1、一、三标简介。二、三标共有思路。三、具体贯标操作要领。四、贯标存在通病。1、三标、三标质量管理体系标准：质量管理体系标准：ISO9001 (GB/T19001-2008)环境标准管理体系标准：环境标准管理体系标准：ISO14001 (GB/T24001-2004)职业健康安全管理体系标准：职业健康安全管理体系标准：OHSAS18001（ GB/T28001-2001）2、各自控制对象质量标准：保证质量的各过程环境标准：重要环境因素（固废排放、污水排放、油污滴洒、能源消耗、植被破坏等）职业健康安全标准：重大危险源（塌方、火灾、爆炸、触电、高处坠落、机械伤害等）3、受益者不同质量标准：顾客（业主）
2、环境标准：全社会职业健康安全标准：广大员工三个标准自成体系，又有共同点。4、环境标准中各要素的关系 职业健康安全标准中各要素的关系 PDCA循环示意图4.6 管理评审管理评审4.2环境方针环境方针4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律与其他法律与其他要求要求4.3.3目标和指标目标和指标4.3.3环境管理环境管理方案方案4.4.1 组织结构与职责组织结构与职责4.4.2培训、意识与能力培训、意识与能力4.4.3信息交流信息交流4.5.4记录记录4.4.6/7运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与响应4.5.1监测与测监测与测量量4.5.5 EMS审核审核4.4.4/5EMS文件文件文件控制
3、文件控制4.5.3不符合，纠正不符合，纠正与预防措施与预防措施4.6 管理评审管理评审4.2职业健康安职业健康安全方针全方针4.3.1危险源辩识危险源辩识、风险评价、风险评价4.3.2法规与其他法规与其他要求要求4.3.3目标目标4.3.4OHS管理管理方案方案4.4.1 结构与职责结构与职责4.4.2培训、意识与能力培训、意识与能力4.4.3协商和沟通协商和沟通4.5.3记录和记记录和记录管理录管理4.4.6/7运行控制运行控制应急准备与响应应急准备与响应4.5.1绩效测量绩效测量和监视和监视4.5.4 审核审核4.4.4/5文件文件文件控制文件控制4.5.2事故，纠正事故，纠正与预防措施与
4、预防措施策划实施和运行检查和纠正措施管理评审 持续改进方针 管理体系模式图管理体系模式图GB/T28001管理体系运行模式管理体系运行模式图图持续改进持续改进方针方针规划（策划）规划（策划） 环境因素环境因素 法律法律法规法规和和 其他其他环境环境要求要求 目标指标和方案目标指标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 能力、培训和意识能力、培训和意识 沟通沟通 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查和纠正措施检查和纠正措施监视监视和测量和测量遵守法律法规的评价遵守法律法规的评价不合格、纠正和预防措施不合格、纠正和预防措施
5、记录记录 内部内部审核审核管理评审管理评审l都是一种科学的管理模式。都是一种科学的管理模式。l都强调持续改进。都强调持续改进。l都要求遵守法律法规。都要求遵守法律法规。l都强调预防为主的思想。都强调预防为主的思想。l都重视顾客或相关方的观点都重视顾客或相关方的观点l都采用都采用PDCA的管理模式。的管理模式。P：策划；：策划；D：实施；实施；C：检查；：检查；A：改进：改进。1、以职能分配表为基础，本部门、本岗位、以职能分配表为基础，本部门、本岗位工作职责、工作目标书面化，明确化，工作职责、工作目标书面化，明确化，并且在其中均要体现三标内容。并且在其中均要体现三标内容。（职能分配表见管理手册中
