碍。于是，福利经济学第一定理也将 不再成立。不再成立。 如果每个人都出于自利追求自身利益，就势必会影响如果每个人都出于自利追求自身利益，就势必会影响 他人利益，从而无法实现社会最优。他人利益，从而无法实现社会最优。 解决办法是给予解决办法是给予“恰当的补偿恰当的补偿”，通过这种激励，通过这种激励 促使决策者考虑他人的利益。促使决策者考虑他人的利益。 让利益各方谈判让利益各方谈判 政府引进模拟适当的补偿政策（如征收污染税，发放政府引进模拟适当的补偿政策（如征收污染税，发放 排
3、污许可证等）排污许可证等） 共同资源过度使用与协调行为中的外部性问题共同资源过度使用与协调行为中的外部性问题 第二篇第二篇 外部性外部性 第第6 6章章 外部性和谈判外部性和谈判 第第7 7章章 许可证交易许可证交易 第第8 8章章 具有再生性的共同产权资源具有再生性的共同产权资源 第第9 9章章 合作失灵合作失灵 第第6 6章章 外部性和谈判外部性和谈判 外部性出现外部性出现 非市场的相互关系非市场的相互关系 忽略其自利行为对他人的影响忽略其自利行为对他人的影响 恰当的补偿恰当的补偿 对提供正外部性者，予以补偿对提供正外部性者，予以补偿 对提供负外部性者，要求其补偿他人对提供负外部性者，要求
4、其补偿他人 货币补偿与外部性控制：货币补偿与外部性控制： 恰当的补偿及其对市场交易的影响恰当的补偿及其对市场交易的影响 导致补偿不能发生的原因导致补偿不能发生的原因 缺乏恰当的补偿时，政府在控制外部性上的作用缺乏恰当的补偿时，政府在控制外部性上的作用 6.1 6.1 谈判的补偿谈判的补偿 出现外部性时，寻求补偿出现外部性时，寻求补偿 谁补偿谁？谁补偿谁？产权产权 社会习俗，法律，随着时间的推移而改变社会习俗，法律，随着时间的推移而改变 谈判协定在控制外部性中的作用谈判协定在控制外部性中的作用 假设一个厂商的生产行为给周边居民带来了负外部性假设一个厂商的生产行为给周边居民带来了负外部性 假设消费
5、者消费该厂商的商品不产生外部性假设消费者消费该厂商的商品不产生外部性 完全竞争市场完全竞争市场 无税收无税收 两种情形：厂商拥有产权，居民拥有产权两种情形：厂商拥有产权，居民拥有产权 6.1 6.1 谈判的补偿谈判的补偿 厂商生产产品的私人边际成本：厂商生产产品的私人边际成本：PMCPMC PMCPMC随着厂商产量随着厂商产量q q的增加而增加的增加而增加 产出增加带来的边际损害：产出增加带来的边际损害：MDMD 增加增加1 1单位产出所增加的负外部性单位产出所增加的负外部性 MDMD递增递增 社会边际成本：社会边际成本：SMC=PMC+MDSMC=PMC+MD 厂商的私人边际收益：厂商的私人
6、边际收益：PMBPMB PMB=pPMB=p（市场价格）（市场价格） 社会边际收益：社会边际收益：SMB=PMBSMB=PMB 图：图： 私人最优与社会最优私人最优与社会最优 边际收益 边际成本 p f e a d q*q0 b c SMC PMC PMB,SMB 产量 0 无协议时，厂商拥有产权产量为q0；居民拥有产权，产量为0 1.1.厂商拥有产权厂商拥有产权 如果无协议（不谈判）如果无协议（不谈判） 厂商：选择厂商：选择p pPMCPMC的产出水平的产出水平q0q0，以求利润最，以求利润最 大化大化 社会：最优产出水平为社会：最优产出水平为p pSMCSMC的产出水平的产出水平q q*
7、* q q* *q0SMCSMBSMC，若允许适当增加生产，若允许适当增加生产， 社会整体的福利将会得到改善社会整体的福利将会得到改善 福利成本为福利成本为afpafp 非效率非效率 边际收益 边际成本 p f e a d q*q0 b c SMC PMC PMB,SMB 产量 0 周边居民拥有产权，通过谈判协议，产量从0提高到社会最优的q* X Y Z n 2.2.周边居民拥有产权周边居民拥有产权 通过厂商和周边居民谈判，可达成互利协议通过厂商和周边居民谈判，可达成互利协议 厂商增加厂商增加1 1单位产出造成的边际损害（为单位产出造成的边际损害（为SMCSMC与与PMCPMC 间的距离），小
