1、政府政府投资投资项目项目 管理程序管理程序 一、现行建设项目基本建设程序的几种管现行建设项目基本建设程序的几种管理模式理模式基本建设管理模式备案制核准制审批制（一）对于政府投资项目（一）对于政府投资项目, ,实行审批制实行审批制 1 1、“政府投资项目管理政府投资项目管理”的涵义的涵义 2 2、政府投资项目管理的特点、政府投资项目管理的特点 3 3、加强政府投资项目管理的必要性、加强政府投资项目管理的必要性 4 4、基本建设管理程序的内容、基本建设管理程序的内容 、 “ “政府投资项目管理政府投资项目管理”的涵义的涵义政府投资项目是从政府投资资金来源和政府投资领域的角度来政府投资项目是从政府投
2、资资金来源和政府投资领域的角度来界定界定由政府通过财政投资、发行国债或地方财政债券、向证券市场由政府通过财政投资、发行国债或地方财政债券、向证券市场或资本市场融资、利用外国政府赠款和国家财政担保的国内外金或资本市场融资、利用外国政府赠款和国家财政担保的国内外金融组织贷款以及行政事业性收入等方式对公共基础设施、社会公融组织贷款以及行政事业性收入等方式对公共基础设施、社会公益事业以及需要政府扶持发展的产业技术等领域进行固定资产投益事业以及需要政府扶持发展的产业技术等领域进行固定资产投资的项目。资的项目。 2 2、政府投资项目管理的特点、政府投资项目管理的特点 一是一是 管理范围大管理范围大 二是二
3、是 管理内容多管理内容多 三是三是 管理视角广管理视角广 四是四是 管理主体独特。管理主体独特。3 3、加强政府投资项目管理的必要性、加强政府投资项目管理的必要性 1）加强政府投资项目管理是建设节约型社会的要求 ; 2）加强政府投资项目管理是建立公共财政的要求; 3）加强政府投资项目管理是廉政建设的要求; 4）加强政府投资项目管理是提高政府执行力的需要; 5）加强政府投资项目管理是提高政府投资效益的需要 。4 4、基本建设管理程序的内容、基本建设管理程序的内容基本建设基本建设管理程序管理程序前期工作前期工作 阶段阶段招招 投投 标标 阶段阶段建设实施建设实施 阶段阶段项目建议项目建议书阶段书阶
4、段可行性研可行性研究阶段究阶段初步设计初步设计 阶段阶段施工图设施工图设计阶段计阶段竣工验收竣工验收 阶段阶段（二）企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固（二）企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目，政府从维护社会公共利益角度进行核准定资产投资项目，政府从维护社会公共利益角度进行核准, ,一律不再实行审批制。一律不再实行审批制。 国家规定：国家规定：企业投资项目核准暂行办法、政府核准的投资项目目录、境外投资项目核准暂行管理办法 自治区规定：自治区规定：新疆维吾尔自治区企业投资项目核准暂行办法、新疆维吾尔自治区政府核准的投资项目目录、新疆维吾尔自治区外商投资项目核准暂行
5、管理办法、新疆维吾尔自治区境外投资项目核准暂行管理办法 企业投资项目核准流程图企业投资项目核准流程图境外投资项目核准流程图境外投资项目核准流程图（三）企业不使用政府性资金投资建设本核准（三）企业不使用政府性资金投资建设本核准目录以外的项目，无论规模大小目录以外的项目，无论规模大小, ,凡是企业投凡是企业投资建设国家鼓励类项目资建设国家鼓励类项目, ,均实行备案管理。均实行备案管理。 国家规定：国家规定：关于实行企业投资项目备案制的指导意见 自治区规定：自治区规定：新疆维吾尔自治区企业投资项目备案暂行办法企业投资项目备案流程图企业投资项目备案流程图二、政府投资项目基本建设管理程序的主要内容二、政
