1、关于下发关于下发“双体系双体系”建设实施办法建设实施办法 各职能部门、队组： 为了贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安 全生产方针，进一步提升煤矿基础设施、基础管理水平，规 范员工安全行为，有效控制煤矿生产安全事故，根据煤矿 安全风险预控管理体系规范 （AQ/T1093-2011）和集团公司 安全工作总体要求，特制定下发一季度“双体系”建设考 核内容及评价标准 ，望各部门、队组认真执行。 风险预控管理体系风险预控管理体系以危险源辨识为基础，以风险预控为 核心，通过科学制定各大系统、各类设施、设备、材料的安 全规范，健全完善各类管理制度，明确安全风险管控流程， 使关键设备和现场安全风险实
2、现超前辨识和预控， 实现 “人、 机、环、管”的最佳匹配。 员工操作达标体系员工操作达标体系建设以提高员工素质，规范员工行为 为目的，通过制定岗位员工行为规范，明确岗位设置和岗位 素质要求，加大安全培训、考核力度，对员工行为进行规范， 从而实现员工操作达标，减少“三违” ，防止零敲碎打事故 发生。 消化吸收“以人为本”和“风险预控”的先进理念，与 公司传统安全管理相融合， 推进矿井的 “风险预控管理体系” 和“员工操作达标体系”建设（以下简称“双体系”建设） ， 实现系统性、预防性、全程控制性安全管理。 一、一、成立成立“双体系双体系”建设工作督导组建设工作督导组 组长： 常务副组长： 副组长
3、： 成员：各副总工程师及各部门负责人 领导组下设办公室，办公室设在安监部. 办公室主任: 领导组职责：负责对“双体系”建设的工作进行策划、 协调、培训、实施、监督、考核等工作。 办公室职责：负责制定我矿“双体系”建设工作规划和 考核标准，负责制定“双体系”建设实施方案及日常考核， 及时向安监局报送“双体系”建设进展情况。 二、成立二、成立“双体系双体系”建设办公室建设办公室 采煤专职人员： 掘进专职人员： 机电专职人员： 运输专职人员： 通风专职人员： 防治水专职人员： 安全管理专职人员： 火工品专职人员： 物资供应专职人员： 地面综合管理专职人员： 办公室职责：负责“双体系”建设日常工作，并
4、按时向 地煤公司安监分局（每月 10 日、20 日、30 日）报送体系建 设进展情况。 三三、 “双体系双体系”建设内容建设内容 风险预控管理体系建设内容包括：风险预控管理体系建设内容包括： （一）根据国家现行规程、标准、规范，按 10 个专业， 由各专职人员负责制定本系统、设施、设备、材料的安全标 准和规范。 （二）由安监部牵头、各部门配合，针对现有的工作面、 场所和生产活动进行风险评估，由安监部负责编制矿井风 险评估报告 。 （三）由安监部牵头、各部门配合，对矿井主要系统、 场所、活动等按照专业进行全面的危险源辨识和评价，安监 部负责编制风险管理手册 。 （四）根据国家现行规程、标准、规范
5、，按 10 个专业， 由各专职人员负责制定本系统管理制度。 （五）安监部负责编制安全管理手册和风险管控 流程 。 （六）安监部负责将辨识出的危险源分解到各岗位，形 成岗位危险源告知卡 。 员工操作达标体系建设内容包括：员工操作达标体系建设内容包括： （一）根据国家现行规程、标准、规范，按 10 个专业， 由各专职人员负责对组织机构进行梳理，明确岗位设置，重 新定岗定编，理顺管理机制，防止管理职责重叠，由安监部 负责编写矿井安全生产责任制 ，明确各级领导、部门、 区队、工程技术人员、岗位人员对生产安全事故层层负责规 定。 （二）按 10 个专业，由各专职人员负责重新编制本系 统岗位责任制 。根据
6、岗位工作性质和业务特点，明确岗 位职责、权限和工作标准。 （三）由人力部制定岗位任职要求 。明确岗位准入 条件（包括学历、专业、工作经历和技能等） ，对现有岗位 人员进行重新登记、评估。 （四）安监部负责编制员工行为通用要求和各专业 岗位操作达标手册 。 （五）安监部负责编制班前(后)安全活动通用标准 。 四四、 “双体系双体系”建设要求建设要求 1、按 10 个专业，由各专职人员负责本专业标准、制度、 流程等制定和实施。制定的各种制度、标准、管控措施等必 须遵循精细化、流程化、标准化原则，力求简单、实用，具 有可操作性。 2、培训科负责制定“双体系”建设培训计划、考核办 法等，及时联系安监分