8、于厂商的递增利润（为间的距离），小于厂商的递增利润（为PMBPMB与与PMCPMC 间的距离）间的距离） 。 谈判：厂商增加谈判：厂商增加1 1单位产出，并向周边居民支付单位产出，并向周边居民支付n n数数 量的补偿（量的补偿（n n小厂商的边际利润小厂商的边际利润XZXZ，大于边际损害，大于边际损害YZYZ） 厂商和居民的境况得到改善厂商和居民的境况得到改善 在在0 0到到q q* *之间的每一个产出水平上，都存在互利的之间的每一个产出水平上，都存在互利的 交易，直到产出达到交易，直到产出达到q q* *，谈判停止，达到社会最，谈判停止，达到社会最 优产出水平。优产出水平。 2.2.周边居民
9、拥有产权周边居民拥有产权 补偿规模补偿规模 产出从产出从0 0增加到增加到q q* *时，利润增加为时，利润增加为adepadep，损害，损害 增加为增加为adefadef 最小可能支付：损害的增加额最小可能支付：损害的增加额adef adef 。当补偿。当补偿 为最小的为最小的adefadef (yz)(yz)时，厂商净福利增加时，厂商净福利增加afp afp (xy)(xy) 最大可能支付：利润的增加额最大可能支付：利润的增加额 adepadep。当补偿。当补偿 为最大的为最大的 adep (xz)adep (xz)时，居民净福利增加时，居民净福利增加afp afp (xy)(xy) 科斯
10、定理科斯定理 产权在控制外部性方面的作用产权在控制外部性方面的作用 CoaseCoase，19601960， The problem of social cost.The problem of social cost. 科斯定理：在存在外部性的情况下科斯定理：在存在外部性的情况下 明确的产权界定促使有关利益各方的谈判明确的产权界定促使有关利益各方的谈判 无论初始产权归于哪一方，谈判的结果都符合效率无论初始产权归于哪一方，谈判的结果都符合效率 不同产权归属下谈判结果的区别仅在于收入分配的方不同产权归属下谈判结果的区别仅在于收入分配的方 式不同式不同 6.2 6.2 谈判未能发生的情形谈判未能发生
11、的情形 对于非市场的外部性行为，谈判可以消除对于非市场的外部性行为，谈判可以消除 非效率非效率 谈判经常难以达成，需要政府干预谈判经常难以达成，需要政府干预 谈判成本：特别是外部性涉及利益范围很广时谈判成本：特别是外部性涉及利益范围很广时 搭便车者：不加入联盟逃避成本搭便车者：不加入联盟逃避成本 用拖延的方式增加讨价还价的能力用拖延的方式增加讨价还价的能力 6.3 6.3 政府干预政府干预 政府管制可以潜在地节约谈判成本，提高政府管制可以潜在地节约谈判成本，提高 社会福利社会福利 禁令：完全禁止外部性行为禁令：完全禁止外部性行为 指定技术：指定用于减少排放的技术来控制污指定技术：指定用于减少排
12、放的技术来控制污 染（监控，降低污染控制研究的积极性）染（监控，降低污染控制研究的积极性） 数量控制：如汽车尾气控制（厂商减排成本差数量控制：如汽车尾气控制（厂商减排成本差 异，加大社会总控污成本）异，加大社会总控污成本） 税收和补贴税收和补贴 6.3 6.3 政府干预政府干预 税收（阻止负外部性），补贴（激励正外税收（阻止负外部性），补贴（激励正外 部性）部性） 将外部性内在化，通过税收引导厂商行为实现将外部性内在化，通过税收引导厂商行为实现 社会最优结果社会最优结果 庇古税：控制外部性的税收。每单位税收等于庇古税：控制外部性的税收。每单位税收等于 最优产出水平的边际损害值最优产出水平的边际
13、损害值 征税和谈判的差别在收入分配的层面征税和谈判的差别在收入分配的层面 边际收益边际收益 边际成本边际成本 p f e a d q*q0 b c SMC PMC PMB,SMB 产量 0 每单位税收等于最优产出水平的边际损害值每单位税收等于最优产出水平的边际损害值 PMC 第第7 7章章 许可证交易许可证交易 政府减少污染排放的政策政府减少污染排放的政策 征收排放税：缺乏私人厂商成本的完全信息征收排放税：缺乏私人厂商成本的完全信息 数量限制：要求所有厂商等比例减少排放。企数量限制：要求所有厂商等比例减少排放。企 业间减排成本差异大，政府难以找到相关企业业间减排成本差异大，政府难以找到相关企业
14、 具体信息具体信息 指定技术：阻碍更优技术的采用指定技术：阻碍更优技术的采用 可交易的许可证运用价格体系避免上述问可交易的许可证运用价格体系避免上述问 题题 7.1 7.1 环境污染和消除污染环境污染和消除污染 厂商厂商1 1和厂商和厂商2 2 在缺少减排意识时，每个厂商排放在缺少减排意识时，每个厂商排放 单位污染单位污染 厂商厂商i i可以采取消除措施消除一定的污染可以采取消除措施消除一定的污染 厂商厂商i i的排放量的排放量 为：为： 厂商厂商i i的消除成本为：的消除成本为： 边际消除成本为边际消除成本为 假设假设m1m2m1m2，在任一消除水平上，厂商，在任一消除水平上，厂商2 2 的