6、（职能分配表见管理手册中129页）页）2、调查、评价本部门工作活动及场所内环、调查、评价本部门工作活动及场所内环境因素、危险源，建立环境因素、危险境因素、危险源，建立环境因素、危险源台帐。具体方法参见程序文件。源台帐。具体方法参见程序文件。序序号号活动或活动或工序工序危险源危险源可能导致可能导致的事故的事故现有控制现有控制措施措施风险评价风险评价风险风险等级等级拟采取的拟采取的控制措施控制措施LECD危险源辨识及风险评价表危险源辨识及风险评价表序序号号作业活动作业活动危险源危险源可能发生可能发生的事故的事故风险评价风险评价风险风险等级等级控制措施控制措施LECD1气割作业气割作业未戴电焊手套未
7、戴电焊手套灼伤灼伤333274个人防护个人防护未戴防护眼镜未戴防护眼镜灼伤灼伤333274个人防护个人防护气瓶距明火太气瓶距明火太近近爆炸爆炸3215903管理控制管理控制气瓶距离不够气瓶距离不够爆炸爆炸3215903管理控制管理控制乙炔气瓶无防乙炔气瓶无防回火装置回火装置爆炸爆炸3215903管理控制管理控制气瓶在烈日下气瓶在烈日下爆晒爆晒爆炸爆炸1315454隔离隔离无证上岗无证上岗爆炸爆炸63152702管理控制管理控制乙炔瓶增放乙炔瓶增放爆炸爆炸3215903管理控制管理控制气瓶无瓶帽气瓶无瓶帽爆炸爆炸3215903管理控制管理控制压力表损坏压力表损坏爆炸爆炸6215902更换更换压力
8、表在有效压力表在有效期内未校验期内未校验 爆炸爆炸3215903管理控制管理控制公司重大环境因素清单（公司重大环境因素清单（2000年）年）附录附录2序序环境因素环境因素活动点活动点/工序工序/部位部位环境影响环境影响时态时态/状态状态管理方式管理方式1噪声的排放噪声的排放施工机械推土机、挖掘机、装载机、打桩机、打施工机械推土机、挖掘机、装载机、打桩机、打夯机、砼输送泵、运输设备：翻斗车、电动工具：夯机、砼输送泵、运输设备：翻斗车、电动工具：电锯、压刨、空压机、切割机、砼振捣棒电锯、压刨、空压机、切割机、砼振捣棒影响人体健康、影响人体健康、社区居民休息社区居民休息现在现在/正常正常运行控制程序
9、运行控制程序脚手架装卸、安装与拆除脚手架装卸、安装与拆除影响人体健康、影响人体健康、社区居民休息社区居民休息现在现在/正常正常运行控制程序运行控制程序模板支拆、清理与修复模板支拆、清理与修复影响人体健康、影响人体健康、社区居民休息社区居民休息现在现在/正常正常运行控制程序运行控制程序2粉尘的排放粉尘的排放施工场地平整作业、土堆、砂堆、石灰、现场施工场地平整作业、土堆、砂堆、石灰、现场 路路面、进出车辆车轮带泥砂、水泥搬运、砼搅拌、面、进出车辆车轮带泥砂、水泥搬运、砼搅拌、木工房锯末木工房锯末污染大气、影响污染大气、影响居民身体健康居民身体健康现在现在/正常正常环境管理方案环境管理方案运行控制程
10、序运行控制程序3运输的遗洒运输的遗洒现场渣土、商品混凝土、生活材运输当中现场渣土、商品混凝土、生活材运输当中污染路面、影响污染路面、影响居民生活居民生活现在现在/异常异常环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序4化学危险品、化学危险品、油品的泄漏油品的泄漏中心试验室（氢氧化钠、氢氧化钾、硫酸、盐酸、中心试验室（氢氧化钠、氢氧化钾、硫酸、盐酸、磷酸、硝酸）磷酸、硝酸）污染土地污染土地现在现在/正常正常将来将来/异常异常环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序油漆库、油库、化学材料库及其作业面油漆库、油库、化学材料库及其作业面污染土地污染土地现在现在/异常异常运行控制程序运行控制程