6、府投资项目基本建设管理程序的主要内容 （一）项目建议书、可行性研究报告阶段（一）项目建议书、可行性研究报告阶段 （二）初步设计阶段（二）初步设计阶段 （三）开工备案（三）开工备案 （四）招标投标（四）招标投标（一）项目建议书、可行性研究报告阶段（一）项目建议书、可行性研究报告阶段 1 1、国家、自治区规定及审批权限、国家、自治区规定及审批权限 2 2、项目建议书的主要内容、项目建议书的主要内容 3 3、可行性研究报告的主要内容、可行性研究报告的主要内容 4 4、资金申请报告、资金申请报告 5 5、投资计划、投资计划 6 6、可行性研究阶段存在的主要问题、可行性研究阶段存在的主要问题1 1、国家
7、、自治区规定及审批权限、国家、自治区规定及审批权限 中央投资项目中央投资项目: : 中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法法（国家计委（国家计委20052005年第年第3131号令）号令）单个投资项目的投资补助和贴息资金2亿元以上或不超过2亿元,但超过超过30003000万元万元且中央预算内资金占总投资的比例超过占总投资的比例超过50%50%的项目的项目,由国家发展改革委审批项目由国家发展改革委审批项目建议书、可行性研究报告，建议书、可行性研究报告，前款所列限额标准以下的项目由各省限额标准以下的项目由各省或自治区审批。或自治区审批。安排单个单个地方政府政
8、府投资项目的中央预算内资金在资金在30003000万元以下的万元以下的,一律按投资补助和贴息方式管理,国家只审批项国家只审批项目资金申请报告目资金申请报告。1 1、国家、自治区规定及审批权限、国家、自治区规定及审批权限 自治区预算内投资项目:新疆维吾尔自治区预算内基本建设投资项目管理暂行办法（修订稿）（新发改法640号）规定，申请自治区预算内基本建设投资项目由自治区审批项目建议书、可行性研究报告,资金总投资5000万元以下项目可将项目建议书和可行性研究报告合并审批;对点多、面广、单项资金少或涉及国家安全、保密、自治区有特殊要求的项目，视项目具体情况,只审批项目建议书或可行性研究报告(实施方案)
9、。 另外自治区还规定，5000万元以上的项目可行性研究报告要委托有资格的工程咨询公司进行评估。根据行业归口主管部门的意见和咨询公司的评估意见，再行审批。 2 2、项目建议书的主要内容、项目建议书的主要内容 项目建设的必要性、可行性和依据。项目建设的必要性、可行性和依据。 产品方案。产品方案。 资源情况、建设条件、协作关系资源情况、建设条件、协作关系 投资估算及资金筹措。投资估算及资金筹措。 经济效益、社会效益初步估计等。经济效益、社会效益初步估计等。3 3、可行性研究报告的主要内容、可行性研究报告的主要内容 总论。总论。 市场预测和拟建规模。市场预测和拟建规模。 资源、原材料、燃料及公用设施的
10、情况资源、原材料、燃料及公用设施的情况 。 项目建设地点选择和场地条件。项目建设地点选择和场地条件。 建设方案与内容。建设方案与内容。 投资估算与资金筹措。投资估算与资金筹措。 环保、节能专篇。环保、节能专篇。 建设期限与实施计划、组织机构与劳动定员。建设期限与实施计划、组织机构与劳动定员。 社会及经济效益评价。社会及经济效益评价。 招标内容。招标内容。 下阶段的结论与建议。下阶段的结论与建议。4 4、资金申请报告、资金申请报告 内容包括四个方面：内容包括四个方面： 1）项目单位或法人的基本情况； 2）项目的基本情况，包括项目背景、建设规模及主要内容、总投资及资金来源、技术方案、各项建设条件落
11、实情况等； 3）项目申请的理由和政策依据。5 5、投资计划下达、投资计划下达 自治区预算内投资安排的项目，可行性研究报告批复后下达投资计划。 点多、面广、单项资金少的项目或涉及国家安全、保密、自治区有特殊要求的项目，项目建议书或可研（实施方案）批复后项目建议书或可研（实施方案）批复后下达投资计划。6 6、可行性研究阶段存在的主要问题：、可行性研究阶段存在的主要问题： 1.1.编制工作方面编制工作方面 2.2.内容方面内容方面 3.3.评价指标方面评价指标方面 （二）初步设计阶段（二）初步设计阶段 1 1、国家、自治区规定及审批权限、国家、自治区规定及审批权限 2 2、初步设计的主要内容、初步设
