1、药品生产质量管理规范（GMP）学习目标学习目标1、熟悉GMP对物料与产品管理的原则要求2、掌握物料与产品管理的基本流程和各环节管理要点3、具备从事物料与产品管理的基本能力第一节第一节 概述概述1第二节第二节 物料与产品标识物料与产品标识23第三节物料与产品管理第三节物料与产品管理 GMPGMP管理的五要素：人、机、料、法、环管理的五要素：人、机、料、法、环其中料就是指的物料，物料是药品生产的基础物质，药品生其中料就是指的物料，物料是药品生产的基础物质，药品生产就是将物料加工转化为产品的一系列实现过程。产品质量产就是将物料加工转化为产品的一系列实现过程。产品质量基于物料质量，形成于药品生产的全过
2、程。基于物料质量，形成于药品生产的全过程。物料质量是产品质量的先决条件和基础。物料质量是产品质量的先决条件和基础。物料管理是药品生产全过程中四项主要管理系统物料管理是药品生产全过程中四项主要管理系统之一，是指药品生产过程中物料与产品的接收、之一，是指药品生产过程中物料与产品的接收、储存、发放、使用和发运等过程的管理。企业必储存、发放、使用和发运等过程的管理。企业必须建立物料很产品的管理体系，细化管理内容，须建立物料很产品的管理体系，细化管理内容，确保物料盒产品的质量，保证为生产提供符合质确保物料盒产品的质量，保证为生产提供符合质量标准的物料，为用户提供合格的产品。量标准的物料，为用户提供合格的
3、产品。一、物料与产品分类一、物料与产品分类 制药企业生产过程中涉及的物料与产品包括原料、辅料、制药企业生产过程中涉及的物料与产品包括原料、辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品。包装材料、中间产品、待包装产品和成品。1 1、物料、物料 对于多数企业来说，它有广义和狭义之分狭义的物料对于多数企业来说，它有广义和狭义之分狭义的物料就是指材料或原料，而广义的物料包括与产品生产有关的所就是指材料或原料，而广义的物料包括与产品生产有关的所有的物品，如原材料，辅助用品，半成品，成品等有的物品，如原材料，辅助用品，半成品，成品等 原料原料：指药品生产过程中使用的所用投入物，：指药品生产过程中使用的所用投
4、入物，除辅料外。除辅料外。 - -化学药品制剂的原料是指原料药；化学药品制剂的原料是指原料药； - -生物制品的原料是指原材料；生物制品的原料是指原材料； -中药制剂的原料是指中药材、中药饮片中药制剂的原料是指中药材、中药饮片 和外购中药提取物；和外购中药提取物； -原料药的原料是指用于原料生产的除包原料药的原料是指用于原料生产的除包 装材料以外的其他物料；装材料以外的其他物料； 辅料：辅料：是指药品生产和调配处方时所用的是指药品生产和调配处方时所用的赋形剂和附加剂。赋形剂和附加剂。 包装材料包装材料：药品包装所用的材料，包括与：药品包装所用的材料，包括与药品直接接触的包装材料和容器、印刷包药
5、品直接接触的包装材料和容器、印刷包装材料，但不包括发运用的外包装材料。装材料，但不包括发运用的外包装材料。 l 产品产品：包括药品的中间产品、待包装产品和成品。：包括药品的中间产品、待包装产品和成品。l 广义的产品还包括不合格的产品、退货、返工、回收及回收处广义的产品还包括不合格的产品、退货、返工、回收及回收处理后的产品。理后的产品。 中间产品：中间产品：指完成部分加工步骤的产品，尚需进一步加工方可指完成部分加工步骤的产品，尚需进一步加工方可成为待包装产品。成为待包装产品。 待包装产品：待包装产品：尚未进行包装但已完成所有其他加工工序的产品。尚未进行包装但已完成所有其他加工工序的产品。 成品：
6、成品：已完成所有生产步骤和最终包装的产品。已完成所有生产步骤和最终包装的产品。3、特殊管理的物料和产品 主要包括麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、放射性药品、药品类易制毒化学品及易燃、易爆及其他危险品二、二、GMP对物料与产品管理的原则要求。对物料与产品管理的原则要求。v药品生产所用的原辅料、与药品直接接触的包装材药品生产所用的原辅料、与药品直接接触的包装材料应当符合相应的质量标准。药品上直接印字所用料应当符合相应的质量标准。药品上直接印字所用油墨应当符合食用标准要求。油墨应当符合食用标准要求。 进口原辅料应当符合国家相关的进口管理规定。进口原辅料应当符合国家相关的进口管理规定。v应当建立物