11、序公司重大环境因素清单（公司重大环境因素清单（2000年）年）附录附录2序序环境因素环境因素活动点活动点/工序工序/部位部位环境影响环境影响时态时态/状态状态管理方式管理方式5有毒有害废有毒有害废弃物的排放弃物的排放施工现场（废化工材料及其包装物、容器等、废施工现场（废化工材料及其包装物、容器等、废玻璃丝布、废铝箔纸、工业棉布、油手套、含油玻璃丝布、废铝箔纸、工业棉布、油手套、含油棉纱棉布、漆刷、废旧测温计）棉纱棉布、漆刷、废旧测温计）污染土地、水体污染土地、水体现在现在/正常正常环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序中心试验室有毒害容器清洗液及废试液瓶（重铬中心试验室有毒害容器清洗
12、液及废试液瓶（重铬酸钾、氢氧化钠、氢氧化钾、强酸等）酸钾、氢氧化钠、氢氧化钾、强酸等）污染土地、水体污染土地、水体现在现在/正常正常运行控制程序运行控制程序现场清洗工具废渣、机械维修保养废渣现场清洗工具废渣、机械维修保养废渣污染土地、水体污染土地、水体现在现在/正常正常运行控制程序运行控制程序办公区废复写纸、复印机废墨盒、废色带、废电办公区废复写纸、复印机废墨盒、废色带、废电池、废磁盘、废计算器、废日光灯池、废磁盘、废计算器、废日光灯污染土地、水体污染土地、水体现在现在/正常正常环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序6光的污染光的污染施工现场夜间照明灯光施工现场夜间照明灯光影响居民生
13、活影响居民生活现在现在/正常正常环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序7火灾、爆炸火灾、爆炸的发生的发生油漆、易燃材料库房及作业面、木工房、电气焊油漆、易燃材料库房及作业面、木工房、电气焊作业点、氧气瓶库、乙炔气瓶库、食堂液化气瓶、作业点、氧气瓶库、乙炔气瓶库、食堂液化气瓶、油库、建筑垃圾、冬季砼养护作业、施工现场配油库、建筑垃圾、冬季砼养护作业、施工现场配电室、中心试验室使用的乙醇、松节油电室、中心试验室使用的乙醇、松节油污染大气污染大气将来将来/紧急紧急环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序8砼抗冻剂砼抗冻剂（氨味）的（氨味）的排放排放产品使用当中产品使用当中影响客户健
14、康影响客户健康现在现在/正常正常环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序公司重大环境因素清单（公司重大环境因素清单（2000年）年）附录附录2序序环境因素环境因素活动点活动点/工序工序/部位部位环境影响环境影响时态时态/状态状态管理方式管理方式9生产、生活生产、生活污水的排放污水的排放食堂、现场搅拌站、厕所、现场洗车处食堂、现场搅拌站、厕所、现场洗车处污染水体污染水体现在现在/正常正常环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序10生产水、电生产水、电的消耗的消耗办公室、现场办公室、现场资源浪费资源浪费现在现在/正常正常环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序11办公用纸的
