1、第第6 6课课西方的文官制度西方的文官制度目录西方文官制度出现的背景0101西方文官制度的建立0202西方文官制度的特点和影响0303【课程标准】了解中国科举制与西方近代文官制度的渊源关系，知道西方近代文官制度的特点以及对近现代中国公务员制度的影响。名词解释名词解释 文官制度文官制度 文文 官：官：也称公务员，一般是指经过也称公务员，一般是指经过公开考试公开考试被政府被政府择优录用择优录用，在中央及，在中央及地方行政机构地方行政机构中中长期固定长期固定地地担任文职担任文职工作工作并具有一定等级的工作人员。并具有一定等级的工作人员。 文官制度：文官制度：文官制度又称公务员制文官制度又称公务员制度
2、度 ，就是由国家法律或法令规定的，就是由国家法律或法令规定的各级文官的分类、考各级文官的分类、考 试、录试、录 用、考用、考核、奖惩、传递、培训、晋升、调动、核、奖惩、传递、培训、晋升、调动、解解 职、退休、保障等一系列规章制职、退休、保障等一系列规章制度和管理制度度和管理制度 。材料一：17世纪中叶以前国家官吏由国王任命，官吏的选用和升迁凭门第出生和对国王的忠诚。（光荣革命后）执政的大地主贵族和大资产阶级也享有恩赐权，这些人往往利用手中的权力向求职者索取佣金。不学无术游手好闲之徒充斥官场宦海。到19世纪，英国的两党制日益成熟，内阁开始由在竞选中获胜的政党组成。于是哪一个政党在竞选中获胜上台执
3、政，就把各种官职作为胜利果实进行公开分赃，分给他们的支持者。所以每次执政党的更替和内阁的变迁，都要引起政府人员的大换班，使政府工作混乱。摘编自鲍红信英国近代文官制度的建立恩赐官职制恩赐官职制政党分肥制政党分肥制传统选官制度带来腐败、低效；传统选官制度带来腐败、低效；影响政府工作的连续性和稳定性影响政府工作的连续性和稳定性。结合教材阅读材料，思考：英国旧有的选官方式分别是什么？会带来什么样结合教材阅读材料，思考：英国旧有的选官方式分别是什么？会带来什么样的弊端？的弊端？个人恩惠（徇私）制个人恩惠（徇私）制一一. .西方文官制度出现的背景西方文官制度出现的背景（1 1）传统官制的弊端）传统官制的弊
4、端（2 2）工业革命的推动工业革命的推动（3 3）资本主义制度的建立资本主义制度的建立（5 5）中国古代科举制的影响）中国古代科举制的影响恩赐制：恩赐制： “个人恩惠（徇私）制个人恩惠（徇私）制”， “政党分肥制政党分肥制”：（1919世纪前期）生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题。世纪前期）生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题。工业资产阶级要求参与行政管理，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的工业资产阶级要求参与行政管理，建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地维护他们的既得利益。（同时）资产阶级兴起之时就提出的天赋人权、人人平等、主
5、权在民的思想既得利益。（同时）资产阶级兴起之时就提出的天赋人权、人人平等、主权在民的思想经过几百年的发展，已经深入人心。经过几百年的发展，已经深入人心。 英国的斯坦顿父子对中国政府官吏选拔的种种描述，英国的斯坦顿父子对中国政府官吏选拔的种种描述，在英国产生广泛的影响。在英国产生广泛的影响。摘编自鲍红信英国近代文官制度的建立摘编自鲍红信英国近代文官制度的建立（4 4）启蒙思想的影响启蒙思想的影响只为国王和权贵服务，类似奴仆只为国王和权贵服务，类似奴仆腐败腐败、低效；、低效；影响政府工作的连续性和稳定性。影响政府工作的连续性和稳定性。唯物史观：经济基础决定上层建筑唯物史观：经济基础决定上层建筑材料
6、二：材料二：工业革命带来的生产力水平的大提高导致政工业革命带来的生产力水平的大提高导致政府管理职能的膨胀，府管理职能的膨胀，政府面临着许多新课题政府面临着许多新课题：除了维：除了维护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担护社会治安、国防、财政、税收等传统事务，还要担负起经济、文化、科技等负起经济、文化、科技等新的社会事务的管理新的社会事务的管理，以发，以发挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建挥政权的杠杆作用。经济基础的变化必然要求上层建筑做出调整。筑做出调整。工业资产阶级工业资产阶级经济实力的猛增使其政治经济实力的猛增使其政治要求增加。他们要求增加。他们要求参与行政管理，要求清
