第14讲国家的经济.ppt

1、第第14讲国家的经济学理论讲国家的经济学理论 上讲小结上讲小结 经济学怎样经济学怎样“处理处理”国家国家? 国家的性质国家的性质 市场里的政府市场里的政府 产权界定及其执行产权界定及其执行 税收与国债税收与国债 国企与国资国企与国资 企业管制企业管制 法定货币制度法定货币制度 科斯的总结科斯的总结 上讲小结 不存在无管制的“自由市场经济” 管制的背景 管制理论，垄断无效率吗？ 放松管制与私有化英美实践 第第14讲国家的经济学理论讲国家的经济学理论 上讲小结上讲小结 经济学怎样经济学怎样“处理处理”国家国家? 国家的性质国家的性质 市场里的政府市场里的政府 产权界定及其执行产权界定及其执行 税收

2、与国债税收与国债 国企与国资国企与国资 企业管制企业管制 法定货币制度法定货币制度 科斯的总结科斯的总结 亚当.斯密 l 亚当亚当.斯密常常被看做斯密常常被看做“最小政府最小政府”主张的首创者。主张的首创者。 人们把人们把“守夜人的政府守夜人的政府”（Lassalle)，甚至，甚至“无无 政府，外加一个巡警政府，外加一个巡警”（Carlyle）之类的主张，）之类的主张， 都当作是斯密关于国家（政府）学说的根本。都当作是斯密关于国家（政府）学说的根本。 l 斯密的确发表过如下观点：斯密的确发表过如下观点： “要使国家达到最高程度的富裕，除了和平、低税，以 及可以忍受的司法管理以外，其他就没有什么

3、是必不可 少的了；其他一切都可以在事物的自然进程中产生。一 切政府，如果它们妨碍事物的自然进程，强迫事物进入 另一渠道，或者在具体的某一点上阻止社会进步，那就 都是不自然的，为了让它们自己生存下去，就只能使用 压迫和暴政”。（1755，见哲学问题论文P322） 亚当.斯密 l 斯密的上述思想，来自洛克与休谟的影响亚当斯密的上述思想，来自洛克与休谟的影响亚当.斯密斯密 p 洛克（1632-1704），在政府论里驳斥了君权神授的主张， 并论证统治者的权力应来自于被统治者的同意，建立国家的唯一 目的，乃是为了保障社会的安全以及人民的自然权利。当政府的 所作所为与这一目的相违背的时候，人民就有权利采取

4、行动甚至 以暴力的方式将权力收回。洛克提出人所拥有的“自然权 利”(natural rights)包括了生存的权利，享有自由的权利以及财产 权。洛克还倡导了权力（立法权、行政权和对外权）的分配，对 后来的法国和美国政体产生影响。 p 休谟（1711-1776），除了不可知论，休谟以阐释“自然权利” 而 著名。他认为对财富、享乐和权力的追求是人的本性，而无论何 时何地，人性是一致的和不变的；历史的作用就在于发现有关人 性的普遍原理，提供经验教训。在经济方面，他是18世纪货币数 量论的代表；反对重商主义。他关于国际贸易的学说对英国古典 政治经济学有很大的影响。休谟一直表达他对于那 些企图改革社 会

5、而不顾既定传统的激进政策的不信任态度，他也劝告人们不需 反抗他们的政府，除非在遇到极为恶劣的暴政时。他试图平衡自 由与权威，而不认为需要牺牲其中之一。 亚当.斯密 l 但是，在但是，在 国富论国富论里，斯密又相当详尽地论述君主里，斯密又相当详尽地论述君主 （政府）的职责，其中包括：（政府）的职责，其中包括： “第一职责，就是保护社会免于暴力，免于其他独立第一职责，就是保护社会免于暴力，免于其他独立 社会的侵略社会的侵略”（p689);接着，他用大量篇幅讨论军费接着，他用大量篇幅讨论军费 对经济的影响；对经济的影响； 第二个职责，就是尽可能保护每一成员不受其他任何第二个职责，就是尽可能保护每一成