15、办公用纸的消耗消耗办公室或现场办公室或现场将来将来/紧急紧急环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序12灭火器灭火器1211-哈龙物质的哈龙物质的排放排放办公室或现场办公室或现场污染大气污染大气现在现在/正常正常环境管理方案环境管理方案运行控制程序运行控制程序批准人批准人审核人审核人编制人编制人3、对评价出的重要环境因素、重大危险源、对评价出的重要环境因素、重大危险源可通过制定管理方案、运行控制（作业可通过制定管理方案、运行控制（作业运行指导书、规程或制度等）、应急预运行指导书、规程或制度等）、应急预案三种渠道来进行控制。案三种渠道来进行控制。附录附录5.9 目标指标职业健康安全管理方
16、案目标指标职业健康安全管理方案名称：高处坠落和高处落物伤人管理方案名称：高处坠落和高处落物伤人管理方案 编号：编号：2002-06 目标：防止高处坠落和高处落物伤人目标：防止高处坠落和高处落物伤人 指标：因人为违章造成高处坠落和高处落物伤人重伤及以上事故为零指标：因人为违章造成高处坠落和高处落物伤人重伤及以上事故为零负责部门：安全监察部负责部门：安全监察部 协助部门：各专业公司、卫生所协助部门：各专业公司、卫生所 步步骤骤技术措施和方法技术措施和方法负责人负责人启动启动日期日期完成完成日期日期预算预算金额金额检查检查部门部门1执行执行高处作业管理程序高处作业管理程序、安全施工作安全施工作业票管
17、理程序业票管理程序和和安全设施管理程序安全设施管理程序各专业公司各专业公司负责人负责人2002.2.82002.12.31安全安全监察监察部部2高处作业人员体检合格后方可进行高处作业，高处作业人员体检合格后方可进行高处作业，对不适宜从事高处作业的人员不得安排从事对不适宜从事高处作业的人员不得安排从事高处作业高处作业分公司卫生分公司卫生所、各专业所、各专业公司负责人公司负责人2002.2.83加强职工和分包单位人员的安全教育和培训，加强职工和分包单位人员的安全教育和培训，编写近年高处坠落和落物伤害事故条例，并编写近年高处坠落和落物伤害事故条例，并对其进行分析。对其进行分析。公司安全监公司安全监察
18、部、分公察部、分公司安全监察司安全监察部门负责人部门负责人2002.2.82002.4.104组织施工人员学习案例，提高安全意识和自组织施工人员学习案例，提高安全意识和自我保护意识，消除违章。我保护意识，消除违章。各专业公司各专业公司负责人负责人2002.4.112002.12.315加强对高处作业现场的防护设施和人员遵章加强对高处作业现场的防护设施和人员遵章守纪的监督检查，及时消除隐患，查处违章。守纪的监督检查，及时消除隐患，查处违章。分公司安全分公司安全监察部门负监察部门负责人、专业责人、专业公司安全员公司安全员2002.2.82002.12.31 目标指标职业健康安全管理方案目标指标职业
19、健康安全管理方案名称：控制起重运输事故方案名称：控制起重运输事故方案 编号：编号：2002-07目标：控制起重运输事故目标：控制起重运输事故 指标：因起重运输作业造成重伤及以上事故为零指标：因起重运输作业造成重伤及以上事故为零负责部门：安全监察部负责部门：安全监察部 协助部门：专业公司、工程管理部、人力资源部协助部门：专业公司、工程管理部、人力资源部 步步骤骤技术措施和方法技术措施和方法负责人负责人启动启动日期日期完成完成日期日期预算预算金额金额检查检查部门部门1执行执行起重作业管理程序起重作业管理程序、施工机械管施工机械管理程序理程序、安全施工作业票管理程序安全施工作业票管理程序和和交通安全
20、管理程序交通安全管理程序各专业公司、各专业公司、有机动车的有机动车的部门部门2002.2.82002.12.31安安全全监监察察部部2加强职工和分包单位人员的安全教育和培训，加强职工和分包单位人员的安全教育和培训，编写近年起重运输事故案例。编写近年起重运输事故案例。公司安全监公司安全监察部、分公察部、分公司安全监察司安全监察部门部门2002.2.82002.4.103组织施工人员学习，提高安全意识和自我保组织施工人员学习，提高安全意识和自我保护意识，消除违章。护意识，消除违章。各专业公司各专业公司2002.4.112002.12.314对从事起重和机动车运输作业的特种作业人对从事起重和机动车运