15、边际消除成本高于厂商的边际消除成本高于厂商1 1。 x i a ii xxa i x 2 (/ 2)( ) iii cma i ii i dc ma da 7.27.2直接控制排放直接控制排放 政策：直接控制。政府规定每个厂商将排放量降政策：直接控制。政府规定每个厂商将排放量降 低到低到 ，于是总排放量将降到，于是总排放量将降到 厂商遵从政府指令减排的成本为：厂商遵从政府指令减排的成本为： x 2x 2 1212 () / 2()ccmmxx 0 xx 直接控制政策未能使减排成本最小化直接控制政策未能使减排成本最小化 厂商厂商2 2少消除少消除1 1单位污染：消除成本减少单位污染：消除成本减少
16、 厂商厂商1 1多消除多消除1 1单位污染：消除成本增加单位污染：消除成本增加 总成本减少：总成本减少： 只要厂商只要厂商1 1的边际消除成本低于厂商的边际消除成本低于厂商2 2的边际消的边际消 除成本，从厂商除成本，从厂商2 2向厂商向厂商1 1转移消除额将降低社转移消除额将降低社 会的总消除成本会的总消除成本 这种方式意味着政府必须拥有每个厂商消除成这种方式意味着政府必须拥有每个厂商消除成 本的具体信息，要对每个厂商采取不同的政策本的具体信息，要对每个厂商采取不同的政策 （公平？）（公平？） 2( )m xx 1( )m xx 21 ()0mmxx （ ） 7.37.3许可证交易许可证交易
17、 可交易的许可证项目：可交易的许可证项目： 每个厂商排放每一单位污染都要有许可证；每个厂商排放每一单位污染都要有许可证； 政府给每个厂商发放政府给每个厂商发放 的许可证；的许可证； 厂商可在完全竞争市场上交易许可证。厂商可在完全竞争市场上交易许可证。 总排放量为总排放量为 ，但成本不同。许可证市场的交易可以，但成本不同。许可证市场的交易可以 降低成本增加利润。降低成本增加利润。 厂商可以购买额外的许可证，排放多于厂商可以购买额外的许可证，排放多于 单位的污染。当减少单位的污染。当减少 的消除成本高于购买许可证的成本时，利润上升；的消除成本高于购买许可证的成本时，利润上升； 厂商可提高消除水平，
18、排放少于厂商可提高消除水平，排放少于 单位的污染，并出售多余单位的污染，并出售多余 的许可证。当增加的消除成本低于销售许可证的收入时，利润上的许可证。当增加的消除成本低于销售许可证的收入时，利润上 升。升。 2x x x x 1.1.成本最小化成本最小化 许可证市场出清价格许可证市场出清价格超额需求超额需求 每个厂商消除每个厂商消除 单位污染，排放单位污染，排放 单位单位 污染，需要污染，需要 单位许可证。单位许可证。 ，购买，购买 单位许可证；单位许可证； ，出售，出售 单位许可证。单位许可证。 厂商的问题：约束条件下的成本最小化。厂商的问题：约束条件下的成本最小化。 选择选择 来最小化其污
19、染控制成本。来最小化其污染控制成本。 i a i xa i xax i xax i xax () i xxa i a i xa 1.1.成本最小化成本最小化 厂商厂商i i的污染控制成本的污染控制成本 p p为许可证的市场价格。为许可证的市场价格。 若若 ，厂商购买许可证，额外许可证的成本。，厂商购买许可证，额外许可证的成本。 若若 ，厂商出售许可证，抵补消除成本。，厂商出售许可证，抵补消除成本。 厂商厂商i i的约束条件：的约束条件： 厂商能够消除的污染量会有一定的限度。厂商能够消除的污染量会有一定的限度。 2 (/ 2)( )()(7.1) iiii Cmap xax i xax i xa
20、x i ax 1.1.成本最小化成本最小化 厂商的选择依赖于许可证价格厂商的选择依赖于许可证价格p p 若若p p足够高，厂商希望出售所有许可证，消除全部污染足够高，厂商希望出售所有许可证，消除全部污染 （即（即 ） 若若p p较低，厂商希望一定程度地消除污染较低，厂商希望一定程度地消除污染 （即（即 ），成本最小化的消除水平为：），成本最小化的消除水平为： 厂商在每一个价格水平厂商在每一个价格水平p p处成本最小化的污染消处成本最小化的污染消 除水平除水平 ： i ax i ax * /, , ii i i p m pxm a x pxm 0,/ i iiii i dC mapap m da