6、员不受其他任何 成员的侵害或压迫，或者说是建立一个严格的司法管成员的侵害或压迫，或者说是建立一个严格的司法管 理机构理机构“（p708); 第三个职责，是投资公共工程（包括铸币和邮政）、第三个职责，是投资公共工程（包括铸币和邮政）、 教育与健康，为此，他探讨公共收入的筹措、花费和教育与健康，为此，他探讨公共收入的筹措、花费和 政府失职政府失职 斯密似乎不是一个教条式的放任自由主义者。斯密似乎不是一个教条式的放任自由主义者。 “放任自由”（laisser-faire)的由来 M. Le Gendre 对路易十四财政大臣Colbert的回话； Argenson把它变成经济政策的一个原则； 英文版的

7、“放任自由”（J. Bentham, 1793） “其基本规则是政府不应该做或尝试去做任何事情；在这些情 形下，政府的座右铭或警句应该是保持沉默。” 斯密更倾向于“自然自由”（natural freedom) 因此，“斯密的书看上去散发着一些互相矛盾的信息” （肯尼迪，p263) 更根本地看，斯密坚守的是苏格兰经验主义的更根本地看，斯密坚守的是苏格兰经验主义的 传统，他的中心问题不是传统，他的中心问题不是 “政府应当做什么政府应当做什么”， 而是而是 “政府实际上做了什么，效果如何？政府实际上做了什么，效果如何？” 民兵还是常备军？ 政府提供公共工程和服务的效果分析 亚当.斯密 在亚当在亚当.

8、斯密以后，斯密以后，“互相矛盾的信息互相矛盾的信息”一直困惑着后人一直困惑着后人 德国历史学派（回到重商主义？）德国历史学派（回到重商主义？） 马克思政治经济学的国家与国家消亡理论马克思政治经济学的国家与国家消亡理论 阶级、阶级斗争与国家阶级、阶级斗争与国家 基于直接民主的无产阶级专政基于直接民主的无产阶级专政 过渡：国家经由无产阶级专政走向消亡过渡：国家经由无产阶级专政走向消亡 古典的自由主义古典的自由主义 凯恩斯学派凯恩斯学派 “认为个人在其经济活动中拥有规范的认为个人在其经济活动中拥有规范的“自然自由自然自由”是不对的。是不对的。 从上层来讲，统治世界的方法不能保证个人利益和社会利益恰好

9、一致；从上层来讲，统治世界的方法不能保证个人利益和社会利益恰好一致； 而从社会的下层来说，人们处理事情的方式也不能保证个人利益和社而从社会的下层来说，人们处理事情的方式也不能保证个人利益和社 会利益实际上完全相同。会利益实际上完全相同。.个人利益也不总是明智的；个人利益也不总是明智的； 更常见的是，为了促进自身的目的而独立行动的个人过于马虎，更常见的是，为了促进自身的目的而独立行动的个人过于马虎， 或者过于软弱，连他们自身的目的都不能实现。经验表明，当个人组或者过于软弱，连他们自身的目的都不能实现。经验表明，当个人组 成一个社会单位的时候，并不总是比他们单独行动时见识愚钝成一个社会单位的时候，

10、并不总是比他们单独行动时见识愚钝”。 （J.M. Keynes， 1952，p312) 斯密以后 诺斯的理论 “诺思悖论诺思悖论”（1973,1981,1990）：在经济史上，）：在经济史上， 某些国家建立并保护有效产权，从而获得长期经某些国家建立并保护有效产权，从而获得长期经 济增长；更多的国家则没有。为什么同样的国家济增长；更多的国家则没有。为什么同样的国家 租金最大化行为，产生了截然不同的结果？租金最大化行为，产生了截然不同的结果？ “国家的新古典理论国家的新古典理论”：国家统治者与选民（臣民）之间：国家统治者与选民（臣民）之间 的一个合约的一个合约 统治者提供保护正义来交换税收和其他国

11、家收益（权威、领导统治者提供保护正义来交换税收和其他国家收益（权威、领导 和要求服从）和要求服从） 约束条件约束条件 选民的退出成本（统治者与其他国家的竞争）选民的退出成本（统治者与其他国家的竞争） 选民罢免统治者、推举更好领导人的成本（与国内对手的选民罢免统治者、推举更好领导人的成本（与国内对手的 竞争）竞争） 思考：思考：“合约理论合约理论”适合处理国家行为吗？适合处理国家行为吗？ 诺斯的经验研究 l 西方世界的兴起西方世界的兴起（1973） 西班牙与意大利西班牙与意大利vs. 低地国家（荷兰）与英国低地国家（荷兰）与英国 “The Evolution of Institutions Go