21、输作业的特种作业人员全部经培训考试合格取证后上岗，严禁非员全部经培训考试合格取证后上岗，严禁非取证人员从事起重和机动车运输作业。取证人员从事起重和机动车运输作业。人力资源部人力资源部2002.2.82002.12.315对起重机械、机动运输车辆、起重工器具定对起重机械、机动运输车辆、起重工器具定期检查和试验期检查和试验各专业公司各专业公司2002.2.82002.12.31工程工程管理管理部部目标、指标及环境管理方案目标、指标及环境管理方案序序号号环境环境目标目标完成指标完成指标现状现状及问及问题点题点管理方案管理方案实施要求实施要求实施阶实施阶段段责任责任部门部门监控监控部门部门协助协助部门
22、部门负责负责人人1噪声排噪声排放达标放达标施工现场场界噪音：施工现场场界噪音：土方施工，昼间土方施工，昼间75dB；打桩施工，；打桩施工，昼间昼间85dB，夜间禁，夜间禁止施工；结构施工，止施工；结构施工，昼间昼间70dB，夜间，夜间55dB（22：00至次至次日日6：00）；装修施工，）；装修施工，昼间昼间65dB，夜间，夜间55dB（22：00至次至次日日6：00）施工现施工现场场界场场界噪音有噪音有时超标时超标1.对处于敏感部位或有对处于敏感部位或有特殊要求的工程，施工特殊要求的工程，施工前完成降噪安全围帘的前完成降噪安全围帘的包裹；包裹；2.现场木工棚在使用之现场木工棚在使用之前完成封
23、闭，封闭率达前完成封闭，封闭率达到到100%（禁用瓦楞铁作（禁用瓦楞铁作为封闭材料）为封闭材料）1.土方、土方、结构阶段结构阶段2.整个施整个施工阶段工阶段项目经项目经理部理部项目管项目管理部理部安全安全监督监督部部环境管环境管理者代理者代表、项表、项目经理目经理2现场无现场无扬尘扬尘现场目测无尘现场目测无尘现场主要运输道路硬现场主要运输道路硬化率达到：化率达到：100%施工现施工现场有时场有时产生扬产生扬尘尘1.现场设置搅拌站的应现场设置搅拌站的应将水泥库进行封闭并于将水泥库进行封闭并于第一批水泥进货前完成。第一批水泥进货前完成。2.现场无设置搅拌站的现场无设置搅拌站的且水泥用量较少时应及且
24、水泥用量较少时应及时覆盖；时覆盖；3.现场主要运输道路采现场主要运输道路采用硬化路面用硬化路面1-2.整个整个施工阶段施工阶段3.土方阶土方阶段结束段结束项目经项目经理部理部项目管项目管理部理部安全安全监督监督部部环境管环境管理者代理者代表、项表、项目经理目经理目标、指标及环境管理方案目标、指标及环境管理方案序序号号环境环境目标目标完成指标完成指标现状现状及问及问题点题点管理方案管理方案实施要求实施要求实施阶实施阶段段责任责任部门部门监控监控部门部门协助协助部门部门负责负责人人3运输无运输无遗洒遗洒运输无遗洒现象运输无遗洒现象运输时运输时有遗洒有遗洒现象污现象污染市政染市政道路道路1.混凝土罐
25、车每次出场混凝土罐车每次出场前应清洗下料斗；前应清洗下料斗；2.自卸车、垃圾运输车自卸车、垃圾运输车出场前一律用苫布覆盖。出场前一律用苫布覆盖。1.结构阶结构阶段段2.整个施整个施工阶段工阶段项目经项目经理部理部项目管项目管理部理部安全安全监督监督部部环境管环境管理者代理者代表、项表、项目经理目经理4生产及生产及生活污生活污水达标水达标排放排放污水污水COD排放达标排放达标COD排排放不达放不达标标1.现场搅拌站和洗车池现场搅拌站和洗车池处应设置沉淀池；处应设置沉淀池；2.现场食堂应设置隔油现场食堂应设置隔油池；池；3.现场固定式厕所应设现场固定式厕所应设置化粪池。置化粪池。三项全部三项全部于