7、除旧制度要求参与行政管理，要求清除旧制度的弊端，的弊端，要求社会公职向社会开放，要求机会平等、要求社会公职向社会开放，要求机会平等、自由竞争，自由竞争，建立一个廉洁而高效的政府建立一个廉洁而高效的政府，更大程度地，更大程度地维护他们的既得利益。从政治上促进英国经济的发展，维护他们的既得利益。从政治上促进英国经济的发展，提高国民生活水平。工业革命犹如经济魔棍，点化出提高国民生活水平。工业革命犹如经济魔棍，点化出了了1919世纪中叶英国政治改革的浪潮，选举与考试相配世纪中叶英国政治改革的浪潮，选举与考试相配套的文官制度由此诞生了。套的文官制度由此诞生了。- -鲍红信英国近代文官制度的建立鲍红信英国
8、近代文官制度的建立政党更换频繁政党更换频繁稳定、持续、廉洁、高效稳定、持续、廉洁、高效工业革命工业革命生产力提高生产力提高社会分工复杂社会分工复杂政府职能扩大政府职能扩大亟需新的职业官僚体系亟需新的职业官僚体系经济基础经济基础上层建筑上层建筑工业资产阶级提出政治诉求工业资产阶级提出政治诉求经济上：工业革命的推动经济上：工业革命的推动工业革命后，生产力工业革命后，生产力的发的发展及工业资产阶级力量壮展及工业资产阶级力量壮大大, ,要求改革选官制度；要求改革选官制度；结合教材阅读材料，思考：为什么说工业革命结合教材阅读材料，思考：为什么说工业革命推动了文官制度的建立？推动了文官制度的建立？二二.
9、.西方文官制度出现的建立西方文官制度出现的建立1.1.英国英国西方最早建立文官制度的国家（西方最早建立文官制度的国家（19C19C中后期）中后期）1818世纪初世纪初，除大臣外，其他官员不得当选为下院议员，除大臣外，其他官员不得当选为下院议员（防止国王干预议会活动）；（防止国王干预议会活动）；2.2.其他欧美国家其他欧美国家以英国文官制度为基础，结合本国实际，建立文官制度以英国文官制度为基础，结合本国实际，建立文官制度美国美国18831883年，通过年，通过美国文官法美国文官法，建立文官制度，建立文官制度1919世纪初世纪初，设立，设立常务次官常务次官（保证政府工作不受政党更替影响，（保证政府
10、工作不受政党更替影响，保证稳定性和连续性保证稳定性和连续性）；）；18551855年年，颁布法令颁布法令，建立，建立不受党派干涉的文官委员会不受党派干涉的文官委员会，对，对被推荐的被推荐的候选人进行考试；候选人进行考试；18701870年年，颁布法令颁布法令，规定多数重要文官职位必须通过，规定多数重要文官职位必须通过公开竞争考试择优录取公开竞争考试择优录取，文官，文官委员会有权独立决定文官的基本录用条件，委员会有权独立决定文官的基本录用条件，最终确立文官制度。最终确立文官制度。二战后二战后法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来法国、德国和日本等国的文官制度也最终建立起来材料：英国文官任用
11、制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不材料：英国文官任用制度从产生之日起，就伴随着时代前进的步伐，在不断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，断地发展、变化着。不同的时期，都有某些过时的旧制度退出历史舞台，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，也有某些适应形势需要的新制度产生出来。但这些变化都是徐缓渐进式的，这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制这样，旧制度在消失之前，总有一段逐步萎缩、蜕化期，新的文官任用制度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕育和成长时期。这样的制度变迁，度在诞生之前，也基本上都有一段逐步孕
12、育和成长时期。这样的制度变迁，相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。相对平稳，避免了很多不必要的社会动荡。范文超范文超英国文官任用制度变迁初探英国文官任用制度变迁初探以新制度经济学为视角以新制度经济学为视角历史理解历史理解：通过英国文官制度确立及发展的进程，谈谈对制度改革的认识？通过英国文官制度确立及发展的进程，谈谈对制度改革的认识？1.1.英国文官制度的确立，经历了不断发展变化、完善的渐进、长期的过程；英国文官制度的确立，经历了不断发展变化、完善的渐进、长期的过程；2.2.制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一种制度在形制度的改革具有渐进性、长期性、艰巨性以及连续性，任何一种
