1、到目前为止，发展的全部理论均属于局部均衡论的范畴。局部均衡分析研究的是单个(产品或要素)市场；其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成整个经济体系的市场全体中“取出来”单独加以研究。在这种研究中，该市场商品的需求和供给仅仅被看成是其本身价格的函数，其他商品的价格则被假定为不变，而这些不变价格的高低只影响所研究商品的供求曲线的位置；所得到的结论是，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。 现在要进一步将局部均衡分析发展为一般均衡分析，即要将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究。因此，在一般均衡理论中，每一商品的需求和供给不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其他
2、商品(如替代品和补充品)的价格。每一商品的价格都不能单独地决定，而必须和其他商品价格联合着决定。当整个经济的价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。现在要解决的问题就是：是否存在这样一个均衡价格体系?研究的是单个(产品或要素)市场。其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的构成中“取出”来单独加以研究。因此，某市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。以前曾经碰到过不同市场之间的相互作用、相互影响问题，例如，就产品市场而言，某种产品A的价格上升将引起其替代商品B和补充商品C的需求曲线右移和左移，从而使B和C的价格上升和下降。如果再进一步分析下去，则B和C的价格变化
3、一方面会继续影响它们各自的替代商品和补充商品的价格，另一方面又反过来影响产品A的价格。于是，某种产品价格的变化将波及许多其他产品市场。同样地，就要素市场而言，某种要素的价格变化亦将改变其替代要素和补充要素的需求曲线从而它们的价格。进一步分析，则这些替代和补充要素的价格变化也会继续影响它们各自的替代和补充要素价格的变化，并反过来影响初始要素 f 的价格。于是，某种要素价格的变化也将波及许多其他要素市场。最后，产品市场和要素市场之间也是相互联系、相互影响的；产品价格的提高将提高相应要素的需求曲线，面要素价格拇高则降低相应产品的供给曲线，如此等等。 为了更好地理解整个经济体系中各个不同市场的相互作用
4、过程，还是先考察一个简化的市场经济情况。在该经济中，总共包括四个市场，其中两个要素市场，两个产品市场。为方便起见，假定第一个要素市场为石油，第二个要素市场为石油的替代要素煤；第一个产品市场是以石油为投入的汽油，第二个产品市场为与汽油相互补充的小汽车。见案例：4个市场的相互关系。四四个个市市场场的的相相互互关关系系现在假定，所有市场在刚开始的时候均处于均衡状态。参见图10一1。图10一1由图(a)、图(b)、图(c)和图(d)四个子图构成，它们分别代表石油、煤、汽油和小汽车市场。每一子图中，初始状态均由供求曲线S和D给出，相应的均衡价格和均衡产量均由P0和Q0表示(当然，不同市场中的P0和Q0表
5、示的是不同的产品或要素，并且其数值大小亦不一定相同)。 我们从图(a)开始考察。假定原油的供给由于某种非价格因素的影响而减少，即它的供给曲线从原来的S向左边移动，例如左移到S。根据以前的局部均衡分析，供给曲线移到S将使原油的价格上升到P1，原油产量则下降到Q1。如果不考虑各个市场之间的相互依赖关系，则这就是全部的结果：P1和Q1为新的均衡价格和均衡数量。但是，一旦我们从局部均衡分析上升到一般均衡分析，情况就不再相同。原油市场的价格变化将打破其他市场的原有均衡，从而引起它们的调整；而其他市场的调整又会反过来进一步影响原油市场，从而最终的原油均衡价格和数量并不一定就是P1和Q1。 图形分析图形分析
6、(a)原油市场：原油市场：S P，Q(b)煤市场：煤市场： D P，Q 替代替代 互补互补(c)汽油市场：汽油市场： S P，Q(d)汽车市场：汽车市场： D P ，Q ： P汽油汽油D原油原油 Q汽油汽油 D原油原油 D原油原油 P汽车Q汽车D原油原油 P煤D原油原油 Q煤D由上面内容可知，每种商品可以看成所有相由上面内容可知，每种商品可以看成所有相关商品价格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉关商品价格即所谓价格体系的函数。瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等。品
7、的供求均相等。四、实现一般均衡的四、实现一般均衡的“试探过程试探过程” 1、经济效率的含义2、判断经济效率的标准3、实现经济效率所要具备的条件假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和B之间进行选择。 进行比较后，有如下结果： （1）A优于B （2）A与B无差异 （3）A劣于B 将以上所说总结起来，便得到两人社会在两种可能的资源配置状态中的一种选择标准： （1 1）帕累托标准）帕累托标准将一的结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况。便得到 帕累托最优状态又称做帕累托最优状态又称做。满足帕累托。满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕
8、累托最优最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。状态就是缺乏经济效率的。 满足帕累托最优状态的两种情况：满足帕累托最优状态的两种情况： 产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平低一个消费者的满足水平 要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量一个厂商的产量1 1、条件、条件 假定两种产品分别为假定两种产品分别为X和和Y，其既定数量为，其既定数量为X 和和Y 。两个消费者分别为。两个消费者分别为A和和B。下面用埃奇渥斯。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析两种
9、产品在两个消费者之间盒状图为工具来分析两种产品在两个消费者之间的分配。的分配。 盒子的水平长度表示盒子的水平长度表示X的数量，垂直高度表示的数量，垂直高度表示Y的数量。从的数量。从OA水平向右是消费者水平向右是消费者A对第一种商品对第一种商品X的消费量的消费量XA，垂直向上是，垂直向上是它对第二种商品它对第二种商品Y的消费量的消费量YA。从。从0B水平向左是消费者水平向左是消费者B对对X的的消费量消费量XB，垂直向下是它对第二种商品，垂直向下是它对第二种商品Y的消费量的消费量YB。2.分析过程 以OA和OB为原点画出A和B的无差异曲线。可以看出，如果初始的产品分配在两条无差异曲线的切点上，则不
10、存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做交换的契约曲线3 3、交换的帕累托最优状态条件公式、交换的帕累托最优状态条件公式 交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。品的边际替代率。 交换的交换的BXYAXYMRSMRS1 1、条件、条件 假定两种要素分别为假定两种要素分别为L和和K，其既定数量为，其既定数量为 和和 。两个生产者分别为。两个生产者分别
11、为C和和D。下面用埃奇渥斯。下面用埃奇渥斯盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之盒状图为工具来分析这两种要素在两个生产者之间的分配。间的分配。LK 盒子的水平长度表示盒子的水平长度表示L的数量，垂直高度表示的数量，垂直高度表示K的数量。的数量。从从OC水平向右是生产者水平向右是生产者C对第一种要素对第一种要素L的使用量的使用量LC，垂直向，垂直向上是它对第二种要素上是它对第二种要素K的使用量的使用量KC。从。从OD水平向左是生产者水平向左是生产者D对对L的使用量的使用量LD，垂直向下是它对，垂直向下是它对K的使用量的使用量KD。2.分析过程以OC和OD为原点画出C和D的无差异曲线（等产量线
12、）。可以看出，如果初始的要素分配在两条等产量线的切点上，则不存在任何帕累托改进的余地。连接切点的轨迹，叫做生产的契约曲线。3 3、生产的帕累托最优条件、生产的帕累托最优条件 生产的帕累托最优状态是无差异曲线（生产的帕累托最优状态是无差异曲线（等产等产量线量线）的切点，而无差异曲线切点的条件是在该）的切点，而无差异曲线切点的条件是在该点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的点上两条无差异曲线的斜率相等。无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。 生产的生产的MRTSMRTSDLKCLK1.假设条件假设条件 假定整个经济只包括两个消费者假
13、定整个经济只包括两个消费者A和和B，它们在两，它们在两种产品种产品X和和Y之间进行选择，以及两个生产者之间进行选择，以及两个生产者C和和D，它们在两种要素它们在两种要素L和和K之间进行选择以生产两种产品之间进行选择以生产两种产品X和和Y。 假定假定C生产生产X，D生产生产Y。并且假定消费者的效用。并且假定消费者的效用函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函函数亦即无差异曲线为给定不变，生产者的生产函数即等产量线为给定不变。数即等产量线为给定不变。2 2、生产可能性曲线、生产可能性曲线1 1）性质）性质2 2）边际转换率）边际转换率3 3）产品空间的三个区域）产品空间的三个区域4 4）生产可
14、能性曲线的变动）生产可能性曲线的变动1 1）性质）性质 由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线。由生产的契约曲线可以推导出生产可能性曲线。生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。生产可能性曲线是最优产出量集合的几何表示。 2）边际转换率）边际转换率 当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增当沿着生产可能性曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，加必然伴随着另一种产出的减少， 如果设产出如果设产出X的变动量为的变动量为X，产出，产出Y的变动量的变动量为为Y，则它们的比率的绝对值，则它们的比率的绝对值YX可以衡可以衡量量1单位单位X商品转换为商品转换为Y商品的比率。该比率的极商品