26、使用前于使用前完成完成项目经项目经理部理部项目管项目管理部理部安全安全监督监督部部环境管环境管理者代理者代表、项表、项目经理目经理目标、指标及环境管理方案目标、指标及环境管理方案序序号号环境目标环境目标完成指标完成指标现状及问题现状及问题点点管理方案管理方案实施要求实施要求实施阶实施阶段段责任责任部门部门监控监控部门部门协助协助部门部门负责负责人人5施工现场夜施工现场夜间无光间无光污染污染夜间施工照明灯夜间施工照明灯罩的使用率达到罩的使用率达到100%，以保证，以保证现场夜间照明灯现场夜间照明灯光不射入周围居光不射入周围居民家中。民家中。处于社区内处于社区内的项目，夜的项目，夜间现场照明间现场
27、照明灯光射入周灯光射入周围居民家中，围居民家中，影响居民休影响居民休息息统一施工现场照明统一施工现场照明灯具的规格，使用灯具的规格，使用之前配备定向式可之前配备定向式可拆除灯罩，使夜间拆除灯罩，使夜间照明只照射施工区照明只照射施工区而不致影响周围居而不致影响周围居民；尽量选择节能民；尽量选择节能灯具。灯具。整个施工整个施工阶段阶段项目经项目经理部理部项目管项目管理部理部安全安全监督监督部部环境管环境管理者代理者代表、项表、项目经理目经理61999年开始年开始逐淅减少逐淅减少1211灭火器灭火器的使用量，的使用量，使用环保型使用环保型的灭火器作的灭火器作为替代为替代1.2000年底年底1211灭
28、火器全部更换灭火器全部更换为环保型灭火器。为环保型灭火器。2.新购灭火器一新购灭火器一律采用环保型灭律采用环保型灭火器。火器。目前拥有少目前拥有少量量1211灭火灭火器器1211灭火器更换计灭火器更换计划；划；2000年每季度更换年每季度更换20%2000年全年全年年项目经项目经理部理部项目管项目管理部理部安全安全监督监督部部环境管环境管理者代理者代表、项表、项目经理目经理目标、指标及环境管理方案目标、指标及环境管理方案序序号号环境目标环境目标完成指标完成指标现状及现状及问题点问题点管理方案管理方案实施要求实施要求实施实施阶段阶段责任责任部门部门监控监控部门部门协助协助部门部门负责负责人人10
29、项目经理部项目经理部最大限度节最大限度节约水电能源约水电能源项目经理部计划项目经理部计划2000年万元产值年万元产值水电消耗量比水电消耗量比1999年降低年降低0.5%。（水电消耗量较（水电消耗量较大的工艺如水磨大的工艺如水磨石施工应制定单石施工应制定单项水电消耗计划）项水电消耗计划）项目经理项目经理部的能源部的能源单项消耗单项消耗偏高，能偏高，能源使用没源使用没有节约监有节约监督措施。督措施。1.各项目经理部均制订各项目经理部均制订切实可行的节水、节电切实可行的节水、节电措施，如随手关灯、经措施，如随手关灯、经沉淀池处理过的水的再沉淀池处理过的水的再利用等，以尽可能节约利用等，以尽可能节约水
30、电消耗。水电消耗。2.各项目经理部要指派各项目经理部要指派专人负责监督水电节约专人负责监督水电节约措施的实施。措施的实施。3.水电消耗量较大的工水电消耗量较大的工艺制定专项节能措施。艺制定专项节能措施。1.施工施工准备阶准备阶段段2.整个整个施工阶施工阶段段3.整个整个施工阶施工阶段段项目经项目经理部理部项目管项目管理部理部环境管环境管理者代理者代表、项表、项目经理目经理11节约纸张消节约纸张消耗，保护森耗，保护森林资源林资源项目经理部年度项目经理部年度纸张、印刷品消纸张、印刷品消耗费用减少耗费用减少5%纸张使用纸张使用量较大，量较大，没有节约没有节约监督措施，监督措施，间接消耗间接消耗木材资