7、料和产品的操作规程，确保物料和产品应当建立物料和产品的操作规程，确保物料和产品的正确接收、贮存、发放、使用和发运，防止污染、的正确接收、贮存、发放、使用和发运，防止污染、交叉污染、混淆和差错。交叉污染、混淆和差错。 物料和产品的处理应当按照操作规物料和产品的处理应当按照操作规 程或工艺规程执行，并有记录。程或工艺规程执行，并有记录。v物料供应商的确定及变更物料供应商的确定及变更应当进行质量评估，并经应当进行质量评估，并经质量管理部门批准后方可质量管理部门批准后方可采购。采购。物料和产品的运输应当能够满足其保证质量的要求，物料和产品的运输应当能够满足其保证质量的要求，对运输有特殊要求的，其运输条
8、件应当予以确认。对运输有特殊要求的，其运输条件应当予以确认。v原辅料、与药品直接接触的包装材料和印刷包装原辅料、与药品直接接触的包装材料和印刷包装材料的接收应当有操作规程，所有到货物料均应材料的接收应当有操作规程，所有到货物料均应当检查，以确保与订单一致，并确认供应商已经当检查，以确保与订单一致，并确认供应商已经质量管理部门批准。质量管理部门批准。 物料的外包装应当有标签，并注明规定的信物料的外包装应当有标签，并注明规定的信息。必要时，还应当进行清洁，发现外包装损坏息。必要时，还应当进行清洁，发现外包装损坏或其他可能影响物料质量的问题，应当向质量管或其他可能影响物料质量的问题，应当向质量管理部
9、门报告并进行调查和记录。理部门报告并进行调查和记录。每次接收均应当有记录，内容包括：每次接收均应当有记录，内容包括：（一）交货单和包装容器上所注物料的名称；（一）交货单和包装容器上所注物料的名称；（二）企业内部所用物料名称和（或）代码；（二）企业内部所用物料名称和（或）代码；（三）接收日期；（三）接收日期；（四）供应商和生产商（如不同）的名称；（四）供应商和生产商（如不同）的名称；（五）供应商和生产商（如不同）标识的批号；（五）供应商和生产商（如不同）标识的批号；（六）接收总量和包装容器数量；（六）接收总量和包装容器数量；（七）接收后企业指定的批号或流水号；（七）接收后企业指定的批号或流水号；
10、（八）有关说明（如包装状况）。（八）有关说明（如包装状况）。v物料接收和成品生产后应当及时按照待验管理，物料接收和成品生产后应当及时按照待验管理，直至放行。直至放行。v物料和产品应当根据其性质有序分批贮存和周转，物料和产品应当根据其性质有序分批贮存和周转，发放及发运应当符合先进先出和近效期先出的原发放及发运应当符合先进先出和近效期先出的原则。则。v使用计算机化仓储管理的，应当有相应的操作规使用计算机化仓储管理的，应当有相应的操作规程，防止因系统故障、停机等特殊情况而造成物程，防止因系统故障、停机等特殊情况而造成物料和产品的混淆和差错。料和产品的混淆和差错。 使用完全计算机化仓储管理系统进行识别
11、的，使用完全计算机化仓储管理系统进行识别的，物料、产品等相关信息可不必以书面可读的方式物料、产品等相关信息可不必以书面可读的方式标出。标出。三、物料与产品的管理流程三、物料与产品的管理流程 科学合理的物料与产品管理流程对于保证药科学合理的物料与产品管理流程对于保证药品生产管理至关重要。品生产管理至关重要。四、物料与产品的质量标准四、物料与产品的质量标准 v如何把物料管理好？ 凡事无小事,简单不等于容易。 海尔集团张瑞敏曾说过：“把每一件简单的事做好就是不简单,把每一件平凡的事情做好就是不平凡!”v 新版GMP涉及到物料管理有34条，其中关键项目11条，占32.35%,比例较大!GMP对物料的要