7、局及指导人员，通过培训、研讨等方 式，不断提高各级人员对“双体系”建设重要性的认识，做 到思想统一，行动一致，避免流于形式。 3、由安监部负责每月 10 日、20 日、30 日前向安监分 局报送本矿“双体系”建设进展情况。 五五、 “双体系双体系”建设步骤建设步骤 1、待集团公司召开完“双体系”培训会后，由矿长组 织召开“双体系”建设启动大会，并进行首次培训，每月召 开专题会研究部署“双体系”建设工作。 2、对现有的文件、制度、办法、表格、记录等进行收 集、汇总、梳理。 3、完成安全生产责任制 、 岗位责任制 、 管理制 度汇编 、 安全管理手册 、 风险管控流程 、 风险管理手 册 、岗位操
8、作达标手册 、员工日常行为规范 、班前(后) 安全活动通用标准 、 入井升井通用标准 、 避灾自救与应 急处置措施 、 两器使用及六大系统的使用和员工行为 通用要求等的编制。 4、制定严格的“双体系”培训计划并组织实施，安全 培训部门分期、分专业对员工技能提升情况、岗位知识掌握 情况等进行抽查、考核。 5、开展矿井安全风险辨识评估，确定系统、关键设备 安全运行状况。 6、采用分片包干负责的方式，规范采、掘、机、运、 通、防治水等班前礼仪、入井升井行为规范、岗位交接班等， 并进行检查、指导。 7、制定全面风险预控管理绩效的考核评价标准，采取 每月定期检查和每季不定期抽查的方式，对照评价标准进行
9、监督检查，检查记录必须真实、准确、可追溯。 六六、 “双体系双体系”考核办法考核办法 地煤公司对各矿井“双体系”建设实行季考核，由安监 分局每季按“双体系”建设评价标准进行评价、考核。得分 90 分合格，90 分以下每降 1 分扣罚 1 万元。 存在以下情形之一的，扣罚 1 万元。 （一）未成立体系建设领导组； （二）未制定体系建设方案； （三）未召开月度专题会议； （四）未按计划组织人员参加培训； （五）未按时制定文件、制度、程序、标准； （六）未及时汇报工作进展的。 附件一：员工操作达标体系检查考评实施细则 附件二：安全风险预控管理体系建设的实施办法 员工操作达标检查考评实施细则员工操作达
10、标检查考评实施细则 为了规范员工操作行为，激励员工做遵守岗位规范操作 的模范，特制定本检查考评实施细则。 一、参加考评人员范围：一、参加考评人员范围：各部门、队组所有员工。 二、检查考评时间安排：二、检查考评时间安排：2015 年 1 月 1 日12 月 31 日止。 三、检查考评操作行为的项目：三、检查考评操作行为的项目： （一）班前会 认真开好班前会，不参加班前会者不准上岗。 1、会议纪律。员工要自觉遵守班前会纪律，不得迟到、 早退、抽烟、讲小话、关掉手机或调成振动。 2、会议内容。传达调度会议精神；掌握上班安全生产 移交情况；安排本班工作，特别强调安全注意事项；检查员 工精神状况，发现有
11、情绪不稳、精神欠佳、喝酒者不准上班。 （二）班前准备 每位员工都要按规定穿戴好工作服、工作帽，佩戴好自 救器、瓦检仪、人员定位读卡器、上岗证、劳保用品、工具 配件等，携带火工品者还要严格遵守有关制度。 （三）入井须知 1、自觉遵守检身制度，严禁穿化纤衣服下井，严禁携 带香烟、打火机等东西下井； 2、自觉遵守斜井“行车不行人、行人不行车”制度， 工具配件要拿在手上，不要扛在肩上行走。 （四）井下行走须知 1、在运输大巷行走。要时刻注意来往小绞车，通过弯 道、岔道时要“一停、二看、三通过” ，跨越钢丝绳要小心， 通过风门时要随手关风门。 2、在采掘巷道行走。要注意路面和顶板支护情况，在 接近放炮警