21、 （7.3） 1.1.成本最小化成本最小化 厂商对许可证的超额需求厂商对许可证的超额需求 等于想要拥有的许可证数量与已经拥有的许可证数量差额。等于想要拥有的许可证数量与已经拥有的许可证数量差额。 超额需求为负表示出售许可证的要求。超额需求为负表示出售许可证的要求。 A A价格接近价格接近0 0，厂商几乎不消除污染，偏好购买许可证来确保排放，厂商几乎不消除污染，偏好购买许可证来确保排放 B B随着许可证价格提高，诱导增加消除污染，减少购买许可证随着许可证价格提高，诱导增加消除污染，减少购买许可证 C C在价格为在价格为 处，厂商购买的许可证量减少到处，厂商购买的许可证量减少到0 0 D D随着许
22、可证价格上升，诱导进一步增加消除污染，出售许可证随着许可证价格上升，诱导进一步增加消除污染，出售许可证; ; E E直到价格为直到价格为 处，出售全部许可证，消除全部污染。处，出售全部许可证，消除全部污染。 * /, ( , ii ii i xxp m pxm EDxax x pxm )- i xxm （） i xm 1.1.成本最小化成本最小化 * /, ( , ii ii i xxp m pxm EDxax x pxm )- 1 ED 2 ED 2( )m xx 1( )m xx x xx 超额需求超额需求 p 0 1 xm 2 xm A B C DE C B D D出售部分许可证出售部分
23、许可证 E出售全部许可证出售全部许可证 D出售部分许可证出售部分许可证 E出售全部许可证出售全部许可证 B买入部分许可证买入部分许可证 B买入部分许可证买入部分许可证 E 2.2.许可证的均衡价格许可证的均衡价格 许可证市场的出清价格满足：许可证市场的出清价格满足： ED1+ED2=0ED1+ED2=0 两类均衡（边际消除成本较低的厂商两类均衡（边际消除成本较低的厂商1 1会销售许可会销售许可 证给边际成本较高的厂商证给边际成本较高的厂商2 2） 当当 较大时，许可证的均衡价格较低。厂商较大时，许可证的均衡价格较低。厂商1 1不不 愿意出售全部许可证，这样会使边际消除成本高于许愿意出售全部许可
24、证，这样会使边际消除成本高于许 可证价格。可证价格。 当当 足够小时，许可证的均衡价格很高，厂商足够小时，许可证的均衡价格很高，厂商1 1 愿意全部出售。愿意全部出售。 x x 2.2.许可证的均衡价格许可证的均衡价格 情形一：厂商情形一：厂商1 1保留一些许可证保留一些许可证 如果两个厂商都位于下倾斜部分，那么如果两个厂商都位于下倾斜部分，那么 由（由（7.37.3），只当），只当 时，两线才位于下倾斜部时，两线才位于下倾斜部 分，即分，即 将均衡价格代入（将均衡价格代入（7.17.1），可得总消除成本为），可得总消除成本为 12 1 12 11 2)()0 11 2)()(7.4) xxp
25、 mm pxx mm （ （ 2 (/ 2)( )()(7.1) iiii Cmap xax 1 pxm 21 2 () 2 mm xx m 21 12 12 11 2) ()ccxx mm （ 2 1212 () / 2()ccmmxx 2.2.许可证的均衡价格许可证的均衡价格 情形二：厂商情形二：厂商1 1出售全部许可证出售全部许可证 市场出清条件及均衡价格市场出清条件及均衡价格 由（由（7.37.3），只当），只当 时，厂商时，厂商1 1才出售全部许可证，才出售全部许可证， 即即 此时，此时， 总消除成本为总消除成本为 2 2 1 2 )()0 2 )(7.5) xxp m pm xx
26、（ （ 2 1212 () / 2()ccmmxx 1 pxm 21 2 () 2 mm xx m 22 12 12 )2 ) 22 mm ccxxx （ 12 ,2ax axx 许可证方法评价许可证方法评价 直接控制排放未能使厂商间的边际消除成直接控制排放未能使厂商间的边际消除成 本相等。成本更高，低效率。许可证方法，本相等。成本更高，低效率。许可证方法， 使厂商间的边际消除成本均等化（等于许使厂商间的边际消除成本均等化（等于许 可证的市场交易价格），节约成本。可证的市场交易价格），节约成本。 如果许可证市场不能有效运作，潜在的节如果许可证市场不能有效运作，潜在的节 约就不能实现。（许可证约就不能实现。（许可证交易成本交易成本高昂）高昂） 许可证制度可能阻止新的厂商进入该产业。许可证制度可能阻止新的厂商进入该产业。