12、求v 物料是药品生产的物质基础，也是药品生产过程的第一关，其质量状况将会直接影响制药企业的最终产品的质量。v 实施GMP的措施之一，就是通过严格、科学、系统的管理，是物料从采购、验收、入库、储藏、发放等方面，做到管理有章可循、按章办事、有据可查。从而保证合格、优质的物料投放到生产。GMP检查中涉及到物料与产品管理的关键条款v 药品生产所用物料应符合药品标准、包装材料标准、生物制品规程或其它有关标准，不得对药品的质量产生不良影响。v 进口原料药、中药材、中药饮片应具有进口药品注册证（或医药产品注册证）或进口药品批件，应符合药品进口手续，应有口岸药品检验所的药品检验报告。 GMP检查中涉及到物料与
13、产品管理的关键条款v 非无菌药品上直接印字所用油墨应符合食用标准要求。v 物料应按批取样检验。v 待验、合格、不合格物料应严格管理。不合格的物料应专区存放，应有易于识别的明显标志，并按有关规定及时处理。如采用计算机控制系统，应能确保对不合格物料及不合格产品不放行。物料的质量标准v原辅料质量标准的主要内容有： 代号、品名、规格、形状、鉴别、检验项目与限度、用途、标准依据等。v包装材料质量标准的主要内容有： 材质、外观、尺寸、规格和理化项目。直接接触药品的包装材料、容器的质量标准中还应制订符合药品要求的卫生标准。标准分类对质量标准内容的要求制定依据（见2010版GMP）物料第一百六十五国家药品标准
14、（包括中国药典和局颁药品标准）中间产品和带包装产品成品第一百六十六中国国家标准第一百六十七中国行业标准产品的官方注册文件v应当制定相应的操作规程，采取核对或检应当制定相应的操作规程，采取核对或检 验等适当措施，确认每一包装内的原辅料正确无误。验等适当措施，确认每一包装内的原辅料正确无误。v一次接收数个批次的物料，应当按批取样、检验、放行。一次接收数个批次的物料，应当按批取样、检验、放行。v仓储区内的原辅料应当有适当的标识，并仓储区内的原辅料应当有适当的标识，并 至少标明下述内容：至少标明下述内容： （一）指定的物料名称和企业内部的物料代码；（一）指定的物料名称和企业内部的物料代码； （二）企业
15、接收时设定的批号；（二）企业接收时设定的批号； （三）物料质量状态（如待验、合格、不合格、（三）物料质量状态（如待验、合格、不合格、 已取样）；已取样）； （四）有效期或复验期。（四）有效期或复验期。v只有经质量管理部门批准放行并在有效期或复验只有经质量管理部门批准放行并在有效期或复验期内的原辅料方可使用。期内的原辅料方可使用。v原辅料应当按照有效期或复验期贮存。贮存期内，原辅料应当按照有效期或复验期贮存。贮存期内，如发现对质量有不良影响的特殊情况，应当进行如发现对质量有不良影响的特殊情况，应当进行复验。复验。v应当由指定人员按照操作规程进行配料，核对物应当由指定人员按照操作规程进行配料，核对
16、物料后，精确称量或计量，并作好标识。料后，精确称量或计量，并作好标识。v配制的每一物料及其重量或体积应当由他人独立配制的每一物料及其重量或体积应当由他人独立进行复核，并有复核记录。进行复核，并有复核记录。v用于同一批药品生产的所有配料应当集中存放，用于同一批药品生产的所有配料应当集中存放，并作好标识。并作好标识。v中间产品和待包装产品应当在适当的条件下贮存。中间产品和待包装产品应当在适当的条件下贮存。v中间产品和待包装产品应当有明确的标识，并至中间产品和待包装产品应当有明确的标识，并至少标明下述内容：少标明下述内容： （一）产品名称和企业内部的产品代码；（一）产品名称和企业内部的产品代码； （
17、二）产品批号；（二）产品批号； （三）数量或重量（如毛重、净重等）；（三）数量或重量（如毛重、净重等）； （四）生产工序（必要时）；（四）生产工序（必要时）； （五）产品质量状态（必要时，如待验、（五）产品质量状态（必要时，如待验、 合格、不合格、已取样）。合格、不合格、已取样）。v与药品直接接触的包装材料和印刷包装材料的管与药品直接接触的包装材料和印刷包装材料的管理和控制要求与原辅料相同。理和控制要求与原辅料相同。v包装材料应当由专人按照操作规程发放，并采取包装材料应当由专人按照操作规程发放，并采取措施避免混淆和差错，确保用于药品生产的包装措施避免混淆和差错，确保用于药品生产的包装材料正确无