12、计的主要内容 3 3、设计变更和概算调整、设计变更和概算调整 4 4、初步设计阶段存在的主要问题、初步设计阶段存在的主要问题1 1、国家、自治区规定及审批权限、国家、自治区规定及审批权限 中央投资项目中央投资项目: : 中央预算内投资补助和贴息中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法项目管理暂行办法（国家计委（国家计委20052005年第年第3131号令）号令）规定 国家直接投资或资本金注入方式管理的项目由国家审批初步设计。 单个投资项目拟安排的单个投资项目拟安排的投资补助和贴息资金数额资金数额30003000万元以上的万元以上的, ,要报送初步设计概算,国家发改委将委托有关机构进行评审，根据
13、评审结果决定投资补助或贴息资金的具体数额。 申请国家补助总投资申请国家补助总投资30003000万元以下的项目万元以下的项目一般都由自治区审批初步设计。1 1、国家、自治区规定及审批权限、国家、自治区规定及审批权限 自治区预算内投资项目自治区预算内投资项目: : 新疆维吾尔自治区预算内基本建设投资项目初步设计管理暂行办法（修订稿）（新发改法规20101146号）中规定: 自治区预算内预算内基本建设投资安排投资安排500500万元以上万元以上的项目初步设计由自治区发展改革委审批； 自治区预算内基本建设投资安排500万元（含500万元）以下的项目；自治区本级项目初步设计由自治区发展改革委审批，地州
14、所属项目初步设计由项目所在地（州、市）发展改革部门审批。2、初步设计的主要内容初步设计的主要内容 设计依据设计依据 建设规模及主要建设内容建设规模及主要建设内容 施工组织设计、工程管理的内容施工组织设计、工程管理的内容 招标方案招标方案 土地使用情况，环保、节能专篇土地使用情况，环保、节能专篇 各项技术经济指标，总概算和单位工程概算各项技术经济指标，总概算和单位工程概算 工程建设项目初步设计审批办事程序 3、设计变更和概算调整设计变更和概算调整 国家发改委国家发改委关于加强中央预算内投资项目概算调整管理的通知关于加强中央预算内投资项目概算调整管理的通知（发改投资（发改投资20091550200
15、91550号）号） 新疆维吾尔自治区预算内基本建设投资项目初步设计管理暂行新疆维吾尔自治区预算内基本建设投资项目初步设计管理暂行办法（修订稿）办法（修订稿）（新发改法规（新发改法规2010114620101146号）号）4 4、初步设计阶段存在的主要问题、初步设计阶段存在的主要问题 1 1）设计单位方面）设计单位方面 2 2）项目法人方面）项目法人方面 3)3)设计内容方面设计内容方面 4)4)设计深度设计深度 5)5)概算概算（三）开工报告（三）开工报告 1 1、在初步设计阶段要报备建设项目开工备案表。、在初步设计阶段要报备建设项目开工备案表。 2 2、加强新开工项目信息报送工作。、加强新开
16、工项目信息报送工作。 3 3、强化新开工项目管理、强化新开工项目管理( (四四) )招标投标招标投标 （1 1）招标范围和规模）招标范围和规模 （2 2）开展招标的先行条件）开展招标的先行条件 （3 3）招标方案内容）招标方案内容 （4 4）招标公告的发布）招标公告的发布 （5 5）可以不进行招标的项目）可以不进行招标的项目（1 1）招标范围和规模）招标范围和规模 一般规定: （一）施工单项合同估算价200万元人民币以上（我区规定100万元以上）； （二）重要设备材料的采购单项合同估算价100万元人民币以上（我区规定50万元以上）； （三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价50万元人