12、verning: Public Choice in 17th Century England” (North, D.C. and Weingast,1989) 为什么为什么17世纪的英国政府能作出保护产权的可信诺言？世纪的英国政府能作出保护产权的可信诺言？ 五个方面显著的制度变化五个方面显著的制度变化 1688光荣革命消除了国家权力权宜的潜在来源光荣革命消除了国家权力权宜的潜在来源 限制了国王的立法和司法权力限制了国王的立法和司法权力 限制了国王未经同意就改变规则的权力限制了国王未经同意就改变规则的权力 保证了议会对税收的主导权保证了议会对税收的主导权 建立议会与国王之间的平衡，也限制了议会的

13、权力建立议会与国王之间的平衡，也限制了议会的权力 实例：英王向大英银行借款，并遵约还款实例：英王向大英银行借款，并遵约还款 第第14讲国家的经济学理论讲国家的经济学理论 上讲小结上讲小结 经济学怎样经济学怎样“处理处理”国家国家? 国家的性质国家的性质 市场里的政府市场里的政府 产权界定及其执行产权界定及其执行 税收与国债税收与国债 国企与国资国企与国资 企业管制企业管制 法定货币制度法定货币制度 科斯的总结科斯的总结 国家与公司究竟有何不同？国家与公司究竟有何不同？ 经济学难以经济学难以“处理处理”国家，也许与国家的特别性质国家，也许与国家的特别性质 有关；有关； 什么是什么是“国家国家”（

14、The State，The Country, or The Nation）? 地域地域 人民人民 制度制度 国家与公司究竟有什么不同？国家与公司究竟有什么不同？ 组织复杂程度？组织复杂程度？ 规模不同？规模不同？ 财富集中的水平？财富集中的水平？ 权威？权威？ 几个基本概念几个基本概念 国家国家(The State)，包括以下两部分：（，包括以下两部分：（1）一群）一群 个体，服从于一个使用暴力执行合约的单一的、个体，服从于一个使用暴力执行合约的单一的、 终极的第三方终极的第三方 （a single ultimate third party who uses violence for enfo

15、rcement）；（）；（2） 一个疆域，这是这些个体居住的地方，也是实施一个疆域，这是这些个体居住的地方，也是实施 者权力所及的范围。者权力所及的范围。 权力权力(Power)：强加成本的能力：强加成本的能力 （the ability to impose costs） 暴力暴力(Violence)：强加成本的非人格化手段：强加成本的非人格化手段 （impersonal means of imposing costs 执行执行(Enforcement): 促使顺从的可信威胁促使顺从的可信威胁 （the credible threat to induce compliance） 几个基本概念（几

16、个基本概念（1） 经济权利经济权利(Economic Rights)：个体直接消费：个体直接消费 某种资产服务的能力某种资产服务的能力 （the ability to enjoy the services of assets）；）； 法律权利法律权利(Legal Rights): 资产的索取权，由国资产的索取权，由国 家以特定个体或机构的财产来加以界定的家以特定个体或机构的财产来加以界定的 （the claims over assets delineated by the state as the property of particular individuals or institutio

17、ns） 巴泽尔的国家理论巴泽尔的国家理论 巴泽尔巴泽尔(Yoram Barzel)从从1995年开始的探索年开始的探索 A Theory of the State- Economic Rights, Legal Rights, and the Scope of the State Cambridge University Press, 2002. 背景背景 华盛顿大学学派华盛顿大学学派 产权、合约与合约的执行产权、合约与合约的执行 国家在经济增长的作用国家在经济增长的作用 解释国家行为解释国家行为 一种关于国家的猜想一种关于国家的猜想 起初起初,人们有经济权利人们有经济权利 经济权利之间发生竞

18、争和冲突经济权利之间发生竞争和冲突,出现各种状态出现各种状态(抢劫、攫取或抢劫、攫取或 交易）；交易）； 彼此达成协议（彼此达成协议（agreement）的结果，在经验上优于非协）的结果，在经验上优于非协 议结局；议结局； 协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性；协议如何达成、如何执行？有各种成本可能性； 经验上，经验上，subject to a single ultimate third party who uses violence for enforcement 的结局最好；的结局最好； “国家国家”是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国家产生是在人们行使经济权利的竞争中产生的；国家产