12、戒区域时必须停止行进，询问情况，服从指挥。 进入采掘工作面时，不要站在皮带运输机、镏槽上行走，横 跨时要小心谨慎。 3、井下携带物品行走。携带长件物品时要注意避免碰 伤人；多人扛抬物件要协调配合，相互照应，安全抬运；携 带火工品要专人专运，不得人货混运，中途不得逗留。 （五） 、井下其它须知 1、严禁在井下睡觉。无论是大巷、机房硐室还是采区 作业工作面，都不准睡觉。 2、严禁随便取掉身上携带的矿灯、矿帽、自救器、读 卡器、瓦斯报警仪、口罩等防护设施或仪器仪表。 3、严禁在井下拆开矿灯、读卡器、报警仪等设备仪器。 4、严禁在井下打闹戏嬉、打架斗殴，不得赤膊作业。 5、保持井下环境卫生，不得乱丢废
13、物，材料码放整齐。 （六） 、作业前准备 1、按时到工作面接班，询问上班情况，存在的问题。 2、检查工作面顶板支护、瓦斯探头、风筒、安全出口、 材料准备等情况。 3、认真做好作业前安全准备工作，确保安全情况后方 可开工作业。 （七） 、操作要领 严格按照各工种操作规程中的操作要领进行作业， 遵守煤矿“三大规程” ，上标准岗，干标准活。 （八） 、交接班准备 1、严格遵守交接班制度； 2、做好本班扫尾工作，不把安全隐患留给下班； 3、进行“手指口述”法向下班交待清楚移交情况，特 别是安全注意事项。 （九） 、掌握自救互救知识。 1、熟悉井下巷道、避灾线路、撤离方向、安全标志等； 2、掌握正确使用
14、自救器的方法； 3、学习一些创伤急救、触电急救等方面的知识。 四、评分标准四、评分标准 1、班前会 10 分。未参加班前会不得分，开会时抽烟或 嚼槟榔扣 2 分，讲小话扣 2 分，迟到扣 2 分，未穿工装上班 扣 2 分， 抽查对本班安全注意事项， 有不清楚者扣 210 分。 2、班前准备 10 分。未佩戴劳保用品扣 2 分，未带自救 器或瓦检仪扣 5 分，未带上岗证扣 5 分。 3、入井须知 10 分。喝酒后下井、携带烟火下井、穿化 纤衣服下井都不得分，未接受检身扣 2 分，不遵守火工品管 理制度扣 10 分，不遵守人车制度视情况扣分。 4、井下行走、携带、休息须知 10 分。在井下无故跑步
15、 行走扣 2 分，斜井爬乘绞车扣 10 分，井下睡觉扣 5 分，无 故取掉自救器、矿帽者扣 2 分，赤膊作业扣 2 分，其他不安 全或不文明行为酌情扣 210 分。 5、作业前准备 15 分。到工作面接班，未询问上班情况 存在的问题就开工作业的扣 5 分。未检查工作面顶板支护、 瓦斯探头、风筒、安全出口、材料准备等情况每一项扣 5 分。 6、 操作要领 20 分。 不按岗位规范操作程序进行作业的， 根据员工行为规范操作实施细则每次扣 5 分，直至为零 分。 7、交接班 10 分。未执行交接班制度的扣 5 分，未进行 “手指口述”移交的扣 5 分，移交不清楚的扣 5 分。 8、熟悉避灾线路、自救
16、器使用 15 分。不会使用自救器 的扣 5 分，对井下避灾线路、安全标志、报警信号不熟悉的 每项扣 5 分。 五、考核办法五、考核办法 1、由安监部责专人到岗位对员工进行现场考核评分， 考核评分表签字后交“双体系”建设办公室汇总。 2、每月底“双体系”建设办公室统计各队组员工考核 得分情况，并进行张榜公布。 3、员工综合得分分为实际操作分、文化考试分两部分， 实际操作分占综合分的比例 70%，文化考试分占 30%。文化 考试由培训科每月至少组织一次岗位标准考试，未及格的员 工进行再培训工作，确保合格一个，上岗一个。 4、综合考核得分在 80-90 分为“岗位规范操作合格员 工” ；考核得分在
17、90 分以上列为“岗位规范操作标兵”评选 范围。 “双体系”领导组审核后决定评选名单。 5、 年底评选 “岗位规范操作标兵” 10 名， 发放奖金 1000 元/人； “岗位规范操作合格员工”20 名，发放奖金 500 元/ 人。 六、其他有关规定六、其他有关规定 1、各部门、队组，要高度重视员工岗位行为规范操作 检查考核评比工作，认真组织本部门、队组的员工进行达标 考核。 2、 综合考核得分在 80 分以下为不合格者， 要继续学习， 规范操作，进行第二次检查考核，经两次考核不合格的，要 停工学习，或者予以辞退。 本达标检查考评实施细则自 2015 年 1 月 1 日起实施。 安全风险预控管理