18、误。材料正确无误。v应当建立印刷包装材料设计、审核、批准的操作应当建立印刷包装材料设计、审核、批准的操作规程，确保印刷包装材料印制的内容与药品监督规程，确保印刷包装材料印制的内容与药品监督管理部门核准的一致，并建立专门的文档，保存管理部门核准的一致，并建立专门的文档，保存经签名批准的印刷包装材料原版实样。经签名批准的印刷包装材料原版实样。v印刷包装材料的版本变更时，应当采取措施，确印刷包装材料的版本变更时，应当采取措施，确保产品所用印刷包装材料的版本正确无误。宜收保产品所用印刷包装材料的版本正确无误。宜收回作废的旧版印刷模版并予以销毁。回作废的旧版印刷模版并予以销毁。v印刷包装材料应当设置专门
19、区域妥善存放，未经印刷包装材料应当设置专门区域妥善存放，未经批准人员不得进入。切割式标签或其他散装印刷批准人员不得进入。切割式标签或其他散装印刷包装材料应当分别置于密闭容器内储运，以防混包装材料应当分别置于密闭容器内储运，以防混淆。淆。v印刷包装材料应当由专人保管，并按照操作规程印刷包装材料应当由专人保管，并按照操作规程和需求量发放。和需求量发放。v每批或每次发放的与药品直接接触的包装材料或每批或每次发放的与药品直接接触的包装材料或印刷包装材料，均应当有识别标志，标明所用产印刷包装材料，均应当有识别标志，标明所用产品的名称和批号。品的名称和批号。v过期或废弃的印刷包装材料应当予以销毁并记录。过
20、期或废弃的印刷包装材料应当予以销毁并记录。v成品放行前应当待验贮存。成品放行前应当待验贮存。v成品的贮存条件应当符合药品注册批准的要求。成品的贮存条件应当符合药品注册批准的要求。麻醉药品、精神药品、医疗用毒性麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品（包括药材）、放射性药品、药品（包括药材）、放射性药品、药品类易制毒化学品及易燃、易爆药品类易制毒化学品及易燃、易爆和其他危险品的验收、贮存、管理和其他危险品的验收、贮存、管理应当执行国家有关的规定。应当执行国家有关的规定。v不合格的物料、中间产品、待包装产品和成品的每不合格的物料、中间产品、待包装产品和成品的每个包装容器上均应当有清晰醒目的标志，并在隔离
21、个包装容器上均应当有清晰醒目的标志，并在隔离区内妥善保存。区内妥善保存。v不合格的物料、中间产品、待包装产品和成品的处不合格的物料、中间产品、待包装产品和成品的处理应当经质量管理负责人批准，并有记录。理应当经质量管理负责人批准，并有记录。v产品回收需经预先批准，并对相关的质量风险进行产品回收需经预先批准，并对相关的质量风险进行充分评估，根据评估结论决定是否回收。回收应当充分评估，根据评估结论决定是否回收。回收应当按照预定的操作规程进行，并有相应记录。回收处按照预定的操作规程进行，并有相应记录。回收处理后的产品应当按照回收处理中最早批次产品的生理后的产品应当按照回收处理中最早批次产品的生产日期确
22、定有效期。产日期确定有效期。v制剂产品不得制剂产品不得 进行重新加工。不合格的制剂中进行重新加工。不合格的制剂中 间产品、待包装产品和成品一般间产品、待包装产品和成品一般 不得进行返工。只有不影响产品不得进行返工。只有不影响产品 质量、符合相应质量标准，且根质量、符合相应质量标准，且根 据预定、经批准的操作规程以及据预定、经批准的操作规程以及 对相关风险充分评估后，才允许返工处理。返工对相关风险充分评估后，才允许返工处理。返工应当有相应记录。应当有相应记录。v对返工或重新加工或回收合并后生产的成品，质对返工或重新加工或回收合并后生产的成品，质量管理部门应当考虑需要进行额外相关项目的检量管理部门
23、应当考虑需要进行额外相关项目的检验和稳定性考察。验和稳定性考察。v企业应当建立药品退货的操作规程，并有相应的企业应当建立药品退货的操作规程，并有相应的记录，内容至少应当包括：产品名称、批号、规记录，内容至少应当包括：产品名称、批号、规格、数量、退货单位及地址、退货原因及日期、格、数量、退货单位及地址、退货原因及日期、最终处理意见。最终处理意见。 同一产品同一批号不同渠道的退货应当分别同一产品同一批号不同渠道的退货应当分别记录、存放和处理。记录、存放和处理。v只有经检查、检验和调查，有证据证明退货质量未只有经检查、检验和调查，有证据证明退货质量未受影响，且经质量管理部门根据操作规程评价后，受影响