17、民币以上（我区规定30万元以上）； （四）单项合同估算价低于第（一）、（二）、（三）项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的（我区规定1000万元以上）。货物招标办法对招标范围的特殊规定: 工程建设项目货物招标投标办法（国家发改委27号令）第五条、工程建设项目勘察设计招标投标办法国家计委2号令第8条规定，依法必须招标的工程建设项目，招标人可对项目的勘察、设计、施工以及与工程建设有关的重要设备材料采购实行总承包招标。勘察设计招标办法对招标范围的特殊规定: 招标人可依据工程建设项目的不同特点，实行勘察设计一次性总体招标，也可以在保证项目完整性、连续性的前提下，按技术要求实行分段或分项
18、招标，但不得用来规避招标。（2 2）开展招标的先行条件）开展招标的先行条件 （一）招标人已经依法成立； （二）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准； （三）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经批准； （四）有相应资金或资金来源已经落实； （五）有招标所需的设计图纸及技术资料。（3 3）招标方案内容）招标方案内容 (1)项目前期工作进展情况、资金落实情况。 （2）建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围(全部或者部分) (3)招标的方式(公开招标或者邀请招标)，拟采用邀请招标的应对邀请招标的理由作出说明。 （4）招标组织形式（委托招标
19、或者自行招标），拟自行招标的还应按照新疆维吾尔自治区建设项目自行招标试行办法规定报告书面材料。 (5)标段的划分。 （6）对投标人资格要求条件。 （7）评标委员会的组成情况及基本的评标原则和方法。 (8)招标活动初步时间安排。（4 4）招标公告的发布）招标公告的发布 自治区招标公告发布暂行办法（新计法规20011474号）、自治区计委关于指定发布依法必须招标项目招标公告的媒介的通知（新计法规20011475号）规定 依法必须招标的项目应在指定的媒介上发布招标公告，指定媒介是新疆日报、新疆经济报和新疆信息网，至少要在一家报纸上发布招标公告，同时要上传新疆信息网，即一报一网。（5 5）可以不进行招
20、标的项目）可以不进行招标的项目 一般分为4类 1、涉及国家安全、秘密（招标投标法第66条） 2、抢险救灾（同上） 3、利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工（同上） 4、潜在投标人数目少于 3家（国家计委9号令建设项目可研报告增加招标内容及核准事项暂行规定第5条）三、竣工验收三、竣工验收 1 1、国家、自治区规定及权限划分、国家、自治区规定及权限划分 2 2、竣工验收的任务、竣工验收的任务 3 3、验收依据、验收依据 4 4、竣工验收条件、竣工验收条件 5 5、竣工验收程序、竣工验收程序 6 6、竣工验收的组织、竣工验收的组织 7 7、做好验收工作应注意的几个问题、做好验收工作应注意的几个问
21、题1 1、国家、自治区规定及权限划分、国家、自治区规定及权限划分 国家规定国家规定:原国家计委1990年印发建设项目竣工验收办法建设项目竣工验收办法( (计计建设建设1990199012151215号文号文) )定执行。 自治区规定自治区规定:新疆维吾尔自治区预算内投资项目竣工验收管理新疆维吾尔自治区预算内投资项目竣工验收管理暂行办法暂行办法新发改法规新发改法规2009555)2009555)执行,采取直接投资或由自治区投资补助的项目总投资达到或超过50005000万元以上万元以上的,由自治区组织竣工验收；总投资在50005000万元以下万元以下的由项目所在地或自治区行业主管部门按照管理权限组
