1、统一的风险架构统一的风险架构与股东价值相联系与股东价值相联系策略规划策略规划风险评估风险评估- -风险识别风险识别- -风险排序风险排序- -风险模型风险模型风险处理风险处理风险监控风险监控风险查证风险查证提前预警系统提前预警系统风险模型工具风险模型工具数据库数据库互联网互联网/ /内部网内部网风险管理培训风险管理培训手册手册风险调整后绩效风险调整后绩效计量计量转换转换完善实施完善实施统一与协调统一与协调vi. 基本内基本内控措施控措施ix. 信息系信息系统的安统的安全与可全与可靠靠x.有效的有效的沟通渠沟通渠道道i. 董事会董事会ii. 审计委审计委员会员会iii. 管理层管理层v.风险评估
2、风险评估iv.普及内控意识普及内控意识vii.职责分离职责分离viii. 信息的真信息的真实性实性xi. 风险监测风险监测xii. 内部审计内部审计xiii. 缺陷处理缺陷处理xiv. 监管机构监管机构内部控制指引内部控制指引vi. 基本内基本内控措施控措施ix. 信息系信息系统的安统的安全与可全与可靠靠x.有效的有效的沟通渠沟通渠道道i. 董事会董事会ii. 审计委审计委员会员会iii. 管理层管理层v.风险评估风险评估iv.普及内控意识普及内控意识vii.职责分离职责分离viii. 信息的真信息的真实性实性xi. 风险监测风险监测xii. 内部审计内部审计xiii. 缺陷处理缺陷处理xiv. 监管机构监管机构内部控制指引内部控制指引