13、制度在形成过程中都既有继承、又有创新。成过程中都既有继承、又有创新。西方文官制度的特点西方文官制度的特点材料材料1 1：各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、：各种录用考试都要以公告通知公开进行，公告必须写明招考的职务、责任、待遇、资格、资格、 考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；考试科目及时间地点，成绩张榜公布，并通知本人；所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧所有公民不因民族、种族、性别、家庭出身、政治面貌、宗教信仰、婚姻状况等而受歧视，主要以视，主要以“品行品行”和和“考试成绩考试成绩”作为衡量标准；作为衡
14、量标准；文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣文官的录用主要是按考试成绩，并参考个人资历、学历、品德和健康状况来鉴别优劣 , , 择优录用。择优录用。 姚琦姚琦略论西方主要国家文官考试制度略论西方主要国家文官考试制度 特点一：公开考试和择优录用特点一：公开考试和择优录用材料材料2 2：任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服：任何公务人员不因此而承担向政治基金会捐款的义务，也不因此承担提供政治服务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。务的义务。他们不因拒绝上述捐献和服务而受到歧视。6.6.任何公务人员都没有权利利用职权或
15、个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。任何公务人员都没有权利利用职权或个人影响去强迫别人或别的团体采取政治行动。 美国文官法（美国文官法（18831883年年1 1月）月）特点二：政治中立和工作隐名特点二：政治中立和工作隐名材料材料3 3：彭德尔顿法在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团：彭德尔顿法在美国历史上，第一次把联邦政府官员分成两个集团职业文官职业文官与政治官员集团与政治官员集团划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也划入职业文官行列的行政官员不再是由总统或是部门长官任命，也不再与政治家的选举或任命共进退不再与政治家的选举或任命共进退, ,而是终身任职。而
16、是终身任职。成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以成绩突出的公共服务人员可以得到晋升，能够胜任工作的人员，可以得到最高奖励，以此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。此鼓励公共服务人员勤勉的工作态度和进取心。特点三：职务常任和论功晋升特点三：职务常任和论功晋升【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。【情景模拟】约翰是一名立志成为优秀高级文官的毕业大学生。在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？在遵循文官制度的前提下，你有什么建议吗？为什么这么建议？认真备考认真备考阿谀奉承阿谀奉承公开支持公开支持A A党党不站队不参与不站队
17、不参与咸鱼混日子咸鱼混日子勤奋努力勤奋努力高高级级文文官官公开考试公开考试择优录用择优录用政治中立政治中立工作隐名工作隐名职务常任职务常任论功晋升论功晋升两官分途：政府官员分为政务官与两官分途：政府官员分为政务官与事务官。政务官与内阁共进退；事事务官。政务官与内阁共进退；事务官（文官）负责具体事务，长期务官（文官）负责具体事务，长期任职。文官有志进入政界，则必须任职。文官有志进入政界，则必须辞去文官职务辞去文官职务（常务次官为文官）（常务次官为文官）。小故事：首相帕麦小故事：首相帕麦斯顿荐举一个亲信斯顿荐举一个亲信参加文官考试，结参加文官考试，结果落选。英国文官果落选。英国文官委员会依法办事，