19、生 后最基本的问题是如何制约这后最基本的问题是如何制约这“最后的、专门化的、唯一最后的、专门化的、唯一 可以合法使用暴力的执行权力可以合法使用暴力的执行权力” 在法治国家里，经济权利转化为由国家界定、限制并保护在法治国家里，经济权利转化为由国家界定、限制并保护 的法律权利，在此框架下发展合约交易（的法律权利，在此框架下发展合约交易（contract exchange）和市场关系）和市场关系 第第14讲国家的经济学理论讲国家的经济学理论 上讲小结上讲小结 经济学怎样经济学怎样“处理处理”国家国家? 国家的性质国家的性质 市场里的政府市场里的政府 产权界定及其执行产权界定及其执行 税收与国债税收与

20、国债 国企与国资国企与国资 企业管制企业管制 法定货币制度法定货币制度 科斯的总结科斯的总结 市场里的政府 为什么为什么“市场市场/政府政府”的框架是错误的？的框架是错误的？ 含义含义 现象提供的反例现象提供的反例 产权界定（社会性的强制）与保护产权界定（社会性的强制）与保护 税收税收(补贴补贴)和国债和国债 法定货币法定货币 国家投资和管理的机构国家投资和管理的机构 企业管制企业管制 最新例证：全球最新例证：全球“政府救市政府救市” 从来没有一个市场，是完全没有政府的从来没有一个市场，是完全没有政府的 问题：合法强制力在自愿的权利交易中的问题：合法强制力在自愿的权利交易中的 作用与地位作用与

21、地位 国家与产权界定 回想阿尔钦的产权定义：回想阿尔钦的产权定义：.社会强制执行的社会强制执行的. “野生野生”与与“家养家养”的区别如何最后裁定？的区别如何最后裁定？ 为什么房产证非要由政府来颁发？为什么房产证非要由政府来颁发？ 在集市背后的警察、法院与监狱：为什么没有在集市背后的警察、法院与监狱：为什么没有 “无政府的无政府的”市场交易？市场交易？ ？ ？ ？ 国家与市场 “税收税收”是任何一个市场交易活动必不可少的组成是任何一个市场交易活动必不可少的组成 部分；部分； 基于未来税收收入的国债，是债市的一个主要交基于未来税收收入的国债，是债市的一个主要交 易品种，也是债市的基础；易品种，也

22、是债市的基础； 国有资产和国有机构，一方面是生产要素的大买国有资产和国有机构，一方面是生产要素的大买 家，另一家，另一 方面也是商品市场、要素市场、资本市方面也是商品市场、要素市场、资本市 场的一个重要供应场的一个重要供应 方；方； 当然如前所说，国家还是市场秩序的维系人，合当然如前所说，国家还是市场秩序的维系人，合 约的第三方执行者约的第三方执行者 国家还是法定货币的发行主体，以及现代货币政国家还是法定货币的发行主体，以及现代货币政 策的制定者策的制定者 国家与企业管制 最早的股份公司，是国家特许设立的；最早的股份公司，是国家特许设立的； 国家通过公司法，影响企业组织方式；国家通过公司法，影

23、响企业组织方式； 国家还实施其他形形色色的管制活动，对产权和国家还实施其他形形色色的管制活动，对产权和 合约加以限制合约加以限制 反市场垄断反市场垄断 价格管制价格管制 市场进入管制市场进入管制 品质、环境与工作条件品质、环境与工作条件 法与经济学的研究传统 芝加哥大学的法与经济学芝加哥大学的法与经济学 从西蒙（从西蒙（.Simon）开始）开始 A.Director 在芝加哥大学的口述传统在芝加哥大学的口述传统 没有博士名号的学者没有博士名号的学者 法学院的经济学教授法学院的经济学教授 与与E. Levi一起开课一起开课 法与经济学学报法与经济学学报(1958) 影响力：影响力：G. Stig