15、的比率。该比率的极限则定义为限则定义为X商品对商品对Y商品的边际转换率商品的边际转换率MRT，3）产品空间的三个区域产品空间的三个区域 生产可能性曲线生产可能性曲线PP将整将整个产品空间分为三个互不相个产品空间分为三个互不相交的组成部分：曲线交的组成部分：曲线PP本身本身；曲线曲线PP 右上方区域右上方区域生生产不可能区域产不可能区域；曲线曲线PP左下左下方区域方区域生产无效率区域生产无效率区域。生产无效率区域生产不可能区域4）生产可能性曲线的变动生产可能性曲线的变动 生产可能性曲线上任意生产可能性曲线上任意一点表示在既定要素数量和一点表示在既定要素数量和技术状况条件下所可能生产技术状况条件下
16、所可能生产最大产出组合。如果最大产出组合。如果要素数要素数量或者技术状况发生了变化量或者技术状况发生了变化，则可能生产的最大产出组合则可能生产的最大产出组合就可能发生变化，从而生产就可能发生变化，从而生产可能性曲线的位置就要发生可能性曲线的位置就要发生变化。变化。XYYX 分析图形，生产可能性分析图形，生产可能性曲线上曲线上B点的切线点的切线S 的斜率的斜率绝对值是产品绝对值是产品X在该点上转在该点上转换为换为Y的边际转换率的边际转换率MRT，A和和B的共同切线的共同切线T的斜的斜率绝对值是产品率绝对值是产品X在该点上在该点上替代产品替代产品Y的边际替代率的边际替代率MRS 。 生产和交换的生
17、产和交换的 MRTMRSXYXY 本节要研究的问题是：本节要研究的问题是：完全竞争经济的一般均衡完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优。状态是否实现了帕累托最优。 西方经济学对此的基本结论是：西方经济学对此的基本结论是：任何竞争均衡都任何竞争均衡都是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都是帕累托最优状态，同时，任意帕累托最优状态也都可由一套竞争价格来实现。可由一套竞争价格来实现。1、交换的最优条件2、生产的最优条件3、生产和交换的最优条件MRTMRSXYXYMRTSMRTSDLKCLKMRSMRSBXYAXY 完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态。完全竞争经济在一些假定
18、条件下存在着一般均衡状态。 一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和一般均衡状态要求存在一组价格，使得所有商品的需求和供给恰好相等。供给恰好相等。 设这一组均衡价格为设这一组均衡价格为Px，Py，PL，Pk，。式中，。式中， Px，Py 分别表示商品分别表示商品X， Y的均衡价格；的均衡价格；PL，Pk分别表示分别表示要素要素L，K的价格。的价格。 在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的在完全竞争条件下，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大接受者，它们将在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化。化和利润最大化。
19、在完全竞争经济中，对于任意消费者在完全竞争经济中，对于任意消费者A A、B B来说，实现来说，实现效用最大化的条件是相同的。效用最大化的条件是相同的。 由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足交换的帕累托最优条件。足交换的帕累托最优条件。MRSMRSBXYAXYPPMRSMRSYXBXYAXY2 2）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕）在完全竞争经济中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。累托最优状态。 在完全竞争经济中，对于任意的生产者在完全竞争经济中，对于任意的生产者C C、D D来说，实来说，实现利润最大化的条件是相
20、同的现利润最大化的条件是相同的 由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比由此证明：在完全竞争经济中，产品的均衡价格比满足生产的帕累托最优条件。满足生产的帕累托最优条件。MRTSMRTSDLKCLKPPMRTSMRTSKLDLKCLK 在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润在完全竞争经济中，由消费者效用最大化和生产者利润最大化条件，可以得出：最大化条件，可以得出： 由边际转换率性质有：由边际转换率性质有： 在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换在完全竞争经济中，商品的均衡价格比满足生产和交换的帕累托最优条件。的帕累托最优条件。PPMCMCMRSYXYXAXYMRSPPMR