18、体系建设的实施办法安全风险预控管理体系建设的实施办法 各部门、队组： 为进一步强化矿井安全基础管理，规范安全管理行为， 必须完善安全风险预控管理体系，以便全面正确的辨识矿井 危险源和控制安全风险，特制定实施办法如下。 一、工作目标一、工作目标 1、按“双体系”领导组及建设组办公室制定的统一方 法，按照 10 个专职人员对所有作业区域、岗位、工种的危 险源进行全面的辨识，形成矿井危险源信息库。 2、由 10 个专职人员对危险源进行风险评估、提取管理 对象、制定管理标准与措施；确定风险预控、危险源监测、 风险预警、风险控制的方式。 3、让所有员工掌握危险源的辨识方法及风险预控措施， 按员工岗位规范
19、作业。 二、各部门、各岗位安全风险预控管理职责二、各部门、各岗位安全风险预控管理职责 1、矿长职责：矿井安全风险预控管理的第一责任人， 全面负责矿井安全风险预控管理的落实工作；负责成立矿井 安全风险预控管理组织机构，明确机构职责，为安全风险预 控管理提供人员、技术、资金保障工作；定期总结安全风险 预控管理工作，分析存在的问题，制定下一步安全风险预控 管理工作措施。 2、分管矿领导及 10 个专职人员职责：负责分管范围内 的安全风险预控管理和监督工作；负责组织分管范围内基层 单位危险源辨识、危险源的管理标准和管理措施的编制工 作，并组织实施。对基层单位的危险源目录清单进行合并、 归类，并对相同的
20、危险源风险管理标准和措施进行完善。 三、具体工作要求及考评三、具体工作要求及考评 1、建立管理制度。由“双体系”建设工作组负责，组 织建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、 举报、投入保障、风险控制、员工行为、技术审批、安全监 测、人员操作、设备使用、监督检查、考核评审、班组建设 等管理制度，并符合本矿及上级安全制度体系的相关要求。 2、各分管矿领导及单位负责人要高度重视，定期组织员 工进行危险源辨识与风险评估，提高职工自主防控安全风险 的能力。 3、强化风险控制，预防事故发生。 （1）对危险源及其风险的控制应遵循消除、预防、减弱、 隔离、联锁、警示的原则。 （2）危险源辨识、风险
21、评估、风险管理标准与措施制定 及隐患消除、控制效果评价等环节要符合标准。 （3）制定年度生产作业计划时，应以上年度风险评估报 告为依据，并充分考虑本年度计划实施时潜在风险。 （4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制 作业规程 、 操作规程 、 安全技术措施 、 应急预案 及其它专项安全技术措施。在进行重大以上风险预控管理任 务时，必须编制专门的安全措施，并明确施工作业程序。 （5）建立安全信息平台，形成规范的危险源信息采集系 统，以确保员工与相关方面能够及时获取风险预控管理信 息，并可相互沟通、告知。 4、由“双体系”建设工作组建立危险源统计台账，详 细记录危险源的分布、数量、类别、
22、危险等级、责任人等， 并及时更新。 5、由“双体系”建设工作组按照辨识的危险源，印制 安全风险预控卡，发放给各基层单位职工随身携带。 6、由“双体系”建设工作组每月组织相关部门对各队 组进行抽查考评。考评内容见安全风险预控管理考核表 (附件)。 附件：安全风险预控管理考核表 附件： 安全风险预控管理考核表安全风险预控管理考核表 考核队组：年月日 序 号 项目考核内容考核标准 标准 分 考核得 分 1 风 险 预 控 管理 （60） 明确风险管理小组组织机 构和职责。 缺一项扣 1 分，小项分扣 完为止（下同） 。 5 2 对风险进行全面系统的辨 识并进行风险评估。 建立台 账。 未进行风险辨识和风险评 估一项扣 2 分。 （下同） 30 3 按照人、机、环、管四个方 面提炼风险管理对象 缺一项扣 1 分。5 4 根据风险管理对象制定风 险管理标准和管理措施 缺一项扣 2 分。20 5 人 员 不 安 全 行 为 管 控 （40） 人员不安全行为的识别与 梳理 一项不符合要求扣 1 分。10 6建立员工岗位规范 未建立扣 3 分，不规范扣 1 分。 10 7制定不安全行为控制措施 未制定扣 3 分，不完善扣 1 分。 10 8 建立健全员工档案， 掌握员 工信息，以实现分类管理 未建立扣 1 分。10 合计100