24、，且经质量管理部门根据操作规程评价后，方可考虑将退货重新包装、重新发运销售。评价考方可考虑将退货重新包装、重新发运销售。评价考虑的因素至少应当包括药品的性质、所需的贮存条虑的因素至少应当包括药品的性质、所需的贮存条件、药品的现状、历史，以及发运与退货之间的间件、药品的现状、历史，以及发运与退货之间的间隔时间等因素。不符合贮存和运输要求的退货，应隔时间等因素。不符合贮存和运输要求的退货，应当在质量管理部门监督下予以销毁。对退货质量存当在质量管理部门监督下予以销毁。对退货质量存有怀疑时，不得重新发运。有怀疑时，不得重新发运。 对退货进行回收处理的，回收后的产品应当符对退货进行回收处理的，回收后的产
25、品应当符合预定的质量标准和第一百三十三条的要求。合预定的质量标准和第一百三十三条的要求。 退货处理的过程和结果应当有相应记录。退货处理的过程和结果应当有相应记录。 物料和产品标识是物料和产品管理系统的中药组成部分，使用物料和产品标识的目的在于防止混淆和差错，从而避免物料和产品的交叉污染。 物料和产品标识分为信息标识和状态标识两个部分，信息标识用于物料和产品的身份信息识别、使物料和产品流转过程有可追溯性；状态标识用于体现物料和产品的质量状态（待检、合格、不合格、已取样）一旦出现物料和产品标识丢失导致物料和产品无法识别，应按偏差程序处理。 物料和产品标识的粘贴应能够体现物料、中间产品、待包装产品的
26、历史状态。通常在改变物料和产品的标识时，新标识不能全部覆盖原标志。 信息标识、状态标识的粘贴位置应当适当并相对集中，有一定的次序和方向，一般应当粘贴在原供应商物料标识或原产品标识附近，能够保证原标识的信息完整、清晰、可读，但需采取合适的方式区分原标识和现用标识，可以采用原标识上划“X”以示区别。 物料和产品的信息标识、状态标识的粘贴应牢固粘贴，不易脱落、清晰易读。企业应当建立物料和产品标识的管理流程，其内容包括物料和产品标识的准备、发放、使用、销毁等。流程中还需要考虑物料和产品使用完毕后，标识应有合适的处理方式，例如粘贴在批生产记录或批包装记录中或采取损毁方式以表明标识的废弃一、物料与产品信息
27、标识 1、信息标识基本组成 物料与产品的信息标识基本组成包括：名称、代码和批号（1）名称 原辅料要尽量采用通用名称或化学名称。如果化学名称太长，可考虑使用商品名称；对于没有在国家药典收载和没有国际非专利名称的原辅料、包装材料、产品和其他物料，企业可按照内部规定的命名规则命名（2）代码 代码的表示方法 物料与产品应给予专一性的代码，相当于物料与产品的数字身份。主要目的是确保每一种物料与产品均有其唯一的身份，是避免混淆和差错的基本方法之一。 物料与产品的代码编写方式和给定原则由企业根据企业的情况自行确定，表示方法如下： 代码XXXYYYYY,前三位数字代表物料或产品的类别，后五位数字代表流水号 代
28、码代码代表类别代表类别代码代码代表类别代表类别0010000000199999成品代码0040000000499999包装材料代码0020000000299999原料代码0050000000599999中间体代码0030000000399999辅料代码0060000000699999五金、配件代码代码的使用和管理代码的使用和管理 通常由物料管理部门负责代码系统的制定、代码的发放、代码冻结、代码更新等系统管理和维护。在代码使用和管理工程中应注意：1、企业应根据代码系统管理程序执行代码的申请、发放、冻结、更新和管理操作并有记录。2、企业应建立物料和产品代码清单或索引表，以便控制物料和产品代码的增删