31、源。木材资源。1.各项目经理部制订本各项目经理部制订本机构的年度纸张节约计机构的年度纸张节约计划；划；2.非机密性办公用纸必非机密性办公用纸必须两面均使用过后方可须两面均使用过后方可按废纸处理；按废纸处理；3.推行无纸化办公、文推行无纸化办公、文件无纸化管理和网络化件无纸化管理和网络化传输传输1.施工施工准备阶准备阶段段2-3整个整个施工阶施工阶段段项目经项目经理部理部项目管项目管理部理部环境管环境管理者代理者代表、项表、项目经理目经理4、收集识别本部门应遵守的法律法规及其、收集识别本部门应遵守的法律法规及其他要求，建立法律法规清单和重要法规他要求，建立法律法规清单和重要法规的适用条款摘要台帐
32、。的适用条款摘要台帐。5、如果有质量、环境、职业健康安全方面、如果有质量、环境、职业健康安全方面的培训和对外联络活动，要保留各种培的培训和对外联络活动，要保留各种培训和沟通记录。训和沟通记录。6、各项目标、指标、管理方案等制定后，、各项目标、指标、管理方案等制定后，要有检查和考核记录。如果出现不符合要有检查和考核记录。如果出现不符合情况，要分析原因，采取纠正和预防措情况，要分析原因，采取纠正和预防措施，并保留好各项记录。施，并保留好各项记录。7、平时各部室文件和记录控制，严格按照程序、平时各部室文件和记录控制，严格按照程序文件中的要求进行管理，便于追溯和查询。文件中的要求进行管理，便于追溯和查
33、询。8、各部室或岗位要有持续改进的证据，比如通、各部室或岗位要有持续改进的证据，比如通过数据分析和检查考核，发现不足后，应制定过数据分析和检查考核，发现不足后，应制定改进和预防措施。改进和预防措施。9、管理方案、目标、指标、应急预案、文件、管理方案、目标、指标、应急预案、文件、法律法规等的更改必须要经过评审，并保留记法律法规等的更改必须要经过评审，并保留记录。录。 10、平时开展每项工作时，要特别注意做、平时开展每项工作时，要特别注意做好有关记录，避免事后补记录现象，使好有关记录，避免事后补记录现象，使贯标有实际意义。贯标有实际意义。1 1、及时收集和保存记录做的仍不够。比如，有、及时收集和保
34、存记录做的仍不够。比如，有许多安全质量检查及培训工作，虽然实施却未许多安全质量检查及培训工作，虽然实施却未留下多少记录，不便于追溯。今后各项工作实留下多少记录，不便于追溯。今后各项工作实施要注意及时记录，做到真实准确，有可追溯施要注意及时记录，做到真实准确，有可追溯性。性。 2 2、对行业、当地安全和环保法律法规的收集、对行业、当地安全和环保法律法规的收集和学习还不够，需要强化对该要素的执行贯彻和学习还不够，需要强化对该要素的执行贯彻力度，做到遵章守法，文明施工，安全生产。力度，做到遵章守法，文明施工，安全生产。3 3、日常管理和体系标准融合还不够，对程序文、日常管理和体系标准融合还不够，对程
35、序文件学习还有欠缺，另外与对标准理解有限也有件学习还有欠缺，另外与对标准理解有限也有关系，需在今后不断学习和提高。关系，需在今后不断学习和提高。 1、环境因素、危险源、环境因素、危险源识别有漏项识别有漏项识别不全面（不充分）识别不全面（不充分）评价原则不合理评价原则不合理环境因素清单与重要环境因素清单对应性不好环境因素清单与重要环境因素清单对应性不好情况变化时没有及时进行环境因素更新情况变化时没有及时进行环境因素更新2、法律与其他要求、法律与其他要求适用的法律收集不全适用的法律收集不全收集的法规为失效后的版本收集的法规为失效后的版本不了解如何依据环境因素，重要环境因素评价不了解如何依据环境因素