22、织竣工验收。2 2、竣工验收的任务、竣工验收的任务 1）对建设项目的建设规模、建设内容、建设质量、资金使用等情况进行全面审查。 2 2）对建设项目形成的固定资产、无形资产、递延资产等情况进行全面考核。 3 3）对建设项目能否合格交付生产或者使用作出评价。3、验收依据验收依据 国家有关法律、法规，以及国家发布的建设标准建设标准 经批准的可行性研究报告（或立项）、初步设计、实施方案等批可行性研究报告（或立项）、初步设计、实施方案等批复文件，以及下达投资计划的通知复文件，以及下达投资计划的通知 合同文件、施工图、设备技术说明书合同文件、施工图、设备技术说明书 国家、自治区颁布的技术规范、质量标准国家
23、、自治区颁布的技术规范、质量标准 经批准的设计变更、调整概算等文件经批准的设计变更、调整概算等文件 4 4、竣工验收条件、竣工验收条件 1）主体工程和辅助公用设施，已按批准项目可行性研究报告、初步设计和投资计划文件规定的内容建成，满足使用需要； 2）环境保护、劳动安全保卫、消防设施已按照设计与主体工程同时建成并试运转合格； 3）投产或者投入使用的各项准备工作已经完成； 4）财务决算已编制完成,并经审计部门审计合格； 5）竣工文件及资料整理齐全，达到档案验收标准。5 5、竣工验收程序、竣工验收程序根据建设项目的规模大小和复杂程度，根据建设项目的规模大小和复杂程度，竣工验收一般分为初步竣工验收一般
24、分为初步验收和竣工验收两个工作阶段。验收和竣工验收两个工作阶段。 初步验收组织程序初步验收组织程序竣工验收组织程序竣工验收组织程序竣工验收工作存在的问题竣工验收工作存在的问题 （一）项目竣工验收工作相对滞后，有近百分之四十的项目未完（一）项目竣工验收工作相对滞后，有近百分之四十的项目未完成竣工验收工作成竣工验收工作 （二）竣工验收工作不规范（二）竣工验收工作不规范 （三）竣工验收工作质量有待进一步提高（三）竣工验收工作质量有待进一步提高 （四）竣工验收工作协调机制有待完善（四）竣工验收工作协调机制有待完善 四、项目建设实施四、项目建设实施 （一）项目建设必须执行一）项目建设必须执行“五制五制”
25、 （二）积极推行政府投资项目代建制（二）积极推行政府投资项目代建制 （三）加强建设项目监督管理（三）加强建设项目监督管理（一）项目建设必须执行（一）项目建设必须执行“五制五制” 1 1、项目法人责任制、项目法人责任制 2 2、工程招投标制、工程招投标制 3 3、工程监理制、工程监理制 4 4、合同管理制、合同管理制 5 5、工程质量责任制、工程质量责任制 （二）积极推行政府投资项目代建制（二）积极推行政府投资项目代建制 自治区人民政府令自治区人民政府令第160号出台了新疆维吾尔自治区政府投资新疆维吾尔自治区政府投资建设项目代建制管理暂行办法建设项目代建制管理暂行办法（三）加强建设项目监督管理（三）加强建设项目监督管理 1 1、提高对项目前期工作重要性的认识，克服、提高对项目前期工作重要性的认识，克服“重资金、轻前期重资金、轻前期”的倾向。的倾向。 2 2、中央投资计划一经下达各地、各有关部门要严格执行。、中央投资计划一经下达各地、各有关部门要严格执行。 3 3、各地、各部门按照职责分工加强对中央投资项目日常监管。、各地、各部门按照职责分工加强对中央投资项目日常监管。发现问题及时采取措施加以整改，对拒不整改的，按照有关规定发现问题及时采取措施加以整改，对拒不整改的，按照有关规定调整中央投资计划。调整中央投资计划。 谢谢 谢谢 各各 位位 ！ 二二一一年十月十二日一一年十月十二日