21、TXYYXXYMCMCMRTYXXYXY 过生产可能性曲线上任意一点过生产可能性曲线上任意一点B，构造一个消费的埃奇渥斯盒状，构造一个消费的埃奇渥斯盒状图，该盒状图契约线上有一点图，该盒状图契约线上有一点e，在该点上两条相切的无差异曲线的在该点上两条相切的无差异曲线的共同斜率恰好等于生产可能性曲线共同斜率恰好等于生产可能性曲线上点上点B的斜率，而这两条相切的无的斜率，而这两条相切的无差异曲线分别代表着两个消费者差异曲线分别代表着两个消费者A和和B的两个效用水平。该效用水平的两个效用水平。该效用水平组合组合 可以看成是可以看成是“最优最优”效用水平组合。效用水平组合。UUeBeA , 这样一来，
22、在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间这样一来，在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立起了一种对应关系。给定生产可能性曲线上一点，可以建立起了一种对应关系。给定生产可能性曲线上一点，可以得到一对最优效用水平组合。由于生产可能性曲线上的点有得到一对最优效用水平组合。由于生产可能性曲线上的点有无穷多个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也无穷多个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也有无穷多个。有无穷多个。 由于在最优效用水平组合中，由于在最优效用水平组合中，两个消费者的效用水平反方向变两个消费者的效用水平反方向变化，故它们之间的关系可以用效化，故它们之间的关系可以用效用可能性曲线
23、来表示。用可能性曲线来表示。 帕累托最优条件仅仅告诉我帕累托最优条件仅仅告诉我们，社会福利必须在该效用可能们，社会福利必须在该效用可能性区域的边界。性区域的边界。二、社会福利函数二、社会福利函数 社会福利函数：效用可能性区域或整个效用空间中每一点社会福利函数：效用可能性区域或整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小。所代表的社会福利的相对大小。 令令W=W1,W2等，则可找到一组社会无差异曲线。等，则可找到一组社会无差异曲线。 最大社会福利在效用可最大社会福利在效用可能性曲线和社会无差异曲线能性曲线和社会无差异曲线的切点上达到。的切点上达到。),(BAUUWW 由以上可见，彻底解决资源配
24、置问题的关键由以上可见，彻底解决资源配置问题的关键在于社会福利函数。阿罗在在于社会福利函数。阿罗在1951年在相当宽松的年在相当宽松的条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地条件下证明了不能从不同个人的偏好当中合理地形成所谓的社会偏好。这就是有名的形成所谓的社会偏好。这就是有名的“不可能性不可能性定理定理”。 阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知社会所有成员的个人偏好次序的情况下，通过一定的程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序。阿罗用高深的数学证明： 在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。 一个社会包括三个人，分别用一个社会包括三个人，
25、分别用1、2和和3代表。代表。这三个人在三种社会状态这三个人在三种社会状态a、b和和c之间进行选择。之间进行选择。假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。每个人的偏好都具有传递性。每个人的偏好都具有传递性。1、2和和3的偏好次序分别为（的偏好次序分别为（a , b ,c)1 、 （a , b ,c)2 、 （a , b ,c)3。 对对a和和b两种社会状态进行投票。投票结果为：两种社会状态进行投票。投票结果为：社会偏好次序是社会偏好次序是对对c和和b两种社会状态进行投票。投票结果为：两种社会状态进行投票。投票结果为：社会偏好次序是社会偏好次序
26、是对对c和和a两种社会状态进行投票。投票结果为：两种社会状态进行投票。投票结果为：社会偏好次序是社会偏好次序是 显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传递性的假定存在矛盾。递性的假定存在矛盾。按照投票的大多数规则，不能得出合理按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。所以，在一般情况下，有阿罗的所以，在一般情况下，有阿罗的不可能性定不可能性定理理： 结束语当你尽了自己的最大努力时，失败也是伟大的，所以不要放弃，坚持就是正确的。When You Do Your Best, Failure Is Great, So DonT Give Up, Stick To The End感谢聆听不足之处请大家批评指导Please Criticize And Guide The Shortcomings演讲人：XXXXXX 时 间：XX年XX月XX日