29、和发放。3、增删、发放代码时应应复核，防止重复给号、一物多码、一码多物的现象发生。4、为了确保代码的专一性，冻结的代码不能再次使用，并应有代码变更申请批准后在代码清单等表格中删除此代码。（3）批号 批号通常由数字表示或由字母+数字表示。物料和产品批号必须是唯一的，一个批次的物料和产品只有一个对应的批号。 A、批号表示方式一 有数字表示。如2014年10月20日某公司按照收货顺序，蔗糖批号“14100”、糊精批号“14101” B、批号表示方式二 由“字母+数字”组成。批号（Y、F、B、Q）+年份+月份+三位流水号。其中Y代表化工原料、原料药，F代表辅料，B代表包装材料，Q代表其他材料。如B11
30、12126 批号的使用和管理批号的使用和管理企业应制定批号系统管理程序，明确批号定义，批的划分原则，批号设计原则，批号发放、使用和管理程序。应由指定的部门负责批号系统的制订、发放、使用等系统管理和维护。应根据批号发放清单或索引表，以便控制批号的发放和使用，发放批号应进行复核，防止重复给号。2、物料与产品信息标识种类 根据物料与产品的接收、储存、使用、流转、发运、退货等物料管理过程，物料与产品的信息标识种类物料与产品的信息标识种类信息标识类别 信息标识的作用物料标签表明物料的身份信息，用于来料接收中间产品标签 表明此物料为中间产品成品标签该标签粘贴在产品的大箱等最终包装容器上，表明装有成品成品零
31、箱标签表明此外包装大箱或容器中装有成品但未装满，零箱标签应和整包装的成品标签有明显的区别退货标签表明此产品为退货，要与正常产品标签有明显的区别废料标签表明此物料为废弃物。也可根据不同种类分类。剩余物料标签表明此物料为生产过程中相关工序完成后所剩余的物料，可继续使用根据物料使用的不同阶段粘贴不同的物料信息标识、通常做法如下（1）物料标签物料标签 通常包括物料的名称、规格、代码、供应商批号、内部批号、生产日期、有效期或复验期、储存条件、接收人及接受日期等。（2）中间产品中间产品 中间产品应粘贴中间产品标签，内容包括中间产品的名称的名称、代码、批号、生产日期、有效期或复验期、毛重、净重、生产阶段。（
32、3）成品成品 成品使用未印刷的空白大箱、空白桶或容器时，应粘贴成品标签，内容通常包括成品的名称、批号、规格、生产日期、有效期、包装数量、毛重、尺寸、储存条件、生产企业、生产地址、运输注意事项，并标明邮政编码、联系电话、OTC或外用或特殊药物识别等。不满的成品箱或成品容器，应粘贴成品零箱标签（4）其他物料 废弃物 剩余物料 退货3、计算机化仓库管理信息标识1、物料与产品的质量状态标识采用醒目的色标管理方式进行，不同的质量状态标识有不同的含义标识分类标识颜色 标识基本含义待检标识黄色色标表明所指物料和产品处于待检状态，不可用于正式产品的生产或发运销售合格标识绿色色标表明所指物料和产品处于合格状态，
33、可用于正式产品的生产或发运销售不合格标识 红色色标表明所指物料和产品处于不合格状态，不可用于正式产品的生产或发运销售，需进行销毁或返工、再加工已取样标识 白色色标 表明所指物料和产品已经被取样2、状态标示牌和状态标签内容 物料状态标识实际采用的表现形式通常为状态标志牌或状态标签。 区域状态标示牌 货位状态标示牌 货位状态标签 独立的包装/容器的物料装态标签 取样标签 限制性放行标签3、状态标识使用和控制 企业应建立书面的管理程序规定区域状态标示牌或货位状态牌的使用、存放和管理，货位状态标签和物料状态标签的接收、发放、使用和销售管理并应有记录。物料和产品接收后应在独立的包装或容器上标示或贴上标签
34、，在相应货位上或区域粘贴待验标签或放置待检标示牌。经检验、评估转为合格或不合格状态并适当标识。一、物料仓库管理 1、物料的接收 （1）初初检检 通过对进入仓储区域的物料进行初检，可防止伪劣物料进入企业物料流转链。物料管理员在接收时对物料的外包装进行目检，可以有效地防止被污染物料进入生产环节。 A、原料、辅料及包装材料（文件检查、标识信息核对和数量检查、外包装容器的外观检查和清洁） B、特殊物料 对于一些特殊的物料，如易制毒化学品或贵重物料，在来料检查符合上述要求的同时，还需要批批称重核对、双人复核。（2）接收入库 将经过初检的物料，无论合格与否，放进仓库暂存。物料接收要做好物料接收记录和信息状