36、，重要环境因素评价适用法规及鉴别适用条款适用法规及鉴别适用条款3、目标和指标、目标和指标目标指标与重要环境因素对应性不强，列目标目标指标与重要环境因素对应性不强，列目标指标没有针对重要环境因素指标没有针对重要环境因素可以量化的目标指标没有加以量化，无法进行可以量化的目标指标没有加以量化，无法进行检查及判断绩效检查及判断绩效量化无基准，比如每年节水量化无基准，比如每年节水5%而用水量与生而用水量与生产量有密切关系，无法单纯用节约百分数衡量产量有密切关系，无法单纯用节约百分数衡量目标，指标无可选的技术方案实现，指标过高，目标，指标无可选的技术方案实现，指标过高，脱离实际脱离实际4、环境管理方案环境
37、管理方案方案内容不当，没有详细的措施方案技术说明方案内容不当，没有详细的措施方案技术说明没有具体完成日期无法检查进度没有具体完成日期无法检查进度进度安排不合理进度安排不合理5、结构与职责、结构与职责体系中职责不完整，有的要素没有负责部门体系中职责不完整，有的要素没有负责部门职责不清职责不清职责描述在手册中和程序文件中不一致，规定职责描述在手册中和程序文件中不一致，规定的职责和实际作法不一致等。的职责和实际作法不一致等。各部门对自己在环境管理体系中职责不清楚各部门对自己在环境管理体系中职责不清楚6、培训、意识和能力、培训、意识和能力人员培训不到位，岗位上操作人员因培训力度人员培训不到位，岗位上操
38、作人员因培训力度不够，不能胜任工作不够，不能胜任工作培训记录不完整培训记录不完整重要环境岗位培训到位，有的重要环境岗位为重要环境岗位培训到位，有的重要环境岗位为临时工缺少相应培训临时工缺少相应培训7、信息交流、信息交流内部发生重大环境问题及体系运行时，元畅通内部发生重大环境问题及体系运行时，元畅通渠道进行交流渠道进行交流未和重要相关方交流有关重要环境因素的信息未和重要相关方交流有关重要环境因素的信息信息交流记录不全信息交流记录不全8、文件控制、文件控制文件管理混乱文件管理混乱文件更改不符合规定要求文件更改不符合规定要求关键岗位无现行文件版本关键岗位无现行文件版本失效文件没有从现场撤回失效文件没
39、有从现场撤回9、运行控制、运行控制与重大环境影响有关的过程未按程序文件执行与重大环境影响有关的过程未按程序文件执行能源资源节约没有按程序规定的要求进行能源资源节约没有按程序规定的要求进行相关方管理程序未能通报给供方和承包方并对相关方管理程序未能通报给供方和承包方并对其施加影响其施加影响没有及时随外界环境变化修订控制标准没有及时随外界环境变化修订控制标准10、应急准备与响应、应急准备与响应紧急状况识别不全，因而未建立相应的应急计紧急状况识别不全，因而未建立相应的应急计划划消防设施未能适当标识和维护消防设施未能适当标识和维护现场人员不知道灭火器使用方法及火灾后发生现场人员不知道灭火器使用方法及火灾
40、后发生事件如何做出响应事件如何做出响应11、监测与测量监测与测量没有对重要环境因素进行监测并记录没有对重要环境因素进行监测并记录目标指标方案的执行情况没有定出监测频次并目标指标方案的执行情况没有定出监测频次并进行监测进行监测不知道如何进行绩效测量并进行具体监测不知道如何进行绩效测量并进行具体监测没有定期进行法律法规符合性的评价，也不了没有定期进行法律法规符合性的评价，也不了解如何评价解如何评价监测仪器定期校准维护监测仪器定期校准维护12、不符合，纠正与预防措施、不符合，纠正与预防措施在日常体系运行中发现后，没有利用此要素进在日常体系运行中发现后，没有利用此要素进行不符合纠正和预防行不符合纠正和预防发现只纠正而没有预防措施治标不治本发现只纠正而没有预防措施治标不治本没有及时关闭不符合项没有及时关闭不符合项发现，有纠正措施但完成不彻底发现，有纠正措施但完成不彻底13、记录、记录记录不完整或彼此不一致记录不完整或彼此不一致记录真实性不够记录真实性不够记录无保存期记录无保存期
