1、 外部效应：分类和事例外部效应：分类和事例1 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率2 外部效应内部化：政府的矫正措施外部效应内部化：政府的矫正措施3 第二章第二章 外部效应外部效应 1 广东明晰排污权有偿使用及交易试点 2014.4.8 广东省环保厅发布广东省排污权有偿使用和交 易试点管理办法，二氧化硫和化学需氧量作为 试点因子将纳入全省排污权有偿使用和交易范围， 涵盖900余家排污单位。 2013年12月18日，广东省排污权交易试点正式 启动。为进一步推动排污权 有偿使用和交易，省 环保厅、财政厅联合印发广东省排污权有偿使 用和交易试点管理办法(下称办法)，将二氧 化硫、化学需氧量、
2、氨氮和氮氧化物纳入征收范 围，试点期间主要正对二氧化硫和化学需氧量。 2 2.1.1 2.1.1 外部效应的分类方法外部效应的分类方法 外部效应外部效应就是未在价格中得以 反映的经济交易成本或效益。 2.12.1外部效应：分类和事例外部效应：分类和事例 3 2.1.1 2.1.1 外部效应的分类方法外部效应的分类方法 按照外部效应的影响范围分：按照外部效应的影响范围分： 消费的外部效应消费的外部效应一个消费者的消费行为直一个消费者的消费行为直 接影响了另一经济行为人生产或消费的可能性。接影响了另一经济行为人生产或消费的可能性。 如吸烟、噪音、鲜花。如吸烟、噪音、鲜花。 生产的外部效应生产的外部
3、效应厂商的生产行为影响了其厂商的生产行为影响了其 他人的福利。如废水、果树使养蜂业而受益。他人的福利。如废水、果树使养蜂业而受益。 2.12.1外部效应：分类和事例外部效应：分类和事例 4 按外部效应影响的“好与坏”分 ： 正的外部效应也称外部效益或外部经济。指对交 易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反 映的经济效益(benefits)。 MSB=MPB+MEB 负的外部效应会造成私人成本和社会成本、私人 收益和社会收益的差异。 MSC=MEC+MPC 5 2.2.1 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率 负的外部效应的最关键问题，就是带有 负的外部效应的物品
4、或服务的价格，不能充 分反映用于生产或提供该种物品或服务的社 会边际成本。 2.2 2.2 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 6 2.2.1 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率 2.2 2.2 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 7 2.2.1 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率负的外部效应与资源配置效率 MSC=MPC+MEC=MSB MPC+MEC=MSC 在存在负的外部效应时，该种在存在负的外部效应时，该种 物品（或服务）的生产和销售将会物品（或服务）的生产和销售将会 呈现过多状态。呈现过多状态。 2.2 2.2 外部效应与资源配置
5、效率外部效应与资源配置效率 8 2.2.2 2.2.2 正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配置效率 正的外部效应的最关键问题，就是带有 正的外部效应的物品或服务的价格，不能充 分反映该种物品或服务所能带来的社会边际 效益。 2.2 2.2 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 9 2.2.2 2.2.2 正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配置效率 2.2 2.2 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 10 2.2.2 2.2.2 正的外部效应与资源配置效率正的外部效应与资源配置效率 在存在正的外部效应时，该种物在存在正的外部效应时，该种物 品（或服务）的生产
6、和销售将会呈现品（或服务）的生产和销售将会呈现 不足状态。不足状态。 MPB+MEB=MSB MPB+MEB=MDB=MSC 2.2 2.2 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 11 2.2.3 2.2.3 正的外部效应正的外部效应: :外部边际效益递减的情况外部边际效益递减的情况 在存在外部边际效益递减的正的外部效应时， 市场机制作用下的产量水平并非总是缺乏效率的。 只有在处于较低的产量水平（在这一水平下， MEB0）的条件下，市场机制才会在实现资源配 置的效率方面发生失灵。 2.2 2.2 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 12 专栏专栏2 211 当火车驶过农田的时
7、候 资料来源：张五常：卖桔者言，成都， 四川人民出版社，1988。 2.2 2.2 外部效应与资源配置效率外部效应与资源配置效率 13 2.3.1 2.3.1 外部效应的内在化外部效应的内在化 1 矫正性的税收 实现负的外部 效应的内在化 2 矫正性的财政 补贴 实现正的外部 效应内在化 2.3 2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施外部效应的内在化：政府的矫正措施 14 15 16 2.3.2 2.3.2 矫正性的税收与负的外部效应的内在化矫正性的税收与负的外部效应的内在化 着眼点着眼点 操作办法操作办法 突出特征突出特征 私人边际成本的调整 对带有负的外部效应的物品或服务征 收相当于其外
8、部边际成本大小的税收 其数额同外部边际成本相等 2.3 2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施外部效应的内在化：政府的矫正措施 17 着眼点着眼点 操作办法操作办法 私人边际效益的调整 对带有正的外部效应的物品或服务的消 费者，按照该种物品或服务的外部边际 效益的大小发放财政补贴 其数额与外部边际效益相等 2.3.3 2.3.3 矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 突出特征突出特征 2.3 2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施外部效应的内在化：政府的矫正措施 18 专栏专栏2 222 我国首例异地二氧化硫排污权买卖成交 资料来源：我国首笔异地排污
9、权交易成交 污染并非可买卖，载江南时报， 20030103。 2.3 2.3 外部效应的内在化：政府的矫正措施外部效应的内在化：政府的矫正措施 19 本章小结本章小结 1 1、外部效应外部效应指的是某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或指的是某些企业或居民的经济行为影响了其他企业或 居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬 的现象。的现象。 2 2、对外部效应可从不同的角度来分类对外部效应可从不同的角度来分类，但最基本的还是依外部效，但最基本的还是依外部效 应所带来的后果分类，将外部效应区分为正的外部效应和负的外部应
10、所带来的后果分类，将外部效应区分为正的外部效应和负的外部 效应。效应。 3 3、在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的、在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的 边际效益与成本发生偏离，由此会边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置的扭曲导致资源配置的扭曲。 4 4、可以用外部效应的内在化来解释政府对外部效应的矫正措施。、可以用外部效应的内在化来解释政府对外部效应的矫正措施。 政府通常在公共财政上采取两类措施：矫正性的税收和矫正性的政府通常在公共财政上采取两类措施：矫正性的税收和矫正性的 财政补贴。财政补贴。 20 关键术语关键术语 外部效应 负的外部效应 正的外部效应 外部效益 外部成本 外部效应的内在化 矫正性的税收 矫正性的财政补贴 21 1.什么是外部效应？ 2.举例说明负的外部效应与正的外部效应对资 源配置效率的影响。 3.矫正性的税收和矫正性的财政补贴的作用机 制是怎样的？ 复习思考题复习思考题 22