18、委员会依法办事，不但拒绝了首相的不但拒绝了首相的“私下关照私下关照”，甚，甚至不准其索取试卷至不准其索取试卷回家查看。回家查看。l 新制新特点三三. .西方文官制度出现的特点和影响西方文官制度出现的特点和影响1.1.特点特点（1 1）公开考试和择优录用）公开考试和择优录用（2 2）政治中立和工作隐名）政治中立和工作隐名（3 3）职务常任和论功晋升）职务常任和论功晋升2.2.影响影响积极积极：消极：消极：（4 4）促进了教育文化事业的发展。）促进了教育文化事业的发展。（3 3）吸引了大批高素质人才进入政府管理队伍；）吸引了大批高素质人才进入政府管理队伍；（5 5）为世界其他各国文官制度的建立提供
19、了范本和宝贵经验，）为世界其他各国文官制度的建立提供了范本和宝贵经验， 为世界政治文明的继续向前发展奠定了基础。为世界政治文明的继续向前发展奠定了基础。（1 1）容易滋生官僚习气和僵化现象；）容易滋生官僚习气和僵化现象；（2 2）文官人数增多，加大国家财政负担；）文官人数增多，加大国家财政负担；（3 3）文官层次增加，影响政府工作效率。）文官层次增加，影响政府工作效率。（1 1）规范了事务官的选用和管理，实现了政治和管理的分离；规范了事务官的选用和管理，实现了政治和管理的分离；（2 2）有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水平的提高；）有利于政府工作的稳定性和持续性，促进了国家治理水
20、平的提高；中国中国科举科举制考制考试内试内容容最初为综合性考试，虽着最初为综合性考试，虽着重强调儒家经典著作，但重强调儒家经典著作，但也包括其他科目，如法律、也包括其他科目，如法律、教学和政治时事等。渐渐教学和政治时事等。渐渐地，这些考试集中于文体地，这些考试集中于文体和儒家正统观念。和儒家正统观念。西方西方文官文官制度制度考试考试内容内容分为必考科目和选考科目分为必考科目和选考科目两种：必考科目有作文、两种：必考科目有作文、英语、现代或基础经济、英语、现代或基础经济、普通科学、辅助文字等普通科学、辅助文字等5 5门；选考科目有文学、历门；选考科目有文学、历史、哲学、经济、法律、史、哲学、经济
21、、法律、政治、数学和自然科学等政治、数学和自然科学等1111门，任选门，任选6 6门。门。西方文官制度与中国古代科举制的异同点西方文官制度与中国古代科举制的异同点（1 1）相同点）相同点中国：中国：封建小农经济的产物封建小农经济的产物产生于封建专制社会，受国家最高统治者直接干预产生于封建专制社会，受国家最高统治者直接干预受儒学影响，考试内容趋于单一受儒学影响，考试内容趋于单一西方：西方：资本主义经济发展的产物资本主义经济发展的产物产生于近代民主社会，不受国王、内阁控制产生于近代民主社会，不受国王、内阁控制受启蒙思想影响，考试内容综合多样受启蒙思想影响，考试内容综合多样（2 2）不同点）不同点公
22、开公平竞争、择优录取公开公平竞争、择优录取国家重视，有严格的法律保障国家重视，有严格的法律保障有利于国家发展、社会稳定有利于国家发展、社会稳定中古后期至近代早期的官员任用中古后期至近代早期的官员任用一、中古时期的官员任用时期时期社会背景（特征）社会背景（特征）官员任用方式官员任用方式官员任用特点（弊端）官员任用特点（弊端）中古时期中古时期西欧形成以封君、西欧形成以封君、封臣为基本特征的封封臣为基本特征的封建制度；建制度；王权王权与与基基督教会督教会长期并立长期并立西欧社会管理主要依西欧社会管理主要依靠靠教士教士和和封建领主封建领主中古后期中古后期国王权力国王权力逐步扩大，逐步扩大，需要处理的事
23、务越来需要处理的事务越来越多越多实行实行恩赐官职恩赐官职制制：国：国王和权贵常常凭个人王和权贵常常凭个人的喜好随意恩赐官职的喜好随意恩赐官职给身边的人，让他们给身边的人，让他们来处理国家和社会事来处理国家和社会事务务随意随意性（或缺乏制性（或缺乏制度化）；度化）；私人私人性（官员只是性（官员只是为国王和显贵服务，为国王和显贵服务，类似于仆从）类似于仆从）君主和贵族将官职赏赐给君主和贵族将官职赏赐给下属的任官制度。它是封下属的任官制度。它是封建君主制度下普遍存在的建君主制度下普遍存在的一种任官现象。一种任官现象。二二 、近代早期的官员任用、近代早期的官员任用中古后期至近代早期的官员任用中古后期至