35、态标识的管理，关键要做到帐、卡、物三者一致。目的是避免物料在储存、发放、使用过程中发生混淆和差错，并通过货位卡的作用，是物料具有可溯性。 A、接收记录B、物料标识C、不满足接收条件物料的处理2、物料的待验 物料在接收后，即处于待验隔离状态。待验隔离的目的是防止物料在放行前进入企业物流流转链中。物料货位卡物料名称： 物料编号：日期供应商收入付出结存 操作者 备注年月日批号 数量/Kg生产单位数量/Kg3、物料的取样检验 取样检验工作由经过培训的取样检验人员根据企业制定的取样检验规程进行。对于取过样的包装容器，取样人员在包装容器的合适位置贴上已取样标签，表明该包装已经被取过样。包装容器在取样后采取
36、再密封措施。4、物料储存 一般情况下，物料均应在储存在通风、干燥的环境中，不适宜存放在阳光直射及热源处，存储区域应当配备相应的设施，以满足适宜的存储条件。 5、物料的在库检查和复核 物料在库存期间，由于经常受到外界环境因素的影响，随时都有可能出现各种质量变化现象。 还要进行定期的库检查，在库检查，指对库存物料的查看和检验，及时了解其质量变化，以便采取相应的措施。（1）检查的时间和方法检查方法检查时间“三三四”每个季度的第一个月检查30%，第二月检查30%,第三个月检查40%，使库存物料每个季度能全面检查一次定期检查一般上下半年对库存物料逐堆垛各进行一次全面检查随机检查一般在汛期、雨季、霉季、高
37、温、严寒或者发现商品的质量变质的时候，临时组织力量进行全面或局部的检查（3）物料复验 对于规定复验期并在有效期范围内的物料，以及规定复验期而没有有效期的物料，在超过复验期后应立即标示为待验状态，然后根据质量管理部门复验、评估结果转为合格状态或不合格状态 原辅料储存应制定储存期限，一般不超过三年。6、物料的发放 一般来说，每批生产物料在有效期或复验期内经过取样，检验合格、批准放行后才能使用。 （1) 发放原则： (2)特殊管理的物料发放：发放时应注意双人称重、发放、运输、双人接收，相应记录都应该提上日期并双人签名。二、成品仓库管理1、成品的入库接收 （1）成品入库单 （2）成品入库凭证成品入库清
38、单包括入库产品的品名、批号、规格、数量等，需要特别注意核对并清点零箱药品的数量。2、成品的储存 库房人员需要依据成品的储存条件，将成品存放在合适的库房内，如一般库、常温库、冷库、阴凉库。 成品储存时通常需要考虑以下内容：成品需分类、分品种、分批号存放；零箱药品储存需满足便于清点的原则。三、包装材料管理印刷包装材料指具有特定式样和印刷内容的包装材料，如印字铝箔、标签、说明书、纸盒等。 非指定人员不得随意替代指定人员履行印刷包装材料管理的责任。1 1、印刷包装材料的设计、审核和批准、印刷包装材料的设计、审核和批准 药品生产企业应当建立印刷包装材料设计、审核、批准的操作规程。制订模板设计、审核、批准
39、等方面的管理程序、做到经手人签字并做好有关记录，确保印刷包装材料印制的内容与药品监督管理部门核准的一致并建立专门的文档保存经签名批准的印刷性包装材料原版实样。 印刷包装材料，特别是标签、说明书等，在设计、审核和批准时，都必须进行仔细的核对和验收 注意印刷性包装材料的版本变更时，应当采取措施，确保产品所用印刷性材料的版本正确无误，宜收回作废的旧版印刷模板并予以销毁。2、包装材料的接收、取样检验和储存 需要注意的是印刷性包装材料的储运管理应更加严格，企业应当设置专门区域妥善存放印刷性包装材料，并禁止未经批准人员的进入，切割式标签或其他散装印刷性包装材料应当分别置于密闭容器内储运，以防混淆。3、包装
40、材料的发放 包装材料清点发放应专人发放，印刷性包装材料还应专人保管并计数发放，印刷性包装材料的管理严于其他包装材料，应严格执行专人保管、专人发放的要求。 发放时应注意：生产接收人员与仓储管理员在生产区或备料区进行包装材料交接，生产接收人员应根据生产指令单或物料提取单仔细核对名称、代码、批号、数量等信息。详细清点实际发放包装材料数量，并检查所发包装材料的标识是否完好、包装状态是否完好，如发现异常情况应拒收，并按偏差程序处理，交接完毕后，生产接收人员应在物料提取单上填上日期并签名。4、不合格包装材料的处理根据缺陷的类型，企业做适当处置后可以正常放行使用，如小盒外观缺陷，经质量部门评估后，判定整批挑