24、ler, M. Friedman,R.A.Posner, H.Manne 薛兆丰（薛兆丰（2008）：）：商业无边界商业无边界反垄断法的经济学革反垄断法的经济学革 命命（法律出版社）（法律出版社） 第第14讲国家的经济学理论讲国家的经济学理论 上讲小结上讲小结 经济学怎样经济学怎样“处理处理”国家国家? 国家的性质国家的性质 市场里的政府市场里的政府 产权界定及其执行产权界定及其执行 税收与国债税收与国债 国企与国资国企与国资 企业管制企业管制 法定货币制度法定货币制度 科斯的总结科斯的总结 科斯到底怎样分析“政府”？ 科斯：科斯：“几乎所有在经济系统中使用的资源数量几乎所有在经济系统中使用的

25、资源数量 都有限，因而都是稀缺的，人们的需求总是大于都有限，因而都是稀缺的，人们的需求总是大于 供给。土地、劳力。资金都是稀缺性资源，但其供给。土地、劳力。资金都是稀缺性资源，但其 本身却并不要求政府管制。有些机制（价本身却并不要求政府管制。有些机制（价 格机制）确实被用于在众多提出权利要求者的人格机制）确实被用于在众多提出权利要求者的人 中确定允许谁使用这稀缺资源。中确定允许谁使用这稀缺资源。 产权建立后，任何希望使用这一资源的人就必须产权建立后，任何希望使用这一资源的人就必须 向资源所有者付钱。这样，混乱就消失了，政府向资源所有者付钱。这样，混乱就消失了，政府 除了必须以法制来确定产权和调

26、解争端外也得这除了必须以法制来确定产权和调解争端外也得这 样做。样做。没有建立产权，没有建立产权， “那么将显然将发生很那么将显然将发生很 大的混乱，大的混乱，”“”“但将此归罪于私人企业和竞争制但将此归罪于私人企业和竞争制 度却是错误的度却是错误的”。 科斯到底怎样分析“政府”？ 但是，当一种活动涉及到损害很多人的情况下，但是，当一种活动涉及到损害很多人的情况下，“建立产建立产 权的主张减弱，制定通用规则的呼声变强权的主张减弱，制定通用规则的呼声变强”，因为，因为”很难很难 通过市场来达到满意的结果。通过市场来达到满意的结果。即使通过法院来行使权利即使通过法院来行使权利 也不容易，也不容易，

27、市场会由于成本太高而无法运行。市场会由于成本太高而无法运行。”“”“在这在这 种情况下，可能强制推行特别管制（无论法规还是行政条种情况下，可能强制推行特别管制（无论法规还是行政条 例）会好一些。例）会好一些。” 这个这个“新理论新理论”（由亚当。斯密提出）认为，资源配置应（由亚当。斯密提出）认为，资源配置应 由市场力量决定而不是由政府决策决定。但是，由市场力量决定而不是由政府决策决定。但是，“这种争这种争 论并不意味着资源的行政分配必然劣于价格战机制分配。论并不意味着资源的行政分配必然劣于价格战机制分配。 市场运行并不是无本生意，如果市场运行成本大大超过行市场运行并不是无本生意，如果市场运行成

28、本大大超过行 政机构的运行成本，我们可能会默认行政机构由于无知、政机构的运行成本，我们可能会默认行政机构由于无知、 缺乏弹性以及迫于政治压力所产生的资源分配失缺乏弹性以及迫于政治压力所产生的资源分配失 误。误。” “联邦通讯委员会联邦通讯委员会” （1959） 国家理论小结 在在“产权产权”概念里，已经隐含着概念里，已经隐含着“国家国家”： “由社会强制执行的由社会强制执行的权利权利” 没有国家没有国家合法强制力合法强制力何来产权的界定？何来产权的界定？ 因此，因此，“市场里的总有国家的身影市场里的总有国家的身影” “从不存在没有国家的市场从不存在没有国家的市场” 离不开国家的市场活动离不开国家的市场活动 “国家国家”产生后最基本的问题是，如何制约这产生后最基本的问题是，如何制约这 “最后的、专门化的、唯一可以合法使用暴力的最后的、专门化的、唯一可以合法使用暴力的 执行权力执行权力”？ 合约理论适合处理国家题材吗？合约理论适合处理国家题材吗？ 民主与法治：关于国家的政治经济学民主与法治：关于国家的政治经济学