24、近代早期的官员任用17171818世世纪，资本纪，资本主义制度主义制度建立时期建立时期欧美国家逐渐建欧美国家逐渐建立起立起资本主义制资本主义制度度个人恩惠制个人恩惠制: :统治集团统治集团将官职作为礼品或商品，将官职作为礼品或商品，私相授受私相授受西方内阁西方内阁制和政党制和政党政治形成政治形成时期时期西方内阁制和政西方内阁制和政党政治逐步形成党政治逐步形成实行实行“政党分肥政党分肥制制”：执政党一般会把官职分执政党一般会把官职分给党内同僚给党内同僚时期时期社会背景（特征）社会背景（特征）官员任用方式官员任用方式官员任用特点（弊端）官员任用特点（弊端）（特点）（特点）少数人或集少数人或集团团掌
25、握着官员的任免权；掌握着官员的任免权；（弊端）官职私相授（弊端）官职私相授受，导致受，导致营私舞弊营私舞弊、卖卖官鬻爵官鬻爵等政治乱象频发等政治乱象频发（弊端）执政党瓜分国家（弊端）执政党瓜分国家权力的做法不但造成权力的做法不但造成腐败腐败泛滥，还严重泛滥，还严重影响政府工影响政府工作的作的连续连续性和性和稳定稳定性，降性，降低了行政效率低了行政效率把公职当作某政党执政把公职当作某政党执政后的战利品进行瓜分。后的战利品进行瓜分。【课堂小结课堂小结】西方文官制度出现的背景西方文官制度的建立西方文官制度的特点和影响（1 1）传统官制的弊端）传统官制的弊端（2 2）工业革命的推动，生产力提高工业革命
26、的推动，生产力提高（3 3）启蒙思想和教育程度的提高启蒙思想和教育程度的提高（4 4）中国古代科举制的影响）中国古代科举制的影响（1 1）英国）英国最早最早（2 2）其他欧美国家）其他欧美国家（1 1）特点）特点（2 2）影响）影响公开考试和择优录用公开考试和择优录用政治中立和工作隐名政治中立和工作隐名职务常任和论功晋升职务常任和论功晋升积极积极弊端弊端文化自信文化自信 制度自信制度自信交融互鉴交融互鉴 传承创新传承创新【课堂练习课堂练习】1、英国自英国自1870年建立文官制度以来，考核以工作能力与表现为标准，考核年建立文官制度以来，考核以工作能力与表现为标准，考核结果作为奖励和晋升的依据。进
27、入结果作为奖励和晋升的依据。进入20世纪世纪60年代以后，英国官员考核制度年代以后，英国官员考核制度更贴近于专业化管理和专业化分工的需要，逐渐废除了更贴近于专业化管理和专业化分工的需要，逐渐废除了“通才通才”的考核标准。的考核标准。这一变化表明这一变化表明A科学技术的迅猛发展科学技术的迅猛发展B国家干预力度的加强国家干预力度的加强C工业革命的率先进行工业革命的率先进行D议会制度的不断完善议会制度的不断完善2、19世纪中叶以前英国的官员任免制度实行的是世纪中叶以前英国的官员任免制度实行的是“政党分肥制政党分肥制”，上台的执政党会，上台的执政党会大批更换政府的工作人员。后来英国采用了新型的文官常任
28、制度，通过严格的考大批更换政府的工作人员。后来英国采用了新型的文官常任制度，通过严格的考试录用文官，一旦录用，其任职终身化不受党派更替的影响。文官制度的确立试录用文官，一旦录用，其任职终身化不受党派更替的影响。文官制度的确立A容易导致政府官员腐败容易导致政府官员腐败B提高了政府的工作效率提高了政府的工作效率C体现了英国政治的保守性体现了英国政治的保守性D降低了英国民主化程度降低了英国民主化程度3、1983年美国联邦人事总署署长艾伦年美国联邦人事总署署长艾伦.坎贝尔教授来华讲学时曾说：坎贝尔教授来华讲学时曾说：“当我接受联当我接受联合国的邀请来中国讲授文官制度的时候，我深感惊讶。因为在我们西方所
29、有的政合国的邀请来中国讲授文官制度的时候，我深感惊讶。因为在我们西方所有的政治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。治学教科书中，当谈及文官制度时，都把它的创始者归于中国。”这是因为这是因为A西方文官制度借鉴了中国的科举制度西方文官制度借鉴了中国的科举制度B西方文官制度借鉴了中国的中央集权制西方文官制度借鉴了中国的中央集权制C西方文官制度借鉴了中国的丞相制度西方文官制度借鉴了中国的丞相制度D西方文官制度借鉴了中国的秘密建储制西方文官制度借鉴了中国的秘密建储制4、近代美国由于受近代美国由于受“政党分肥制政党分肥制”的影响，在文官的任用方面，除了选任的政府官员的影响，在文官的任用方面，除了选任的政府官员外，其他具有秘密性、专门性或临时性的官员，均不由考试任命，不受有关考试制外，其他具有秘密性、专门性或临时性的官员，均不由考试任命，不受有关考试制度的法规限制。此类人员在公务员人数中所占比例较大。这反映了文官制度的法规限制。此类人员在公务员人数中所占比例较大。这反映了文官制A无法体现公平竞争原则无法体现公平竞争原则 B选拔范围具有狭隘性选拔范围具有狭隘性C容易滋生政治腐败现象容易滋生政治腐败现象 D政治化倾向非常明显政治化倾向非常明显