41、选，挑选后的包装材料重新检验符合规定后可放行使用。四、不合格品管理 不合品管理的目的：是对不合格做出及时的处理，如销毁、回收和退回供应商。1 1、使用不合格标识、使用不合格标识 质量管理部门做出“不合格”决定，经核实 品名、规格、批号、数量、制定容器或包装单元正确无误后，可在每个包装单元或容器上粘贴“不合格”标签。不合格品存放在有明确标识的隔离区域，隔离区域 人员进出需进行控制。不合格物料的出库应严格遵循相应的操作流程。2、回收处理 物料和产品的回收只针对同一种产品的符合相应质量标准的中间产品、待包装产品和成品进行，不包括原辅料、包装材料和非中间体的中间物料等，也不涉及不同产品之间的回收操作。
42、 回收处理需要在有质量风险评估和预定方案的前提下进行，整个过程需要有完整可追溯的记录，产品有效期需按照参与回收操作最早批次产品的生产日期来定，对返工或重新加工或回收合并后生产的成品，质量管理部门应当考虑进行额外相关项目的检验和稳定性考察。五、退货管理企业应当建立退货管理的书面操作规程 内容包括退货申请、接收、储存、调查和评估、处理（返工、重新加工、降级使用、重新包装、重新销售等）。相关记录内容至少应当包括产品的名称、批号、规格、数量、退货单位及地址、退货原因、最终处理意见等信息。退货过程应该关注以下几点退货过程应该关注以下几点1、退货申请2、退货接收3、退货储存4、退货调查与评估5、退货的处理
43、决定1 1、退货申请、退货申请 退货时应由要求退货的部门（物流部门或市场销售部门）首先填写退货申请单或具有同样功能的书面记录，经本部门或相关部门审核批准完成退货申请流程，退货单应该包括退货产品的名称、批号、规格、生产日期、有效期、并标明退货数量、退货原因、退货单位和地址、部门审核和批准等内容。2 2、退货接收、退货接收 企业应根据建立的退货管理程序对退货产品进行接收和检查，接收检查时应当将退货实物与退货申请单的内容进行审核，检查内容应至少包括退货产品的名称、规格、批号、数量、生产日期、有效期以及外包装情况等，对已拆箱的退货应详细检查至最小包装，以防止差错、混淆、假药。退货的接收检查应有记录，常
44、用的记录有退货台账、退货接收处理记录或相关记录，以便能够达到可追溯性和防止混淆与差错的目的。3、退货储存 退货接收后应立即单独隔离存放在符合储存条件的退货区域，并标识为待验状态，直至产品经质量管理部门评估、确定处理意见后进行处理。退货的储存同常规的物料和产品一样进行管理，应该有货位卡、台账。4 4、退货调查和评估、退货调查和评估 退货的原因通常分为质量问题导致的退货和商业原因导致的退货。 对于质量问题导致的退货除遵循退货流程外，还应该按投诉管理的流程进行相关的调查和处理，例如对此质量问题进行投诉登记和审核；对投诉进行详细的调查包括批生产记录、批包装记录、批检验记录、设备工作日志、仓储记录等。考
45、虑检查其他批次药品是否受到影响等。 对于商业原因导致的退货，若产品接近有效期或已超过有效期，在完成接收检查后，一般经质量管理部门评估后做不合格处理。如果考虑退货要重新放行、销售，均应结合退货的接收检查、取样、检验情况进行综合调查和评估，评估因素包括药品的性质、所需的储存条件、药品的现状和历史，以及发运与退货之间的间隔时间等因素。5 5、退货的处理决定、退货的处理决定 退货处理决定的原则：不符合储存和运输要求的退货，无法确认和追溯药品的储存条件和药品历史信息、外包装破损等原因的退货，均应做不合格品处理并在质量管理部门监督下予以销毁。只有经检查、检验和调查，有证据证明退货质量未受影响，且质量管理部门评价后，才可以考虑退货重新包装、重新发运销售，并应满足以下条件： 1、退货在原始大箱中且未被开封，处于良好状态2、如果仅为原始大箱包装损坏，需逐个检查至每个完整的独立包装。3、有文件、证据支持退货在要求的条件下储存盒运输处理4、退货的剩余有效期是可接受的本章小结本章小结v知道了,不等于会做;v会做了,不等于已经在行动;v开始行动了,不等于成为了习惯;v只有好的习惯,才是人格的组成部分!v1%的错误可导致100%的失败! 关注、重视细节，创造效益!
